嚴(yán)進(jìn) 殷群

企業(yè)自主創(chuàng)新能力三大研究熱點(diǎn)述評

嚴(yán)進(jìn) 殷群

企業(yè)自主創(chuàng)新能力研究，眾多專家學(xué)者從不同角度進(jìn)行了研究闡述，形成了許多重要的觀點(diǎn)，發(fā)揮了指導(dǎo)實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)作用。當(dāng)前創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展已經(jīng)成為全球共識，市場成為決定性力量，增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力越來越受到各方關(guān)注，但企業(yè)自主創(chuàng)新能力相關(guān)的內(nèi)外部環(huán)境均發(fā)生了重大改變，研究熱點(diǎn)和重點(diǎn)隨之有所變換，本文圍繞企業(yè)自主創(chuàng)新能力的三大研究熱點(diǎn)進(jìn)行述評，并展望了未來研究的趨勢。

企業(yè)自主創(chuàng)新能力 研究對象 研究內(nèi)容 研究重點(diǎn)

嚴(yán)進(jìn)，南京郵電大學(xué)管理學(xué)院 210046

殷群，南京郵電大學(xué)管理學(xué)院教授 210046

“創(chuàng)新”（Innovation）是著名經(jīng)濟(jì)學(xué)熊彼特在1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出的，指“生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件新的組合，其目的是獲得潛在的市場利潤”，“自主創(chuàng)新”是學(xué)者們針對后發(fā)國家創(chuàng)新追趕提出的新概念，關(guān)于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的相關(guān)研究，已經(jīng)形成了許多重要的研究結(jié)論。

縱觀國內(nèi)外幾十年的研究文獻(xiàn)，大致可以歸結(jié)為：（1）概念內(nèi)涵：企業(yè)自主創(chuàng)新能力是企業(yè)為了獲得現(xiàn)實(shí)的或潛在的市場利潤，積極整合和運(yùn)用內(nèi)外部各種創(chuàng)新資源，形成自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)并建立持續(xù)競爭優(yōu)勢所表現(xiàn)出來的綜合能力。這個概念體現(xiàn)了創(chuàng)新主體主動性、創(chuàng)新資源多元性、創(chuàng)新活動價(jià)值性等重要特點(diǎn)。（2）形成機(jī)制：企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成，依賴政府、企業(yè)、市場和社會力量協(xié)同形成，資源要素整合方式的差異形成創(chuàng)新模式的差異，通過知識學(xué)習(xí)、知識積累、知識集成、知識應(yīng)用而持續(xù)提升。（3）驅(qū)動因素：企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升，離不開政府的法律保障和政策支持、市場的利益誘導(dǎo)和競爭壓力、企業(yè)的自主追求和創(chuàng)新傳承。（4）問題障礙：政府政策錯位和力度不足，市場環(huán)境快變和秩序失范，企業(yè)人才缺乏和技術(shù)積累不夠。（5）應(yīng)對措施：企業(yè)解決資源集成和人才吸引問題，政府解決政策協(xié)同和支持力度問題，市場解決規(guī)范運(yùn)行和決定性作用問題，社會形成產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新的良好氛圍問題。

當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)全球化和技術(shù)全球化已經(jīng)成形，創(chuàng)新驅(qū)動已經(jīng)成為共識，全球化、區(qū)域化、個性化已經(jīng)成為特色發(fā)展和錯位競爭之關(guān)鍵選擇。創(chuàng)新迅速改變世界的背景下，企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成和持續(xù)提升，需要有前瞻性眼光、戰(zhàn)略性謀劃和堅(jiān)耐性意志，2011年以來的學(xué)術(shù)討論的三大熱點(diǎn)問題大致上反映出了這些趨勢和特點(diǎn)。

1.區(qū)域和特色產(chǎn)業(yè)的企業(yè)自主創(chuàng)新

企業(yè)自主創(chuàng)新能力是創(chuàng)新型國家建設(shè)的重要組成部分。大多數(shù)學(xué)者從宏觀角度研究企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)涵和特點(diǎn)、評價(jià)指標(biāo)、影響因素以及提升對策等等，提出應(yīng)當(dāng)通過提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力來提升國家創(chuàng)新能力。目前的研究正經(jīng)歷著從宏觀層面到微觀層面的深入進(jìn)程，研究重點(diǎn)也逐步從整體研究轉(zhuǎn)向不同區(qū)域和特色產(chǎn)業(yè)集群視角，以期能更準(zhǔn)確分析企業(yè)自主創(chuàng)新能力區(qū)域、產(chǎn)業(yè)環(huán)境和作用機(jī)制，從而提出更具針對性的提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力建議。

