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        我國(guó)商事登記制度公法屬性之證立

        2014-04-07 15:55:37丁汪洋黃琴
        關(guān)鍵詞:公法私法商事

        丁汪洋,黃琴

        (1.華東交通大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院,江西南昌330013;2.南昌大學(xué)法學(xué)院,江西南昌330031)

        我國(guó)商事登記制度公法屬性之證立

        丁汪洋1,黃琴2

        (1.華東交通大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院,江西南昌330013;2.南昌大學(xué)法學(xué)院,江西南昌330031)

        關(guān)于我國(guó)商事登記制度的屬性,學(xué)界主要有公法行為說、私法行為說和混合行為說。雖然透過商事登記制度可以看到私主體的自治因素,但該自治因素并不在商事登記制度的范圍之內(nèi)。商事登記制度應(yīng)是國(guó)家對(duì)市場(chǎng)和私主體自治行為的一種管理和規(guī)制,是一種公法性質(zhì)的行為。

        商事登記;公法;私法

        商事登記制度存在許多亟需解決的問題,商事登記制度是何屬性就是其中之一。商事登記制度的屬性作為具體制度和理論的基礎(chǔ),是商事登記制度中的重要課題。不知道一個(gè)規(guī)范的公法或私法的屬性,就不知道它的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容及其實(shí)際的司法適用。[1]在我國(guó),關(guān)于商事登記制度的屬性有三種觀點(diǎn),即“公法行為說”、“私法行為說”和“混合行為說”。[2]第一種觀點(diǎn)認(rèn)為,我國(guó)的商事登記是一種公法意義上的行為,屬于國(guó)家對(duì)商主體監(jiān)督和管理的一種手段。第二種觀點(diǎn)則認(rèn)為,我國(guó)的商事登記是一種私法意義上的行為,理由是:其最終目的乃是為了實(shí)現(xiàn)私主體的利益,且商事登記制度屬于商法的范疇,而商法當(dāng)然地屬于私法,故商事登記屬于私法行為。第三種觀點(diǎn)則認(rèn)為,上述兩種觀點(diǎn)均有失偏頗。商事登記兼具公法行為和私法行為的特征,屬于一種“混合行為”。商事登記制度的屬性應(yīng)結(jié)合公、私法的界限劃分標(biāo)準(zhǔn)來判斷。

        一、商事登記制度定性的前置問題之厘清

        在對(duì)商事登記制度的屬性進(jìn)行探討之前,必須厘清一些決定性和基礎(chǔ)性的問題。只有明確了這些內(nèi)容,才能夠作出有說服力的結(jié)論。

        (一)商事登記的概念

        明確商事登記制度的含義,對(duì)于其自身屬性的確定具有決定性作用。關(guān)于“制度”一詞,制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨將其定義為:制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法秩序和行為道德,它旨在約束使主體福祉或效應(yīng)最大化的個(gè)人行為。[3]因此,商事登記制度應(yīng)當(dāng)由一系列規(guī)則構(gòu)成,而這類規(guī)則規(guī)制和約束的行為即為商事登記行為。

        學(xué)界對(duì)商事登記行為的界定存在五種觀點(diǎn),①關(guān)于商事登記的各種定義,詳見柴瑞娟:《商事登記制度基礎(chǔ)問題再探討》,載《法治研究》2007年第4期,第22-23頁(yè)。在此不一一復(fù)述。最主要的是范、趙兩位學(xué)者的觀點(diǎn)。范健先生認(rèn)為,商事登記是指商事籌辦人為設(shè)立、變更或終止商事主體的資格而依法定的程序?qū)⒎梢?guī)定的應(yīng)登記的事項(xiàng)向登記主管機(jī)關(guān)申請(qǐng),并被登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記公告的法律行為。[4]趙萬一先生認(rèn)為,商事登記是指當(dāng)事人依照法律規(guī)定向主管機(jī)關(guān)提出旨在設(shè)立、變更或終止商事主體資格申請(qǐng),并被主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)予以注冊(cè)登記的一系列法律行為的總稱。[5]由這兩種表述可知,商事登記行為僅限于登記機(jī)關(guān)和被登記方有聯(lián)系和接觸的環(huán)節(jié),而不包括其他的雙方各自獨(dú)立實(shí)施行為的環(huán)節(jié)。假設(shè)商事登記行為同時(shí)涵括雙方各自獨(dú)立實(shí)施行為的其他環(huán)節(jié),恐怕商事登記制度也難以獨(dú)擔(dān)此任。因此,商事登記制度應(yīng)當(dāng)是規(guī)范商事登記行為的一系列規(guī)則的總和,而商事登記行為又應(yīng)被限定在登記方和被登記方有聯(lián)系和接觸的過程中。

