■尋晶晶 張亞斌

科技成果轉(zhuǎn)化是指由創(chuàng)新主體在運(yùn)用創(chuàng)新資源研究、試驗(yàn)所形成的創(chuàng)新產(chǎn)出基礎(chǔ)上，將這些創(chuàng)新產(chǎn)出投入生產(chǎn)的過程。對于這些創(chuàng)新產(chǎn)出，雖然已經(jīng)基本形了樣品、樣機(jī)，也進(jìn)入了初始的生產(chǎn)階段，但這些產(chǎn)品的大規(guī)模生產(chǎn)尚未最終得到技術(shù)市場的認(rèn)可，成果的批量生產(chǎn)性與成熟度都不高，成果的市場價(jià)值尚未能確定，在后續(xù)的大規(guī)模轉(zhuǎn)化過程中還存在一定風(fēng)險(xiǎn)?？萍汲晒D(zhuǎn)化與科技成果產(chǎn)業(yè)化其實(shí)是有區(qū)別的?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化是指技術(shù)、生產(chǎn)、貿(mào)易等環(huán)節(jié)的綜合系統(tǒng)，是科、工、貿(mào)一體化，是從小規(guī)模生產(chǎn)或少量商品擴(kuò)散到規(guī)模生產(chǎn)和集聚化的過程?？萍汲晒谵D(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝或新材料后，能否形成產(chǎn)業(yè)集聚尚受區(qū)域內(nèi)行為主體、轉(zhuǎn)化體系等因素的影響。科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化盡管有區(qū)別，但相互之間聯(lián)系緊密，是不可分割的整體?？萍汲晒D(zhuǎn)化是產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)，而產(chǎn)業(yè)化是科技成果轉(zhuǎn)化的目的，最終目標(biāo)都是為了經(jīng)濟(jì)、社會的持續(xù)高速發(fā)展。本文中的科技成果轉(zhuǎn)化也只是簡單界定為創(chuàng)新產(chǎn)出經(jīng)過后續(xù)應(yīng)用和推廣，然后形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，或者通過技術(shù)交易市場進(jìn)行創(chuàng)新成果交易的過程。

基于技術(shù)創(chuàng)新績效的概念界定，技術(shù)創(chuàng)新績效取決于投入和產(chǎn)出數(shù)量的變化，即技術(shù)創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)化為實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益的有效度。由于科技成果轉(zhuǎn)化是創(chuàng)新主體形成的創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生價(jià)值的過程，而技術(shù)創(chuàng)新能力也包括創(chuàng)新產(chǎn)出，因此，在技術(shù)創(chuàng)新能力一定的情況下，科技成果轉(zhuǎn)化對于技術(shù)創(chuàng)新績效的影響，就取決于實(shí)際生產(chǎn)力的大小，即經(jīng)濟(jì)增長情況。

一、科技成果轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)特征

從上文的分析可知，科技成果轉(zhuǎn)化是指將技術(shù)投入生產(chǎn)或直接對技術(shù)進(jìn)行交易的過程，是指對科技成果進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料的活動。這些活動構(gòu)成一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，具有相應(yīng)的特征。

(一)科技成果轉(zhuǎn)化的復(fù)雜性

科技成果轉(zhuǎn)化是指知識性商品通過生產(chǎn)或技術(shù)交易，轉(zhuǎn)化為供市場銷售的物質(zhì)性商品的過程，因而，是一種完全的經(jīng)濟(jì)行為。這種經(jīng)濟(jì)行為受到成果定價(jià)、市場交易、企業(yè)生產(chǎn)能力、社會法律法規(guī)、政府政策等眾多因素的影響，是一個(gè)復(fù)雜的體系。如企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、個(gè)人等科技成果提供者，作為科研成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)中的主體，能否將科技成果成功投入生產(chǎn)并轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，不但受主體的經(jīng)濟(jì)能力、組織能力等因素影響，還受制于心理因素與社會習(xí)慣等因素。資金、人才、物資等是實(shí)現(xiàn)科技成果成功轉(zhuǎn)化的必不可少的外在動力和保障，科技成果轉(zhuǎn)化行為具有復(fù)雜多元的資本、人力與物資需求特征。不同的科技成果對于資金的需求力度不一樣，對人力資源的質(zhì)量要求也有很大差異，對其他諸如廠房、土地、機(jī)器等物質(zhì)資本的需求更是不盡相同。一些創(chuàng)新力度較低的生活型產(chǎn)品，可能在較少資金、較低人力資本水平的情況下很快投入生產(chǎn)，而另外一些創(chuàng)新產(chǎn)品所面臨的情況則可能完全相反。政府部門、中介機(jī)構(gòu)，也會對科技成果轉(zhuǎn)化行為產(chǎn)生支持與引導(dǎo)作用。政府對投資類型、投資力度的管理、審批程序過多，過于復(fù)雜，就越不利于科技成果商業(yè)化。這些都說明科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)牽涉到經(jīng)濟(jì)、政治、法律、行政等方方面面，是一個(gè)復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。