襲著燕（2012）等以東部區(qū)域的魯粵蘇浙企業(yè)為樣本，在構(gòu)建企業(yè)自主創(chuàng)新能力測度指標(biāo)的基礎(chǔ)上，從規(guī)模以上企業(yè)、大中型企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)三種類型企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了比較分析發(fā)現(xiàn)：四省的整體創(chuàng)新能力都位于全國先進(jìn)水平，但是不管是規(guī)模以上企業(yè)，還是大中小企業(yè)或者高科技企業(yè)都缺乏創(chuàng)新投入以及創(chuàng)新產(chǎn)出能力，都過分看重于創(chuàng)新活動以及創(chuàng)新資源。鄭慕強(qiáng)等（2013）通過對福建和廣東創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的155家本土民營企業(yè)實(shí)證調(diào)研分析，研究了FDI橫向外溢網(wǎng)絡(luò)和縱向外溢網(wǎng)絡(luò)對本地企業(yè)自主創(chuàng)新績效的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)FDI對企業(yè)自主創(chuàng)新績效具有顯著影響，如果配合政策支持，則影響更為明顯。顯然，東部區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新意識較強(qiáng)、市場機(jī)制和產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新機(jī)制較為健全，但需要更加重視自主創(chuàng)新的產(chǎn)出效益。

汪德榮（2011）等以西部區(qū)域的廣西企業(yè)為例，研究了企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足的成因認(rèn)為，創(chuàng)新意識、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新人才等方面明顯落后是導(dǎo)致西部企業(yè)創(chuàng)新能力普遍不強(qiáng)的主要原因，為了增強(qiáng)西部企業(yè)自主創(chuàng)新能力，應(yīng)對激烈的市場競爭，應(yīng)該在政府主導(dǎo)下，擴(kuò)展企業(yè)創(chuàng)新的融資渠道，鼓勵企業(yè)增加創(chuàng)新資金投入，從多方面改善創(chuàng)新環(huán)境，特別是吸引和留住創(chuàng)新人才，從而激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新的活力。蔣洋等（2011）以潛在創(chuàng)新資源、創(chuàng)新活動、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和創(chuàng)新環(huán)境等指標(biāo)為基礎(chǔ)，構(gòu)建了綜合評價(jià)四川省大中型企業(yè)自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，比較了四要素的影響程度，提出了強(qiáng)化四要素的對策建議。史星際等（2012）以山西省為例，分析了西部區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力較低的原因，提出應(yīng)在知識創(chuàng)造能力、技術(shù)創(chuàng)新能力等方面加大經(jīng)費(fèi)投入，同時(shí)加強(qiáng)區(qū)域間協(xié)調(diào)互補(bǔ)、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合等工作。李攀藝等（2013）運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型，分析了重慶市科技型企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)科技型企業(yè)的企業(yè)家精神、智力資本、資源整合以及創(chuàng)新氛圍對于西部區(qū)域的企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有顯著影響。顯然，西部區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)，需要政府主導(dǎo)和支持，激發(fā)企業(yè)主體創(chuàng)新行為，同時(shí)，需要推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)和完善。

蔣世輝等以中部區(qū)域的河南省大中型企業(yè)為樣本，從創(chuàng)新環(huán)境支持能力、自主創(chuàng)新意識、自主創(chuàng)新投入能力、R&D能力、自主創(chuàng)新效益等方面，分析了企業(yè)自主創(chuàng)新能力狀況、優(yōu)勢和不足。姜霄（2012）以中部區(qū)域的河南省中小企業(yè)為樣本，構(gòu)建了包含自主創(chuàng)新投入能力、自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新政策環(huán)境、創(chuàng)新市場環(huán)境、社會網(wǎng)絡(luò)與合作和創(chuàng)新意識等方面的評價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用模糊評價(jià)法和層次分析法進(jìn)行了實(shí)證研究顯示：雖然政策環(huán)境優(yōu)越，創(chuàng)新動力充足，但由于投入產(chǎn)出能力不足和市場環(huán)境制約，中部區(qū)域的河南等省中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力較差。程云喜（2014）以河南省各類企業(yè)為研究對象，通過調(diào)查研究表明：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)新意識較強(qiáng)，法律政策和資金支持力度較大，但企業(yè)創(chuàng)新文化不盡如人意，保障機(jī)制不完善，自主創(chuàng)新機(jī)構(gòu)設(shè)立不足，技術(shù)人才供給不足，技術(shù)知識儲備不足，技術(shù)市場不完善，融資環(huán)境有待改善。顯然，提升中部區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力，需要發(fā)揮市場決定性的作用，建立系統(tǒng)設(shè)計(jì)、企業(yè)主體、各方參與的自主創(chuàng)新機(jī)制，并形成良好的創(chuàng)新文化氛圍。

