仲 英 濤
(濱州學(xué)院人事處,山東濱州256603)
人事檔案“是國(guó)家在用人治事以及處理與人有關(guān)的事情中所形成的文件材料”。[1]332隨著我國(guó)高校教育教學(xué)和人事制度改革的不斷深入,人事檔案作為個(gè)人和社會(huì)的實(shí)踐載體,在人才的選擇、培養(yǎng)、使用和考核等工作中發(fā)揮著巨大的作用。[2]為使高校人事檔案管理工作更加規(guī)范化、科學(xué)化,以更好地服務(wù)于各項(xiàng)工作,不斷提升人事檔案管理工作的質(zhì)量和水平,不斷總結(jié)檔案管理工作中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn),使實(shí)踐得到理論的升華,高校人事檔案急需建立一套可以使檔案管理工作有序進(jìn)行又不斷完善的質(zhì)量保障體系。探索高校人事檔案質(zhì)量保障體系的模式構(gòu)建有著極其重要的理論與實(shí)踐意義。
通過(guò)對(duì)中國(guó)知網(wǎng)、維普中文網(wǎng)等學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)資源的搜索,可以發(fā)現(xiàn),目前關(guān)于高校人事檔案質(zhì)量保障體系構(gòu)建的研究可謂鳳毛麟角。其中張林英、[3]王洪江、[4]紀(jì)紅衛(wèi)[5]等針對(duì)高校人事檔案管理模式進(jìn)行了研究。對(duì)高校綜合檔案管理研究相對(duì)較多,比較有代表性的是溫艷秋、[6]計(jì)佳[7]等。另有職東成、[8]蘇國(guó)君[9]74等人,專(zhuān)門(mén)針對(duì)人事檔案電子系統(tǒng)開(kāi)發(fā)進(jìn)行了研究,應(yīng)與本文探討的質(zhì)量保障體系的管理模式研究相區(qū)分。筆者在參考眾多前輩研究成果的基礎(chǔ)上,在總結(jié)自身從事高校人事檔案管理工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,結(jié)合高校實(shí)際,把握高校人事檔案的發(fā)展規(guī)律和特點(diǎn),以期建立真正符合高校自身發(fā)展規(guī)律的人事檔案質(zhì)量保障體系。
早在19世紀(jì)末, 美國(guó)科學(xué)管理理論創(chuàng)始人弗雷德里克·泰勒即提出解決生產(chǎn)程序標(biāo)準(zhǔn)化和生產(chǎn)組織方式科學(xué)化的管理理論。泰勒的觀點(diǎn)主要包括以下幾個(gè)方面:科學(xué)管理的根本目的是謀求最高效率;將一切問(wèn)題實(shí)現(xiàn)科學(xué)化;用科學(xué)的管理方法代替舊的管理經(jīng)驗(yàn)。[10]7泰勒的管理理論對(duì)高校人事檔案管理具有重要的借鑒意義,高校人事檔案若要提升管理水平,應(yīng)借鑒有效的管理模式,改革當(dāng)前阻礙檔案事業(yè)發(fā)展的管理模式,實(shí)現(xiàn)人事檔案管理模式的科學(xué)化。一個(gè)單位檔案管理的好壞是衡量管理水平的關(guān)鍵,[11]一流的質(zhì)量源自一流的管理,通過(guò)建立質(zhì)量保障體系既為加強(qiáng)管理提供了統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),又能夠有針對(duì)性地解決目前高校人事檔案管理中存在的不規(guī)范問(wèn)題。按照體系的要求來(lái)規(guī)范管理行為,記錄管理過(guò)程,評(píng)價(jià)管理成效,使高校人事檔案管理水平進(jìn)一步得到提升。
管理模式是由眾多管理知識(shí)集合而成的一個(gè)系統(tǒng), 不同的管理模式具有不同的管理作用, 有效地認(rèn)識(shí)和運(yùn)用管理模式是實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理的基礎(chǔ)。高校人事檔案管理模式按照不同的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn),具有多樣性、復(fù)雜性的特點(diǎn)。[5]21世紀(jì)是競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)代,隨著經(jīng)濟(jì)全球化步伐的加快,高校教育全球化的步伐也明顯加快,這為高校人事檔案管理水平也提出了更高的要求。因此,高校人事檔案工作必須適應(yīng)時(shí)代發(fā)展的新形勢(shì)、新變化,改革和創(chuàng)新管理模式。建立規(guī)范化、科學(xué)化的人事檔案質(zhì)量保障體系,對(duì)人事檔案管理工作全過(guò)程進(jìn)行控制,能夠使質(zhì)量觀念得到提升,使人事檔案管理變得更加有序和暢通。
人事檔案管理的目標(biāo)在于服務(wù),據(jù)統(tǒng)計(jì),我國(guó)目前的檔案利用率只有9.3%,[12]而人事檔案的利用率則更低,應(yīng)大力提升人事檔案的利用率,美國(guó)的人事檔案管理部門(mén)就積極提倡“為納稅人服務(wù)”。[13]為了提高人事檔案的利用率,更好地服務(wù)于干部工作、人才工作,服務(wù)于學(xué)校教職員工,有必要建立一套科學(xué)有效的人事檔案質(zhì)量保障體系。高校人事檔案質(zhì)量保障體系的建立,將使檔案工作目標(biāo)更加明確,使人事檔案管理者、檔案材料形成部門(mén)以及每位管理人員都明白各自的目標(biāo)、責(zé)任和權(quán)利是什么,如此便減少了工作與服務(wù)的盲目性與隨意性,提高了自覺(jué)性。通過(guò)規(guī)范過(guò)程管理,以及監(jiān)督評(píng)價(jià)的后續(xù)督導(dǎo)功能,通過(guò)有效的過(guò)程控制方法和全面、全員、全程的管理,必將不斷提升高校人事檔案服務(wù)質(zhì)量,提高人事檔案的利用率。
