賈品榮

2015年4月15日，廣州，中山一院引進(jìn)了華南首臺國內(nèi)頂尖的外科手術(shù)機(jī)器人“達(dá)芬奇”，從上月中至今已進(jìn)行了14臺高難度手術(shù)。CFP供圖

為優(yōu)化民生科技的創(chuàng)新管理，筆者從創(chuàng)新模式與評價(jià)體系兩個(gè)層面對民生科技進(jìn)行系統(tǒng)研究，提出促進(jìn)民生科技發(fā)展的十二條對策。

宏觀層面的對策

1.加大民生科技資源投入。應(yīng)加大民生科技人才資源投入力度，大規(guī)模培養(yǎng)和引進(jìn)創(chuàng)新型科技人才、高技能人才和實(shí)用人才，優(yōu)化科技人才發(fā)展機(jī)制，創(chuàng)新科技人才發(fā)展環(huán)境。建立“單位自主用人、人員自主擇業(yè)、政府宏觀指導(dǎo)”的新型科技人事管理制度；建立以創(chuàng)新為主要價(jià)值取向與尊重人的個(gè)性化發(fā)展相結(jié)合的評價(jià)體系；構(gòu)建評聘分離的三大服務(wù)體系。改革現(xiàn)行的分配制度，建立重實(shí)際貢獻(xiàn)的、規(guī)范的、有競爭激勵(lì)作用的分配機(jī)制和工資增長機(jī)制；建立和完善科技人才的社會(huì)保障體系，將人才培養(yǎng)、使用作為重要指標(biāo)納入科技預(yù)算；營造利于人才合理流動(dòng)的市場環(huán)境，規(guī)范和發(fā)展科技人才市場和中介服務(wù)體系；加強(qiáng)科技人才繼續(xù)教育，促進(jìn)科技人才交流合作；構(gòu)筑科技人力資源開發(fā)的法規(guī)政策體系。通過上述途徑，不斷增強(qiáng)民生科技人才資源的數(shù)量和質(zhì)量，使其為民生科技發(fā)展發(fā)揮重要作用。

加大民生科技財(cái)力資源的投入力度。完善以財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)為引導(dǎo)，以企業(yè)為投資主體，風(fēng)險(xiǎn)投資、銀行信貸渠道暢通的科技投融資體系，不斷提高科研經(jīng)費(fèi)支出占GDP 的比重。鼓勵(lì)企業(yè)增加研究開發(fā)投入，建立技術(shù)研究開發(fā)專項(xiàng)資金制度，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力。

2.運(yùn)用貨幣政策推動(dòng)民生科技發(fā)展。民生科技產(chǎn)業(yè)比重低，非財(cái)政投入占民生科技投入比重小。應(yīng)制定貨幣政策支持民生科技發(fā)展。民生科技的貨幣政策主要是發(fā)揮資本市場和金融機(jī)構(gòu)對民生科技創(chuàng)新者的支持作用，推動(dòng)民生科技發(fā)展。

首先，發(fā)展科技金融。具體來說可以采取如下方式：加強(qiáng)人民銀行、銀監(jiān)局和有關(guān)金融機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合力度，引導(dǎo)商業(yè)銀行和政策性銀行加大對民生科技創(chuàng)新企業(yè)的信貸支持；探索建立民生科技型企業(yè)的擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，鼓勵(lì)為一些中小型的民生科技企業(yè)提供擔(dān)保；暢通融資渠道，構(gòu)建多層次資本市場，擴(kuò)大民生科技的資金來源渠道。

其次，加大金融機(jī)構(gòu)對民生科技創(chuàng)新的支持力度。金融機(jī)構(gòu)的性質(zhì)是企業(yè)，資金的使用效益和安全程度是金融機(jī)構(gòu)提供信貸的主要參考因素。然而中國的金融機(jī)構(gòu)特別是四大國有商業(yè)銀行受政府政策影響較大。具體來說，可以引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)對民生科技創(chuàng)新者實(shí)行優(yōu)惠利率，或者降低民生科技創(chuàng)新企業(yè)的信貸門檻等。