        需要說明的是,雖然從事商業(yè)行為的商主體在一般情況下都要到稅務(wù)機(jī)關(guān)進(jìn)行稅務(wù)登記,但稅務(wù)登記不應(yīng)被認(rèn)為是此處所討論的商事登記。因?yàn)槎悇?wù)登記一般是商主體在獲得主體資格和營(yíng)業(yè)資格之后辦理的一個(gè)手續(xù)。根據(jù)《稅務(wù)管理登記辦法》第十條第一項(xiàng)至第六項(xiàng)的規(guī)定,從事商業(yè)活動(dòng)的納稅主體應(yīng)當(dāng)在獲得從事經(jīng)營(yíng)的資格之后的30日內(nèi)到稅務(wù)主管部門進(jìn)行稅務(wù)登記。由此可知,稅務(wù)登記并不像設(shè)立、變更和注銷登記一樣會(huì)影響商事主體的主體資格和營(yíng)業(yè)資格。不履行稅務(wù)登記只會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的行政責(zé)任或刑事責(zé)任,而不會(huì)絕對(duì)地影響商事主體的主體地位和營(yíng)業(yè)資格。因此,學(xué)界討論的商事登記制度屬性這一問題之下的“商事登記”只能是關(guān)乎商主體的主體地位和營(yíng)業(yè)資格的登記,而不包括與此無關(guān)的稅務(wù)登記等。

        綜上,商事登記行為應(yīng)被進(jìn)一步限定為與商事主體的主體資格或營(yíng)業(yè)資格相關(guān)的登記行為。商事登記制度是指規(guī)范登記方與被登記方有聯(lián)系和接觸時(shí)作出的關(guān)乎商事主體主體資格和營(yíng)業(yè)資格行為的一系列規(guī)則的總和。

        (二)公法行為與私法行為的界限

        提到公法與私法,就必須說到古羅馬法學(xué)家烏爾比安。他首先將法律體系劃分成公法和私法兩部分,而公法或私法所規(guī)范和調(diào)整的行為即所謂的“公法行為”或“私法行為”。因此,公法行為和私法行為的界限當(dāng)然地由公法和私法的界限所決定。公法與私法的界限在各個(gè)部門法中均有涉及,但主要屬于法理學(xué)的研究范疇。商事登記制度的定性研究同樣無法避其繞行。而關(guān)于某種制度屬性的討論只存在于繼承了大陸法系傳統(tǒng)的國(guó)家,在英美法系國(guó)家是不存在的。在英美法系國(guó)家,所有法律調(diào)整的行為被統(tǒng)稱為法律行為,立法并不區(qū)分公法行為與私法行為。

        關(guān)于公法和私法的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn),學(xué)界主要有四種學(xué)說:利益說,以公益和私益為不同目的的分別為公法和私法;從屬規(guī)范說,規(guī)范上下隸屬關(guān)系者為公法,規(guī)范平等關(guān)系者為私法;主體說,法律關(guān)系主體一方或雙方為國(guó)家機(jī)關(guān)者為公法,法律關(guān)系主體雙方均為私人者為私法;特別規(guī)范說,國(guó)家機(jī)關(guān)以公權(quán)力主體的身份作為法律關(guān)系主體的應(yīng)適用公法,對(duì)任何人皆可適用者為私法。[6]以上四種觀點(diǎn)均有理可循,各有所長(zhǎng),但都有所缺憾。如利益說,雖然不同法律部門體現(xiàn)的價(jià)值有所差別,但行政法這種被普遍認(rèn)為屬于公法的法律部門在尋求公益的同時(shí)也要兼顧私益(高效便民原則),而民法作為私法在某些時(shí)候亦須照顧公益(公序良俗原則)。從屬規(guī)范說無法解釋像父母子女這樣的從屬關(guān)系適用私法的情形,而主體說則無法解釋政府與私人之間的契約關(guān)系適用私法的情形。特別規(guī)范說強(qiáng)調(diào)國(guó)家機(jī)關(guān)和公權(quán)力,忽視了社會(huì)自治組織作為登記方的情形。此時(shí),社會(huì)自治組織行使的是自治權(quán)。根據(jù)行政法理論,此亦應(yīng)屬于公法范疇。因此,特別規(guī)范說也有所不足。

