李淑華

（淮南師范學(xué)院 綜 合檔案室，安徽 淮 南 2 32038）

隨著信息技術(shù)的深入發(fā)展和廣泛應(yīng)用，從20世紀(jì)中葉開始，人類逐漸邁入信息社會，信息資源成為與物質(zhì)資源、能量資源并駕齊驅(qū)的社會發(fā)展的三大戰(zhàn)略資源之一。但是，信息技術(shù)也給信息社會帶來了許多新型的復(fù)雜的倫理問題，如侵犯個人隱私權(quán)、侵犯知識產(chǎn)權(quán)、非法存取信息、信息技術(shù)的非法使用等對社會傳統(tǒng)倫理產(chǎn)生了很大的沖擊，嚴(yán)重影響著人們的信息行為和價值判斷，成為現(xiàn)代社會倫理建設(shè)面臨的重大課題。檔案承載著歷史的記憶，是社會信息資源的重要組成部分。在信息社會里，規(guī)范檔案活動，積極引導(dǎo)人們正確運用檔案信息技術(shù)，加強檔案信息倫理建設(shè)，是檔案事業(yè)健康有序發(fā)展的有效保障，也是檔案界目前關(guān)注的熱點問題。

一、信息倫理和檔案信息倫理

為解決近年來信息技術(shù)的應(yīng)用引發(fā)的新型倫理問題，建立適應(yīng)信息社會發(fā)展的道德規(guī)范體系，規(guī)范人們的信息行為，正確引導(dǎo)人們的價值判斷，從20世紀(jì)70年代以來人們開始對社會信息的生產(chǎn)、加工、分析、傳播、管理與利用等過程中的倫理問題進(jìn)行研究。所謂信息倫理是指涉及信息開發(fā)，信息傳播，信息加工、分析、管理和利用等信息活動方面的倫理要求、倫理準(zhǔn)則、倫理規(guī)范以及在此基礎(chǔ)上形成的新型的倫理關(guān)系。它是建立在信息經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的上層建筑，是規(guī)范人們行為的軟力量，以善惡為評價標(biāo)準(zhǔn)，通過社會輿論、傳統(tǒng)習(xí)慣和內(nèi)心信念來調(diào)節(jié)信息社會中人與人以及人與社會的關(guān)系。

眾所周知檔案是一種重要的信息資源，隨著檔案信息化建設(shè)的發(fā)展，信息技術(shù)的運用和信息傳輸?shù)木W(wǎng)絡(luò)化造成了檔案信息管理和利用等方面道德倫理的失范。為建立檔案信息活動的合理秩序，我們必須借鑒國內(nèi)外信息倫理研究的成果，進(jìn)行檔案信息倫理的研究，以建立適應(yīng)社會發(fā)展的檔案信息倫理原則和道德秩序。傅登舟老師在《檔案學(xué)研究》2003年第1期發(fā)表的《檔案管理倫理剖析》一文中對檔案管理倫理進(jìn)行了剖析，他認(rèn)為檔案管理倫理是一種關(guān)于權(quán)力、義務(wù)關(guān)系的規(guī)范體系；是一種關(guān)于檔案管理的價值體系；是檔案管理權(quán)力的一種內(nèi)在制約機制；是關(guān)于檔案管理人員職業(yè)規(guī)范的范疇體系；是一種特定的檔案文化層面。并認(rèn)為“特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系是檔案管理倫理最基本的組成要素，特定的主體性價值是其基本結(jié)構(gòu)，特定的約束機制是其基本功能，特定的范疇構(gòu)成其基本體系，特定的文化內(nèi)涵又反映了檔案管理倫理發(fā)展的基本機制”。這篇論文為我們構(gòu)建了檔案倫理建設(shè)的基本框架，揭示了檔案信息倫理的基本內(nèi)涵。在此基礎(chǔ)上筆者認(rèn)為，檔案信息倫理就是指檔案信息活動各個環(huán)節(jié)的倫理要求、倫理準(zhǔn)則、倫理規(guī)范以及在此基礎(chǔ)上形成的新型的倫理關(guān)系，并對檔案信息活動的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行倫理分析，研究出現(xiàn)倫理危機和道德失范的環(huán)境和技術(shù)因素，提出信息化時代檔案信息管理人員職業(yè)道德規(guī)范以及檔案信息利用者的檔案信息行為的倫理原則和規(guī)范體系。