3.民生科技稅收優(yōu)惠政策應(yīng)具有針對性?，F(xiàn)行民生科技稅收優(yōu)惠政策存在的問題是：財(cái)政科技支出總量不足、支出結(jié)構(gòu)不合理；“生產(chǎn)型”增值稅不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；稅收優(yōu)惠政策對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的導(dǎo)向作用不強(qiáng)，缺乏針對性；政府采購規(guī)模小集中度低，對民生科技的推動(dòng)作用不明顯；經(jīng)費(fèi)多頭管理，資金使用效益有待進(jìn)一步提高等。

具體來說，今后可以對民生領(lǐng)域特別是政府重點(diǎn)支持的民生領(lǐng)域的科技創(chuàng)新，在增值稅、消費(fèi)稅、營業(yè)稅、個(gè)人所得稅和企業(yè)所得稅等主要稅種上給予稅收優(yōu)惠，如對不同的民生科技創(chuàng)新在增值稅上實(shí)行免稅、低稅率或減半征收等方式，取消重點(diǎn)民生科技創(chuàng)新產(chǎn)品的消費(fèi)稅（節(jié)能電動(dòng)汽車不征消費(fèi)稅），民生科技的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓免征營業(yè)稅，從事民生科技研發(fā)的科研人員轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)免征或減半征收個(gè)人所得稅，對從事民生科技企業(yè)在所得稅上給予一定的稅收減免等。

4.加強(qiáng)民生科技政策調(diào)研。民生科技政策的執(zhí)行度比較低，政策執(zhí)行中的負(fù)面效應(yīng)也較大。這說明盡管政府為促進(jìn)民生科技發(fā)展供給了一定的政策并采取了一些措施，但是這些措施考慮得并不是很全面，實(shí)際效果和各參與主體的接受程度還比較低，對有些問題和矛盾可能估計(jì)不足。為此，應(yīng)該多做調(diào)研，收集各方面的建議和意見，同時(shí)發(fā)揮企業(yè)主體作用，加大政策執(zhí)行力度，增強(qiáng)政策執(zhí)行效果。

中觀層面的對策

1.加大民生科技中的基礎(chǔ)技術(shù)研究。中國民生科技的原始創(chuàng)新不夠。民生科技創(chuàng)新活動(dòng)是一種鏈?zhǔn)侥Ｊ郊夹g(shù)創(chuàng)新，不僅需要民生科技企業(yè)的應(yīng)用創(chuàng)新，更需要科研院所、高校的原始創(chuàng)新。要把原始創(chuàng)新作為民生科技發(fā)展中最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。

在民生科技創(chuàng)新鏈中，主要有科研院所、高校、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)和科技中介等。創(chuàng)新鏈中有一個(gè)“核心單元”引領(lǐng)鏈上的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，這一單元就是基礎(chǔ)研究，它是民生科技發(fā)展的重要源泉。譬如，科學(xué)家高錕獲得2009年諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)的成就是其在光學(xué)通信領(lǐng)域光的傳輸研究中的開創(chuàng)性成果。在高錕之前，貝爾、梅曼等科學(xué)家都在不斷研究如何使光作為信息傳遞的載體，這些研究還只是物理學(xué)基礎(chǔ)上的嘗試性研究，直到高錕設(shè)計(jì)了通信用光纖的波導(dǎo)結(jié)。這是在大量基礎(chǔ)研究基礎(chǔ)上的一個(gè)里程碑式的原創(chuàng)成果，為未來通信技術(shù)爆炸式的發(fā)展奠定了重要基礎(chǔ)。從1880年貝爾用“光電話”證明光波可以作為傳遞信息的載波，到1966年高錕發(fā)表論文《用于光頻的光纖表面波導(dǎo)》，足足用了86年才使光波傳輸應(yīng)用成為一種可能?？梢姡A(chǔ)研究的時(shí)間是漫長的，可能需要幾代人的不斷試驗(yàn)，經(jīng)歷無數(shù)的失敗，才可能獲得具有重要意義的原創(chuàng)性突破。

今天民生科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展后勁不足的根源是原始創(chuàng)新不夠。政策含義是，應(yīng)大力加強(qiáng)研究與開發(fā)投入，增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提升。