任何企業(yè)都隸屬于特定行業(yè)，企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)必然受到行業(yè)特點(diǎn)的約束，具有行業(yè)特色。邵云飛等（2011）認(rèn)為，提升裝備制造型企業(yè)自主創(chuàng)新能力，主要是要明確技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略、強(qiáng)化技術(shù)能力、形成人才機(jī)制以及良好的產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境。王宇露（2011年）認(rèn)為，提升風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，是做大做強(qiáng)風(fēng)能產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵，提升風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力主要是提升技術(shù)認(rèn)知能力、知識吸收能力和整合創(chuàng)新能力。陳江等（2012）提升制藥企業(yè)自主創(chuàng)新能力，應(yīng)當(dāng)針對創(chuàng)新體系、創(chuàng)新來源、創(chuàng)新模式、創(chuàng)新影響因素以及創(chuàng)新發(fā)展存在的問題，從企業(yè)和政府兩個方面采取措施。尹航等（2013）認(rèn)為，提升軍工企業(yè)自主創(chuàng)新能力，應(yīng)當(dāng)從研發(fā)能力、生產(chǎn)能力、投入能力、成果能力和管理能力等方面加強(qiáng)工作。陳偉等（2014）認(rèn)為，提升航空航天制造業(yè)自主創(chuàng)新能力，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新效率，選擇合適的創(chuàng)新模式，注重創(chuàng)新效率。

2.企業(yè)自主創(chuàng)新的量化測度和案例解剖

關(guān)于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的研究雖然已經(jīng)有相當(dāng)長時(shí)間了，但多數(shù)研究仍然集中在宏觀描述、理論分析和實(shí)證調(diào)查等方面，缺乏深入的量化研究和典型解剖。目前，企業(yè)自主創(chuàng)新實(shí)踐相當(dāng)豐富，也累積了大量可用于研究的數(shù)據(jù)系列，為開展長時(shí)序態(tài)勢研究、評價(jià)分析和規(guī)律探討提供了豐富樣本和數(shù)據(jù)，提供了量化測試和案例深度解剖的可能。