另外，作為區(qū)域的科技成果轉(zhuǎn)化，其具體實(shí)現(xiàn)過程還并不一定在本地區(qū)劃范圍之類，甚至是一種跨國的轉(zhuǎn)化行為，而現(xiàn)代社會信息與科學(xué)技術(shù)發(fā)達(dá)，電子商務(wù)快速發(fā)展，更加速了這種跨區(qū)域的科技成果轉(zhuǎn)化行為，這也使得從區(qū)域范圍來考察科技成果轉(zhuǎn)化變得更復(fù)雜。

(二)科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)性

科學(xué)技術(shù)必須與社會生產(chǎn)過程相結(jié)合，這樣才能最終為經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)，但科技成果轉(zhuǎn)化工作具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益性。由于受內(nèi)、外部許多不確定因素的影響，成果轉(zhuǎn)化很有可能達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國高新技術(shù)項(xiàng)目的成功率只有15% ～20%，60%受挫，20%破產(chǎn)。這種預(yù)期目標(biāo)，一方面體現(xiàn)于獲得經(jīng)濟(jì)收益的概率，即潛在利益能夠轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)贏利的概率大小，還有就是獲得經(jīng)濟(jì)收益的規(guī)模大小，即現(xiàn)實(shí)收益與預(yù)期收益之間的差距大小;另一方面，體現(xiàn)為取得預(yù)期收益的時(shí)間長短，即從進(jìn)行科技成果生產(chǎn)開始到能獲得預(yù)期收益的時(shí)間周期。這些多元的、多層次的因素，都使科技成果能否成功轉(zhuǎn)化變得非常不確切。這些風(fēng)險(xiǎn)有的來自于內(nèi)部，如管理失誤、決策失誤等。雖然這些因素在一定情況下能夠得到極大程度的控制，但不可能消除。還有一些風(fēng)險(xiǎn)來源于外部，如自然災(zāi)害、國際政治經(jīng)濟(jì)形勢變化、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策變化等，這些因素不受經(jīng)濟(jì)主體控制，使科技成果轉(zhuǎn)化行為變得更不可控與不確切。

(三)科技成果轉(zhuǎn)化的市場性

市場機(jī)制是科技成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)機(jī)制。一方面，科技成果要轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，在其生產(chǎn)過程中需要大量的原材料、人力資本、資金等眾多基本資源，而這些資源的獲取在很大程度上依賴于市場。勞動力市場流動性不高，原材料市場被高度壟斷，金融市場不夠健全，技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)咨詢等市場發(fā)育程度較低，則會直接影響科技成果進(jìn)入生產(chǎn)程序的效率。另一方面，生產(chǎn)出來的創(chuàng)新產(chǎn)品要在市場上進(jìn)行貿(mào)易更依賴于市場機(jī)制。市場根據(jù)供求雙方的需求關(guān)系形成市場價(jià)格，并使雙方獲得最大效益。更多的需求與更高的利潤，將會促使更多的科技成果轉(zhuǎn)化成功。另外，科技成果的轉(zhuǎn)讓依賴于技術(shù)市場交易機(jī)制的完善程度。技術(shù)交易市場的供給主體是科技成果的供給方，這些主體必須根據(jù)市場需求，選取國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的技術(shù)難題開發(fā)研究，進(jìn)而通過技術(shù)市場的交易來收回成本并取得收益。