2.以四大民生科技的局部躍升和突破帶動(dòng)整體技術(shù)水平的提升。

民生科技的技術(shù)選擇路線可概括為：一是以數(shù)字科技為載體的共性技術(shù)選擇路線；二是以保障人的生命為重點(diǎn)的健康科技選擇路線；三是滿足民生對食品營養(yǎng)、安全、健康、方便要求的安全科技選擇路線；四是以環(huán)境修復(fù)和改善為目標(biāo)的環(huán)保科技選擇路線。

國家的科技投入經(jīng)費(fèi)要受到財(cái)政收入的制約，不可能不分重點(diǎn)支持所有民生領(lǐng)域的科技創(chuàng)新活動(dòng)，而是要有重點(diǎn)。一般來說，應(yīng)主要結(jié)合國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和科技發(fā)展水平，考慮當(dāng)前的民生熱點(diǎn)問題，確定民生科技發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域。就中國而言，目前應(yīng)主要選擇數(shù)字科技、健康科技、安全科技、環(huán)保科技等領(lǐng)域作為民生科技發(fā)展的重點(diǎn)，集中科技經(jīng)費(fèi)和科技資源組織實(shí)施重大專項(xiàng)科技攻關(guān)，進(jìn)一步推進(jìn)已經(jīng)組織實(shí)施的道路安全科技行動(dòng)、全民健康科技行動(dòng)、糧食豐產(chǎn)科技工程等科技專項(xiàng)。endprint

3.充分肯定民生科技創(chuàng)新中知識收益的個(gè)人占有權(quán)。要完善有利于民生科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制，改革科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，建立多元化的考核指標(biāo)，營造鼓勵(lì)自主創(chuàng)新和民生科技成果轉(zhuǎn)化的軟環(huán)境；同時(shí)，科學(xué)規(guī)定利益參與者參與責(zé)任和利益分成，肯定民生科技創(chuàng)新知識收益的個(gè)人占有權(quán)，在利益分配上可以向研發(fā)民生科技的科研人員適當(dāng)傾斜，從而調(diào)動(dòng)科研人員研發(fā)民生科技的積極性。

內(nèi)容應(yīng)包括四個(gè)方面：一是項(xiàng)目激勵(lì)。打破個(gè)別人、個(gè)別機(jī)構(gòu)壟斷項(xiàng)目的現(xiàn)象，讓科研院所、高校和企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)能夠參與到民生科技項(xiàng)目中來，合作創(chuàng)新。二是權(quán)益激勵(lì)。鼓勵(lì)科研院所、高校參與企業(yè)科研，并給予一定的權(quán)益，包括股權(quán)激勵(lì)。三是酬勞激勵(lì)。目前，公益科研院所、高校的一般科研人員工資待遇偏低。應(yīng)在國家政策允許的范圍內(nèi)，合理界定課題中的報(bào)酬，使他們“勞有所得”。四是精神激勵(lì)。科學(xué)的真諦在于真理的追求。科研人員需有四種精神支撐：求真務(wù)實(shí)的進(jìn)取精神，平等寬容的民主精神，合作共贏的時(shí)代精神，甘于寂寞的奉獻(xiàn)精神。那種做事、評價(jià)和決策最終取決于政府權(quán)威的習(xí)慣做法，應(yīng)當(dāng)讓位于科學(xué)、民主的方式。惟此，中國的民生科技事業(yè)才大有希望。

4.改革民生科技的成果評價(jià)體系?，F(xiàn)有的科技成果評價(jià)大多還停留在實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)成功、原理樣機(jī)完成、文章發(fā)表和報(bào)告完成的水平上，造成了科技成果與市場需求的脫節(jié)。為此，要改革現(xiàn)有的科技成果評價(jià)體系，除考慮科技投入和產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)外，還必須將生態(tài)效益指標(biāo)和社會(huì)效益指標(biāo)納入到科技投入和產(chǎn)出績效評價(jià)的框架中，切實(shí)關(guān)注科技創(chuàng)新對生活改善、資源節(jié)約、環(huán)境友好及社會(huì)和諧的正面與負(fù)面影響。進(jìn)一步推進(jìn)科技創(chuàng)新評價(jià)機(jī)制改革，逐步弱化發(fā)表論文數(shù)量在科技評價(jià)機(jī)制中的比重，強(qiáng)化科技成果的應(yīng)用與轉(zhuǎn)化在科技創(chuàng)新評價(jià)中的比重。

