摘 要：考察四次科技革命中重大技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系，可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的產(chǎn)生源于重大技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展源于重大制度創(chuàng)新，它是建立在技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新基礎(chǔ)之上的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，具有“動態(tài)性、相對性和進步性”的一般性特征以及“結(jié)構(gòu)優(yōu)化、技術(shù)先進、清潔安全、附加值高、吸納就業(yè)能力強”的中國化特征。中國構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的基本路徑是以和諧觀、科學發(fā)展觀為指導，以合理的產(chǎn)業(yè)、區(qū)域規(guī)劃為引導，以協(xié)同創(chuàng)新和自主創(chuàng)新為主線，以創(chuàng)新成果在產(chǎn)業(yè)和空間的擴散、有效的市場競爭秩序、高效的企業(yè)管理與運作流程、有針對性的產(chǎn)業(yè)扶持政策等為內(nèi)容的技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展、協(xié)同推進與協(xié)同互動過程。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新；制度創(chuàng)新；技術(shù)創(chuàng)新；現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系

作者簡介：劉文勇，男，經(jīng)濟學博士，黑龍江大學生產(chǎn)力研究中心教授，從事宏觀經(jīng)濟研究。

基金項目：黑龍江省社科規(guī)劃項目“黑龍江省裝備制造業(yè)競爭優(yōu)勢與主導產(chǎn)業(yè)選擇研究”，項目編號：12B061；黑龍江省普通高等學校青年學術(shù)骨干支持計劃項目“轉(zhuǎn)型期多層面消費率變化的影響因素研究”，項目編號：1252G043；黑龍江大學杰出青年基金項目 “中國工業(yè)化進程中延期消費的功能與調(diào)整研究”，項目編號：jc2011w4

中圖分類號：F062.9 文獻標識碼：A 文章編號：1000-7504（2014）02-0052-07

自從費希爾（1935）[1]提出了三次產(chǎn)業(yè)劃分方法以來，霍夫曼比例（1931）、克拉克法則（1940）[2]、錢納里標準發(fā)展模型（1989）[3]等研究成果表明，一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進總是遵循著某種規(guī)律變化的，其中主導規(guī)律變化的主體就是所謂的“現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系”。黨的十七大報告中，首次提出建設現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。目前，理論界對于現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的內(nèi)涵、特征等尚未達成一致，如陳建軍（2008）[4]認為在中國語境的背景下，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系是一個新型工業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)互相融合、協(xié)調(diào)發(fā)展的系統(tǒng)；劉明宇、芮明杰（2009）[5]認為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系是當前一國產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)及其運行狀態(tài)；張耀輝（2010）[6]認為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系具有適應多樣性需求和服務與創(chuàng)新競爭、推動知識創(chuàng)造與知識轉(zhuǎn)化、追求靈活的外部協(xié)作和追求外部規(guī)模經(jīng)濟、快速溝通與流通以及政府的深度參與、低消耗與低污染等特征。張樂夫（2011）[7]認為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的構(gòu)建需要把握三個原則，即充分就業(yè)、人力資本素質(zhì)提升與構(gòu)建富民型收入體系。從理論與實踐的辯證關(guān)系來看，我們是可以在未來現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的踐行中，深化其理論認識的；同樣也可以從以往發(fā)展的歷史實踐中，總結(jié)其理論經(jīng)驗。基于這樣的思想，本文通過對現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系演進歷程進行歷史考察，總結(jié)其基本特征與發(fā)展的規(guī)律性路徑，并結(jié)合中國實踐，為中國構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系提出具體建議。

一、 現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系演進的歷史考察

考察曾經(jīng)的“現(xiàn)代”產(chǎn)業(yè)體系的演進過程，對于解析現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的構(gòu)建機制具有參考價值。產(chǎn)業(yè)體系的實質(zhì)是一種生產(chǎn)關(guān)系，“制度”即契約安排也是一種生產(chǎn)關(guān)系，因此可以按照誘致性制度變遷的邏輯，從歷史唯物主義的角度考察現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的演進?！艾F(xiàn)代”從廣義理解應該包括“現(xiàn)在這個時代”和“現(xiàn)代化科技的發(fā)展”兩個層面，因此，對現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系演進的歷史考察應該從歷史上幾次重大技術(shù)創(chuàng)新所引發(fā)的生產(chǎn)關(guān)系變革，進而誘致發(fā)生的那個時代的現(xiàn)代化科技的生產(chǎn)關(guān)系開始。