二、檔案信息化過程中突顯的倫理失范問題

現(xiàn)階段為滿足人們對檔案信息的需求，在更大范圍內(nèi)實現(xiàn)檔案信息的共享，發(fā)揮檔案信息的潛在價值，許多檔案部門對傳統(tǒng)檔案進(jìn)行了數(shù)字化，并把檔案信息通過互連網(wǎng)進(jìn)行傳輸。另外，信息技術(shù)的應(yīng)用也使電子文件大量涌出，特別是在我國電子政務(wù)普遍推行的情況下電子公文也迅速增加。這些數(shù)字化的檔案信息，由于自身固有的特性和信息技術(shù)的缺陷，使其在發(fā)布、傳播和利用等過程中涉及到許多新型的倫理問題，檔案信息管理者、利用者以及其他相關(guān)人員會有意或無意地造成檔案信息倫理的失范問題，如信息犯罪問題、隱私權(quán)問題、知識產(chǎn)權(quán)問題等。

1、檔案信息犯罪問題

信息犯罪是信息社會中一種新型的社會犯罪行為，它一般是指運用信息技術(shù)故意實施的嚴(yán)重危害社會，并應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的行為。本文中檔案信息犯罪主要是指在檔案信息活動中，利用和針對檔案信息而發(fā)生的犯罪，如檔案信息的非法獲取、盜用、篡改、破壞以及泄露國家機密等危及檔案信息安全對社會造成危害的行為。

檔案信息具有參考、憑證和情報價值，是一種重要的國家戰(zhàn)略資源。在信息社會中誰占有信息資源，誰就在社會競爭中處于有利地位。數(shù)字化的檔案信息在傳播和利用過程中，特別在通過網(wǎng)絡(luò)傳輸時，由于互聯(lián)網(wǎng)自身的漏洞和技術(shù)問題，檔案信息會受到“黑客”非法獲取、盜用、篡改和電腦病毒的惡意攻擊，使檔案信息的真實性和完整性遭到破壞。同時，這種信息犯罪具有智能性、隱蔽性和復(fù)雜性等特點，并且檔案信息傳播的超地域性，使檔案信息犯罪的作案不受時間、地點的限制，尤其是利用遠(yuǎn)程計算機通信網(wǎng)絡(luò)實施的犯罪，犯罪行為實施后可以很容易轉(zhuǎn)移或毀滅罪證，不留下任何犯罪痕跡，犯罪分子很難被發(fā)現(xiàn)和定罪。另一方面，檔案信息犯罪也涉及到隱私權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和國家安全等問題。檔案部門向來是保密的重點，信息犯罪對檔案工作的破壞作用不言而喻，如果發(fā)生檔案失竊、被篡改或惡意傳播，將會給社會帶來極大的影響，危害國家檔案信息安全，給國家和社會造成無法挽回的損失。因此確保檔案信息安全意義重大。但對于檔案信息犯罪單純地依靠相應(yīng)的法律是無法根本遏制的，要進(jìn)行道德和倫理層面上的教育，加強檔案信息倫理建設(shè)才能取得良好的效果。思想是行動的先導(dǎo)，只有進(jìn)行道德倫理教育，才能啟發(fā)人的思想自覺，幫助人們樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，并且通過道德倫理這種軟力量來引導(dǎo)人們的行為防止違法犯罪行為的發(fā)生。檔案信息倫理建設(shè)就是要求人們在檔案信息管理和利用過程中，自覺維護(hù)檔案信息的真實性和完整性，保守國家檔案秘密，并同檔案信息犯罪的行為作斗爭。

