張微

摘 要：本文首先簡潔性地介紹了橋梁工程變更的風(fēng)險(xiǎn)分析及索賠管理對企業(yè)的重要意義，其次闡明了橋梁工程變更與索賠的概念，闡述了橋梁工程變更包括工程變更標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定不清晰、責(zé)任范圍規(guī)定不明確、控制規(guī)定不明晰及價(jià)款確定不明確等四個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)分析，最后說明了其索賠管理中合同管理存在的主要問題和相應(yīng)對策，以及索賠管理的一般流程和申請條款。

關(guān)鍵詞：橋梁工程；變更；風(fēng)險(xiǎn)分析；索賠管理

隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，橋梁工程建設(shè)市場競爭也日趨激烈。由于橋梁工程項(xiàng)目本身存在很多可變化的客觀因素，因此，在工程實(shí)際進(jìn)程中，時(shí)常會出現(xiàn)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)的修改，例如：橋梁工程項(xiàng)目施工進(jìn)度、數(shù)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的變更等，或者因外部環(huán)境的變化、項(xiàng)目施工方法的臨時(shí)變動、不可抗力事件的發(fā)生、合同管理的問題，從而造成橋梁工程項(xiàng)目施工費(fèi)用的增加，致使企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益受損。所以，在橋梁工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，出現(xiàn)變更的情形是在所難免的，同時(shí)也會伴有后期的索賠發(fā)生。例如：由于工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)的變更而增加了工程量或項(xiàng)目，進(jìn)而使得原合同工期受到影響。如果項(xiàng)目工程變更量按照合同規(guī)定支付，那么承包單位就有權(quán)向發(fā)包單位提出延長工期的要求，因而就隨之產(chǎn)生了項(xiàng)目工程索賠。因此，對橋梁工程變更所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并理清其伴隨而來的索賠管理內(nèi)容及流程，盡量規(guī)避因項(xiàng)目工程變更而造成企業(yè)利益的受損，具有重要意義。

1 橋梁工程變更與索賠的概念

橋梁工程變更一般包括項(xiàng)目設(shè)計(jì)的變更、項(xiàng)目進(jìn)度工期的變更、項(xiàng)目施工條件的變更及原招標(biāo)文件與工程量清單中未包含的新增項(xiàng)目等。造成上述變更主要有粗糙的設(shè)計(jì)、不合理的進(jìn)度計(jì)劃等方面的主觀因素，以及不可抗力事故的發(fā)生等方面的客觀因素。橋梁工程索賠是指在工程項(xiàng)目合同履行的過程中，因客觀因素造成的失誤，而應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)和時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊蟆τ诤笃谔幚硭髻r事宜須以項(xiàng)目合同為基本依據(jù)，注意相關(guān)資料的收集，及時(shí)、合理的處理好索賠。隨著我國社會經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，我國對橋梁工程建設(shè)的投資力度也隨之加大，取得了良好的社會和經(jīng)濟(jì)效益。橋梁工程建設(shè)單位對工程項(xiàng)目投資的有效控制及科學(xué)管理越來越重視，承包單位應(yīng)做好工程的成本管理，嚴(yán)把工程變更及索賠關(guān)。

2 橋梁工程變更的風(fēng)險(xiǎn)分析

橋梁工程變更的風(fēng)險(xiǎn)主要集中在四個(gè)方面：一是，工程變更標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定不清晰的風(fēng)險(xiǎn)；二是，工程變更責(zé)任范圍規(guī)定不明確的風(fēng)險(xiǎn)；三是，工程變更控制規(guī)定不明晰的風(fēng)險(xiǎn)；四是，工程變更價(jià)款不公正或不明確的風(fēng)險(xiǎn)。橋梁工程建設(shè)或承包單位要充分重視項(xiàng)目工程變更的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生因素，做好防范。

2.1 工程變更標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定不清晰的風(fēng)險(xiǎn)分析

第一，橋梁工程變更須經(jīng)發(fā)包單位的批準(zhǔn)同意，沒有經(jīng)過發(fā)包單位批準(zhǔn)同意的任何工程項(xiàng)目的更改，都不屬于工程變更的范疇。