近幾年來，應(yīng)用各種數(shù)理模型開展能力評價(jià)和關(guān)鍵要素分析的研究比較活躍。梅強(qiáng)等（2011）從自主創(chuàng)新的投入能力、實(shí)施能力和產(chǎn)出能力等方面構(gòu)建了企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型對蘇州市高新技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明上述三種能力確實(shí)是反映企業(yè)自主創(chuàng)新能力的核心指標(biāo)。曹萍等（2011）運(yùn)用平衡計(jì)分卡模型，構(gòu)建了包括財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部業(yè)務(wù)流程、學(xué)習(xí)與成長等四個維度包括16項(xiàng)指標(biāo)的并兼顧了各指標(biāo)之間相關(guān)性的評價(jià)指標(biāo)體系，提高了評價(jià)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的準(zhǔn)確性。歐忠輝等（2012）建立了區(qū)域自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系，利用熵值法確定權(quán)重，對2006-2010年省級區(qū)域自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)排序，并利用二次加權(quán)法對各年綜合評價(jià)值進(jìn)行加權(quán)平均，得到了省級區(qū)域整體自主創(chuàng)新能力評價(jià)及各省市排序，并展望了各省市自主創(chuàng)新能力動態(tài)變化趨勢。劉振（2013）以中國高新技術(shù)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)為樣本，運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型，分析檢驗(yàn)了促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新的動力因素及其路徑關(guān)系，在分析關(guān)鍵因素的基礎(chǔ)上提出了增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新動力的對策建議。王金湘（2014）結(jié)合熵權(quán)法和綜合評價(jià)法，構(gòu)建了企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系的層次結(jié)構(gòu)模型，評價(jià)了浙江省大中型企業(yè)自主創(chuàng)新能力，認(rèn)為在技術(shù)創(chuàng)新活動評價(jià)、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、潛在技術(shù)創(chuàng)新等方面貢獻(xiàn)率較高，但在技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出方面需加強(qiáng)管理。由上可知，量化研究既涉及到企業(yè)內(nèi)部與自主創(chuàng)新相關(guān)的各個要素，也涉及到企業(yè)內(nèi)外聯(lián)動相關(guān)的要素，既探討了區(qū)域內(nèi)的企業(yè)自主創(chuàng)新問題，也涉及到區(qū)域間的企業(yè)自主創(chuàng)新能力狀況的比較分析，但其深度和廣度還可以繼續(xù)深化和拓展。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和市場競爭的日益加劇，大量企業(yè)開展了自主創(chuàng)新活動，產(chǎn)生了許多成功的典型，積累了較為豐富的經(jīng)驗(yàn)，案例解剖分析成果較多涌現(xiàn)出來。郭廣明等（2012）以珠海中富實(shí)業(yè)公司實(shí)踐為例，研究了創(chuàng)新管理在提升自主創(chuàng)新能力過程中的作用表明：戰(zhàn)略創(chuàng)新管理能力、技術(shù)創(chuàng)新管理能力、長期市場能力和文化學(xué)習(xí)能力對于提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力最為重要。盛亞等（2012）以萬向集團(tuán)和橫店家園化工公司為案例，運(yùn)用扎根理論探討了知識產(chǎn)權(quán)政策體系和企業(yè)需求之間關(guān)系，并從政策需求角度闡述了知識產(chǎn)權(quán)政策作用于企業(yè)自主創(chuàng)新的影響機(jī)制。許慶瑞等（2013）通過對海爾集團(tuán)1984-2013年的縱向案例研究，分析和歸納了轉(zhuǎn)型背景下的企業(yè)自主創(chuàng)新能力演化的路徑特征，研究揭示了海爾集團(tuán)以技術(shù)引進(jìn)為起點(diǎn)，以二次創(chuàng)新能力為核心，積極開展集成創(chuàng)新，最終走向原始創(chuàng)新能力的動態(tài)累積過程。黃文軍等（2013）以寧波康強(qiáng)電子的技術(shù)創(chuàng)新作為樣本，運(yùn)用2007-2011年的企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析表明：當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度加強(qiáng)的情況下，企業(yè)加大技術(shù)投入的力度將會獲得更多回報(bào)；并且當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新投入力度超過知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)的力度時(shí)，企業(yè)會獲得超額回報(bào)。齊旭高等（2013）運(yùn)用多案例研究方法，剖析了4家高科技制造企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新視角下的自主創(chuàng)新路徑發(fā)現(xiàn)：利用客戶個性化需求、抓住政策契機(jī)、進(jìn)行相關(guān)行業(yè)拓展、延伸產(chǎn)品線、合作研發(fā)及有效利用企業(yè)市場營銷活動等產(chǎn)品創(chuàng)新活動，可有效推進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新。劉錦英（2014）以鴿瑞公司“冷軋鋼帶”自主創(chuàng)新為例，運(yùn)用行動者網(wǎng)絡(luò)理論分析了企業(yè)自主創(chuàng)新不同階段的行動者構(gòu)成，從結(jié)網(wǎng)對象的變化中揭示了核心與響應(yīng)企業(yè)的自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化機(jī)理：核心企業(yè)自主創(chuàng)新與協(xié)同創(chuàng)新行動者結(jié)網(wǎng)互動，需要核心企業(yè)主導(dǎo)、協(xié)同企業(yè)支撐，在不同創(chuàng)新階段協(xié)同有序演進(jìn)，不斷調(diào)整各類行動者創(chuàng)新行為，才能共同實(shí)現(xiàn)提升自主創(chuàng)新能力的目標(biāo)。顯然，企業(yè)自主創(chuàng)新的實(shí)踐越豐富，典型企業(yè)的示范和引導(dǎo)作用就會越有效，成功企業(yè)的個性特色就越明顯，普通價(jià)值就越大。