2、隱私權(quán)問題

王利明先生在《人格權(quán)法新論》（長春：吉林人民出版社，1994年）中認(rèn)為隱私“是一種與公共利益、群眾利益無關(guān)的，當(dāng)事人不愿他人干涉的個人私事和當(dāng)事人不愿他人侵入或不便侵入的個人領(lǐng)域”。而對于隱私權(quán)一般認(rèn)為是以個人隱私為客體的一項人權(quán)，是公民享有的私人生活安寧不被他人非法侵?jǐn)_，享有對個人信息的了解、擁有公開的控制權(quán)以及不受他人侵犯的權(quán)利。只要權(quán)利人沒有授權(quán)，他人若惡意進(jìn)行探聽、刺探或擅自公布、惡意宣揚，就是侵害隱私權(quán)的行為。現(xiàn)代社會計算機技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)使得個人數(shù)據(jù)的收集、處理、存儲、傳播和利用變得方便和快捷，人們更容易獲得他人信息，個人隱私受到威脅，人們對隱私權(quán)的關(guān)注也日益密切。

檔案信息中包含著大量的單位或個人數(shù)據(jù)，單位的數(shù)據(jù)如人事任免、調(diào)動以及單位的一些秘密信息等，個人數(shù)據(jù)如個人的姓名、性別、學(xué)歷、任職情況、工資水平、健康狀況、個人財產(chǎn)、獎懲記錄、業(yè)務(wù)考績、操行評語、婚姻狀況等各種個人信息，這些檔案信息傳播和利用不當(dāng)就會造成對隱私權(quán)的侵犯。檔案部門掌管著大量的檔案信息資源，承擔(dān)著對所管理檔案信息的保密與保管職責(zé)，應(yīng)實施對個人信息在收集、傳播、利用、維護(hù)等方面的有效管理。如我國《檔案法實施辦法》第25條規(guī)定“各級國家檔案館對寄存檔案的公布和利用，應(yīng)當(dāng)征得檔案所有者同意”。這里涉及到了寄存檔案信息的所有權(quán)和隱私問題。一方面，檔案信息管理部門對于個人信息應(yīng)建立嚴(yán)格的管理制度，除非涉及到國家利益的特殊情況，否則不能隨意對個人信息進(jìn)行傳播和提供利用，更不能為了自身利益把個人信息出賣給他人。另一方面，檔案信息管理部門對于在網(wǎng)絡(luò)上傳輸?shù)臋n案信息應(yīng)采用先進(jìn)的技術(shù)防止個人隱私信息泄露，從技術(shù)上保障個人隱私的安全。在信息技術(shù)高度發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)時代，保障公民的個人隱私權(quán)已經(jīng)引起了全社會的關(guān)注。雖然制度和技術(shù)防范侵犯個人隱私的現(xiàn)象具有重要作用，但加強對公民隱私權(quán)權(quán)利意識的培養(yǎng)，讓人們認(rèn)識到隱私權(quán)是基本人權(quán)的一種，保護(hù)隱私權(quán)就是保護(hù)公民的憲法權(quán)利，是維護(hù)人權(quán)的表現(xiàn)，更能使人們從思想上進(jìn)而從行動上尊重他人隱私。檔案信息領(lǐng)域里要把對隱私權(quán)的保護(hù)納入檔案信息倫理建設(shè)之中，從道德倫理的角度防范對隱私權(quán)的侵犯。當(dāng)然保護(hù)個人隱私并不是不進(jìn)行個人檔案信息的開發(fā)利用，而是要探索在個人檔案信息開發(fā)利用和個人隱私保護(hù)兩者之間尋找一個利益平衡點，既能使各類新型檔案信息服務(wù)機構(gòu)的現(xiàn)代化手段得以充分利用，又能使作為其管理和服務(wù)對象的個人隱私得到切實的維護(hù)。

3、知識產(chǎn)權(quán)問題

知識產(chǎn)權(quán)是法律主體對其創(chuàng)造性智力成果所依法享有的權(quán)利，它包括人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)。檔案是過去和現(xiàn)在的國家機構(gòu)、社會組織以及個人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動直接形成的對國家和社會有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。檔案真實記錄著人類的知識和經(jīng)驗信息含量豐富，是知識產(chǎn)權(quán)的載體，屬知識產(chǎn)權(quán)范疇，檔案知識產(chǎn)權(quán)所有者理應(yīng)受到知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)而享有法定的人身和財產(chǎn)權(quán)利。檔案知識產(chǎn)權(quán)也就是指檔案所有者和檔案人員創(chuàng)造性的智力勞動產(chǎn)生的知識產(chǎn)品所依法享有的權(quán)利，它是知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分。

