尹燕紅

(北京師范大學 法學院，北京100875)

論刑罰的犯罪預防功能

尹燕紅

(北京師范大學 法學院，北京100875)

刑罰和犯罪都是歷史的產(chǎn)物，二者相伴而生。刑罰的本質(zhì)屬性內(nèi)在地決定其具有預防犯罪的作用，刑罰在將刑罰本質(zhì)外化的過程中實現(xiàn)預防犯罪的作用。但刑罰功能具有局限性，需要其自身的完善以及綜合運用其他手段來突破這種局限性。而預防犯罪被主觀化為刑罰的目的的同時，也促進了刑罰立法和司法的日益發(fā)展和完善。

刑罰；預防犯罪；刑罰屬性；刑罰功能

刑罰是一種社會現(xiàn)象，同時也是一種歷史現(xiàn)象，作為階級社會的產(chǎn)物，同犯罪相伴而生，經(jīng)歷了漫長的發(fā)展、演變過程[1](P20)。刑罰起源于對社會秩序的防衛(wèi)和對個人自由的保護，從另一角度來看即是預防犯罪，包括一般預防和特殊預防。一般預防是防止尚未犯罪的人走上犯罪道路；特殊預防，是通過對犯罪人適用和執(zhí)行刑罰，以預防其犯罪。刑罰與預防犯罪具有天然的不可分性。

一、刑罰與預防犯罪的關系概述

(一)刑罰的屬性與預防犯罪

刑罰的屬性是刑罰所固有的、不以人的意志為轉移的性質(zhì)。刑罰既有其自產(chǎn)生時就存在并且永恒不變的屬性，也有其隨著時代變化而新增加的屬性。前者是刑罰的懲罰性，即給予犯罪人身體上和精神上的痛苦；后者則是刑罰的教育性，即在刑罰執(zhí)行過程中，對犯罪人的各種教育。刑罰的教育性，同刑罰的懲罰性一樣，也是自刑罰產(chǎn)生時就有的，只是在奴隸和封建社會等酷刑盛行的時代，刑罰的教育性未能很好地顯現(xiàn)。伴隨著人類文明程度的提高，刑罰理念的進步，尤其是預防犯罪這一刑罰目的論的提出，刑罰的教育性得以充分顯現(xiàn)與運用。刑罰的懲罰性同樣也決定著其預防犯罪作用的發(fā)揮[1](P33)。懲罰與教育作為刑罰的兩大本質(zhì)屬性，只有相結合才能使刑罰達到其應有的預防犯罪的效果。

綜上所述，筆者認為，刑罰的本質(zhì)屬性天然地決定了其具有預防犯罪的作用，而且它這種預防犯罪的作用，主要是通過刑罰功能來完成的。

(二)刑罰的功能與預防犯罪

1.刑罰的功能

刑罰的功能是指刑罰在社會中可能發(fā)揮出來的積極作用，具有以下三個方面的內(nèi)容。一是刑罰對犯罪人的功能。包括剝奪或限制功能，即不論是主刑還是附加刑，都表現(xiàn)為對犯罪人一定權益的剝奪或限制；個別威懾功能，即通過刑罰的裁量和執(zhí)行使犯罪人產(chǎn)生恐懼心理而不敢重新犯罪；改造功能，即國家通過制定、適用和執(zhí)行刑罰，培養(yǎng)犯罪人良好的規(guī)范意識。二是刑罰對社會的功能。包括一般威懾功能，即國家通過刑法的制定、宣傳，使?jié)撛诘姆缸锶嘶趯π塘P的畏懼而不敢實施犯罪行為；刑事法制教育功能，即通過刑事法制宣傳使廣大人民群眾了解犯罪對社會的危害及法律后果，提高人們的法律意識；支持和鼓勵功能，對犯罪人判處和執(zhí)行刑罰，既是與犯罪行為做斗爭也是對廣大公民守法行為的支持和鼓勵；平息民憤功能，國家及時地查處犯罪，彰顯社會正義，就會使人民要求懲罰犯罪的心理需要得到滿足，使人們對犯罪行為或犯罪人的憤恨心理得到緩解，有利于公民正義感的維護和社會穩(wěn)定。

