○劉丹

（廣東白云學院 廣東 廣州 510450）

一、國外企業(yè)集團產生的原因

1、從宏觀層面

（1）企業(yè)集團是商品經(jīng)濟條件下社會化大生產發(fā)展的產物。19世紀末20世紀初，主要資本主義國家從自由資本主義階段發(fā)展到壟斷資本主義階段。隨著生產力水平和社會化程度的提高，生產和資本的集中達到很高的程度。在競爭基礎上產生的生產集中、資本集中以及在科研、銷售等方面的集中，客觀上促成了企業(yè)組織機構的變革；在集中基礎上產生的壟斷及以壟斷為目的的集中，均不斷推進著資本主義企業(yè)的集團化。

（2）股份公司制和信用制度的推廣應用，是企業(yè)集團產生和發(fā)展的有力杠桿。1888年美國新澤西州州立公司法首次承認法人持股，這使得企業(yè)間通過股份的占有而實現(xiàn)資本的結合成為可能。股份公司制促進了資本的集中，從企業(yè)集團內部為其形成與發(fā)展提供了組織上的可能性。而信用制度的發(fā)展，促使大量貨幣資本集中在金融市場上，用出售企業(yè)股票和債券的方法為資本積累創(chuàng)造了前提條件，信用制度促進了資本的再分配，成為資本集中的有力杠桿，從而為企業(yè)集團高度發(fā)展提供了資金上的可能性。

（3）科學技術的進步，促進企業(yè)集團的產生和發(fā)展。第二次世界大戰(zhàn)后隨著科學技術的高速發(fā)展，新興產業(yè)不斷出現(xiàn)，使得原有的產品生命周期和產業(yè)生命周期不斷縮短。同時，科學技術進步使資本的有機構成日益提高，由于技術改造和技術開發(fā)需要大量資金，單個私人資本不可能提供巨額的資本，也不可能承擔巨大的風險，為追求巨額利潤以及為在將來尋求自己的競爭優(yōu)勢，企業(yè)之間需要進行大規(guī)模的投資，共同承擔大規(guī)模的風險。為了同時避免市場失敗和組織失敗，企業(yè)集團應運而生。

2、從微觀層面

（1）壟斷組織理論角度。在市場競爭中，大企業(yè)為了追求壟斷利潤，就會通過兼并、收購、聯(lián)合等方式來獲取壟斷地位。企業(yè)集團實際上是企業(yè)追求壟斷地位和壟斷利潤的產物。

（2）規(guī)模經(jīng)濟理論角度。在規(guī)模經(jīng)濟條件下，如果企業(yè)不能把生產規(guī)模擴大到足夠大的話，其生產成本將會處于較高水平，在競爭中自然也將處于不利地位。因此，為了追求和擴大規(guī)模經(jīng)濟收益，企業(yè)在擴大生產規(guī)模的同時，也會采取多種形式促進企業(yè)之間的聯(lián)合，企業(yè)集團這種組織形態(tài)也因此應運而生。

（3）交易成本經(jīng)濟學角度。美國學者威廉姆森（O·E·W illiamson）在科斯交易成本理論的基礎上提出了三方規(guī)制和雙邊規(guī)制兩種中間性組織形式。所謂三方規(guī)制的中間性組織是一種長期契約關系，所謂雙邊規(guī)制的中間性組織是一種企業(yè)聯(lián)合體形態(tài)。從這個角度出發(fā)，企業(yè)集團實際上是企業(yè)為了削減交易費用，穩(wěn)固長期契約關系而創(chuàng)造出來的一種特殊的中間性組織形式。

（4）產業(yè)組織理論角度。日本學者青木昌彥認為日本之所以產生大量的企業(yè)集團，一方面是為了獲取關系準租金，另一方面是為了獲得保險功能。他所謂的“關系準租金”是指由于制造商和供應商之間形成的特殊合作關系而帶來的經(jīng)濟收益；所謂的“保險功能”是指產出多樣化和雄厚的財力而成為各個小型供應商的保險者。

二、國外企業(yè)集團的發(fā)展歷程

國外企業(yè)集團是在一般企業(yè)聯(lián)合的基礎上形成和發(fā)展起來的，其中以歐美和日韓最為典型，分別代表了東西方企業(yè)集團的發(fā)展過程。