18世紀60年代，第一次科技革命以蒸汽機的發(fā)明為標志的機械化大生產(chǎn)方式被正式確立。那個時代出現(xiàn)的重大技術(shù)創(chuàng)新催生了那個時代的“現(xiàn)代”產(chǎn)業(yè)體系產(chǎn)生，包括珍妮紡織機、瓦特改良蒸汽機（1785）、富爾頓發(fā)明蒸汽動力輪船（1807）、史蒂芬遜發(fā)明蒸汽動力火車（1814），這些重大技術(shù)創(chuàng)新推動了紡織等輕工業(yè)和交通運輸業(yè)的快速發(fā)展，可稱其為那個時代的“現(xiàn)代”產(chǎn)業(yè)體系。當時的“現(xiàn)代”產(chǎn)業(yè)體系下的代表性生產(chǎn)關(guān)系表現(xiàn)為國家提供的專利制度和工廠組織形式的產(chǎn)生。專利制度保護和激勵了技術(shù)創(chuàng)新動力，國家法律賦予創(chuàng)新者的收益權(quán)在水力紡紗車等的發(fā)明中起到了重要作用。機器工廠取代手工作坊，分散型小生產(chǎn)模式被工廠組織模式替代是社會化生產(chǎn)方式的必然要求。以上的制度創(chuàng)新所確立的生產(chǎn)關(guān)系迎合了技術(shù)創(chuàng)新和“現(xiàn)代”產(chǎn)業(yè)體系產(chǎn)生的需要。

19世紀70年代，第二次科技革命以電的發(fā)明和使用為標志的電氣化生產(chǎn)方式被正式確立。摩斯發(fā)明電報接收機（1838）、貝爾發(fā)明電話（1876）、愛迪生發(fā)明電燈泡（1877）、馬可尼發(fā)明電波發(fā)射機（1894）以及發(fā)電機、內(nèi)燃機等重大技術(shù)創(chuàng)新推動了那個時代以電機、汽車、飛機、石油化工等為代表的“現(xiàn)代”產(chǎn)業(yè)體系的產(chǎn)生。當時的“現(xiàn)代”產(chǎn)業(yè)體系下的重大制度創(chuàng)新表現(xiàn)為股份制企業(yè)組織形式和研發(fā)活動，企業(yè)內(nèi)部化發(fā)展并制度化。盡管在16世紀末一種叫作“康梅達”的股份制雛形已經(jīng)較為普遍，但是其規(guī)模很小。電氣化時代交通和通信產(chǎn)業(yè)發(fā)展形成的資本密集型的重工業(yè)要求大量資金投入促使20世紀初確立了股份制在企業(yè)制度中的主體地位。如果說第一次科技革命主要源于工人和技師的實踐經(jīng)驗，那么第二次科技革命中資本密集型的重工業(yè)發(fā)展則具有技術(shù)創(chuàng)新的復雜性特點，獨立發(fā)明人越來越難以承擔，當時的西門子、杜邦等大公司已經(jīng)開始在企業(yè)內(nèi)設立獨立的研發(fā)部門從事技術(shù)研發(fā)活動，其不但具有規(guī)模優(yōu)勢，而且研發(fā)活動內(nèi)部化還降低了市場交易成本。

20世紀40年代，第三次科技革命以原子能、電子計算機、空間技術(shù)、生物工程的發(fā)明和應用為標志的智能化與自動化生產(chǎn)方式被正式確立。第一座大型原子能發(fā)電廠（1956）、第一臺電子數(shù)字計算機“ENIAC”（1946）、第一顆人造衛(wèi)星上天（1957） 等重大技術(shù)創(chuàng)新在電子、通信、核能等領(lǐng)域產(chǎn)生了深遠的影響，波及全行業(yè)，引起物質(zhì)生產(chǎn)現(xiàn)代化、勞動方式與生活方式現(xiàn)代化，隨之產(chǎn)生的是第三產(chǎn)業(yè)與城市化的比重上升，此時的“現(xiàn)代”產(chǎn)業(yè)體系主要包括電子計算機、原子能、半導體、宇航、激光、人工合成材料工業(yè)等領(lǐng)域。這段時間內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新周期明顯縮短1，主要源于更有效率的制度安排，政府采購、風險投資、股票期權(quán)以及以納斯達克為代表的新型證券市場等制度安排為分擔創(chuàng)新風險提供了全社會的融資途徑與風險分擔機制。曾經(jīng)的中小型高新技術(shù)企業(yè)，如英特爾、戴爾、微軟等，都是按照風險資本模式發(fā)展起來的。