2.刑罰功能的發(fā)揮

刑罰預防犯罪目的的實現(xiàn)都有賴于其功能的發(fā)揮。具體而言，刑罰的剝奪或限制功能使犯罪人喪失實施犯罪的條件和資本，使犯罪人在客觀上不能夠?qū)嵤┓缸?；刑罰的個別威懾功能是基于刑罰的痛苦性而產(chǎn)生的一種功能，犯罪人感受到刑罰給其身體和精神上帶來的痛苦，基于對這種痛苦的畏懼和逃避而不敢再次實施犯罪；刑罰的改造功能使犯罪人在刑罰中接受教育，樹立起正確的價值觀，自覺地抵制和遠離再次犯罪，從而實現(xiàn)特殊預防的目的。刑罰可以發(fā)揮特殊預防的作用也有深刻的心理學依據(jù)。依照邊沁的觀點，人是一種趨利避害的動物，人們總是最大限度地追求快樂，在“利”和“害”的選擇中，追求“利”而遠避于“害”。刑罰是一種害，犯罪也是一種害，當犯罪之害要受到刑罰之害的壓制時，行為人就選擇不犯罪。費爾巴哈將其概括為心理強制說：當刑罰之惡大于犯罪之惡時，刑罰就會抑制犯罪心理[2]，從而通過心理強制實現(xiàn)特殊預防的目的。刑罰功能對一般預防目的實現(xiàn)也發(fā)揮著重要作用。具體來說，首先是一般威懾功能。這其實也可以用心理強制說來解釋。國家通過對刑罰的公開宣傳，使人們意識到犯罪的刑罰后果，基于對這種“害”的畏懼而抑制了人們的犯罪心理，從而有利于實現(xiàn)犯罪的一般預防。然后從刑罰的法制教育功能以及支持鼓勵功能來說，無疑都有利于強化人們的守法觀念和意識，降低犯罪發(fā)生的可能性。而刑罰具有的平息民憤的功能，使公眾對犯罪行為和犯罪分子的憤怒情緒得到宣泄，利于社會的穩(wěn)定。

二、刑罰預防犯罪的有限性

刑罰預防犯罪的實現(xiàn)主要依賴于刑罰功能的發(fā)揮，但刑罰功能只是處于一種可能的潛在狀態(tài)之中，如果不具備相應的條件，刑罰功能則只是處于一種可能狀態(tài)，刑罰在預防犯罪方面的功能也必然受到限制。

(一)犯罪是源自于社會的現(xiàn)象

從客觀上來說，犯罪本質(zhì)上是一個社會問題，是由社會上存在的許多消極因素綜合作用形成的；同時，行為人的個人特征在一定程度上也能參與犯罪行為的形成，但決定因素還在社會[3](P52)。僅通過法律手段，或者說刑罰的手段顯然不能從根本上解決犯罪的預防問題。刑罰的懲罰或者教育的作用是直接施加于個體的，無助于消除產(chǎn)生犯罪的社會土壤。所以，要從源頭入手，從社會自身發(fā)現(xiàn)原因，用包括法律、經(jīng)濟、政治等在內(nèi)的系統(tǒng)的措施應對犯罪。

(二)刑罰本身具有惡害性

貝卡利亞曾指出，即使嚴酷的刑罰的確不是在直接與公共福利及預防犯罪的宗旨相對抗，而只是徒勞無功而已，也違背了公正和社會契約的本質(zhì)[4](P11)。也就是說，刑罰本身在控制了犯罪人的同時，也損害了犯罪人，它的一系列積極作用都是以其具有傷害性為代價的。以死刑為例，它不僅剝奪犯罪人的生命，同時也造成犯罪人家庭的破損，還容易造成整個社會環(huán)境的冷漠無情，更會導致無法糾正的錯殺。

