連家明

特別關(guān)注

協(xié)同控制、國家治理與現(xiàn)代財政制度建設(shè)

連家明

一個要搬家的蜂群，并沒有蜂王的指揮，但在盲目的試錯之后，總能找到合適的路。一個龐大的魚群，在海中進(jìn)退趨避之際，盡管只是每個個體簡單的本能，但那種分合之間的整齊劃一卻令人驚嘆。世界各個角落的電腦終端都在干著自己的事，但聯(lián)接在一起，就涌現(xiàn)出人類史上最大的奇跡之一。在上述過程中，每個分散的個體都在獨立地決策和行動，最后卻促成理性的結(jié)果，群盲們貌似雜亂的背后，卻體現(xiàn)出非凡的效率。是有誰在控制這一切嗎？還是正因為沒有所謂的控制，才造就了上述的神奇？

對一個復(fù)雜系統(tǒng)而言，能否保持活力，實現(xiàn)良性運行，與控制緊密相關(guān)。不同的控制方式和程度，將帶來迥異的結(jié)果。在極端的全面控制與失控之間，是現(xiàn)實世界的各類控制，其中最主要也最常見的有兩個：一是管理；一是治理?！肮芾怼眱?nèi)涵了高高在上的監(jiān)管權(quán)力，更靠近全面控制一端；“治理”則強(qiáng)調(diào)協(xié)同控制，即特別強(qiáng)調(diào)作為群體眾多微小構(gòu)成的個體參與，更靠近“失控”一端。越來越多的研究表明，與集中式控制相比，分布式失控狀態(tài)下的個體分散決策和行動往往具有更好的適應(yīng)性，更符合進(jìn)化的一般規(guī)律，長期來看也更有效率。在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，市場經(jīng)濟(jì)“無形的手”就是典型的例子。

回到中國的現(xiàn)實。我們自新中國成立后，即仿效蘇聯(lián)施行了計劃經(jīng)濟(jì)體制。但事實表明，中央集權(quán)式的控制型經(jīng)濟(jì)只能帶來系統(tǒng)的僵化和不穩(wěn)定，無法帶來真正的繁榮。這逼使我們放松控制，實行市場經(jīng)濟(jì)?，F(xiàn)在面臨的問題是，我們放得仍然不夠。政府仍延續(xù)著“管理”的思維，而沒有真正進(jìn)入“治理”的階段。盡管決策層已經(jīng)提出了“國家治理”的正確目標(biāo)，但整個系統(tǒng)的活力并沒有真正綻放。

財政作為一個政治經(jīng)濟(jì)范疇，是附著于“國家治理”目標(biāo)之上的。因此現(xiàn)代財政制度建設(shè)的方向和原則也必須與“國家治理”的要求相適應(yīng)。從普遍性規(guī)律來看，系統(tǒng)活力的綻放需要一定的“失控”。對國家治理而言，就意味著公民活力的釋放。只有分散的公民能夠自主決策和行動，國家治理才能真正實現(xiàn)。對財政而言，就意味著必須堅持人本主義的原則，使公民真正參與到財政建設(shè)中來。

具體來說，一是公民有效參與元規(guī)則的制定。政府與公民協(xié)同控制過程中，矛盾無法避免，這就需要爭端仲裁機(jī)制。法治是超越一切世俗和行政權(quán)力之上的元規(guī)則，因此必須強(qiáng)調(diào)法治財政的作用，當(dāng)然前提是相關(guān)法律的制定必須有公民充分的參與。二是保護(hù)公民的財產(chǎn)權(quán)利。公民活力的激發(fā)需要相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。因此要合理確定國民收入分配中政府與公民的占比，有效降低宏觀稅負(fù)，減少政府利用手中公權(quán)力對公民財富攫奪的沖動。三是真正賦予公民對政府預(yù)算的監(jiān)督權(quán)。只有公民真正介入到預(yù)算的編制、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)，協(xié)同控制才能實質(zhì)性落地。而這就必然對預(yù)算的完整、公開和民主，以及相關(guān)的組織架構(gòu)完善提出新的要求。

在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，我們盯住價格目標(biāo)，就可以通過市場機(jī)制的自發(fā)作用自動實現(xiàn)其他一系列目標(biāo)。與之類似，我們盯住公民的財政參與程度，或者說盯住財政的民主化目標(biāo)，就可以通過系統(tǒng)的內(nèi)在機(jī)制，實現(xiàn)包括現(xiàn)代財政制度建設(shè)乃至國家治理在內(nèi)的總體目標(biāo)。如果忽視了這一點，我們可能就會在各種空洞的概念中迷失本來的方向。