何卓

摘 要：針對國際工程項目政治風(fēng)險評價問題，研究國際工程項目政治風(fēng)險內(nèi)涵及表現(xiàn)形式，從政治風(fēng)險的作用范圍和產(chǎn)生原因的角度出發(fā)，對政治風(fēng)險進行了分類。指出政治風(fēng)險評價中的關(guān)鍵評價指標，提出國際工程項目政治風(fēng)險評價體系，最后建立基于模糊綜合評價的國際工程項目政治風(fēng)險評價模型并進行仿真實驗。

關(guān)鍵詞：模糊綜合評價 國際工程項目 政治風(fēng)險

中圖分類號：F280 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2014）02-058-03

政治風(fēng)險作為國際工程項目實施中面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險中的一種主要風(fēng)險，具有一定的特殊性，而國際工程項目往往投資及規(guī)模巨大，風(fēng)險一旦產(chǎn)生，將給承包企業(yè)帶來無法承受的損失。因此，研究政治風(fēng)險的產(chǎn)生及影響，建立政治風(fēng)險識別和評價模型對國際工程項目的有效管理和承包商的投標決策具有極其重要的意義。常見的國際工程項目風(fēng)險識別評價模型主要有：期望值法、專家經(jīng)驗法、模糊綜合評價法、層次分析法、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)綜合評價法等。國內(nèi)許多優(yōu)秀的學(xué)者運用這些理論在國際工程項目風(fēng)險評價方面取得了許多優(yōu)秀的成果，而針對國際工程項目政治風(fēng)險的研究比較少。本文在這里提出一種針對國際工程項目政治風(fēng)險評價的方法，為國際工程承包企業(yè)項目決策和實施提供參考。

一、國際工程項目政治風(fēng)險評價指標體系

（一）國際工程項目政治風(fēng)險概念及類型

對于政治風(fēng)險的概念和涵義，站在不同的角度和基點有不同的理解。國際工程項目政治風(fēng)險是指國際工程承包項目因主權(quán)國家決策或行為、社會事件或社會條件變化而造成工程承包商遭受損失的可能性。它是一種國家風(fēng)險，國際承包工程系統(tǒng)將政治風(fēng)險分為戰(zhàn)爭、內(nèi)亂、政權(quán)更迭、國有化沒收外資、拒付債務(wù)、政府干預(yù)等。

從政治風(fēng)險的作用范圍來看，可以把政治風(fēng)險分為宏觀政治風(fēng)險和微觀政治風(fēng)險兩大類。其中宏觀政治風(fēng)險作用于項目所在主權(quán)國家所有的承包企業(yè)；而微觀政治風(fēng)險則作用于項目所在主權(quán)國家的某些承包企業(yè)；同時，從政治風(fēng)險所產(chǎn)生的原因上來看，政治風(fēng)險又可以分為由政府決策和行為引起以及由社會事件和條件變化引起兩大類。所以，又可以將政治風(fēng)險分為以下四種主要類型：（1）政府宏觀政治風(fēng)險；（2）社會宏觀政治風(fēng)險；（3）政府微觀政治風(fēng)險；（4）社會微觀政治風(fēng)險。

政府宏觀政治風(fēng)險主要包括對主權(quán)國家內(nèi)所有跨國承包項目實行征用、沒收、國有化或限制承包企業(yè)本金及收益匯回等。社會宏觀政治風(fēng)險主要包括政權(quán)更迭、內(nèi)亂等。政府微觀政治風(fēng)險主要包括政府非法解除項目協(xié)議或違反合同條款、選擇性征用和國有化、實行歧視性扣押或稅收等。社會微觀政治風(fēng)險主要包括針對性的恐怖襲擊、針對性的罷工、抗議示威等。

（二）國際工程項目政治風(fēng)險評價指標體系的建立

隨著現(xiàn)階段國際形勢的相對穩(wěn)定，戰(zhàn)爭已是極其偶然的事件，內(nèi)亂也只在極少數(shù)國家出現(xiàn)；而國際法律制度的不斷完善，也使得東道國公開征收和國有化國際工程項目以及針對承包企業(yè)完全的外匯管制等現(xiàn)象不再常見。選擇國際工程項目政治風(fēng)險關(guān)鍵評價指標，構(gòu)建評價指標體系應(yīng)當(dāng)遵循一定的原則。本文以政治風(fēng)險概念界定為基礎(chǔ)，剖析造成造成主權(quán)國決策或行為、社會事件或社會條件變化的原因，注重評價效果以及評價效率，選取的評價指標盡量為主權(quán)國家本質(zhì)內(nèi)在并且不會隨其他因素的變化而變化。根據(jù)國際工程項目本身的特點參照上述原則，建立國際工程項目政治風(fēng)險評價指標體系（表1）。