在我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)各種所有制和經(jīng)濟(jì)成分并存的條件下，檔案按照所有權(quán)歸屬主要可分為國家所有檔案、集體所有檔案和個人所有檔案等，檔案所有權(quán)呈現(xiàn)多元化，因此檔案管理部門在收集、整理、公布和提供利用中要注意對檔案知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。《中華人民共和國檔案法實施辦法》第二十六條提到:“利用、公布檔案，不得違反國家有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律規(guī)定?！痹诠蓟驗樯鐣峁├脵n案信息方面，對于國家所有的檔案信息資源，檔案部門可以在法定授權(quán)下進(jìn)行公布或提供利用，而對于集體或個人的檔案，檔案部門需要征得檔案所有權(quán)人的許可或授權(quán)，以防侵犯知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)象的發(fā)生。特別是檔案部門在利用數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)對檔案信息進(jìn)行處理和傳遞時，檔案部門需要制定嚴(yán)格的制度采用先進(jìn)的管理技術(shù)和手段加強檔案信息的安全管理，因為此時的檔案信息更容易被非法獲取、盜用從而引起知識產(chǎn)權(quán)糾紛。另外，知識產(chǎn)權(quán)具有產(chǎn)權(quán)和信息雙重屬性，使其在理論和實踐上面臨著限制利用和信息共享的矛盾。信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有的大批量復(fù)制、傳播能力等新技術(shù)更使上述矛盾進(jìn)一步復(fù)雜化。雖然保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)在一定程度上限制了開發(fā)利用檔案信息資源，但這種限制也促進(jìn)了檔案信息資源的開發(fā)利用。因為在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的同時，注重了檔案信息的開發(fā)利用；在賦予檔案所有權(quán)人權(quán)利的同時，也將有價值的檔案信息作用于實踐之中，為社會各項建設(shè)服務(wù)。近年來國家出臺了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的法律法規(guī)給知識產(chǎn)權(quán)所有人以精神和經(jīng)濟(jì)上的保護(hù)，但知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題并不是單純的法律問題或經(jīng)濟(jì)問題，也是公平與效率二者的平衡機制的倫理問題。檔案信息倫理建設(shè)應(yīng)從倫理、法律、技術(shù)等多方面來研究檔案信息的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題。

三、解決檔案信息倫理失范問題的途徑

現(xiàn)階段檔案信息倫理失范問題的主要原因是在檔案信息的收集、整理、開發(fā)利用過程中檔案信息主體（信息生產(chǎn)者、信息傳播者、信息消費者、信息分解者）行為不當(dāng)和惡意性侵害造成的。人是造成檔案信息倫理失范的最活躍的因素，控制和約束人的信息行為顯得尤為重要。本文主要從檔案信息倫理自律、法律法規(guī)和技術(shù)三個方面來探討控制和約束人的信息行為，以全面加強檔案信息倫理建設(shè)。

1、檔案信息倫理自律精神的培育

自律是道德主體按照一定社會或階級的道德規(guī)范、政治法律規(guī)范，對自己行為進(jìn)行自我約束和自我調(diào)節(jié)的心理活動過程。當(dāng)今由于信息技術(shù)的發(fā)展和網(wǎng)絡(luò)的普及，檔案信息主體的活動具有很強的智能性、隱匿性和自由性，道德輿論對不良行為的監(jiān)督很難實現(xiàn)，很容易出現(xiàn)檔案信息倫理失范問題。在這種情況下，由于道德自律者具有較好的道德修養(yǎng)，實踐中能自覺按照道德規(guī)范辦事，因此加強檔案信息倫理自律精神的培育對檔案信息倫理的失范具有重要預(yù)防作用。通過對檔案信息主體信息倫理道德教育，能使其增強信息倫理意識，提高自身的道德行為自覺性和對自己的行為后果正確估計的能力，明確自身的責(zé)任和義務(wù)。具有自律精神的檔案信息主體能將信息倫理準(zhǔn)則和道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)心的情感和信念，自覺遵守檔案信息管理規(guī)定，不逾越檔案信息的開發(fā)利用權(quán)限。另外，道德自律精神具有堅固的理性基礎(chǔ)，能形成遵守信息倫理準(zhǔn)則和道德規(guī)范的堅強意志，克服信息社會的各種不良誘惑，從而充分發(fā)揮自律在檔案信息領(lǐng)域中的調(diào)節(jié)作用，達(dá)到檔案信息管理利用“從心所欲，不逾規(guī)”的境界。