5.充分發(fā)揮非營利性機(jī)構(gòu)的作用。民生科技創(chuàng)新具有準(zhǔn)公共性與外部性，必須由政府來主導(dǎo)推動(dòng)，這決定了其主體不能是作為市場主體的單一的企業(yè)，科研院所和高校、科技中介在民生科技的創(chuàng)新系統(tǒng)中可以發(fā)揮重要作用。

除去由市場引導(dǎo)完成的民生科技創(chuàng)新外，更多的需要借助科研院所的力量來實(shí)現(xiàn)。在中國，大部分的科研機(jī)構(gòu)都屬于事業(yè)單位，從而也使科研院所從事民生科技創(chuàng)新活動(dòng)具備了企業(yè)無法比擬的優(yōu)勢。一方面，科研人員的工資和科研經(jīng)費(fèi)主要來源于財(cái)政撥款，科研活動(dòng)的失敗也不會(huì)由某個(gè)科研人員或機(jī)構(gòu)來承擔(dān)責(zé)任，其抗風(fēng)險(xiǎn)的能力自然也就更高，從而使科研院所的研究人員在從事科研活動(dòng)的過程中可以不以市場利潤為主，而能夠從服務(wù)民眾的角度進(jìn)行科技創(chuàng)新。另一方面，科研院所的經(jīng)費(fèi)既然主要來源于財(cái)政撥款，其科研立項(xiàng)必然就會(huì)以國家或政府的科技政策為主要方向，在科技政策的引導(dǎo)下承擔(dān)大量的公共性強(qiáng)的民生科技項(xiàng)目。高等學(xué)校最初只是培養(yǎng)人才的機(jī)構(gòu)，但是隨著高等學(xué)校職能的演變，科學(xué)研究也成為高等學(xué)校的重要職能。而且，受社會(huì)環(huán)境的影響，高等學(xué)校的科研人員也慢慢走出“象牙塔”，從過去科學(xué)研究主要源自研發(fā)者的興趣慢慢轉(zhuǎn)變成研發(fā)能力和市場需求結(jié)合。顯然，增加民生領(lǐng)域的科研立項(xiàng)和科研經(jīng)費(fèi)，有助于科技研發(fā)人員更加關(guān)注民生領(lǐng)域的科技創(chuàng)新，從而推動(dòng)民生科技的快速發(fā)展。

同時(shí)，應(yīng)充分發(fā)揮科技中介作用，讓它們成為民生科技成果研發(fā)和轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重要主體。中國的科技中介組織大多產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代，對政府的依附性強(qiáng)，整體水平不高，運(yùn)作方式和手段落后，人才匱乏，市場化程度低，如生產(chǎn)力促進(jìn)中心、技術(shù)交易機(jī)構(gòu)等，無法適應(yīng)現(xiàn)代技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化需要?？萍贾薪榻M織是國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的關(guān)鍵一環(huán)，也是中國創(chuàng)新系統(tǒng)的薄弱環(huán)節(jié)，為加快提升民生科技成果轉(zhuǎn)化的水平，需要建設(shè)一批面向企業(yè)的現(xiàn)代化科技中介服務(wù)組織；要建立現(xiàn)代化的科技信息情報(bào)系統(tǒng)，以集團(tuán)化的運(yùn)作方式，為全社會(huì)提供有償和無償?shù)目萍甲稍兎?wù)；要推動(dòng)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心建設(shè)立體式和網(wǎng)絡(luò)化的服務(wù)體系，促進(jìn)孵化器向?qū)I(yè)化、集團(tuán)化、網(wǎng)絡(luò)化方向發(fā)展，以服務(wù)為中心，提升科技服務(wù)能力，從而形成一批能夠勝任現(xiàn)代創(chuàng)業(yè)需求的服務(wù)不同行業(yè)且各具特色的創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系。