二、國際工程項目政治風(fēng)險模糊綜合評價

（一）模糊綜合評價模型結(jié)構(gòu)

模糊數(shù)學(xué)綜合評價能夠?qū)⑹挛锏牟淮_定性和模糊性量化，通過運用數(shù)學(xué)知識科學(xué)分析多個因素對評價對象隸屬等級關(guān)系進行綜合性評價，是一門應(yīng)用十分廣泛的科學(xué)分析工具。國際工程項目主體之間在語言、文化、環(huán)境等方面的差異帶來了項目實施的復(fù)雜性和不確定性，政治風(fēng)險評價因素的復(fù)雜性、評價標準存在的模糊性與模糊綜合評價方法的適用性非常契合。模糊綜合評價方法能夠使得定性和定量因素相結(jié)合，解決政治風(fēng)險評價信息量大的問題，評價結(jié)論可信。具體評價過程如下：

1.根據(jù)專家意見針對項目實際結(jié)合國際工程項目特點對各個指標進行定量估算，建立評價指標集和評語集以及各指標權(quán)重分配模糊向量A，表示如下：

U={u1，u2，…，um}；V={v1，v2，…，vn}；A={a1，a2，…，am}

其中，m、n分別表示指標項目數(shù)和評語等級數(shù)，向量A滿足■ai=1。

2.運用層次分析法確定指標集U中各影響項目政治風(fēng)險因素的權(quán)重ai（i=1，2，…，m），具體做法如下：

（1）根據(jù)專家打分，將各指標按影響程度作兩兩重要性比較。設(shè)評判指標集合為T={t1，t2，…，tn}，設(shè)判斷矩陣aij（aij>0）代表ti對tj的重要性。判斷矩陣aij的標度方法選用1～9比例標度法。

（2）使用根法計算下層指標對上層指標的權(quán)重值，具體做法如下：

先對上一部種判斷矩陣aij中各行元素的乘積，記為Mi=■aij；然后求Mi的n次方根，記為wˉi=■；接著歸一化或正規(guī)化處理wˉi，處理公式為wi=wˉi■wˉi；最后檢驗歸一化處理后的數(shù)值是否滿足一致性，若滿足則以此作為該層指標對上層指標的權(quán)重值。

3.對每一個影響因素根據(jù)評判集中的等級指標進行模糊評價，得到項目政治風(fēng)險評判矩陣R，表示如下：

4.進行各評價指標權(quán)重分配模糊向量A與對應(yīng)的模糊評價矩陣R之間的模糊矩陣合并運算，得到工程項目政治風(fēng)險的評價指標綜合評價模糊向量B，經(jīng)歸一化處理后得Bˉ，表示如下：

B=A×R={b1，b2，…，bm}，Bˉ={bˉ1，bˉ2，…，bˉm}

（二）仿真實驗

以某個跨國公司在非洲某國的一個國際工程項目為例，利用本文提出的評價方法進行項目的政治風(fēng)險評價。根據(jù)9位具有豐富經(jīng)驗的專家就文章提出的指標結(jié)合工程所在主權(quán)國家實際進行打分，令評語集為{最大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般大風(fēng)險、適中風(fēng)險、較小風(fēng)險}，量化專家評分后得到一級評價指標權(quán)重為：（0.20，0.18，0.21，0.17，0.11，0.13），二級指標權(quán)重為：endprint

（0.35，0.33，0.32，0.45，0.55，0.21，0.20，

0.28，0.31，0.30，0.30，0.40，0.50，0.50，

0.60，0.40）。

1.構(gòu)建二級指標評判矩陣，有：

S=0.25 0.22 0.18 0.25 0.100.30 0.25 0.22 0.12 0.110.20 0.25 0.25 0.15 0.15

2.分別對二級評價指標進模糊變換，有：

R1=W1×S1=（0.35，0.33，0.32）×

0.25 0.22 0.18 0.25 0.100.30 0.25 0.22 0.12 0.110.20 0.25 0.25 0.15 0.15

=（0.25，0.24，0.22，0.18，0.12）

同理，有：

R2=（0.23，0.21，0.24，0.19，0.13）

R3=（0.21，0.23，0.22，0.18，0.14）

R4=（0.21，0.24，0.25，0.16，0.14）

R5=（0.20，0.19，0.26，0.20，0.17）

R6=（0.24，0.21，0.25，0.17，0.13）

于是，有：R=

0.25 0.24 0.22 0.18 0.120.23 0.21 0.24 0.19 0.130.21 0.23 0.22 0.18 0.140.21 0.24 0.25 0.16 0.140.20 0.19 0.26 0.20 0.170.24 0.21 0.25 0.17 0.13