2、檔案信息倫理的法律法規(guī)建設(shè)

檔案信息倫理自律精神的培育對檔案信息倫理失范具有較好的預(yù)防作用，但對于檔案信息管理利用過程中大量的信息犯罪、侵犯隱私權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象，僅僅依靠檔案信息主體的道德自覺已經(jīng)很難控制，需要制定相關(guān)的法律法規(guī)這種外在的約束力對其進(jìn)行強制性管理?？梢哉f在檔案信息倫理建設(shè)中，道德自律與法律法規(guī)猶如車之兩輪、鳥之兩翼，缺一不可。法律法規(guī)是檔案信息安全的制度保障。通過完善檔案信息法律法規(guī)，能使檔案信息管理利用工作有法可依，對于違反檔案信息管理利用的行為給予法律制裁，為有效規(guī)范檔案信息主體的行為提供了量化標(biāo)準(zhǔn)。目前，我國已經(jīng)出臺了一些規(guī)范檔案信息行為的法律法規(guī)和行政規(guī)章，如作為我國檔案法律主體的 《檔案法》、《檔案法實施辦法》、《CAD電子文件光盤存儲、歸檔與檔案管理要求》、《電子文件歸檔與管理規(guī)范》、《電子公文歸檔管理暫行辦法》等法律法規(guī)，這在一定程度上滿足了檔案信息管理利用的發(fā)展需要，但是隨著檔案信息數(shù)字化的推進(jìn)，檔案信息的法律法規(guī)建設(shè)還需要進(jìn)一步加強和完善。特別是在數(shù)字化檔案信息管理利用方面，現(xiàn)有的檔案法律體系還有許多空白點和自相矛盾的地方，使數(shù)字化檔案信息安全的維護(hù)缺乏法律保障而長期處于不利地位。

3、檔案信息倫理建設(shè)的技術(shù)支持

信息技術(shù)給檔案信息的管理利用帶來了新的倫理問題，但從某種意義上講信息技術(shù)也是最終保障檔案信息安全的強有力的手段。技術(shù)在給檔案信息安全帶來威脅的同時，也提供了反威脅的方案。在檔案信息管理利用中采用先進(jìn)技術(shù)，具體來說就是針對信息網(wǎng)絡(luò)時代的特點，應(yīng)充分考慮環(huán)境、設(shè)備、人員及檔案信息的特點等綜合條件，運用適當(dāng)?shù)目萍际侄螌n案信息主體的行為進(jìn)行控制和約束，以確保檔案信息的安全可靠。如元數(shù)據(jù)技術(shù)、防火墻技術(shù)、計算機防病毒技術(shù)、信息智能識別技術(shù)、信息加密技術(shù)、身份認(rèn)證技術(shù)、信息自動恢復(fù)技術(shù)、信息系統(tǒng)安全技術(shù)等，能有效維護(hù)檔案信息的真實性、完整性和保密性，防止檔案信息被盜用、篡改和非法訪問等檔案信息倫理失范現(xiàn)象，實現(xiàn)對檔案信息安全有效的保護(hù)。同時檔案信息管理利用中技術(shù)手段的使用與更新，也是檔案工作者肩負(fù)的歷史責(zé)任和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下檔案工作信息化的基本要求。

總之，在信息技術(shù)迅速發(fā)展和網(wǎng)絡(luò)運用日益普及的情況下，檔案信息管理、傳播及開發(fā)利用中的倫理失范問題越來越受到人們的關(guān)注。為確保檔案信息安全防范檔案信息倫理失范，需要從思想道德上培養(yǎng)檔案信息主體正確運用信息權(quán)利的自律精神，從法律法規(guī)上規(guī)范檔案信息主體的信息行為，從技術(shù)上防范檔案信息主體的不良行為，使三者相互補充、協(xié)調(diào)，共同推進(jìn)新時期檔案信息倫理的建設(shè)，促進(jìn)檔案信息工作的和諧發(fā)展。

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