        在對(duì)以上四種判斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行歸納之后可以發(fā)現(xiàn),各種觀點(diǎn)不是立足于法律調(diào)整行為的“手段”,就是立足于法律調(diào)整行為的“目的”。立足于法律調(diào)整行為的“手段”進(jìn)行判斷的如從屬規(guī)范說、主體說和特別規(guī)范說。它們強(qiáng)調(diào)公法調(diào)整某種行為是通過某種“實(shí)力差”進(jìn)行的。這里所說的“實(shí)力差”應(yīng)當(dāng)是法律之內(nèi)的、合法的,而不是私人或集體之間非法的、暴力的。而立足于法律調(diào)整行為的“目的”的如利益說,它強(qiáng)調(diào)公法調(diào)整這種行為是為了達(dá)到公共利益的目的。這四種判斷標(biāo)準(zhǔn)都只立足于法律調(diào)整行為的“手段”或“目的”,沒有將二者有機(jī)結(jié)合起來。

        若將法律調(diào)整行為的“手段”和“目的”相結(jié)合并達(dá)到統(tǒng)一,便可發(fā)現(xiàn)公法和私法之間的界限更加清晰,劃分標(biāo)準(zhǔn)更加合理。本文認(rèn)為,公法和私法的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)為,調(diào)整通過“實(shí)力差”而直接達(dá)到“公共利益”目的的行為的法律為公法;除公法以外的法律為私法。①此種排除法是建立在公法和私法二元化分類的基礎(chǔ)上的,而不是建立在公法、私法和社會(huì)法的分類法之上。而這種“實(shí)力差”可通過行為主體之間是否存在合意來判斷:不存在合意的可被認(rèn)定為存在“實(shí)力差”,從而可認(rèn)定該法律為公法。這種界限劃分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是一種“手段”和“目的”相結(jié)合的二元判斷標(biāo)準(zhǔn)。

        (三)商事登記制度定性的必要性

        商事登記制度屬性的認(rèn)定對(duì)商事登記制度具有實(shí)踐意義和理論體系構(gòu)建意義。具體而言,商事登記制度定性的必要性主要包括以下幾個(gè)方面:

        1.有助于把握商事登記制度的價(jià)值追求

        任何制度均體現(xiàn)出一定的價(jià)值。價(jià)值乃客體對(duì)主體的需要的滿足,而探尋商事登記制度的屬性有助于把握商事登記制度的價(jià)值追求。商事登記制度屬于商事法律制度的亞制度,必然會(huì)體現(xiàn)出商事法律制度所追求的商事主體利益最大化以及商事交易便捷效率等價(jià)值。同時(shí),商事登記制度又屬于國(guó)家管控制度的亞制度,必然也要體現(xiàn)出國(guó)家管控對(duì)交易安全、交易秩序等價(jià)值的追求。在商事登記領(lǐng)域,當(dāng)私益與安全、秩序等價(jià)值發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)如何抉擇就成為了難題。商事登記制度的定性則有助于解決該問題:如為公法屬性,則應(yīng)側(cè)重安全與秩序價(jià)值;如為私法屬性,則應(yīng)偏重私法中強(qiáng)調(diào)的個(gè)人自由和私益。需要注意的是,個(gè)人自由和私益與安全、秩序等價(jià)值之間不是絕對(duì)對(duì)立的,而是辯證統(tǒng)一的。對(duì)此的追求不應(yīng)否定對(duì)彼的追求,對(duì)彼的追求亦是對(duì)此的肯定。

        2.明確商事登記中權(quán)利義務(wù)關(guān)系的性質(zhì)

