陳 波

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自貿(mào)區(qū)改革一周年再認(rèn)識(shí)

陳 波

回顧2013年11月，十八屆三中全會(huì)把建立于當(dāng)年9月29日的中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱自貿(mào)區(qū)）定義為中國(guó)新一輪“深水區(qū)”改革的起點(diǎn)和試驗(yàn)田。那么，運(yùn)行已逾周年的自貿(mào)區(qū)改革進(jìn)展如何？

在評(píng)價(jià)自貿(mào)區(qū)改革成效之前，不妨先回顧一下其建立前的改革藍(lán)圖。概括而言，自貿(mào)區(qū)改革主要基于以下六大方面：政府職能轉(zhuǎn)變；關(guān)于外資準(zhǔn)入的負(fù)面清單管理；放松對(duì)大服務(wù)業(yè)的管制；在發(fā)展在岸貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易的基礎(chǔ)上拓展期貨貿(mào)易、離岸貿(mào)易；嘗試金融放開和創(chuàng)新；探索施行適應(yīng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下的新法律法規(guī)，同時(shí)實(shí)現(xiàn)政府在競(jìng)爭(zhēng)中的中立。所以，改革從一開始就不是簡(jiǎn)單的貿(mào)易自由化，而是以建立開放型現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制為目標(biāo)的嘗試。

經(jīng)過一年的建設(shè)，的確可以看到自貿(mào)區(qū)在改革上取得了一定進(jìn)展。首先，最快或者最令人滿意的是政府職能轉(zhuǎn)變，政府監(jiān)管模式由此前的審批制到報(bào)備制，這項(xiàng)改革帶來(lái)的直接益處就是企業(yè)設(shè)立的平均時(shí)間由改革前的3～6個(gè)月縮減到現(xiàn)在的3～5個(gè)工作日。截至2014年9月15日，自貿(mào)區(qū)共新設(shè)企業(yè)12266家，外資企業(yè)1677家，超過了原上海保稅區(qū)20年的企業(yè)注冊(cè)總量。

其次，2013年自貿(mào)區(qū)公布了中國(guó)首個(gè)外商投資負(fù)面清單，共涉及1067項(xiàng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)小類中的190項(xiàng)。2014年第二版負(fù)面清單又進(jìn)一步縮減到了139項(xiàng)，給市場(chǎng)以更大的自由度。對(duì)大服務(wù)業(yè)的準(zhǔn)入放松以后，國(guó)際知名的英國(guó)哈羅公學(xué)、德國(guó)阿蒙特醫(yī)院等紛紛以全資方式進(jìn)駐自貿(mào)區(qū)。

再次，作為改革的“重頭戲”，自貿(mào)區(qū)的金融改革吸引了國(guó)內(nèi)外投資者的注意力。2013年，中國(guó)人民銀行發(fā)布《關(guān)于金融支持中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的意見》，四大舉措支持自貿(mào)區(qū)建設(shè)：一是探索投融資匯兌便利化，二是擴(kuò)大人民幣跨境使用，三是穩(wěn)步推進(jìn)利率市場(chǎng)化，四是深化外匯管理改革。比如2014 年2月在允許跨境通等海外代購(gòu)方面，法律上明確放開了。另外，在利率市場(chǎng)化方面也作了一些改革嘗試，比如自貿(mào)區(qū)內(nèi)500萬(wàn)元以上的大額人民幣存單，機(jī)構(gòu)之間利率可以放開，小額外幣存款利率上限放開，并在2014年7月推廣到上海等地區(qū)。

此外，自貿(mào)區(qū)的立法工作也日益完善。從2013年8月30日全國(guó)人大常委會(huì)同意在自貿(mào)區(qū)內(nèi)暫停關(guān)于外商投資的三部法律，到2014 年1月7日國(guó)務(wù)院調(diào)整自貿(mào)區(qū)的32項(xiàng)法規(guī)，再到8月1日起正式實(shí)施的《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例》（被認(rèn)為是自貿(mào)區(qū)的“基本法”），探索施行適應(yīng)開放型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法律法規(guī)體系正在逐步完善。

從1978年十一屆三中全會(huì)算起，中國(guó)改革已進(jìn)行了36年?；仡欉@36年的重大改革成就，幾乎都是在開放形勢(shì)下“倒逼”出來(lái)的。因此，自貿(mào)區(qū)雖然看起來(lái)像是一次單方面的對(duì)外開放，但開放絕不是最終目的，而是推進(jìn)改革的手段。而“倒逼”的目的，對(duì)于自貿(mào)區(qū)管理者而言是創(chuàng)造出適應(yīng)國(guó)際開放環(huán)境下的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，對(duì)政府而言是如何克服阻力，復(fù)制和推廣這種創(chuàng)新型體制；對(duì)于國(guó)有企業(yè)而言是能否適應(yīng)在職能部門競(jìng)爭(zhēng)中立情況下的市場(chǎng)環(huán)境，對(duì)民營(yíng)企業(yè)而言則是能否在更加國(guó)際化、法制化的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中生存和發(fā)展。2014年5月，習(xí)近平總書記鼓勵(lì)自貿(mào)區(qū)改革要“大膽嘗試”，不久前李克強(qiáng)總理認(rèn)為上海自貿(mào)區(qū)“大有未來(lái)”，這正是對(duì)自貿(mào)區(qū)改革的最大期許。

（作者為上海財(cái)經(jīng)大學(xué)自貿(mào)區(qū)研究院秘書長(zhǎng)）