微觀層面的對策

1.引導(dǎo)企業(yè)開展民生科技創(chuàng)新。民生科技的創(chuàng)新動(dòng)力是多元的，包括N（Need Power）——社會(huì)需求動(dòng)力；S（Supply Power）——科技供給動(dòng)力；P（Policy Power）——政策導(dǎo)向動(dòng)力；I（Interest Power）——市場利益動(dòng)力。這些動(dòng)力總體上分成外部動(dòng)力（External power）與內(nèi)部動(dòng)力（Internal power）。

上述區(qū)分的政策含義是除了技術(shù)因素、需求因素、政策因素外，經(jīng)濟(jì)因素是民生科技的重要?jiǎng)?chuàng)新動(dòng)力。因此，適合的利益推動(dòng)在很大程度上影響著民生科技的發(fā)展和創(chuàng)新方向。應(yīng)進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)在民生科技創(chuàng)新中的主體地位。對有利可圖的民生領(lǐng)域的科技創(chuàng)新交由企業(yè)完成。

民生領(lǐng)域的科技創(chuàng)新主要有兩類：一類是滿足民眾個(gè)體基本需求的相關(guān)產(chǎn)品；一類是滿足民眾共同需求的相關(guān)產(chǎn)品。對于滿足個(gè)體需求的民生科技產(chǎn)品由于在消費(fèi)時(shí)具有競爭性和排他性，消費(fèi)者愿意為此付費(fèi)，從而能保障民生科技企業(yè)的利潤。而且隨著民眾生活水平的提高，消費(fèi)者對于這類商品的質(zhì)量、樣式、功能等各個(gè)方面會(huì)提出更高的要求，本身就會(huì)迫使企業(yè)不斷地開展科技創(chuàng)新，生產(chǎn)出更適合民眾需求的商品以滿足民眾不斷增長的需要。

同時(shí)，應(yīng)保護(hù)企業(yè)的民生科技創(chuàng)新成果。要想使廣大民眾都享受到民生科技創(chuàng)新所帶來的好處，需要對民生科技產(chǎn)品進(jìn)行推廣和擴(kuò)散，在推廣和擴(kuò)散的過程中很容易造成技術(shù)外溢，其他企業(yè)的技術(shù)模仿活動(dòng)必然會(huì)損害創(chuàng)新主體的利益。只有對民生科技創(chuàng)新成果給予保護(hù)，保障創(chuàng)新企業(yè)的既得利益，才能不打擊其積極性并保證民生科技創(chuàng)新活動(dòng)的繼續(xù)進(jìn)行。具體來說，可以通過政府采購、專利保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方式保護(hù)創(chuàng)新企業(yè)的利益。此外還應(yīng)該規(guī)范市場秩序，對技術(shù)模仿進(jìn)行評價(jià)，要求技術(shù)模仿企業(yè)給予創(chuàng)新企業(yè)一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)取?/p>

2.以培育創(chuàng)新模式為重點(diǎn)扶持民生科技企業(yè)發(fā)展。民生科技的技術(shù)創(chuàng)新有4種模式：已有技術(shù)創(chuàng)新與漸進(jìn)式功能創(chuàng)新組合形成創(chuàng)新模式Ⅰ；已有技術(shù)創(chuàng)新與跳躍式功能創(chuàng)新結(jié)合形成創(chuàng)新模式Ⅱ；技術(shù)發(fā)明與漸進(jìn)式功能創(chuàng)新組合成為創(chuàng)新模式Ⅲ；技術(shù)發(fā)明與跳躍式功能創(chuàng)新組成創(chuàng)新模式Ⅳ。企業(yè)依其在各自產(chǎn)業(yè)中的定位不同，分屬這四種不同的模式。國家的民生科技產(chǎn)業(yè)扶持政策可以以此四種創(chuàng)新培育模式為參考，對不同技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)給予個(gè)性化的政策支持。

（本文選自作者近著《民生科技——?jiǎng)?chuàng)新模式與評價(jià)體系》）endprint