        權(quán)利和義務(wù)是貫穿于所有法律關(guān)系的最基本的概念。有權(quán)利(權(quán)力)①關(guān)于權(quán)利和義務(wù)之間的關(guān)系,有學(xué)者提出,廣義的“權(quán)利”是包括權(quán)力和權(quán)利的。此處即指廣義的權(quán)利。參見童之偉:《對(duì)權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的不同看法》,載《法商研究》1998年第6期,第24頁(yè)。則必有義務(wù),權(quán)利和義務(wù)的總量相等。商事登記作為法律制度的一種,權(quán)利義務(wù)關(guān)系必然貫穿其中。但是,權(quán)利義務(wù)關(guān)系在不同性質(zhì)的法律制度中有著不同的體現(xiàn)。比如,在行政法這樣的公法部門中,行政主體一方享有更多的實(shí)體上的權(quán)力,而行政相對(duì)方則享有更多的程序上的權(quán)利。而像民法這樣的私法部門,法律關(guān)系主體雙方所享有的權(quán)利義務(wù)不論是從數(shù)量上還是從性質(zhì)上看幾乎相等。由此可見,不同性質(zhì)的法律制度體現(xiàn)出權(quán)利和義務(wù)不同的配置和安排。因此,明確商事登記制度的屬性,就可以明確商事登記制度中權(quán)利義務(wù)關(guān)系的性質(zhì),進(jìn)而在事先安排上作出不同的選擇。公法屬性制度的事先安排應(yīng)當(dāng)更多地考慮雙方不對(duì)等的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,而私法屬性制度的事先安排則應(yīng)更多考慮雙方平等且對(duì)等的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

        3.明確商事登記爭(zhēng)議的法院管轄及救濟(jì)程序

        商事登記制度作為一種法律制度,是由一個(gè)個(gè)規(guī)則所構(gòu)成的,而這些規(guī)則最后又落實(shí)為一個(gè)個(gè)行為。每個(gè)行為的過程或結(jié)果均有可能引起糾紛和爭(zhēng)議,商事登記行為同樣也會(huì)導(dǎo)致糾紛和爭(zhēng)議。在大陸法系國(guó)家,受公私法理念的影響,公法所規(guī)范的行為引起的糾紛應(yīng)訴諸行政法院,而私法所規(guī)范的行為引起的糾紛應(yīng)訴諸普通法院,二者界限十分明確。我國(guó)受大陸法系的影響,雖然未設(shè)立行政法院,但對(duì)于民事糾紛與其他公法規(guī)范的行為所產(chǎn)生的糾紛也適用不同的救濟(jì)程序。不同的救濟(jì)程序?qū)Ξ?dāng)事人的影響有所不同。比如,在行政爭(zhēng)議中,原告可以在訴訟提起之前進(jìn)行行政復(fù)議,由被告對(duì)行政行為的合法性進(jìn)行證明;在行政訴訟中,不允許被告事中和事后舉證,不允許法院依被告申請(qǐng)舉證等,往往對(duì)享有公共權(quán)力的一方進(jìn)行防范和限制。而普通訴訟程序則對(duì)糾紛雙方一視同仁,平等對(duì)待。因此,明確商事登記制度的屬性能夠幫助我們明確商事登記爭(zhēng)議的救濟(jì)程序。

        二、商事登記制度公法屬性之肯定

        欲探究商事登記制度公法的屬性,就必須對(duì)每一類具體的規(guī)范甚至每一個(gè)具體的規(guī)范進(jìn)行分析。如前所述,公法行為一般存在于具有“實(shí)力差”的當(dāng)事人之間。這種“實(shí)力差”(手段)最終體現(xiàn)為意思自治的不充分,亦即缺少“合意”。此外,公法行為的作出應(yīng)直接關(guān)涉公共利益(目的)。對(duì)商事登記制度公法屬性的判斷應(yīng)符合上述兩點(diǎn)基本要求。

        (一)商事登記的行為主體之間存在“實(shí)力差”

        一般情況下,商事登記法律關(guān)系屬于雙邊法律關(guān)系,商事登記法律關(guān)系的主體為登記方與被登記方。此處可能存有爭(zhēng)議,即商事登記法律關(guān)系可能因涉及第三方的權(quán)益而成為更復(fù)雜的關(guān)系,如多邊法律關(guān)系,從而導(dǎo)致所謂的“實(shí)力差”難以判斷。筆者認(rèn)為,任何雙邊法律關(guān)系均可能涉及第三人的利益,不能以可能涉及第三人利益為由將商事登記法律關(guān)系認(rèn)定為多邊法律關(guān)系。對(duì)雙邊法律關(guān)系的判斷應(yīng)當(dāng)立足于法律關(guān)系成立之時(shí)主體數(shù)量的多少。而在商事登記法律關(guān)系中,法律關(guān)系主體為登記方和被登記方。對(duì)所謂的“實(shí)力差”的判斷應(yīng)當(dāng)在此二者之間進(jìn)行,不涉及第三人。