第二，對于橋梁工程的性質(zhì)及規(guī)模的變更，例如：增大或減縮原設(shè)計(jì)批準(zhǔn)的橋梁線路，變更原設(shè)計(jì)批準(zhǔn)及項(xiàng)目合同規(guī)定的應(yīng)用功能等，也不屬于工程變更的范疇。根據(jù)國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）方法，工程變更不包括準(zhǔn)備交由他人進(jìn)行的任何工作內(nèi)容的刪減，但是對于某些較小的或附加的工作所采用的計(jì)日工作方式，應(yīng)屬于工程變更的范疇。特別是對于為了滿足現(xiàn)行法律法規(guī)的變更、履行項(xiàng)目合同規(guī)定的必要性工作、深化的項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)工程量與實(shí)際之間的差異、可預(yù)見的合格承包單位投標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的提高與增添設(shè)備等，在工程項(xiàng)目承包合同中要進(jìn)行詳細(xì)地規(guī)定其是否屬于工程變更的范疇。

第三，承包單位對于自己的工程設(shè)計(jì)、材料采購、項(xiàng)目施工、工程竣工、后期驗(yàn)收及實(shí)驗(yàn)等方面所出現(xiàn)的問題而進(jìn)行的修善及調(diào)整不屬于工程變更的范疇，并且對由于承包單位主觀因素所造成的項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度落后于經(jīng)批準(zhǔn)的原項(xiàng)目設(shè)計(jì)進(jìn)度，而進(jìn)行的趕工行為也不屬于工程變更。

2.2 工程變更責(zé)任范圍規(guī)定不明確的風(fēng)險(xiǎn)分析

第一，橋梁工程變更須經(jīng)發(fā)包人的批準(zhǔn)，沒有經(jīng)過發(fā)包單位批準(zhǔn)不得進(jìn)行任何的工程變更，因此，發(fā)包單位應(yīng)對工程變更所帶來的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主要責(zé)任。

第二，承包單位應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行每一個(gè)工程變更，如果發(fā)包單位沒有批準(zhǔn)工程變更，承包單位不得進(jìn)行任何變更。

第三，工程變更一般包含三種情況：一是發(fā)包單位直接發(fā)布工程變更，在此種情況下，如果承包單位認(rèn)為很難達(dá)到工程變更所具備的物資、影響工程的安全性或適應(yīng)性等方面的因素時(shí)，應(yīng)及時(shí)與發(fā)包單位取得聯(lián)系，發(fā)包單位應(yīng)取消、確認(rèn)或改變原計(jì)劃；二是發(fā)包單位在工程變更前要求承包單位提交意見書，承包單位應(yīng)提出能否變更的原因及依據(jù)；三是承包單位可以隨時(shí)向發(fā)包單位提交工程變更意見書，其意見內(nèi)容一般包括縮短工程竣工周期、降低工程施工相關(guān)費(fèi)用、提高工程竣工效率等有益行為。以上三種情況，雖然工程變更都需發(fā)包單位批準(zhǔn)，但是承包單位應(yīng)履行好上述對應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。

第四，要明確橋梁工程變更范圍。在工程合同文本中，其變更范圍一般包括：工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)的變更，例如：橋梁建造工藝流程的調(diào)整，橋梁布局及其使用功能的調(diào)整，配套工程的工藝調(diào)整，基準(zhǔn)控制點(diǎn)及基準(zhǔn)線路的調(diào)整，橋梁建造所用設(shè)備、建材、部件性能、規(guī)格、數(shù)量等的調(diào)整；因新的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的實(shí)行而引起的變更以及其他不在合同規(guī)定內(nèi)的項(xiàng)目。

2.3 工程變更控制規(guī)定不明晰的風(fēng)險(xiǎn)分析

第一，要采取書面的形式來明確工程變更，一般有工程變更通知單、現(xiàn)場簽證單等。承包單位不應(yīng)接受其他任何形式的工程變更指令。

第二，要明確是在工程承包合同生效后至工程竣工驗(yàn)收前的時(shí)間內(nèi)的工程變更時(shí)限，其他時(shí)限的改變就不屬于工程變更的范疇。