3.企業(yè)自主創(chuàng)新的行為方式和驅(qū)動路徑

自主創(chuàng)新的行為主體是企業(yè)，內(nèi)部條件是開展自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)和前提，但企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中細(xì)胞，企業(yè)行為和行為方式必然受到政府和科研機(jī)構(gòu)、高校等眾多行為主體的影響，受到市場體系和市場機(jī)制的誘導(dǎo)和約束，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力是個系統(tǒng)性工程，需要有明確的路徑和相關(guān)政策的激勵。

提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，需要優(yōu)化企業(yè)主體行為，發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，協(xié)同各類創(chuàng)新資源。郭珉媛（2011）通過對津京滬企業(yè)R&D活動各項(xiàng)指標(biāo)對比分析后認(rèn)為：科技創(chuàng)新意識不足、自身技術(shù)積累薄弱、科技創(chuàng)新層次受限、高層次人才嚴(yán)重缺乏等是影響天津企業(yè)自主創(chuàng)新能力的主要問題，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，應(yīng)從優(yōu)化R&D使用結(jié)構(gòu)、改善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新條件、提高企業(yè)R&D人力資源效率等方面著力。劉麗萍等（2011）認(rèn)為，企業(yè)專利申請量是反映企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，R&D投入以及企業(yè)科研人員數(shù)量、從事科研的企業(yè)數(shù)量等相關(guān)因素對企業(yè)的專利申請量存在顯著性影響，加強(qiáng)企業(yè)專利申請對于企業(yè)內(nèi)部集成創(chuàng)新資源、提升自主創(chuàng)新能力具有重要意義。郝生賓等（2011）從自主創(chuàng)新過程分析企業(yè)自主創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素，研究構(gòu)成要素之間的協(xié)同關(guān)系，構(gòu)建了企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的協(xié)同機(jī)制模型，剖析了制約瓶頸，提出了提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的策略。李玲等（2013）運(yùn)用974家上市企業(yè)數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了政府補(bǔ)貼與企業(yè)自主創(chuàng)新之間關(guān)系后認(rèn)為：政府補(bǔ)貼對民營企業(yè)的自主創(chuàng)新投入和創(chuàng)新績效的影響顯著，發(fā)揮著“引導(dǎo)”的積極作用，但是政府補(bǔ)貼對國有企業(yè)自主創(chuàng)新投入和創(chuàng)新績效的影響不顯著，扮演著“縱容”的消極作用。田丹（2013）在實(shí)地調(diào)查和案例研究基礎(chǔ)上，對軟件企業(yè)開放式創(chuàng)新過程進(jìn)行比較分析，提煉和總結(jié)了軟件產(chǎn)品開放式創(chuàng)新的有效模式，并分析了各個模式的主要特征，提出了軟件企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的管理策略和政策建議。程金亮等（2014）研究企業(yè)“實(shí)驗(yàn)室經(jīng)濟(jì)”認(rèn)為，“實(shí)驗(yàn)室經(jīng)濟(jì)”有效地搭建了企業(yè)科技創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化平臺，有效促進(jìn)了企業(yè)自主創(chuàng)新，提高了企業(yè)核心競爭力，越來越多地被國內(nèi)外大型企業(yè)采用，我國應(yīng)當(dāng)加大政策支持力度、創(chuàng)新科技體制機(jī)制、營造良好知識產(chǎn)權(quán)法制環(huán)境、加快科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)等，鼓勵發(fā)展“實(shí)驗(yàn)室經(jīng)濟(jì)”，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升。