20世紀80年代，第四次科技革命以電子信息技術(shù)、網(wǎng)絡技術(shù)和納米技術(shù)等的發(fā)展與應用為標志的虛擬經(jīng)濟生產(chǎn)、生活方式被正式確立。80年代智能計算機出現(xiàn)、90年代光子計算機和生物計算機出現(xiàn)、1995年美國國防部國防前沿研究項目署的ARPA網(wǎng)向商業(yè)開放網(wǎng)絡（現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生主要源于該項技術(shù)）、1991年碳納米管被人類發(fā)現(xiàn)等，以上的重大技術(shù)創(chuàng)新具有集成和融合的重要特征，多學科、多領(lǐng)域合作研發(fā)與應用的結(jié)果是新的組織模式不斷出現(xiàn)，電子商務在將商務流程電子化、信息化與數(shù)字化加速第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時，不但降低了商務成本，也改變了自然人之間的溝通方式，產(chǎn)生了諸如e-mail、“微博”等通信形式，改變了人們的生活方式，加速了城市化進程。隨著此次技術(shù)創(chuàng)新的繼承與融合，企業(yè)的網(wǎng)絡化組織模式、市場的多元化與全球化發(fā)展成為重要的制度創(chuàng)新內(nèi)容。

時至目前，第四次科技革命是否結(jié)束，第五次科技革命到來與否的定論尚未得出。但是，從發(fā)展趨勢上來看，“低碳、綠色、可持續(xù)”將是下一次科技革命的引領(lǐng)目標。

以上的歷史考察，為我們提供了如下幾個方面的結(jié)論：

首先，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的產(chǎn)生源于重大技術(shù)創(chuàng)新。從紡織、鋼鐵、石油重化工及電力、汽車到IT產(chǎn)業(yè)，每一個當時的新興產(chǎn)業(yè)中生產(chǎn)力創(chuàng)造物質(zhì)財富能力的提高都伴隨著生產(chǎn)工具的改進，而生產(chǎn)工具的改進正是重大技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果。按照技術(shù)本身的含“金”量和市場前景，即技術(shù)成熟度和市場化應用程度來劃分技術(shù)創(chuàng)新，有三個層次：低級的技術(shù)創(chuàng)新帶來生產(chǎn)能力在小規(guī)模范圍內(nèi)的小規(guī)模的改進，一般是企業(yè)生產(chǎn)工藝的改進；中間層次的技術(shù)創(chuàng)新帶來特定行業(yè)或特定區(qū)域的生產(chǎn)力能力的改進，一般是一個行業(yè)內(nèi)或者一個國家內(nèi)的生產(chǎn)技術(shù)標準的改進；高層次的技術(shù)創(chuàng)新帶來多個行業(yè)和全球范圍內(nèi)的生產(chǎn)能力的改進，一般是具有對其他行業(yè)的高滲透性、對產(chǎn)業(yè)鏈各個環(huán)節(jié)的高關(guān)聯(lián)性和市場化程度好的高成長性的技術(shù)創(chuàng)新，如IT技術(shù)帶來了對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造（高滲透性），形成了與信息產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的微電子、半導體、激光、超導等產(chǎn)業(yè)的互動發(fā)展（高關(guān)聯(lián)性），產(chǎn)生了美國持續(xù)近20年經(jīng)濟高速增長的“新經(jīng)濟時期”（高成長性）。上述科技革命中的高層次的技術(shù)創(chuàng)新正是因為具有這種高滲透性、高關(guān)聯(lián)性和高成長性，才帶來了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系化發(fā)展。