第三，要明確工程變更的流程，首先是發(fā)包單位要采用書面形式的工程變更；其次是承包單位在收到指令后在合同規(guī)定的期限內(nèi)向發(fā)包單位提出書面形式的意見報(bào)告，其內(nèi)容一般包括接受工程變更或不能接受變更的原因及依據(jù)，由于變更而造成工程造價(jià)及其工期的變化等；最后是發(fā)包單位收到承包單位的書面意見報(bào)告應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)做出批復(fù)決定，并以書面的形式通知承包單位。

2.4 工程變更價(jià)款不明確的風(fēng)險(xiǎn)分析

第一，要確定因工程變更而造成的工程造價(jià)額度是否有規(guī)定，即是否應(yīng)將超出一定額度的工程變更作為項(xiàng)目合同價(jià)款調(diào)整的首要條件。在國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）方法中，沒有此類的規(guī)定，但我國某些橋梁工程的承包合同中，發(fā)包單位要求增加此類內(nèi)容，有助于防范因工程價(jià)款的不確定性而形成的風(fēng)險(xiǎn)。

第二，要明確工程變更的價(jià)款確定辦法，項(xiàng)目合同中已規(guī)定的人工費(fèi)、物料費(fèi)等費(fèi)用，應(yīng)依照合同相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；如無此類規(guī)定，應(yīng)依照類似于變更的工程價(jià)款或者采用當(dāng)?shù)卦靸r(jià)管理部門規(guī)定的價(jià)格執(zhí)行。

第三，要明確因工程變更而引起工程項(xiàng)目價(jià)款的增加或減少的情形，應(yīng)采用一致的工程變更的價(jià)款確定辦法。

第四，要明確人工費(fèi)、物料費(fèi)等費(fèi)用是否包括設(shè)計(jì)費(fèi)用、采購費(fèi)用、管理費(fèi)用及合理的利潤等，是單價(jià)還是總價(jià)。

3 橋梁工程變更的索賠管理

3.1 合同管理存在的主要問題及其對策

隨著我國橋梁事業(yè)的逐步發(fā)展，項(xiàng)目工程合同管理越來越受到企業(yè)的關(guān)注，并且企業(yè)中的項(xiàng)目經(jīng)理、監(jiān)理、造價(jià)師的培訓(xùn)內(nèi)容都包括了合同管理方面的相關(guān)知識。這足以說明，合同管理工作已得到企業(yè)的廣泛重視與應(yīng)用。但目前某些企業(yè)依然存在合同管理水平較低、合同意識不夠深入等問題。

3.1.1 主要問題

第一，由于我國現(xiàn)象法律法規(guī)體系還不健全，某些企業(yè)有法不依的情形依然嚴(yán)峻，遵守合同約定的法律環(huán)境較差，相關(guān)涉事企業(yè)利用法律手段及合同辦法解決問題的意識還不夠強(qiáng)烈。因此，工程項(xiàng)目合同的簽訂與實(shí)施出現(xiàn)的問題越多，其合同管理的成效就越不明顯，使得難以提升合同管理的水平。

第二，目前我國橋梁工程建造市場還是買方市場，部分企業(yè)還處于被動地位。在招投標(biāo)階段，部分企業(yè)迫于市場競爭壓力，對于業(yè)主提出的一些苛刻條件的合同，他們也會選擇接受，這樣就很有可能為企業(yè)帶來許多的風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目工程實(shí)施的進(jìn)程中，某些企業(yè)為了做好公關(guān)，而不能認(rèn)真、嚴(yán)格的執(zhí)行合同規(guī)定，更談不上向業(yè)主提出索賠的合理要求，進(jìn)而無法達(dá)到解決因合同問題所帶來風(fēng)險(xiǎn)的目的。

第三，某些企業(yè)由于工程管理整體水平偏低、合同管理意識淺薄、缺乏相關(guān)合同管理專業(yè)人才，從而造成難以嚴(yán)格履行合同的不良現(xiàn)象，時(shí)常發(fā)生合同雙方違約行為。因此，在部分企業(yè)推行相對嚴(yán)格的工程項(xiàng)目合同管理較為困難。

3.1.2 主要對策

由于出現(xiàn)了上述問題，嚴(yán)重地影響了企業(yè)工程管理水平的提升，損害了企業(yè)橋梁工程綜合經(jīng)濟(jì)效益，所以橋梁建造（承包）企業(yè)應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的項(xiàng)目合同管理，建立健全索賠機(jī)制，加大項(xiàng)目合同管理及索賠力度，進(jìn)而提升企業(yè)工程綜合經(jīng)濟(jì)效益水平及管理水平。

