趙中秋

摘 要：全球價(jià)值鏈（GVC）作為一種新型理論，是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)研究的一大重要議題，它對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化背景下的企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和政府經(jīng)濟(jì)決策有著重要的指導(dǎo)意義。通過對(duì)全球價(jià)值鏈研究的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，從全球價(jià)值鏈的概念形成、治理理論發(fā)展和升級(jí)理論視角入手，探討全球價(jià)值鏈理論的最新研究進(jìn)展及發(fā)展趨勢(shì)。

關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈；治理；升級(jí)

中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）06-0250-02

一、全球價(jià)值鏈概念的形成

1985年，哈佛商學(xué)院戰(zhàn)略管理學(xué)家邁克爾·波特（Michael E·Porter）在其《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書中提出了“價(jià)值鏈”的概念。波特（1985）認(rèn)為，價(jià)值鏈?zhǔn)且粋€(gè)原材料轉(zhuǎn)換成最終產(chǎn)品并實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值的過程，是一系列完成的活動(dòng)。波特提出的“價(jià)值鏈”是全球價(jià)值鏈理論發(fā)展的根源，其重在實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值。同期，Kougut （1985）的價(jià)值鏈思想對(duì)全球價(jià)值鏈理論的形成也極為重要，Kougut （1985）認(rèn)為，“價(jià)值增值鏈就是各個(gè)環(huán)節(jié)中各種生產(chǎn)要素（如技術(shù)、原料和勞動(dòng)等）的融合，然后通過擇優(yōu)組裝，將各個(gè)環(huán)節(jié)連接起來形成最終產(chǎn)品，最終通過交易活動(dòng)和消費(fèi)等完成價(jià)值循環(huán)的過程”。Kougut把價(jià)值增值鏈從企業(yè)層面延伸到了國(guó)家和區(qū)域?qū)用?，?qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢(shì)，這對(duì)全球價(jià)值鏈的形成產(chǎn)生了進(jìn)一步的影響。

20世紀(jì)90年代初，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展，大量學(xué)者開始將研究的目標(biāo)轉(zhuǎn)向全球商品鏈和全球價(jià)值鏈。首先，Gereffi （1994）在價(jià)值鏈的基礎(chǔ)上提出了全球商品鏈的概念。他認(rèn)為，全球商品鏈指的是不同企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)、加工制造、營(yíng)銷推廣和回收處理等活動(dòng)中開展的合作。此外，Gereffi （1995）還強(qiáng)調(diào)，研究全球商品鏈需要注意四點(diǎn)：（1）投入—產(chǎn)出結(jié)構(gòu)；（2）地域性；（3）治理結(jié)構(gòu)；（4）制度框架。Gereffi可以說是全球商品鏈的集大成者，他為商品鏈的研究提供了系統(tǒng)性的分析，也為此后的全球價(jià)值鏈的研究提供了多角度、全方位的借鑒。

2001年，Sturgeon提出全球價(jià)值鏈的概念，認(rèn)為其指的是某種商品或服務(wù)從生產(chǎn)到交貨、消費(fèi)和服務(wù)的一系列過程，并從組織規(guī)模、地理分布和生產(chǎn)性主體三個(gè)維度對(duì)全球價(jià)值鏈進(jìn)行了界定。他認(rèn)為，從組織規(guī)模看，全球價(jià)值鏈包含了參與某種產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)活動(dòng)的全部主題；從地理分布上來看，全球價(jià)值鏈必須具有全球性；從參與主體看，有一體化企業(yè)、零售商、領(lǐng)導(dǎo)廠商、供應(yīng)商等。

筆者認(rèn)為，全球價(jià)值鏈的概念源于價(jià)值鏈相關(guān)研究的發(fā)展，初步形成于全球商品鏈概念的提出，發(fā)展于新世紀(jì)以來對(duì)其研究的日益深入。