1、歐美企業(yè)集團的發(fā)展

歐美企業(yè)集團是19世紀末20世紀初，在資本的競爭中通過資本的積聚和集中形成與發(fā)展起來的。1865年在德國首先出現(xiàn)了卡特爾，即生產同類產品的企業(yè)在劃分銷售市場、制定商品價格等方面通過協(xié)議而形成的契約式壟斷銷售聯(lián)合體。后來在德國又出現(xiàn)了辛迪加，即同行業(yè)企業(yè)通過簽訂產品銷售和原材料采購協(xié)定而建立的供銷聯(lián)合組織。1882年，美國出現(xiàn)了世界上第一個托拉斯，由若干個生產同類產品或生產上有密切聯(lián)系的企業(yè)，通過合并組成大公司。第二次世界大戰(zhàn)后，一種新的壟斷企業(yè)組織康采恩又在德國出現(xiàn)?？挡啥鞫嗍且砸粋€大企業(yè)為核心，通過控股、持股，控制一大批子公司、孫公司、關聯(lián)公司，而形成龐大的財團，如西門子、克虜伯等。

19世紀末20世紀初在美國出現(xiàn)的企業(yè)集團多是以家族為中心的利益集團，其中以一個家族為中心的有摩根財團、洛克菲勒財團、杜邦財團等，以一個地區(qū)若干家族組成的有波士頓財團、克利夫蘭財團等。后來以商業(yè)銀行為核心的企業(yè)集團逐漸興起，在第二次世界大戰(zhàn)之后日益發(fā)展，成為可以與以家族為核心的財團抗衡的力量，比如第一花旗銀行財團、芝加哥財團、加利福尼亞財團等。

跨國公司是第二次世界大戰(zhàn)后在西方國家興起的一種企業(yè)組織形式，也是企業(yè)集團的一種高級形式?？鐕疽话闶且栽谝粐拇笃髽I(yè)（總公司）為基地，在世界各地根據(jù)資源、勞動力、市場等情況設立分支機構和子公司。目前無論是歐美還是日韓的企業(yè)集團許多都已發(fā)展成為跨國家、跨地區(qū)生產經(jīng)營的跨國企業(yè)集團。

2、日本企業(yè)集團的發(fā)展

日本企業(yè)集團是在第二次世界大戰(zhàn)結束不久，原屬財閥系統(tǒng)的部分企業(yè)為適應企業(yè)系列化及產業(yè)調整的新形勢而重新組織起來的聯(lián)合組織。它們有的是仍按原來大財閥統(tǒng)屬的范圍，沿用大財閥的企業(yè)名稱，重新組合而成的，如三菱、三井、住友三個企業(yè)集團。有的是由原來二、三流財閥所屬企業(yè)，以商業(yè)銀行為紐帶，重新組織起來的，如芙蓉集團、第一勸業(yè)銀行集團與三和集團。這類企業(yè)集團的基本特征是：成員眾多，規(guī)模龐大；成員企業(yè)間是自主經(jīng)營、獨立核算、平等交易的關系，成員企業(yè)間沒有從屬母子關系，資本關系呈環(huán)狀持股結構；成員企業(yè)間互派干部、人員流通；由成員企業(yè)社長組成社長會，從事集團決策與協(xié)調，但協(xié)調多于決策；有大型商業(yè)銀行進行系列融資，以大綜合商社為中心形成流通網(wǎng)。三菱、三井、住友、芙蓉、第一勸業(yè)銀行和三和是20世紀50年日本國內公認的六大企業(yè)集團，它們的經(jīng)濟實力強大，是日本企業(yè)集團的主體，在日本國民經(jīng)濟中占據(jù)舉足輕重的地位。

20世紀60、70年代在日本實行重工業(yè)、化學工業(yè)化的過程中，出現(xiàn)了一批新興的大企業(yè)，如新日本制鐵、日立制作所、豐田汽車工業(yè)、日產汽車工業(yè)、松下電器、東京芝浦電器等。這些大企業(yè)生產經(jīng)營的都是重化學工業(yè)化所要發(fā)展的主要產品，因而在一段時期內發(fā)展很快，資金積累能力很高，企業(yè)規(guī)模迅速擴大。它們在以托拉斯的組織方式發(fā)展總公司、建立分公司及分廠的同時，也進行橫向發(fā)展，投資建立子公司或組織聯(lián)營公司。這樣，它們就形成了新興的企業(yè)集團。這種企業(yè)集團以大型生產企業(yè)為中心和頂點，成員企業(yè)間形成“母公司—子公司—關聯(lián)公司”的金字塔結構，成員企業(yè)與作為核心的大企業(yè)具有廣泛而穩(wěn)定的訂貨、承包、加工等業(yè)務聯(lián)系，集團決策權掌握在作為母公司的大企業(yè)手中。