其次，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的發(fā)展源于重大制度創(chuàng)新。從產(chǎn)權(quán)制度與規(guī)模化工廠組織的社會化生產(chǎn)形式、股份制與企業(yè)研發(fā)制度化到融資與風險的社會分擔制度，再到企業(yè)組織網(wǎng)絡化與全球化。以上制度變革主要體現(xiàn)在市場組織結(jié)構(gòu)改變與企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)改變兩個方面。市場組織制度創(chuàng)新影響的是市場交易主體及其相互關(guān)系，企業(yè)內(nèi)部制度創(chuàng)新影響的是技術(shù)創(chuàng)新與應用的行為與效率。二者是那些現(xiàn)代化的產(chǎn)業(yè)能夠擴展、擴大化發(fā)展的制度保障。如20世紀80年代新自由主義的供給學派在里根政府的政策舞臺上占據(jù)了中心地位，其對西歐各國的經(jīng)濟政策產(chǎn)生了重要影響，80年代開始在西方發(fā)達國家掀起了私有化和放松管制的浪潮。盡管后來的事實證明，供給學派和里根政府做出的大多數(shù)預言和承諾沒有兌現(xiàn)。但是，其“減稅”和“放松管制”的做法激勵了個體積極性，市場機制作用發(fā)揮鼓勵企業(yè)的投資積極性與創(chuàng)造性，資源配置效率得到提高，為90年代克林頓執(zhí)政期間的“新經(jīng)濟”打下了基礎(chǔ)。而“新經(jīng)濟”下的“知識經(jīng)濟”、網(wǎng)絡經(jīng)濟、IT產(chǎn)業(yè)等正是現(xiàn)代服務業(yè)的重要支撐。從企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)來看，適應于現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展需要的網(wǎng)絡型產(chǎn)業(yè)組織也是在這個時期經(jīng)歷了由“科層組織、扁平化組織”向“網(wǎng)絡型組織、立體化組織”結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變以適應現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展需要的組織結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。

最后，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展作為一種產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，它與技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新具有辯證互動關(guān)系。這是因為，技術(shù)創(chuàng)新是對作為生產(chǎn)力的工具在中、微觀層面表現(xiàn)為知識形成的改造客觀世界能力的拓展，其直接作用于生產(chǎn)力；產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是對作為經(jīng)濟基礎(chǔ)的生產(chǎn)關(guān)系在宏觀層面表現(xiàn)為分工形成的組織結(jié)構(gòu)的升級，其直接作用于經(jīng)濟基礎(chǔ)；制度創(chuàng)新是對技術(shù)創(chuàng)新路徑的優(yōu)化，優(yōu)化的對象是對生產(chǎn)力和經(jīng)濟基礎(chǔ)發(fā)展具有約束作用的制度條件，其直接作用于上層建筑。依據(jù)生產(chǎn)力、經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑三者之間的關(guān)系，我們可以明確三種創(chuàng)新之間的關(guān)系，即技術(shù)創(chuàng)新是核心基礎(chǔ)；產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新決定于技術(shù)創(chuàng)新的程度并制約技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展；制度創(chuàng)新直接作用于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，促進其進步。

二、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的基本特征解析

通過對現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系演進歷程的分析與總結(jié)，可以深入地解析現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的基本特征。當代的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系主要是指與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)體系相區(qū)別的產(chǎn)業(yè)，從時間序列來看，它是與過去時態(tài)相區(qū)別的現(xiàn)在時態(tài)發(fā)生的產(chǎn)業(yè)形態(tài)，具有動態(tài)性、相對性和進步性的特征。所謂“動態(tài)性”即現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系與社會發(fā)展進步階段聯(lián)系在一起，不斷演進。從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)、工業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)到現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、高端制造業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代服務業(yè)的演進總是與農(nóng)業(yè)社會、工業(yè)社會到后工業(yè)化社會進步的階段聯(lián)系在一起，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系是支撐社會進步的重要物質(zhì)力量，社會進步引致現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系日趨進步。所謂“相對性”即國情差異決定現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系具有國別差異，雖然相對于每一層次社會發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)本身可以稱為現(xiàn)代（當代）產(chǎn)業(yè)，但是同一產(chǎn)業(yè)對于發(fā)達國家和發(fā)展中國家而言，因其技術(shù)進步性不同，發(fā)展中國家所謂的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)對于發(fā)達國家而言其內(nèi)涵已非如此。所謂“進步性”即現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的發(fā)展總是以技術(shù)進步為引領(lǐng)、組織創(chuàng)新為支持、制度創(chuàng)新為驅(qū)動的過程。在一個國家和地區(qū)的發(fā)展階段中，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建設由政策層面來進行推動和實施，其時點往往發(fā)生在社會轉(zhuǎn)型、升級階段，其動因一般來自于外在趕超壓力的逼迫，重大自然、經(jīng)濟、社會事件引發(fā)生存與發(fā)展的危機脅迫，這就要求現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的發(fā)展能夠超越現(xiàn)代（當代）社會的發(fā)展，體現(xiàn)出其進步性。目前的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系主要是指20世紀80年代在發(fā)達國家首先興起的融入了技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的現(xiàn)代服務業(yè)及其向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)滲透產(chǎn)生的新興產(chǎn)業(yè)，包含了一、二、三次產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的融入現(xiàn)代元素的國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)稱。