二、全球價(jià)值鏈治理理論的發(fā)展

治理問題是全球價(jià)值鏈研究的核心內(nèi)容。全球價(jià)值鏈的治理指的是對(duì)價(jià)值鏈各部分經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行協(xié)調(diào)的過程。早期關(guān)于GCC治理的討論集中在參與企業(yè)的“授權(quán)和權(quán)力關(guān)系問題”上，根據(jù)龍頭企業(yè)在生產(chǎn)序列中的不同位置，產(chǎn)生購買商驅(qū)動(dòng)和生產(chǎn)商驅(qū)動(dòng)兩種不同類型的商品鏈（Gereffi，1994）。其中，購買商驅(qū)動(dòng)的商品鏈主要存在于勞動(dòng)密集的快速消費(fèi)品行業(yè)，如服裝業(yè)、制鞋業(yè)和玩具業(yè)（Gereffi，1994），其龍頭企業(yè)往往不直接從事生產(chǎn)，而是占據(jù)設(shè)計(jì)、營(yíng)銷和零售領(lǐng)域。而生產(chǎn)商驅(qū)動(dòng)型商品鏈則以資本密集的耐用品行業(yè)為代表，如汽車和飛機(jī)，這些生產(chǎn)鏈中的龍頭企業(yè)是大型生產(chǎn)企業(yè)，也是重要的經(jīng)濟(jì)主體，他們不僅處在收入鏈的頂端，還擁有操控原材料和零部件的供應(yīng)、分銷與零售的能力（Gereffi，1999）。這一治理理論對(duì)龍頭制造企業(yè)和非制造企業(yè)，或者說“購買企業(yè)”與企業(yè)組織的商品鏈治理進(jìn)行了區(qū)分，這有助于解釋南方特別是東亞地區(qū)勞動(dòng)密集型制造業(yè)的崛起（Gereffi，1999）。

在Gereffi的兩分法中，價(jià)值鏈中的權(quán)力關(guān)系是不對(duì)稱的，可Humphrey并不這么認(rèn)為。Humphrey和Schmitz（2001）認(rèn)為，價(jià)值鏈中的權(quán)力關(guān)系既有不對(duì)稱的情況，同時(shí)也存在平等的關(guān)系。因此，他將價(jià)值鏈的治理模式分為了四種類型：市場(chǎng)型、網(wǎng)絡(luò)型、準(zhǔn)層級(jí)型和層級(jí)型。其中，市場(chǎng)型模式參與方都沒有絕對(duì)的控制權(quán)，以價(jià)格為主導(dǎo)；網(wǎng)絡(luò)型模式需要參與方的協(xié)調(diào)合作，這種價(jià)值鏈沒有主次之分；準(zhǔn)層級(jí)型模式和層級(jí)型模式則存在權(quán)力的不對(duì)稱，且后者的不對(duì)稱性要比前者嚴(yán)重得多。

Sturgeon （2002）則在其原來的研究基礎(chǔ)上提出了國(guó)別模型：日本模型、德國(guó)模型、意大利模型和美國(guó)模型。這些模型被歸到三大類別中：領(lǐng)導(dǎo)型（日本）、關(guān)系型（德國(guó)和意大利）、模塊型（美國(guó)）。其中，領(lǐng)導(dǎo)型治理模式中供應(yīng)商對(duì)龍頭企業(yè)的依賴程度很高，它們之間的權(quán)力關(guān)系存在嚴(yán)重的不對(duì)稱；關(guān)系型治理模式則主要建立在相互信任的基礎(chǔ)上；模塊型治理模式中參與者之間的依賴程度是最低的，雙方的契約關(guān)系也是最不穩(wěn)定的。

Gereffi等（2005）通過整合，抽象歸納出五種典型的全球價(jià)值鏈治理模式，這也是現(xiàn)在研究中運(yùn)用最為普遍的一種價(jià)值鏈治理模式分類法。他們按照鏈中主體之間的協(xié)調(diào)和力量不對(duì)稱程度從低到高依次為市場(chǎng)型、模塊型、關(guān)系型、領(lǐng)導(dǎo)型和層級(jí)型。并用交易的復(fù)雜性、交易的標(biāo)準(zhǔn)化能力和交易關(guān)系中供應(yīng)商的能力三個(gè)變量對(duì)五種治理模式加以解釋。

三、全球價(jià)值鏈的升級(jí)問題

治理模式的不同會(huì)對(duì)企業(yè)的升級(jí)產(chǎn)生不同影響。正因?yàn)槿绱?，中外學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了大量研究。從研究范圍上來看，集群、行業(yè)和國(guó)家層面上的研究較多，而企業(yè)層面的研究相對(duì)較少。從地域上來看，現(xiàn)今關(guān)于發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的研究相對(duì)較多。