二、科技成果轉(zhuǎn)化影響技術(shù)創(chuàng)新績效的機(jī)理分析

科技成果轉(zhuǎn)化意味著創(chuàng)新產(chǎn)出形成實(shí)際創(chuàng)新價(jià)值的過程，若科技成果轉(zhuǎn)化能對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生正向促進(jìn)效應(yīng)，也就會帶來技術(shù)創(chuàng)新績效的提高;若科技成果轉(zhuǎn)化對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了負(fù)向的影響，就會降低技術(shù)創(chuàng)新績效。雖然大部分人都能直觀體會到科學(xué)技術(shù)對于經(jīng)濟(jì)增長的正向效應(yīng)，但科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的過程實(shí)際上是一個(gè)利弊共存的矛盾統(tǒng)一體，因此，本文從正向與負(fù)向效應(yīng)兩個(gè)角度來分析科技成果轉(zhuǎn)化影響經(jīng)濟(jì)增長的理論機(jī)制。

(一)基于經(jīng)濟(jì)增長模型的正向作用機(jī)制

對技術(shù)進(jìn)步來源的探索屬于內(nèi)生增長理論的范疇。該理論認(rèn)為，當(dāng)知識作為經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過程中的一種重要投入即廣義上的資本時(shí)，資本收益率不再遞減，長期增長就會內(nèi)生的產(chǎn)生。眾多學(xué)者運(yùn)用各種樣本數(shù)據(jù)，考察了各種因素尤其是技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動程度。在20世紀(jì)80年代以前，在美國、日本、法國、英國、西德等發(fā)達(dá)國家，技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度已經(jīng)在50%以上，甚至高達(dá)70%～80%，其經(jīng)濟(jì)的快速增長主要依靠技術(shù)進(jìn)步來實(shí)現(xiàn)，也正因?yàn)槿绱?，才獲得了在全球范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長優(yōu)勢地位。

知識作為技術(shù)進(jìn)步的重要驅(qū)動力，其重要體現(xiàn)之一就是科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)模與速度。只有當(dāng)科技成果轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，同時(shí)與經(jīng)濟(jì)體系中的其他組成部分形成良性循環(huán)，才能充分發(fā)揮增加經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的作用。本文基于柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，來描述科技成果轉(zhuǎn)化在經(jīng)濟(jì)增長中的重要正向作用。

假定生產(chǎn)函數(shù)模型為Y=ALαKβ，其中Y表示產(chǎn)出，K、L分別表示資金和勞動力的投入水平，A代表技術(shù)進(jìn)步，服從[0，A]上的一致均勻分布。A由一個(gè)區(qū)域的技術(shù)資源稟賦決定，其中最重要的技術(shù)資源為科技成果轉(zhuǎn)化(P)，其函數(shù)形式為A=BPχ，B為可能影響技術(shù)進(jìn)步的其他相關(guān)因素，χ為科技成果轉(zhuǎn)化的彈性系數(shù)。代入原生產(chǎn)函數(shù)模型中，可得到新的生產(chǎn)函數(shù):

其中，χ即為科技成果轉(zhuǎn)化率對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度。為找出χ的變動規(guī)律，我們將式(1)中的產(chǎn)出Y分別對P及χ求偏導(dǎo)。

科技成果轉(zhuǎn)化對經(jīng)濟(jì)增長的這種促進(jìn)效應(yīng)，不僅體現(xiàn)于提高經(jīng)濟(jì)增長的數(shù)量，還包括因產(chǎn)品質(zhì)量提高而帶來的對社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)其他方面的整合效應(yīng)。如資源的節(jié)約效應(yīng)、自然環(huán)境的改善效應(yīng)、知識資源的擴(kuò)散效應(yīng)與回流效應(yīng)等，這些影響均會直接波及我國經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變進(jìn)程。

(二)科技成果轉(zhuǎn)化對經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)效應(yīng)

毫無疑問，科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科技成果的轉(zhuǎn)化有利于實(shí)際生產(chǎn)效率的提高，但我們也不得不警惕科技成果轉(zhuǎn)化的負(fù)向效應(yīng)，主要包括資源擠占效應(yīng)、生態(tài)環(huán)境效應(yīng)、行業(yè)抑制效應(yīng)、知識壟斷效應(yīng)、社會心理效應(yīng)等，這在大部分研究中被忽視。