(三)犯罪的必然性

犯罪的存在有其必然性，我們只能控制犯罪，而不能根除，犯罪是社會矛盾的一個顯現(xiàn)，是社會整體的組成部分，是社會機體健康的重要表征，一定的犯罪承擔了社會整合的功能。所以，犯罪的存在就像各種政治、經(jīng)濟文化現(xiàn)象的存在一樣，也有其必然性。

三、刑罰局限性的克服

(一)刑罰必須具有及時性

刑罰的適用如果不夠及時，就有違社會公平和正義，對犯罪人無法形成威懾力，對被害人和社會大眾也無法實現(xiàn)安撫及教育激勵作用。犯罪與刑罰之間的時間隔得越短，在人們心中，犯罪與刑罰這兩個概念的聯(lián)系就越突出、越持續(xù)，因而人們就很自然地把犯罪看作起因，把刑罰看作不可缺少的必然結果[4](P48)。及時的刑罰可以使犯罪深刻體驗刑罰的不可避免性，并強烈地沖擊其從犯罪中獲得的享受感，也可以使社會明了并確信犯罪和刑罰之間的必然聯(lián)系，樹立起公眾對法律和司法的敬畏，從而有效地預防犯罪。

(二)刑罰必須具有不可避免性

對于犯罪最強有力的約束力量不是刑罰的嚴酷性，而是刑罰的不可避免性。犯罪在很多情況下是源于人們的僥幸心理，而刑罰的不可避免性，就徹底摧毀了犯罪人的僥幸心理，也只有這樣才能夠培育出人們對法律的信仰和擁護，使人們自覺遠離犯罪，堅守在正義一方。

(三)刑罰必須具有平等性

刑罰的平等性就是在適用刑法面前人人平等，這是我國刑法的基本原則之一。平等性是人們信服法律的依據(jù)，是刑罰威懾力的來源。如果刑罰不是平等的，就不具有公信力，對犯罪人本人非但無法起到特殊預防的作用，反而會激起其對社會、國家和法律更大的仇恨和蔑視，這樣的刑罰只能是適得其反。而且，不平等的刑罰也無法起到一般預防的作用。

(四)刑罰必須具有相當性

如果刑罰所造成的惡果同犯罪所可能取得的好處相互抵消，刑罰所剝奪的利益正是犯罪人所追求的利益，那么就會使人感到犯罪無利可圖。這其實也是我們在單純財產(chǎn)類犯罪上慎用死刑的重要原因。一方面是因為死刑本身的爭議性，另一方面也是因為兩者在本質(zhì)上不相稱，頗有民不懼死，奈何以死懼之的意味。各種刑罰的輕重要配搭適當，這一點非常重要。因為，人們總是防大罪甚于防小罪，防范對社會造成重大危害的罪行甚于防范對社會造成較小危害的罪行[5](P97)。實現(xiàn)刑罰與犯罪的對稱，主要有兩個方面：一是刑罰的強度要與犯罪的危害程度對稱；二是特定的刑罰與特定的犯罪相對稱。比如有些人犯罪是出于狂熱的信仰，如果對這種人當眾施以體罰，他會不以為然，甚至以此作為顯示自己勇敢忠誠的機會，這顯然無法阻止其再次犯罪。

(五)刑罰的設置應當完善

在我國的刑罰體系中，有管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑和死刑五大刑種。此外還有主刑、附加刑之分，生命刑、自由刑、財產(chǎn)刑、資格刑之分。在刑罰適用時還有緩刑、自首、立功等量刑制度，減刑、假釋等行刑制度，還有赦免，時效等刑罰消滅制度。整個刑罰的設置更加人性化也更加科學化。這無疑是契合了刑罰的目的觀，有利于幫助犯罪分子改過自新，預防犯罪。但隨著經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展，人們文化素質(zhì)思想水平的不斷提高，以及新型犯罪現(xiàn)象的出現(xiàn)，我們需要對這一系列的刑種、刑制有一個新的審視，去粗取精，與時俱進。