第一，要提升企業(yè)合同管理及索賠意識水平。意識就是思維主體對信息處理能力的具體體現(xiàn)，沒有思維主體及其活動就不會形成意識，意識具有主觀能動作用。在項(xiàng)目工程實(shí)際進(jìn)程中，如果企業(yè)橋梁工程管理者沒有合同管理及索賠意識，那么很顯然地不會對項(xiàng)目合同及科學(xué)管理引起重視，就更談不上后期的索賠管理行為，進(jìn)而使得企業(yè)造成直接的經(jīng)濟(jì)損失。

第二，企業(yè)要建立起專業(yè)化的合同管理機(jī)制。提升企業(yè)工程項(xiàng)目合同管理及索賠水平，有利于解決項(xiàng)目合同爭執(zhí)及賠償?shù)膯栴}，提高了企業(yè)整個(gè)項(xiàng)目管理及企業(yè)管理的水平，促進(jìn)了企業(yè)整體綜合素質(zhì)水平的提升。因項(xiàng)目合同管理及索賠牽涉到相關(guān)法律法規(guī)、評估價(jià)格、企業(yè)經(jīng)營、工程項(xiàng)目管理及公共關(guān)系等多方面的工作，具有較強(qiáng)的專業(yè)性，須有專業(yè)的工作人員及機(jī)構(gòu)來從事此項(xiàng)工作。

第三，重新構(gòu)建項(xiàng)目工程管理系統(tǒng)，建立起更加合理、科學(xué)的管理體系，一般包括項(xiàng)目合同管理職能的組織機(jī)構(gòu)、活動及信息流程，同時(shí)將項(xiàng)目合同管理的對應(yīng)職能、管理辦法、制度、程序等納入到體系中。

第四，企業(yè)要對合同管理及索賠進(jìn)行系統(tǒng)化的深入研究。國外對工程項(xiàng)目合同及索賠管理的理論相對成熟、水平較高，企業(yè)可以充分利用其先進(jìn)的理論及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對其合同管理及索賠方式方法、解決路徑及經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行全面系統(tǒng)的研究。合理運(yùn)用適合自身企業(yè)的方法及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，并形成書面文件，用作企業(yè)的參考標(biāo)準(zhǔn)。目前我國橋梁工程建造（承包）企業(yè)主要是以國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）方法的合同內(nèi)容、方法流程、項(xiàng)目案例等方面為研究對象，對國際通行做法進(jìn)行系統(tǒng)的深入研究。

第五，重視專業(yè)人才的招聘。工程項(xiàng)目合同管理是一項(xiàng)非常繁雜的工作，具有很強(qiáng)的挑戰(zhàn)性、牽涉范圍廣、技術(shù)性及專業(yè)性較強(qiáng)的特性，因此對專業(yè)人才要求很高。如果企業(yè)有一批專業(yè)化的合同及索賠管理團(tuán)隊(duì)，那么企業(yè)的綜合經(jīng)濟(jì)效益是顯而易見的。

第六，重視合同管理及索賠的理論研究，開發(fā)相應(yīng)的信息管理軟件。理論是實(shí)踐的基礎(chǔ)，在橋梁工程建設(shè)的進(jìn)程中，合同管理及索賠的問題涉及到項(xiàng)目工程各方面，要提高合同管理及索賠效率是有很大困難的，并且部分承包（建設(shè)）企業(yè)對合同管理及索賠經(jīng)驗(yàn)還很少，能提升到理論層面的內(nèi)容不多，沒有形成企業(yè)自身的結(jié)構(gòu)體系，對企業(yè)進(jìn)行合同管理及索賠相關(guān)方面的教育培訓(xùn)產(chǎn)生了直接的不良影響，不利于合同管理及索賠工作的開展。同時(shí)，合同管理又是一項(xiàng)繁雜的工作，企業(yè)應(yīng)為員工配備相應(yīng)的系統(tǒng)化的信息管理軟件，充分利用計(jì)算機(jī)等硬件設(shè)備，提高合同管理及索賠效率。