恩格斯早就警告過人們:“我們不要過分陶醉于我們對自然界的勝利，對于每一次這樣的勝利，自然界都報(bào)復(fù)了我們。”當(dāng)人類運(yùn)用市場機(jī)制將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力時(shí)，雖然對自然界進(jìn)行了改造和利用，但同時(shí)也會對自然界造成某種程度的破壞。譬如大量交通工具的使用，帶來工業(yè)的高速發(fā)展，雖然方便了人類生活，但同時(shí)也造成了噪聲和空氣污染，加速了能源和資源緊缺現(xiàn)象，加劇了環(huán)境污染等。而且，由于這些行業(yè)對能源與資源的擠占，而減少了其他行業(yè)的資源使用，抑制了其他行業(yè)的發(fā)展。另外，由于科技成果的專利性保護(hù)，在科技成果擁有者將科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際的產(chǎn)品后，為了獲取與維持其壟斷地位，獲取高額壟斷利潤，一般會反對或制止他人進(jìn)行相同或相似的生產(chǎn)行為，這從某種程度上來說抑制了知識的進(jìn)一步擴(kuò)散，不利于整個(gè)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。還有，由于科技成果的廣泛使用，使人們從心理上過度依賴科技成果，影響到相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。如電腦的快速發(fā)展，雖然提高了人們的工作效率，方便了人們的生活，并帶來電子商務(wù)的飛速發(fā)展，但也使人們過度依賴于電腦，而將大部分休息時(shí)間消耗于電腦前，減少了體育與健身類消費(fèi)，也減少了對其他娛樂性活動的消費(fèi)。

三、結(jié)論與討論

由于科技成果轉(zhuǎn)化是創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生實(shí)際價(jià)值的過程，而技術(shù)創(chuàng)新績效是技術(shù)創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)化為實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益的有效度，其中技術(shù)創(chuàng)新能力包括創(chuàng)新潛力與創(chuàng)新產(chǎn)出，實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益包括創(chuàng)新產(chǎn)出價(jià)值與宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。因此，科技成果轉(zhuǎn)化對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響，主要取決于宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出即經(jīng)濟(jì)增長情況?；诳虏肌栏窭股a(chǎn)函數(shù)的推理結(jié)果顯示，科技成果轉(zhuǎn)化率越高，知識資源轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力的效率越高，對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的彈性也越大?？萍汲晒D(zhuǎn)化對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)效應(yīng)，還體現(xiàn)于經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，如資源節(jié)約、自然環(huán)境改善和知識資源擴(kuò)散等。但我們也不能忽略科技成果轉(zhuǎn)化在經(jīng)濟(jì)增長中的負(fù)向效應(yīng)，這些負(fù)向影響主要包括資源擠占效應(yīng)、生態(tài)環(huán)境效應(yīng)、行業(yè)抑制效應(yīng)、知識壟斷效應(yīng)、社會心理效應(yīng)等?？萍汲晒D(zhuǎn)化對經(jīng)濟(jì)增長的最終效應(yīng)，取決于這兩種效應(yīng)的綜合結(jié)果。

科技成果轉(zhuǎn)化是影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效的重要因素。不管是只考慮科技成果轉(zhuǎn)化率與前期區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效，還是考慮市場化程度、金融機(jī)構(gòu)等市場環(huán)境，科技成果轉(zhuǎn)化都表現(xiàn)出顯著促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效提高的作用。區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效并非不考慮投入的簡單數(shù)量上的經(jīng)濟(jì)增長，雖然也以經(jīng)濟(jì)增長作為最終目標(biāo)，但考慮的是投入與產(chǎn)出之間的績效關(guān)系，是指以較少的投入獲得較多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，指的是資源利用的經(jīng)濟(jì)效率。另外，創(chuàng)新行為也許不一定帶來明顯的整體上的經(jīng)濟(jì)增長，但卻可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整及技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。實(shí)際上，科技成果轉(zhuǎn)化是指將已經(jīng)形成的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為商品或進(jìn)行技術(shù)交易的過程，而非已經(jīng)形成的創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)生實(shí)際生產(chǎn)力的過程。由于我國的創(chuàng)新市場尚處于不成熟不完善狀態(tài)，尤其是技術(shù)與創(chuàng)新產(chǎn)品交易市場，因此，通過提高科技成果轉(zhuǎn)化率來促進(jìn)我國各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效的提升，不能不說是推動經(jīng)濟(jì)長期可持續(xù)發(fā)展的一條重要途徑。

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