        上文已述,對(duì)“實(shí)力差”的判斷并非根據(jù)判斷者的主觀意思任意進(jìn)行,而應(yīng)由具體的判斷因素構(gòu)成。其中,登記方為被登記方之間是否存在合意應(yīng)為決定性因素。此處應(yīng)當(dāng)明確一點(diǎn),即并非須對(duì)商事登記行為中所有的相關(guān)事項(xiàng)是否存在合意進(jìn)行判斷,而只應(yīng)對(duì)商事登記行為中體現(xiàn)并決定結(jié)果的事項(xiàng)是否存在合意進(jìn)行判斷。比如,商事登記行為中有一部分內(nèi)容是由商事主體自身決定的,如在公司的名稱登記之前,名稱的選用一般先由公司的股東自由決定。但該名稱是否可用,還需要經(jīng)過登記機(jī)關(guān)的審查?!豆镜怯浌芾?xiàng)l例》第17條第1款規(guī)定,設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)。因此,商事登記中是否存在“實(shí)力差”,并非是由非決定性事項(xiàng)的合意與否來決定的。李金澤與劉楠兩位博士論證商事登記公法屬性的理由之一即商事登記主要體現(xiàn)為程序法。商事登記的核心為登記,決定了商事登記法律主要是規(guī)制登記程序的法律規(guī)范,而不應(yīng)將登記之外的事項(xiàng)歸入其中[7]。因此,很多學(xué)者將商事登記中的非決定性事項(xiàng)是由當(dāng)事人自由決定和選擇的作為認(rèn)定商事登記是私法行為的理由是欠妥當(dāng)?shù)摹km然當(dāng)事人可以按照自己的條件和意志決定自己從事的行業(yè)、經(jīng)營(yíng)范圍、投資數(shù)額、經(jīng)營(yíng)期限、技術(shù)投入、人員配備等,享有充分的自由選擇權(quán)[8],但此類事項(xiàng)只是非決定性事項(xiàng),對(duì)最終是否登記的結(jié)果影響甚微。而且,雖然被登記方對(duì)此類事項(xiàng)的自由意志最終會(huì)體現(xiàn)在登記簿上,但是,這些事項(xiàng)在登記簿上的登記對(duì)于商事登記行為僅具有事實(shí)上的意義,而無法律上的意義。登記方的行為對(duì)于商事登記才具有法律上的意義——登記即有資格,不登記即無資格。因此,在商事登記中,最終決定登記與否的應(yīng)當(dāng)是登記方的行為,該行為具有單方性和不可協(xié)商性。在商事登記行為中不存在登記方與被登記方的合意,只存在所謂的“實(shí)力差”。

        (二)商事登記制度直接關(guān)系公共利益

        根據(jù)領(lǐng)域不同,利益可被類型化為公共利益和個(gè)人利益。而對(duì)于商事登記制度直接關(guān)系公共利益的判斷,應(yīng)立足于“直接”和“公共利益”兩點(diǎn)。商事登記制度并非間接與公共利益相關(guān),因?yàn)樗械乃椒ㄖ贫染谥苯幼非笏饺死娴耐瑫r(shí)間接地體現(xiàn)公共利益,而公法制度則是通過直接追求公共利益來間接達(dá)到保護(hù)私人利益的目的的。若不區(qū)分“直接”與“間接”,則無法明晰私法制度與公法制度。作為規(guī)范商事登記行為的法律制度,商事登記制度所追求的價(jià)值中會(huì)顯示出對(duì)被登記方利益的追求和保護(hù),但該追求和保護(hù)是通過對(duì)交易安全和交易效率的保證以及國(guó)家建立的商事基本秩序的直接追求來實(shí)現(xiàn)的。①關(guān)于商事登記的制度價(jià)值和法律功能,參見趙旭東:《商事登記的制度價(jià)值和法律功能》,載《中國(guó)工商管理研究》2013年第6期,第12-14頁(yè)。因此,商事登記制度對(duì)于公共利益的追求和保護(hù)應(yīng)當(dāng)是直接的,對(duì)個(gè)人利益的追求和保護(hù)才是間接的。此外,我們對(duì)“公共利益”應(yīng)有基本的認(rèn)識(shí)。公共利益是凌駕于社會(huì)之上的,形式上或?qū)嵸|(zhì)上的全體或大多數(shù)社會(huì)成員的共同利益。[9]但是,公共利益與個(gè)人利益常常難以割離而相互關(guān)聯(lián)。例如,在“瀘州二奶繼承案”中,可以很清楚地認(rèn)定處分享有所有權(quán)的財(cái)產(chǎn)的自由屬于個(gè)人利益,而社會(huì)的善良風(fēng)俗屬于公共利益的范疇。但是,裁判者在對(duì)二者作出比較和選擇時(shí)較為困難。商事登記制度直接追求的是交易的安全和效率以及商事基本秩序的穩(wěn)定。例如,《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第一條規(guī)定:為了加強(qiáng)企業(yè)名稱管理,保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益,維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序,制定本規(guī)定。顯而易見,其中體現(xiàn)出的交易安全和效率以及商事基本秩序的穩(wěn)定并不能直接歸于個(gè)人利益的范疇,而應(yīng)屬于商事領(lǐng)域中每一個(gè)從事商業(yè)營(yíng)利活動(dòng)的主體,因而為公共利益。所以,商事登記制度直接關(guān)系公共利益。