3.2 索賠管理流程

索賠管理是一項(xiàng)牽涉范圍較廣且繁雜的工作，承包（建設(shè)）企業(yè)在開展索賠工作時(shí)，應(yīng)遵守對應(yīng)的索賠工作流程，從而有助于增強(qiáng)企業(yè)對索賠相關(guān)內(nèi)容的理解，進(jìn)而利于企業(yè)對索賠工作的有效監(jiān)控，促進(jìn)索賠管理工作的有效開展（如圖1所示）。同時(shí)，應(yīng)建立健全適宜企業(yè)自身的索賠管理制度，包括索賠的日常管理、組建索賠管理團(tuán)隊(duì)及其變更索賠的獎勵(lì)體系等。

3.3 工程項(xiàng)目索賠管理的申請條款

1因合同文件出錯(cuò)所引起的索賠；2因圖紙延遲交出所引起的索賠；3因不利于企業(yè)工程建設(shè)的實(shí)物阻礙及自然條件所引起的索賠；4因項(xiàng)目工程師提供的工藝標(biāo)準(zhǔn)及基線等相關(guān)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確所造成的索賠；5因承包單位按照監(jiān)理工程師的指示所進(jìn)行額外的工作；6因業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)形成的補(bǔ)救而引起的索賠；7因工程施工中挖掘到化石等文物需停工處理所引起的索賠；8因需要增強(qiáng)橋梁結(jié)構(gòu)用以承受 “特殊荷載” 所引起的索賠；9因受業(yè)主的主觀影響，且向其他承包單位提供服務(wù)所引起的索賠；10因額外的樣品及試驗(yàn)所引起的索賠；11因相關(guān)單位對隱蔽工程的開孔檢驗(yàn)或揭露所引起的索賠；12因工程中斷或物價(jià)變化所引起的索賠；13因非承包單位原因?qū)こ淘斐闪巳毕荻栊迯?fù)所引起的索賠；14因業(yè)主要求承包單位檢查工程缺陷所引起的索賠；15因工程變更所引起的索賠；16因工程變更而影響到合同總價(jià)大于有效合同價(jià)15%所引起的索賠；17因特殊風(fēng)險(xiǎn)及其使合同終止后所引起的索賠。

4 結(jié)語

綜上所述，橋梁工程變更所帶來的風(fēng)險(xiǎn)及索賠問題是不可避免的，對業(yè)主及承包單位的影響都是同樣的重要，相對業(yè)主方面來說，承包單位確實(shí)承擔(dān)著更多的變更風(fēng)險(xiǎn)，以及難度更大的索賠管理工作。一是，橋梁工程項(xiàng)目作為一種相對特殊的產(chǎn)品，其單元工程及分項(xiàng)工程之間內(nèi)在聯(lián)系是非常緊密的，頻繁的工程變更既會擾亂工程建設(shè)工作的正常開展，實(shí)際進(jìn)度嚴(yán)重偏離計(jì)劃進(jìn)度，增加工程項(xiàng)目人員風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)及管理風(fēng)險(xiǎn)等，進(jìn)而引起工程項(xiàng)目合同的爭議及其索賠糾紛；二是，我國橋梁建造市場還處于買方市場，承包單位依然面臨著激烈的市場競爭環(huán)境。在很多的招投標(biāo)活動中，因承包單位沒有能力完全考慮到其所面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)為了獲得工程項(xiàng)目的競爭優(yōu)勢，而對一些已經(jīng)考慮到的風(fēng)險(xiǎn)，承包單位也很有可能擱置一邊而參與競標(biāo)，而且在已經(jīng)中標(biāo)的工程項(xiàng)目施工進(jìn)程中，還會面臨不可預(yù)測的自然環(huán)境、多變的政策等方面的不確定性風(fēng)險(xiǎn)因素，從而使得承包單位承擔(dān)著更多的風(fēng)險(xiǎn)，更嚴(yán)重地情況就是由業(yè)主向承包單位轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)。因此，承包單位要積極地利用工程變更及其索賠所帶來的收益，用以彌補(bǔ)工程項(xiàng)目建設(shè)成本的增加，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)承包單位良好的綜合經(jīng)濟(jì)效益。

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