黨的十七大報告第一次明確指出“發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，大力推進信息化與工業(yè)化融合”、“提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)”、“發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)”、“發(fā)展現(xiàn)代能源產(chǎn)業(yè)和綜合運輸體系”。這對于中國在工業(yè)化發(fā)展后半程內(nèi)實現(xiàn)跨越式發(fā)展與趕超，提升經(jīng)濟內(nèi)涵式發(fā)展質(zhì)量，其作用和意義是不言而喻的。《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》中進一步明確提出“轉(zhuǎn)型升級、提高產(chǎn)業(yè)核心競爭力”主要就是圍繞“發(fā)展結(jié)構(gòu)優(yōu)化、技術(shù)先進、清潔安全、附加值高、吸納就業(yè)能力強的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系”，這就定義了目前符合中國社會發(fā)展階段的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的基本特征。所謂“結(jié)構(gòu)優(yōu)化”包括兩個層面，一是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)層次結(jié)構(gòu)，圍繞十大主導產(chǎn)業(yè)等重點產(chǎn)業(yè)，加強技術(shù)改造、改進品種質(zhì)量、增強產(chǎn)業(yè)配套能力、淘汰落后產(chǎn)能、發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；二是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局結(jié)構(gòu)，按照區(qū)域主體功能定位，綜合考慮能源資源、環(huán)境容量、市場空間等因素，優(yōu)化重點產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力布局。所謂“技術(shù)先進”就是在技術(shù)引進、消化、吸收、再創(chuàng)新與研發(fā)、使用、改造、升級的過程中，技術(shù)層次要有前瞻性、引領(lǐng)性、推廣性與滲透性，努力實現(xiàn)“一流的企業(yè)爭取做標準，二流的企業(yè)領(lǐng)先做技術(shù)，三流的企業(yè)做好產(chǎn)品”，爭取在現(xiàn)有層次水平上實現(xiàn)提層次、上檔次。所謂“清潔安全”是指在可持續(xù)開發(fā)與節(jié)約利用的基礎(chǔ)上，煤炭、石油、天然氣、水能、太陽能、生物質(zhì)能、地熱能等多元能源發(fā)展，構(gòu)建起安全、穩(wěn)定、經(jīng)濟、清潔的現(xiàn)代能源供應體系，這既包括滿足能源開發(fā)與使用技術(shù)和環(huán)保達標，也包括能源供應上立足國內(nèi)，避免因為能源對外依存度過高造成的輸入性經(jīng)濟擾動因素的影響。所謂“附加值高”主要是指由技術(shù)標準與水平、產(chǎn)業(yè)價值鏈位置、市場組織結(jié)構(gòu)等因素所決定的投入產(chǎn)出比水平要高。所謂“吸納就業(yè)能力強”是指在現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展中伴隨著資本、技術(shù)密集度提高引發(fā)的“勞動被替代”情形下的企業(yè)組織規(guī)模、企業(yè)組織形式等要有所創(chuàng)新，圍繞為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展提供協(xié)作生產(chǎn)能力，大力發(fā)展中小企業(yè)與現(xiàn)代服務業(yè)提升整體產(chǎn)業(yè)的就業(yè)吸納能力。

現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的一般性特征與中國化特征共同刻畫和影響著中國在構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系中的基本路徑。

三、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系構(gòu)建的基本路徑分析

基于現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系是建立在技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新基礎(chǔ)之上的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的認識，以及“動態(tài)性、相對性和進步性”的一般性特征、“結(jié)構(gòu)優(yōu)化、技術(shù)先進、清潔安全、附加值高、吸納就業(yè)能力強”的中國化特征，這里，探討中國發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的基本路徑（參見圖1）。

圖1 現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系演進路徑的支撐系統(tǒng)

