連家明

特別關(guān)注

協(xié)同控制、國(guó)家治理與現(xiàn)代財(cái)政制度建設(shè)

連家明

一個(gè)要搬家的蜂群，并沒(méi)有蜂王的指揮，但在盲目的試錯(cuò)之后，總能找到合適的路。一個(gè)龐大的魚(yú)群，在海中進(jìn)退趨避之際，盡管只是每個(gè)個(gè)體簡(jiǎn)單的本能，但那種分合之間的整齊劃一卻令人驚嘆。世界各個(gè)角落的電腦終端都在干著自己的事，但聯(lián)接在一起，就涌現(xiàn)出人類(lèi)史上最大的奇跡之一。在上述過(guò)程中，每個(gè)分散的個(gè)體都在獨(dú)立地決策和行動(dòng)，最后卻促成理性的結(jié)果，群盲們貌似雜亂的背后，卻體現(xiàn)出非凡的效率。是有誰(shuí)在控制這一切嗎？還是正因?yàn)闆](méi)有所謂的控制，才造就了上述的神奇？

對(duì)一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)而言，能否保持活力，實(shí)現(xiàn)良性運(yùn)行，與控制緊密相關(guān)。不同的控制方式和程度，將帶來(lái)迥異的結(jié)果。在極端的全面控制與失控之間，是現(xiàn)實(shí)世界的各類(lèi)控制，其中最主要也最常見(jiàn)的有兩個(gè)：一是管理；一是治理。“管理”內(nèi)涵了高高在上的監(jiān)管權(quán)力，更靠近全面控制一端；“治理”則強(qiáng)調(diào)協(xié)同控制，即特別強(qiáng)調(diào)作為群體眾多微小構(gòu)成的個(gè)體參與，更靠近“失控”一端。越來(lái)越多的研究表明，與集中式控制相比，分布式失控狀態(tài)下的個(gè)體分散決策和行動(dòng)往往具有更好的適應(yīng)性，更符合進(jìn)化的一般規(guī)律，長(zhǎng)期來(lái)看也更有效率。在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“無(wú)形的手”就是典型的例子。

回到中國(guó)的現(xiàn)實(shí)。我們自新中國(guó)成立后，即仿效蘇聯(lián)施行了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。但事實(shí)表明，中央集權(quán)式的控制型經(jīng)濟(jì)只能帶來(lái)系統(tǒng)的僵化和不穩(wěn)定，無(wú)法帶來(lái)真正的繁榮。這逼使我們放松控制，實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。現(xiàn)在面臨的問(wèn)題是，我們放得仍然不夠。政府仍延續(xù)著“管理”的思維，而沒(méi)有真正進(jìn)入“治理”的階段。盡管決策層已經(jīng)提出了“國(guó)家治理”的正確目標(biāo)，但整個(gè)系統(tǒng)的活力并沒(méi)有真正綻放。

財(cái)政作為一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)范疇，是附著于“國(guó)家治理”目標(biāo)之上的。因此現(xiàn)代財(cái)政制度建設(shè)的方向和原則也必須與“國(guó)家治理”的要求相適應(yīng)。從普遍性規(guī)律來(lái)看，系統(tǒng)活力的綻放需要一定的“失控”。對(duì)國(guó)家治理而言，就意味著公民活力的釋放。只有分散的公民能夠自主決策和行動(dòng)，國(guó)家治理才能真正實(shí)現(xiàn)。對(duì)財(cái)政而言，就意味著必須堅(jiān)持人本主義的原則，使公民真正參與到財(cái)政建設(shè)中來(lái)。

具體來(lái)說(shuō)，一是公民有效參與元規(guī)則的制定。政府與公民協(xié)同控制過(guò)程中，矛盾無(wú)法避免，這就需要爭(zhēng)端仲裁機(jī)制。法治是超越一切世俗和行政權(quán)力之上的元規(guī)則，因此必須強(qiáng)調(diào)法治財(cái)政的作用，當(dāng)然前提是相關(guān)法律的制定必須有公民充分的參與。二是保護(hù)公民的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。公民活力的激發(fā)需要相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。因此要合理確定國(guó)民收入分配中政府與公民的占比，有效降低宏觀稅負(fù)，減少政府利用手中公權(quán)力對(duì)公民財(cái)富攫奪的沖動(dòng)。三是真正賦予公民對(duì)政府預(yù)算的監(jiān)督權(quán)。只有公民真正介入到預(yù)算的編制、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)，協(xié)同控制才能實(shí)質(zhì)性落地。而這就必然對(duì)預(yù)算的完整、公開(kāi)和民主，以及相關(guān)的組織架構(gòu)完善提出新的要求。

在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，我們盯住價(jià)格目標(biāo)，就可以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用自動(dòng)實(shí)現(xiàn)其他一系列目標(biāo)。與之類(lèi)似，我們盯住公民的財(cái)政參與程度，或者說(shuō)盯住財(cái)政的民主化目標(biāo)，就可以通過(guò)系統(tǒng)的內(nèi)在機(jī)制，實(shí)現(xiàn)包括現(xiàn)代財(cái)政制度建設(shè)乃至國(guó)家治理在內(nèi)的總體目標(biāo)。如果忽視了這一點(diǎn)，我們可能就會(huì)在各種空洞的概念中迷失本來(lái)的方向。