        從公法行為的內(nèi)在構(gòu)成來看,商事登記制度中的行為主體之間存在“實(shí)力差”,商事登記行為直接關(guān)系公共利益,故可以對(duì)其公法屬性進(jìn)行認(rèn)定。同時(shí),從商事登記制度的外在表現(xiàn)來看,我國(guó)商事登記制度基本上由國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī),如《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》、《公司登記管理?xiàng)l例》、《企業(yè)名稱登記管理?xiàng)l例》等構(gòu)成,也能夠體現(xiàn)其公法屬性。《行政許可法》第十二條第五項(xiàng)規(guī)定,下列事項(xiàng)可以設(shè)定行政許可:……企業(yè)或者其他組織的設(shè)立等需要確定主體資格的事項(xiàng)。雖然登記和許可是何種關(guān)系是一個(gè)立法也沒有說清楚的問題,[10]但是,將商事登記作為可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng)之一,正是其公法屬性的一種表現(xiàn)形式。

        商事登記制度公法屬性的確認(rèn)能夠保護(hù)商事主體的合法權(quán)益,規(guī)范行政機(jī)關(guān)的行為。在公法領(lǐng)域,行政機(jī)關(guān)的行為受到“法無明文之規(guī)定即為禁止”的限制,從而保護(hù)了商事主體的合法權(quán)益。同時(shí),商事登記行為公法性質(zhì)的確認(rèn)亦能使登記方與被登記方之間的爭(zhēng)議和糾紛通過行政訴訟來解決,而行政訴訟對(duì)于作為私主體的原告顯然更加有利。

        三、商事登記制度私法屬性之否定

        關(guān)于商事登記制度屬性的爭(zhēng)議中存在“混合行為說”。該說認(rèn)為商事登記制度既有公法性質(zhì),又有私法性質(zhì)。這無疑增加了法律行為的分類。筆者認(rèn)為,在不改變公、私法二元?jiǎng)澐值幕A(chǔ)上,不應(yīng)出現(xiàn)第三種分類,即公私法?!盎旌闲袨檎f”從根本上破壞了分類標(biāo)準(zhǔn)。既然商事登記制度具有公法性質(zhì),其私法性質(zhì)必然應(yīng)當(dāng)被否定。因此,要保持“公法行為說”的純正,就必須對(duì)商事登記制度的私法屬性予以否定。如果僅僅明確了其公法屬性而不對(duì)其是否具有私法屬性進(jìn)行說明,則有可能被“混合行為說”所吸納。

        學(xué)者對(duì)商事登記制度私法屬性的論證方式大同小異,先承認(rèn)商事登記制度有國(guó)家管理的制度成分,再將這種國(guó)家管理成分最終歸結(jié)為是服務(wù)私法自治的一種手段,最后將商事登記制度的性質(zhì)認(rèn)定為私法屬性。關(guān)于論述商事登記制度私法性質(zhì)的理由主要有以下三個(gè):

        第一,雖然商事登記制度體現(xiàn)出國(guó)家監(jiān)管的因素,是通過對(duì)商事活動(dòng)的監(jiān)管來保障市場(chǎng)的安全高效的,但這種監(jiān)管僅僅是保障商主體進(jìn)行活動(dòng)的手段,并非商事登記制度的本質(zhì)目的。因此,商事登記行為在本質(zhì)上應(yīng)是一項(xiàng)私法行為。[11]筆者認(rèn)為,所有的公法行為均是一種手段,而最終達(dá)至保障私權(quán)之目的。因此,不能基于一項(xiàng)制度的最終目的和利益歸屬判斷其為公法或私法的性質(zhì)。