當技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生在單個企業(yè)時，憑借其技術(shù)優(yōu)勢提高產(chǎn)品附加值，使其獲得超額利潤，此時表現(xiàn)在圖1中的情形就是在0ADB平面上的一個圈或點，如IT技術(shù)最初在動畫制作中的應用；如果此時發(fā)生制度創(chuàng)新，或者是某種生產(chǎn)管理制度、企業(yè)組織形式，或者是市場組織形式等發(fā)生變革，使得技術(shù)創(chuàng)新效應外溢，在某個行業(yè)中形成擴散效應，則該行業(yè)表現(xiàn)出整體的技術(shù)進步性與高附加值，此時的情形如0AGB平面所示，如動漫產(chǎn)業(yè)園區(qū)一系列優(yōu)惠政策的推出帶動了整個產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展；與此同時，伴隨著技術(shù)成熟度的不斷提高（0A長度增加）以及適應性制度的不斷推出（0B寬度增加），此時與該產(chǎn)業(yè)相關(guān)的其他產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新層出不窮（0C高度上升），立體化的產(chǎn)業(yè)體系開始拓展形成，如IT技術(shù)在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的滲透、關(guān)聯(lián)與成長，最終形成現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)等綜合性的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)。在這個過程中，穿越這個立方體的0KK曲線代表了社會發(fā)展的進步趨勢，即從傳統(tǒng)社會、工業(yè)社會、后工業(yè)化與信息化社會的進步。該曲線的形狀變化反映的是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展所走過的路徑，目前從各國發(fā)展的實踐來看，一種是發(fā)達國家曾經(jīng)走過的“先污染、后治理”的工業(yè)化之路；一種是二戰(zhàn)后發(fā)展中國家走過的“先城市、后農(nóng)村”的趕超型工業(yè)化發(fā)展之路；一種是目前中國倡導的“新型工業(yè)化”之路，其背后體現(xiàn)的理念是包括“清潔安全”所要求的環(huán)境保護、低碳模式、多元化能源供應保障安全，以及“吸納就業(yè)能力強”所要求促進社會機會公平、提高就業(yè)水平等在內(nèi)的和諧與可持續(xù)發(fā)展思想。小的立方體僅代表與某個社會發(fā)展階段對應的“現(xiàn)代”產(chǎn)業(yè)體系，隨著社會進步，小的立方體會沿著0KK曲線發(fā)生空間移動，這體現(xiàn)了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的“動態(tài)性”和按照和諧與可持續(xù)發(fā)展要求的“進步性”。小立方體（產(chǎn)業(yè)體系）內(nèi)部的結(jié)構(gòu)反映的是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與區(qū)域結(jié)構(gòu)狀態(tài)，高新技術(shù)與制度變革在三次產(chǎn)業(yè)中最終沉淀下來形成生產(chǎn)能力的狀態(tài)以及區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展、配套協(xié)作生產(chǎn)能力等最終反映出的是小立方體內(nèi)部結(jié)構(gòu)是否合理，影響的是該立方體（產(chǎn)業(yè)體系）的健康與可持續(xù)，如果其內(nèi)部結(jié)構(gòu)不合理則在其沿著0KK曲線的空間移動過程中，該立方體（現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系）無法維系與沿革。

基于以上分析，中國構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的基本路徑應該是：以和諧觀、科學發(fā)展觀為指導，以合理的產(chǎn)業(yè)、區(qū)域規(guī)劃為引導，形成“點、線、面”的推進，防止產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“盲同”與產(chǎn)業(yè)布局“同構(gòu)”；鼓勵和引導“政、產(chǎn)、學、研、用”協(xié)同創(chuàng)新，圍繞“標準和技術(shù)”的自主創(chuàng)新與自主品牌建設，實現(xiàn)價值鏈的升級，尤其注重技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)和地理空間的擴散；以保護知識產(chǎn)權(quán)、反不正當競爭為核心建立有效的市場競爭秩序，以現(xiàn)代企業(yè)制度、信息化企業(yè)管理模式為核心建立高效的企業(yè)管理與運作流程，以財稅、金融政策為核心建立有針對性的產(chǎn)業(yè)扶持政策，推進技術(shù)創(chuàng)新成果的推廣與應用、促進產(chǎn)業(yè)融合與發(fā)展，形成技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展、協(xié)同推進與協(xié)同互動的格局。