3.進行一級指標模糊綜合變換，有：

B=A×R=

（0.20，0.18，0.21，0.17，0.11，0.13）

×0.25 0.24 0.22 0.18 0.120.23 0.21 0.24 0.19 0.130.21 0.23 0.22 0.18 0.140.21 0.24 0.25 0.16 0.140.20 0.19 0.26 0.20 0.170.24 0.21 0.25 0.17 0.13

=（0.22，0.22，0.24，0.18，0.14）

（下轉(zhuǎn)第62頁）（上接第59頁）

由于■bi=1，其中（i=1，2，3，4，5），故無須歸一化處理。根據(jù)最大隸屬度原則，此國際工程項目的政治風(fēng)險等級為一般。

三、結(jié)束語

政治風(fēng)險是國際工程項目面臨的主要風(fēng)險之一。本文針對政治風(fēng)險評價，提出基于模糊綜合評價的國際工程項目政治風(fēng)險評價方法，運用模型進行仿真實驗，證明該方法在有效評價政治風(fēng)險方面可靠、可行，可為國際工程承包企業(yè)項目決策和實施提供參考。

參考文獻：

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[3] 邵軍義，董坤晗等.國際工程項目風(fēng)險評價研究[J].工程管理學(xué)報，2011（2）

[4] 林飛騰，侯渡舟.國際工程承包中的項目風(fēng)險模糊層次分析[J].西安建筑科技大學(xué)學(xué)報（自然科學(xué)版），2003（1）

[5] 朱毅，李吉勤，魏焱等.基于總承包商視角的EPC國際工程風(fēng)險因素分級研究[J].工程管理學(xué)報，2012（5）

[6] 李壽雙，周雙慶.國際直接投資的政治風(fēng)險及其法律應(yīng)對——以國際直接投資保險制度為例[J].學(xué)術(shù)論壇，2003（5）

[7] 楊學(xué)進.淺析國家政治風(fēng)險評價對象[J].中國經(jīng)貿(mào)，2001（5）

[8] 杜棟，龐慶華，吳炎.現(xiàn)代綜合評價方法與案例精選（第二版）[M].北京：清華大學(xué)出社，2008

（作者單位：長沙理工大學(xué)交通運輸工程學(xué)院 湖南長沙 410004）

（責(zé)編：賈偉）endprint

（0.35，0.33，0.32，0.45，0.55，0.21，0.20，

0.28，0.31，0.30，0.30，0.40，0.50，0.50，

0.60，0.40）。

1.構(gòu)建二級指標評判矩陣，有：

S=0.25 0.22 0.18 0.25 0.100.30 0.25 0.22 0.12 0.110.20 0.25 0.25 0.15 0.15

2.分別對二級評價指標進模糊變換，有：

R1=W1×S1=（0.35，0.33，0.32）×

0.25 0.22 0.18 0.25 0.100.30 0.25 0.22 0.12 0.110.20 0.25 0.25 0.15 0.15

=（0.25，0.24，0.22，0.18，0.12）

同理，有：

R2=（0.23，0.21，0.24，0.19，0.13）

R3=（0.21，0.23，0.22，0.18，0.14）

R4=（0.21，0.24，0.25，0.16，0.14）

R5=（0.20，0.19，0.26，0.20，0.17）

R6=（0.24，0.21，0.25，0.17，0.13）

于是，有：R=

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3.進行一級指標模糊綜合變換，有：

B=A×R=

（0.20，0.18，0.21，0.17，0.11，0.13）

×0.25 0.24 0.22 0.18 0.120.23 0.21 0.24 0.19 0.130.21 0.23 0.22 0.18 0.140.21 0.24 0.25 0.16 0.140.20 0.19 0.26 0.20 0.170.24 0.21 0.25 0.17 0.13