        第二,商事登記制度屬于商法的范疇,必然體現(xiàn)商法的屬性。[11]筆者認(rèn)為,商事登記制度并不當(dāng)然屬于商法范疇,而是公法延伸到商法領(lǐng)域的“觸角”,從而被誤解為屬于商法范疇。商法屬于私法范疇是毋庸置疑的,但是,商法的公法屬性日益顯著并為學(xué)界所關(guān)注。因此,只因商事登記制度為商法涉及的一種制度而認(rèn)定其具有私法屬性,顯然是難以成立的。

        第三,商事登記制度中有許多被登記方可以自主決定的事項(xiàng),體現(xiàn)了私法的意思自治精神,因此,其私法屬性不可磨滅。此理由是對(duì)商事登記制度認(rèn)識(shí)不清而導(dǎo)致的。上文已述,商事登記制度并不規(guī)范所有服務(wù)于商事登記的行為,而僅規(guī)范登記方與被登記方有所接觸和關(guān)聯(lián)的行為。因此,被登記方對(duì)自己從事的行業(yè)、經(jīng)營(yíng)范圍、投資數(shù)額、經(jīng)營(yíng)期限、技術(shù)投入、人員配備的自由選擇并不屬于商事登記制度的規(guī)制范圍。雖然此類行為的結(jié)果最終會(huì)在登記簿上有所體現(xiàn),但這些僅僅是商事登記的輔助性行為,不屬于商事登記制度的范疇。所以,此理由亦難以成立。

        商事登記制度私法屬性的論證應(yīng)當(dāng)立足于私法行為的基本特征之一——平等條件下的意思自治,而對(duì)此特征又應(yīng)當(dāng)從平等和意思自治兩個(gè)方面進(jìn)行論證。一方面,對(duì)平等的判斷應(yīng)當(dāng)從當(dāng)事人雙方的法律地位上分析。雖然我國(guó)行政法制的發(fā)展趨向于建立平等的當(dāng)事人關(guān)系,但在行政主體和行政相對(duì)方之間依然存在一定程度上的不平等。商事登記制度涉及商事主體和行政機(jī)關(guān)雙方,二者地位難言平等。因此,商事登記制度難以符合私法制度中平等的要求。另一方面,對(duì)意思自治的判斷。雙方當(dāng)事人的意思自治應(yīng)當(dāng)通過一定的方式顯現(xiàn)出來,此即為協(xié)商和基本對(duì)等的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。而在商事登記制度中,商事主體對(duì)于應(yīng)該登記的事項(xiàng)以及登記事項(xiàng)應(yīng)符合的條件根本不存在與登記機(jī)關(guān)進(jìn)行協(xié)商的余地。另外,商事登記法律關(guān)系雙方主體之間的權(quán)利義務(wù)并非基本對(duì)等。通過分析登記法律法規(guī)可知,登記機(jī)關(guān)須承擔(dān)更多的程序上的義務(wù),而被登記方應(yīng)承擔(dān)更多的實(shí)體上的義務(wù)。因此,商事登記制度并不符合私法的最基本的特征,應(yīng)屬公法范疇。

        或許隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展,商事登記制度對(duì)商事主體的管控程度會(huì)有所降低。但是,只要商事登記制度依附于公共權(quán)力而實(shí)施,我們就無法否認(rèn)其公法屬性。而將其規(guī)制的行為認(rèn)定為公法行為,亦符合私權(quán)保障之要求,因?yàn)楣ㄐ袨樗a(chǎn)生的爭(zhēng)議與糾紛將尋求公法訴訟制度之救濟(jì),公法訴訟制度對(duì)私主體的保護(hù)更顯突出;而私法訴訟制度對(duì)雙方均平等對(duì)待,不側(cè)重私主體的保護(hù),不利于公主體行為的監(jiān)督和規(guī)范。因此,認(rèn)定商事登記制度具有公法屬性,不僅是理論上的需要,對(duì)實(shí)踐同樣有所裨益。

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        D923.99

        A

        1673―2391(2014)12―0105―05

        2014-09-18責(zé)任編校:王歡

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