四、我國現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系構(gòu)建的外部環(huán)境分析

在開放經(jīng)濟條件下，我國現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的構(gòu)建還需要考慮國際因素的影響，發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系必須置于經(jīng)濟全球化背景下來討論。目前來看，發(fā)達國家依據(jù)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢占據(jù)產(chǎn)業(yè)價值鏈高端，長期的低附加值貿(mào)易是中國面對的主要困境，以及隨機出現(xiàn)的貿(mào)易保護主義和趨勢化帶來的全球要素資源價格上漲與人民幣升值壓力都要求中國產(chǎn)業(yè)體系必須升級，同時這也是中國構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系所必須面對的外部現(xiàn)實環(huán)境。中國產(chǎn)業(yè)資源稟賦與產(chǎn)業(yè)價值鏈分工的劣勢必須向優(yōu)勢轉(zhuǎn)化。

從產(chǎn)業(yè)資源稟賦來看，按照邁克爾·波特（Porter，1990）對要素的分類，其包括基本要素和高級要素，基本要素主要是指自然資源、氣候、地理位置、簡單勞動力、資本等先天或初級生產(chǎn)要素；高級要素主要是指物化在資本與勞動力中的高精尖技術(shù)。產(chǎn)業(yè)資源稟賦的增值主要是指增加高級要素的同時，優(yōu)化基本要素配置，取先天優(yōu)勢之長，以“后發(fā)優(yōu)勢”造就后天優(yōu)勢。楊小凱（1991）曾在新古典超邊際分析框架下提出，即使沒有先天比較優(yōu)勢，通過物化在人力資本中的技術(shù)進步行動也可以獲得具有先天特性的內(nèi)生比較優(yōu)勢。因此，這需要通過正規(guī)教育與職業(yè)培訓等提升人力資本價值，變簡單勞動為復雜勞動；加強科技成果在初級要素的加工與使用中的轉(zhuǎn)化，提升要素產(chǎn)品價值在中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品中的轉(zhuǎn)移比例；有序地開采戰(zhàn)略性、稀缺性礦產(chǎn)資源等初級要素，有策略地進口與出口比較優(yōu)勢資源與短缺要素。

從產(chǎn)業(yè)價值鏈分工來看，按照施振榮（1992）提出的“微笑曲線”進行分析，研發(fā)、設計與品牌、渠道、營銷等產(chǎn)業(yè)價值鏈環(huán)節(jié)位于高利潤的“微笑曲線”兩端，而加工、制造環(huán)節(jié)位于低利潤的“微笑曲線”底端。產(chǎn)業(yè)價值鏈位置的轉(zhuǎn)換主要是指改變目前中國與發(fā)達國家間的垂直分工為水平分工，這需要利用產(chǎn)業(yè)稟賦優(yōu)勢形成規(guī)模經(jīng)濟下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工。劉明宇、芮明杰（2009）提出，突破發(fā)達國家通過價值鏈區(qū)域分割和等級制安排形成的產(chǎn)業(yè)價值鏈“治理權(quán)”，發(fā)展中國家需要通過區(qū)域一體化獲得現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展的市場基礎(chǔ)，形成獨立的“話語權(quán)”。在開放經(jīng)濟下，中國產(chǎn)業(yè)體系轉(zhuǎn)型升級需要借助國際市場提供的分工機遇，企業(yè)需要學習技術(shù)與市場知識，發(fā)展國際區(qū)域經(jīng)濟一體化，在東北亞、東南亞、“金磚”國家間形成區(qū)域分工市場，建立地區(qū)間垂直分工體系，向更低成本國家和地區(qū)轉(zhuǎn)移部分低附加值業(yè)務，提升企業(yè)價值鏈分工位置，把資源和能力轉(zhuǎn)移到與發(fā)達國家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)水平分工上來。勞動力成本上升、資源環(huán)境壓力等因素決定了中國目前發(fā)展階段內(nèi)，必須將部分過去承接發(fā)達國家垂直分工的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到其他國家和地區(qū)，重新定位與發(fā)達國家間的關(guān)系為產(chǎn)業(yè)內(nèi)的水平分工狀態(tài)。這既符合中國現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系轉(zhuǎn)型升級需要，也滿足區(qū)域內(nèi)承接中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的國家和地區(qū)的發(fā)展階段需求。這里需要指出的是，通過建立區(qū)域經(jīng)濟一體化的市場基礎(chǔ)來突破區(qū)域分割和等級制安排是一種在目前發(fā)達國家主導的國際價值鏈分工框架外的“另辟蹊徑”安排，如果要想實現(xiàn)在世界范圍內(nèi)與發(fā)達國家間的水平分工與產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，則需要中國具有核心的比較優(yōu)勢，我國高級要素稟賦的比較優(yōu)勢提升是至關(guān)重要的支撐。