=（0.22，0.22，0.24，0.18，0.14）

（下轉(zhuǎn)第62頁）（上接第59頁）

由于■bi=1，其中（i=1，2，3，4，5），故無須歸一化處理。根據(jù)最大隸屬度原則，此國際工程項目的政治風(fēng)險等級為一般。

三、結(jié)束語

政治風(fēng)險是國際工程項目面臨的主要風(fēng)險之一。本文針對政治風(fēng)險評價，提出基于模糊綜合評價的國際工程項目政治風(fēng)險評價方法，運用模型進行仿真實驗，證明該方法在有效評價政治風(fēng)險方面可靠、可行，可為國際工程承包企業(yè)項目決策和實施提供參考。

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[3] 邵軍義，董坤晗等.國際工程項目風(fēng)險評價研究[J].工程管理學(xué)報，2011（2）

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[8] 杜棟，龐慶華，吳炎.現(xiàn)代綜合評價方法與案例精選（第二版）[M].北京：清華大學(xué)出社，2008

（作者單位：長沙理工大學(xué)交通運輸工程學(xué)院 湖南長沙 410004）

（責(zé)編：賈偉）endprint

（0.35，0.33，0.32，0.45，0.55，0.21，0.20，

0.28，0.31，0.30，0.30，0.40，0.50，0.50，

0.60，0.40）。

1.構(gòu)建二級指標評判矩陣，有：

S=0.25 0.22 0.18 0.25 0.100.30 0.25 0.22 0.12 0.110.20 0.25 0.25 0.15 0.15

2.分別對二級評價指標進模糊變換，有：

R1=W1×S1=（0.35，0.33，0.32）×

0.25 0.22 0.18 0.25 0.100.30 0.25 0.22 0.12 0.110.20 0.25 0.25 0.15 0.15

=（0.25，0.24，0.22，0.18，0.12）

同理，有：

R2=（0.23，0.21，0.24，0.19，0.13）

R3=（0.21，0.23，0.22，0.18，0.14）

R4=（0.21，0.24，0.25，0.16，0.14）

R5=（0.20，0.19，0.26，0.20，0.17）

R6=（0.24，0.21，0.25，0.17，0.13）

于是，有：R=

0.25 0.24 0.22 0.18 0.120.23 0.21 0.24 0.19 0.130.21 0.23 0.22 0.18 0.140.21 0.24 0.25 0.16 0.140.20 0.19 0.26 0.20 0.170.24 0.21 0.25 0.17 0.13

3.進行一級指標模糊綜合變換，有：

B=A×R=

（0.20，0.18，0.21，0.17，0.11，0.13）

×0.25 0.24 0.22 0.18 0.120.23 0.21 0.24 0.19 0.130.21 0.23 0.22 0.18 0.140.21 0.24 0.25 0.16 0.140.20 0.19 0.26 0.20 0.170.24 0.21 0.25 0.17 0.13

=（0.22，0.22，0.24，0.18，0.14）

（下轉(zhuǎn)第62頁）（上接第59頁）

由于■bi=1，其中（i=1，2，3，4，5），故無須歸一化處理。根據(jù)最大隸屬度原則，此國際工程項目的政治風(fēng)險等級為一般。

三、結(jié)束語

政治風(fēng)險是國際工程項目面臨的主要風(fēng)險之一。本文針對政治風(fēng)險評價，提出基于模糊綜合評價的國際工程項目政治風(fēng)險評價方法，運用模型進行仿真實驗，證明該方法在有效評價政治風(fēng)險方面可靠、可行，可為國際工程承包企業(yè)項目決策和實施提供參考。

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[3] 邵軍義，董坤晗等.國際工程項目風(fēng)險評價研究[J].工程管理學(xué)報，2011（2）

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[5] 朱毅，李吉勤，魏焱等.基于總承包商視角的EPC國際工程風(fēng)險因素分級研究[J].工程管理學(xué)報，2012（5）

[6] 李壽雙，周雙慶.國際直接投資的政治風(fēng)險及其法律應(yīng)對——以國際直接投資保險制度為例[J].學(xué)術(shù)論壇，2003（5）

[7] 楊學(xué)進.淺析國家政治風(fēng)險評價對象[J].中國經(jīng)貿(mào)，2001（5）

[8] 杜棟，龐慶華，吳炎.現(xiàn)代綜合評價方法與案例精選（第二版）[M].北京：清華大學(xué)出社，2008

（作者單位：長沙理工大學(xué)交通運輸工程學(xué)院 湖南長沙 410004）

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