整體來看，全球價(jià)值鏈的相關(guān)研究都會(huì)對(duì)升級(jí)的制約因素加以探討。在購買商驅(qū)動(dòng)型商品鏈中，Kaplinsky和Morris （2001）認(rèn)為，“價(jià)值鏈上有一些關(guān)鍵人物，他們負(fù)責(zé)企業(yè)間的勞動(dòng)分工以及升級(jí)活動(dòng)的特定參與能力”；Humphrey和Schmitz（2001）則認(rèn)為“買家并不總是支持升級(jí)”；Schmitz和Knorringa（2000）在探討全球價(jià)值鏈領(lǐng)導(dǎo)者和升級(jí)之間的關(guān)系時(shí)指出，“買方通常會(huì)掌握市場(chǎng)營(yíng)銷和設(shè)計(jì)部分的核心競(jìng)爭(zhēng)力”。Bazan和Navas- Aleman（2004）以及 Navas-Aleman （2006）在研究巴西西諾斯谷的鞋業(yè)集群時(shí)指出，“買家是價(jià)值鏈真正的領(lǐng)導(dǎo)者，他們對(duì)中間商、地方生產(chǎn)商以及經(jīng)常輸入產(chǎn)品的供應(yīng)商進(jìn)行控制”，同時(shí)，他們還提到，“買家不會(huì)在高附加值活動(dòng)如設(shè)計(jì)、品牌、營(yíng)銷和價(jià)值鏈協(xié)調(diào)上進(jìn)行知識(shí)共享”。

當(dāng)然，也有一些研究提到了全球領(lǐng)導(dǎo)者向地方生產(chǎn)商轉(zhuǎn)移知識(shí)和信息從而促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)升級(jí)的方式。Poon （2004）在其關(guān)于臺(tái)灣IT產(chǎn)業(yè)的研究中指出，“臺(tái)灣供應(yīng)商通過接收技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)擴(kuò)散（通過為網(wǎng)絡(luò)旗艦店扮演OEM/OBM的角色）逐步升級(jí)其技術(shù)能力”。Gereffi等（2005）在他關(guān)于亞洲各國(guó)的研究中也設(shè)想了類似的擴(kuò)散模式。Schmitz （2004）則強(qiáng)調(diào)，升級(jí)“要求當(dāng)?shù)仄髽I(yè)自身在人員、組織和設(shè)備上的不斷投資”。隨后，Kishimoto （2004）在其關(guān)于臺(tái)灣個(gè)人電腦價(jià)值鏈升級(jí)的實(shí)證研究中明確指出了跨國(guó)公司在提升企業(yè)能力中提供技術(shù)和管理援助的作用。此外，還有一些研究強(qiáng)調(diào)了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的學(xué)習(xí)和行業(yè)協(xié)會(huì)以及技工學(xué)校在提升技能和更廣泛的地方技能上的作用（Meyer-Stamer et al.，2004；Patel-Campillo，2011）。

國(guó)內(nèi)關(guān)于全球價(jià)值鏈升級(jí)的研究貢獻(xiàn)較大的有宏基電腦創(chuàng)辦人施振榮提出的微笑曲線，他比較清晰地闡釋出全球價(jià)值鏈個(gè)環(huán)節(jié)中的高附加值環(huán)節(jié)和低附加值環(huán)節(jié)，為企業(yè)選擇嵌入提供了借鑒。劉月（2009）從產(chǎn)業(yè)分工的角度對(duì)中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行了研究并給出了產(chǎn)業(yè)升級(jí)的相關(guān)對(duì)策。趙海婷和彭燕（2011）用價(jià)值鏈理論分析了金融危機(jī)后制約中小企業(yè)發(fā)展的瓶頸，并提出了適合小企業(yè)集群升級(jí)的對(duì)策。

四、結(jié)語

本文對(duì)全球價(jià)值鏈的概念發(fā)展、治理模式理論和相關(guān)的升級(jí)理論進(jìn)行了相關(guān)探析。但這只是簡(jiǎn)單的回顧，在今后關(guān)于全球價(jià)值鏈的研究中，我們還要注意以下幾點(diǎn)：首先，在全球價(jià)值鏈的治理中，要注意區(qū)分南北供應(yīng)商之間的差距；其次，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入，南方國(guó)家對(duì)全球價(jià)值鏈的滲透不可避免，因此，全球價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)應(yīng)注重戰(zhàn)略選擇和競(jìng)爭(zhēng)力的提升。最后，將發(fā)展中國(guó)家的低收入消費(fèi)者納入全球價(jià)值鏈，是完善全球價(jià)值鏈的又一重大議題。

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[責(zé)任編輯 王玉妹]