提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，必須高度重視各類新因素的研究，充分利用創(chuàng)新資源，重視集成和協(xié)同創(chuàng)新。李隨成等（2011）以裝備制造企業(yè)為對象，研究了供應(yīng)商參與新產(chǎn)品開發(fā)、知識創(chuàng)造、關(guān)系互動、自主創(chuàng)新能力等四個因素的關(guān)系，探討了影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力機(jī)理后認(rèn)為：供應(yīng)商參與新產(chǎn)品開發(fā)與企業(yè)自主創(chuàng)新能力顯著正相關(guān)，知識創(chuàng)造和關(guān)系互動的中介效應(yīng)明顯。周青等（2012）從聯(lián)盟動機(jī)、合作方式和成果形式等方面分析了專利聯(lián)盟提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力作用方式后認(rèn)為：獲取技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢和提升產(chǎn)品競爭優(yōu)勢的聯(lián)盟動機(jī)對企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升有著積極作用，“技術(shù)+技術(shù)”和共建研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作方式與企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升之間有著顯著的正相關(guān)關(guān)系，市場融合、技術(shù)融合和專利融合的成果形式更有利于聯(lián)盟活動的開展。陶虎等（2012）構(gòu)建了國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系，采用熵權(quán)值對山東省不同治理制度的國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了實(shí)際測度，經(jīng)過比較不同所有制企業(yè)后認(rèn)為：國有控股企業(yè)和國有獨(dú)資公司的自主創(chuàng)新能力在不同類型企業(yè)中是最高的。陳勁等（2013）在研究開放式創(chuàng)新的背景下，以中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對象選取了221個樣本，研究產(chǎn)業(yè)集聚程度和創(chuàng)新關(guān)系后認(rèn)為：產(chǎn)業(yè)集聚程度較低時(shí)，專業(yè)化集聚有利于創(chuàng)新，而多樣化集聚抑制創(chuàng)新；集聚程度較高時(shí)，專業(yè)化集聚不利于創(chuàng)新，而多樣化集聚促進(jìn)創(chuàng)新，企業(yè)開放式的創(chuàng)新戰(zhàn)略能夠有效提高多樣化集聚對創(chuàng)新績效的影響。易力等（2013）運(yùn)用系統(tǒng)動力學(xué)方法，構(gòu)建了吸收能力在知識轉(zhuǎn)移過程中對集群企業(yè)自主創(chuàng)新影響的量化模型，并采用模擬分析揭示了集群企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升路徑。王雷等（2014）以知識搜尋為中介變量，構(gòu)建了全球價(jià)值鏈嵌入影響集群企業(yè)創(chuàng)新類型的概念模型，并基于實(shí)證檢驗(yàn)表明：全球價(jià)值鏈嵌入與集群企業(yè)自主創(chuàng)新負(fù)相關(guān)，與集群企業(yè)模仿創(chuàng)新正相關(guān)；知識搜尋在全球價(jià)值鏈嵌入與集群企業(yè)創(chuàng)新之間起到部分中介效應(yīng)。