另外，從本輪金融危機后的歐美發(fā)達國家國內(nèi)產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展趨勢來看，它們在吸取經(jīng)濟過度虛擬化教訓的同時，正在重拾實體經(jīng)濟，發(fā)展高端制造業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，這對于中國來講，存在著技術(shù)合作的機遇，但同時就與發(fā)達國家間形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)水平分工來講，競爭與壓力更大。應該說，經(jīng)濟虛擬化曾是20世紀80年代以來的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的重要特征。隨著20世紀90年代美國以互聯(lián)網(wǎng)為代表的虛擬經(jīng)濟快速發(fā)展，帶動了現(xiàn)代服務業(yè)占GDP比重不斷提升，各國的鼓勵性發(fā)展產(chǎn)業(yè)政策層出不窮，至21世紀初期，發(fā)達國家基本上全部實現(xiàn)了國民經(jīng)濟的服務化，現(xiàn)代服務業(yè)成為經(jīng)濟增長的中堅力量，70%以上的經(jīng)濟增長貢獻率與就業(yè)率成為代表性特征。在這個過程中，許多跨國集團和公司向服務產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，如以制造業(yè)聞名的美國GE（通用）公司早在20世紀80年代就已經(jīng)開始通過實施“數(shù)一數(shù)二戰(zhàn)略”，將“第三、第四”競爭能力的分支機構(gòu)與業(yè)務單元出售和轉(zhuǎn)移，置換出來的資源全部用于發(fā)展服務業(yè)，并確立了所謂的“服務化”轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略。以GE為代表，許多企業(yè)在20世紀90年代全球化浪潮的背景下，更是通過兼并與重組等多種方式實現(xiàn)了所謂的“向現(xiàn)代服務業(yè)的低成本、高收益擴張”。應該說，中國客觀上被動地成為“制造業(yè)大國”與此有很大的關(guān)系。后金融危機時期以來，發(fā)達國家反思經(jīng)濟過度虛擬化的教訓，其現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系向?qū)嶓w經(jīng)濟的回歸趨勢，啟示著我們：首先，中國的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系構(gòu)建中需要吸取經(jīng)濟過度虛擬化的教訓。20世紀90年代末期隨著納斯達克股票市場中高科技網(wǎng)絡股的集體暴跌引發(fā)的新經(jīng)濟泡沫破滅以及“9·11”事件后，美國經(jīng)濟進入低谷期，時任美聯(lián)儲主席的格林斯潘采用了低利率和放松金融管制的做法來刺激美國經(jīng)濟復蘇，2002年以后的美國經(jīng)濟的確走出了低谷，但是作為伴生物的金融衍生品泛濫也出現(xiàn)了，其典型代表就是“次級貸”。因此，作為現(xiàn)代服務業(yè)的重要組成部分以及對其他服務產(chǎn)業(yè)具有支撐作用的中國金融業(yè)，其深化改革中一定要辯證地認識麥金農(nóng)與肖等人所謂的“金融深化”理論的實質(zhì)，“華盛頓共識”強調(diào)的放松資本市場管制、利率與匯率自由化、私有化等主張在拉美、蘇聯(lián)、東南亞等國的實踐中，已經(jīng)證明是失敗的，中國金融業(yè)的改革必須沿著“中國模式”來進行。其次，我國構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，從國際貿(mào)易的比較優(yōu)勢理論來看，通過提升資源稟賦質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)水平分工是改變“中心-外圍”依附狀態(tài)，形成等價值比較優(yōu)勢貿(mào)易的重要途徑，這是原本在金融危機之前不考慮非經(jīng)濟因素條件下的發(fā)展思路，后金融危機期以來，發(fā)達國家重新重視和發(fā)展高端制造業(yè)，使得這種等價值比較優(yōu)勢在中國與發(fā)達國家間的“勢差”縮小，所以，中國現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系中高端制造業(yè)的發(fā)展主導思想應該是不放棄與發(fā)達國家間建立產(chǎn)業(yè)內(nèi)水平分工的同時，努力形成與其他發(fā)展中國家間的穩(wěn)定、可持續(xù)、雙贏的貿(mào)易分工格局。

參 考 文 獻

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