3、韓國企業(yè)集團的發(fā)展

韓國企業(yè)集團主要是以財閥為代表的財團。按照韓國經(jīng)濟學辭典的定義，韓國財閥是指家長式的壟斷集團，是康采恩型的企業(yè)集團。

第二次世界大戰(zhàn)后，占領韓國的美軍當局將日本軍國主義者和舊財閥留在韓國，將約占當時韓國社會總資產80%的財產和企事業(yè)機構移交韓國當局處理。韓國當局將這些企事業(yè)和機構以比原價低得多的價格“折價出售處理”給韓國企業(yè)家、軍政官僚及其他與政府有關系的人員。韓國政府對“歸屬財產”的處理和“特惠扶持”使那些與政府有密切關系的官僚商人和其他大企業(yè)迅速發(fā)展起來，促進了一批特權財閥的形成與發(fā)展?，F(xiàn)在的三星、雙龍、大韓、樂喜等大型壟斷財閥就是20世紀50年代受政府特惠扶持發(fā)展起來的企業(yè)集團。

20世紀60年代，韓國政治、經(jīng)濟形勢的變化對韓國財閥的發(fā)展產生了重大影響。20世紀50年代那些“特惠財閥”積極增加投資、改進技術，向出口產業(yè)和基礎產業(yè)轉移，大大改善了當時韓國財閥的產業(yè)結構，增強了它們的經(jīng)濟實力，特別是20世紀60年代中期以后，又涌現(xiàn)出一批經(jīng)營出口工業(yè)企業(yè)的大型財閥?，F(xiàn)代、大宇、東亞、曉星、韓一合纖、韓進等新興財閥就是這一時期形成的。

20世紀70年代，韓國重化學工業(yè)化戰(zhàn)略的制定和實施為韓國財閥和企業(yè)提供了良好的發(fā)展機會。在重化學工業(yè)化戰(zhàn)略及其優(yōu)惠政策的引導下，韓國的財閥和企業(yè)紛紛轉向鋼鐵、有色金屬、造船、機械、電子、化學工業(yè)六大戰(zhàn)略部門，他們充分利用優(yōu)惠政策，大量借貸國內外資金，引進國外先進技術和設備，有的企業(yè)甚至采用兼并手段不斷加速資本積累，擴大自己的規(guī)模，增強自己的實力。結果這十年間，不但五六十年代形成的財閥勢力急劇膨脹，發(fā)展成為規(guī)模龐大、實力雄厚的大型壟斷財團，而且又形成一批依靠外國資本擴大勢力的新型“借款財閥”。

20世紀80年代以后韓國財閥已經(jīng)控制了韓國國家經(jīng)濟命脈。20世紀80年代初，韓國排名前10位的大財閥（三星、現(xiàn)代、樂喜金星、大宇、鮮京、雙龍、韓國火藥、國際、韓進、曉星等財閥）擁有總資產15萬億元韓幣，約占當時韓國國民財富總值的25%。1991年，韓國前五家最大的財閥的出口額已占全國出口總額的一半以上。這些足以說明韓國財閥在韓國經(jīng)濟發(fā)展中的關鍵地位和舉足輕重的作用。

三、國外企業(yè)集團的發(fā)展趨勢

近年來，國外企業(yè)集團發(fā)展呈現(xiàn)一些新趨勢：一是網(wǎng)絡化。傳統(tǒng)的企業(yè)集團靠資本、人事等結合，而企業(yè)網(wǎng)絡則是靠信息通信網(wǎng)絡聯(lián)合。目前具有企業(yè)網(wǎng)絡特點的混合型企業(yè)集團和分散型企業(yè)聯(lián)合體已經(jīng)出現(xiàn)。這種企業(yè)集團和聯(lián)合體中沒有核心層，集團中的每個企業(yè)都是獨立的經(jīng)營實體，統(tǒng)轄集團的中樞是信息交流和協(xié)調系統(tǒng)。二是金融資本化。工商企業(yè)與金融企業(yè)的聯(lián)合與融合日益加深。三是國際化進一步發(fā)展。跨國公司正將觸角伸向可能達到的任何地方。四是聯(lián)合化。企業(yè)集團是企業(yè)聯(lián)合的最高形態(tài)，而隨著競爭的加劇，企業(yè)集團之間開始了新的“強強聯(lián)合”——在開發(fā)新產品和新技術、市場銷售等方面進行聯(lián)合。

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