四、余論

刑罰具有客觀性，預防犯罪作為人類思想的結晶具有主觀性，預防犯罪在主觀上的提出與確立對刑罰在客觀上的發(fā)展與完善起了巨大作用。在報應論、功利論的不斷論辯中，刑罰預防犯罪的功利觀越來越被人了解和認可。這本身促成了刑罰思想及其實踐的完善。在西方歷史上，把預防將來再犯作為刑罰目的的觀點可以追溯到古希臘哲學家羅塔哥拉。此后，古希臘另一著名哲學家柏拉圖和荷蘭的資產(chǎn)階級自然法學派創(chuàng)始人之一的格老秀斯也表達了同樣的思想[6](P50)。但是，在近代西方社會正式提出預防主義刑罰目的的是貝卡利亞。繼貝卡利亞之后，邊沁、費爾巴哈等人也明確提出刑罰的目的在于預防犯罪。在刑罰以預防犯罪為目的思想指導下，各國刑罰的刑種配置、量刑行刑制度的優(yōu)化也取得了長足的發(fā)展。以死刑為例，從刑罰產(chǎn)生伊始，死刑就大量存在，尤其是在奴隸社會、封建社會時期，死刑更是成為君主懲罰犯罪、維護專制統(tǒng)治的重要手段。其原因就是對刑罰懲罰性的無限度使用，是本著一種懲罰的報應觀而對犯罪人施刑。自近代之后，在刑罰以預防犯罪為目的的思想指導下，歐洲的許多國家以及美國的很多州已經(jīng)實現(xiàn)了徹底廢除死刑。廢除死刑，就突破了犯人被處死后，特殊預防的目的無法實現(xiàn)這一局限。以無期徒刑代之，這也有利于一般預防作用的發(fā)揮。在中國，盡管死刑還未被廢除，但在刑罰以預防犯罪為目的思想指導下，我們選擇了懲罰與寬大相結合的刑事政策，確立了少殺、慎殺的刑事原則。死刑的執(zhí)行同過去相比，在范圍、主體、方式以及程序上都受到了嚴格的限制。這也極大地推動了預防犯罪目的的實現(xiàn)。

[1] 曲伶俐.刑罰學[M].北京：中國民主法制出版社，2009.

[2] 姜緒平，榮道福．論刑罰對犯罪人心理效應[J]．社會心理學，2005(5).

[3] 張紹謙.試論刑罰功能的局限性[J].社會科學，2005(1).

[4] 貝卡利亞.論犯罪與刑罰[M].黃風,譯.北京：北京大學出版社，2012.

[5] [法]孟德斯鳩.論法的精神[M].北京：商務印書館，2009.

[6] 高銘暄.刑法學原理[M].北京：中國人民大學出版社，1993.

(責任編輯：袁宏山)

CriminalPenaltyandCrimePrevention

YIN Yan-hong

(Lawschool,BeijingNormalUniversity,Beijing100875,China)

Both criminal penalty and the crime are the products of the history, they go together with each other. The essential attribute of the criminal penalty decide its role of crime prevention, and the penalty function achieves the role of crime prevention in the externalization of penalty’s essential attribute. But the practice of the penalty function is also restricted, which needs breaking through by improving the penalty itself and systemically using other means. The process of defining crime prevention as the purpose of criminal penalty also promote the development of the legislation and judicial.

penalty; crime prevention; penalty nature; penalty function

2014-03-10

尹燕紅(1989—)，女，山東泰安人，北京師范大學法學院碩士研究生。

D924.13

： A

： 1008—4444(2014)04—0095—03