提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，完善財(cái)稅金融政策，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償力度，仍然是應(yīng)當(dāng)著力加強(qiáng)的核心環(huán)節(jié)。林繼揚(yáng)（2011）針對福建企業(yè)R&D投入偏低、自主創(chuàng)新能力不足的現(xiàn)狀，提出政府管理部門應(yīng)發(fā)揮財(cái)政轉(zhuǎn)移支出、財(cái)政貼息、政府公共投資、政府采購、稅收優(yōu)惠等多種政策工具的杠桿作用，發(fā)揮財(cái)稅政策的資源配置效應(yīng)和乘數(shù)效應(yīng)，不斷提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。秦軍（2011）分析了我國自主創(chuàng)新金融安排體系建設(shè)要求，歸納了金融支持企業(yè)自主創(chuàng)新的功能、存在問題、實(shí)現(xiàn)途徑等，并針對存在問題提出了對策建議。武普照等（2012）通過實(shí)證分析和規(guī)范分析發(fā)現(xiàn)，稅收激勵政策對于促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新非常有效，而且增值稅與其相關(guān)關(guān)系更為明顯，針對企業(yè)創(chuàng)新活動本身和外在制度的雙層制約，應(yīng)當(dāng)實(shí)施更為積極的旨在消除企業(yè)自主創(chuàng)新障礙的稅收優(yōu)惠政策。趙湜等（2013）在研究企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償體系基礎(chǔ)上，分析了風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策實(shí)施與運(yùn)作系統(tǒng)的實(shí)際狀況，構(gòu)建了補(bǔ)償政策與效果模擬模型，并基于湖北省企業(yè)自主創(chuàng)新政策環(huán)境，解剖了各項(xiàng)政策工具及作用發(fā)揮程度，證實(shí)了風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策對企業(yè)自主創(chuàng)新具有重要的促進(jìn)作用，提出了應(yīng)當(dāng)將科技保險(xiǎn)作為集中和減弱企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的有效工具進(jìn)行發(fā)展。劉斌等（2013）針對影響小微企業(yè)自主創(chuàng)新活動的限制性因素，提出了相應(yīng)的激勵型稅收政策建議：建立大幅度的稅收減免制度和加大風(fēng)險(xiǎn)投資稅收優(yōu)惠、增加小微企業(yè)創(chuàng)新資金的長效政策；設(shè)立R&D項(xiàng)目稅收優(yōu)惠，鼓勵小微企業(yè)開展研發(fā)活動；提高科技人才個人收入的稅收優(yōu)惠，增加小微企業(yè)的人才吸引力；通過建設(shè)高水平孵化器、技術(shù)服務(wù)平臺等，構(gòu)建適于小微企業(yè)發(fā)展的良好創(chuàng)新環(huán)境；完善稅收管理體制和管理方式，加強(qiáng)小微企業(yè)創(chuàng)新活動稅收優(yōu)惠政策的落實(shí)。于謙等（2014）以增值稅轉(zhuǎn)型為背景，采用A股上市公司年報(bào)數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了2009年增值稅轉(zhuǎn)型以來對企業(yè)自主創(chuàng)新投入的促進(jìn)程度，并探討由此引發(fā)的企業(yè)生產(chǎn)效率變化，研究發(fā)現(xiàn)增值稅轉(zhuǎn)型顯著激發(fā)了企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，對提高企業(yè)生產(chǎn)效率具有顯著促進(jìn)作用，對資本密集型行業(yè)來說，自主創(chuàng)新比固定資產(chǎn)投資更能從長期提升生產(chǎn)效率。袁立蓉(2014)研究了金融政策對我國企業(yè)自主創(chuàng)新有效性問題后認(rèn)為：在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展體制成功轉(zhuǎn)向區(qū)域化、全球化發(fā)展之后，我國“人口紅利”帶來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿σ呀?jīng)剩余不足，企業(yè)發(fā)展重心轉(zhuǎn)移受到來自政府與社會的關(guān)注，相關(guān)金融政策對于企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)影響重大，我國應(yīng)當(dāng)持續(xù)完善有利于企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的金融系統(tǒng)規(guī)范和促進(jìn)政策體系。

綜上所述，關(guān)于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的研究，目前的學(xué)術(shù)研究已經(jīng)呈現(xiàn)出三個轉(zhuǎn)變：一是從研究國家層面的環(huán)境和所有類型企業(yè)的共性特征轉(zhuǎn)變?yōu)樘囟óa(chǎn)業(yè)及區(qū)域范圍內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新的個性特征轉(zhuǎn)變，從而使得研究更具有針對性和政策建設(shè)更具有操作性；二是研究方法從定性描述、大類分析為主轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)理分析和典型案例為主轉(zhuǎn)變，從而使得研究樣本更為豐富和研究進(jìn)展更為深入；三是從提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力相關(guān)因素的泛泛研究轉(zhuǎn)變?yōu)榫o密結(jié)合全球化、網(wǎng)絡(luò)化和知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代特征進(jìn)行研究，結(jié)合政策實(shí)施效果和政策協(xié)同作用機(jī)理研究，從而使得研究更具時(shí)代性、現(xiàn)實(shí)性和政策的可操作性。

[1]襲著燕、張穎：《魯粵蘇浙企業(yè)自主創(chuàng)新能力比較分析》，〔濟(jì)南〕《科學(xué)與管理》2012年第4期。

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〔責(zé)任編輯：天則〕

A Review of Three Research Hotspots on Enterprises'Ability of Independent Innovation

Yan JinYin Qun

Many experts and scholars did research on enterprises'ability of independent innovation from different angles,producing a lot of important perspectives,playing a realistic role in guiding practice. Current innovation-driven development has become a global consensus,the market become the decisive force,the enhancement enterprise independent innovation ability more and more attention,but the related internal and external environment of enterprise independent innovation ability has had the significant changes,research hotspots and focuses on the resulting new characteristics,this article mainly reviews the enterprise independent innovation ability,such as the research objects,research contents and research emphasis of cutting-edge research new dynamic,looking forward to future research trends.

enterprise independent innovation ability;research object;research content;focus of research emphasis

本文系國家自然科學(xué)基金“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟核心企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力路徑研究”（71373133）；江蘇省哲社重點(diǎn)項(xiàng)目“提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力研究”（13JZA001）。