早在1996年12月,中共中央組織部在《干部人事檔案工作目標(biāo)管理暫行辦法》和《干部人事檔案工作目標(biāo)管理考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)》的通知中就提到“實(shí)行干部人事檔案工作目標(biāo)管理,是干部人事檔案工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容”。關(guān)于考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)和考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)的制定,中組部也有明確的規(guī)定,干部人事檔案工作目標(biāo)管理考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)由高到低分為三個(gè)等級(jí),即一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和三級(jí)標(biāo)準(zhǔn),根據(jù)中組部1998年發(fā)布的《干部人事檔案工作目標(biāo)管理檢查驗(yàn)收細(xì)則》的通知文件,每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)都制定了檢查驗(yàn)收細(xì)則和考核評(píng)分表。對(duì)此高校應(yīng)結(jié)合實(shí)際,提出自已的人事檔案管理具體質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),并制定具體可行的目標(biāo)管理考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)及詳細(xì)的考核評(píng)分表。通過(guò)具體質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與監(jiān)控,規(guī)范地完成人事檔案的日常管理,及時(shí)滿(mǎn)足各部門(mén)及人員的檔案服務(wù)工作需求。
高校人事檔案管理質(zhì)量的提高需要全體教職工的積極參與、協(xié)調(diào)配合,真正體現(xiàn)了全員性原則,主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。首先,需要人事檔案管理者認(rèn)真負(fù)責(zé)、耐心細(xì)致的工作態(tài)度,人事檔案管理人員是人事檔案工作的主要因素,其隊(duì)伍建設(shè)水平?jīng)Q定著人事檔案質(zhì)量的優(yōu)劣和利用效率的高低。[14]其次,需要人事檔案材料制作部門(mén)規(guī)范細(xì)致地形成人事檔案入檔材料并及時(shí)移交人事檔案室保管,人事檔案入檔材料的優(yōu)劣與材料制作部門(mén)規(guī)范的工作態(tài)度緊密相關(guān);再次,需要后勤保障部門(mén)的支持,良好人事檔案管理氛圍的形成離不開(kāi)后勤保障部門(mén)的努力;最后,需要干部人事檔案材料當(dāng)事人即全體教職員工的自覺(jué)自律和共同努力。高校人事檔案質(zhì)量保障體系在構(gòu)建過(guò)程中應(yīng)該考慮到每一位涉及的人員,各相關(guān)人員要各司其職,溝通交流,互相監(jiān)督促進(jìn),實(shí)現(xiàn)全員參與、全員監(jiān)督、全員負(fù)責(zé)的良好態(tài)勢(shì)。
高校人事檔案工作質(zhì)量保障體系的構(gòu)建應(yīng)該遵循全程性原則,要將整個(gè)體系運(yùn)行的方方面面情況都考慮進(jìn)去,提倡將“循環(huán)思想”融入到高校人事檔案管理工作的各個(gè)方面和各個(gè)環(huán)節(jié)中,做到每個(gè)環(huán)節(jié)都能夠有計(jì)劃,有執(zhí)行,有檢查,有改進(jìn)。使影響高校人事檔案管理工作質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)始終處于受控狀態(tài),做到事前監(jiān)控準(zhǔn)備過(guò)程,事中監(jiān)控實(shí)施過(guò)程,事后監(jiān)控整改過(guò)程。實(shí)現(xiàn)“計(jì)劃、執(zhí)行、檢查、改進(jìn)”的良性循環(huán),形成持續(xù)改進(jìn)、自我完善的閉環(huán)運(yùn)行機(jī)制。
高校人事檔案質(zhì)量保障體系由五個(gè)子體系構(gòu)成,分別為:人事檔案決策目標(biāo)體系、人事檔案運(yùn)行體系、人事檔案日常支持體系、人事檔案基礎(chǔ)保障體系、人事檔案監(jiān)督評(píng)價(jià)體系。
高校人事檔案質(zhì)量保障體系如圖1所示。高校人事檔案質(zhì)量保障體系由外到內(nèi),由大到小,由整體到局部形成三個(gè)循環(huán)。通過(guò)三個(gè)循環(huán),以建立和諧關(guān)系、提高滿(mǎn)意度為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn),以過(guò)程管理、持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新為核心,以加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督為推動(dòng)力,建立全員參與、全過(guò)程管理、層次分明、相互銜接的質(zhì)量保障體系,形成戰(zhàn)略與策劃、控制與執(zhí)行、測(cè)量與評(píng)估的良性循環(huán)運(yùn)行機(jī)制。具體可表述為以下幾方面內(nèi)容。
首先,在需求與滿(mǎn)意度之間形成第一大循環(huán),其循環(huán)路徑為:需求→五大體系→滿(mǎn)意度→需求。形成了從需求(含教職工個(gè)人、服務(wù)部門(mén)等的需求)出發(fā),經(jīng)過(guò)人事檔案管理質(zhì)量保障體系的系統(tǒng)管理,然后對(duì)服務(wù)的效果進(jìn)行滿(mǎn)意度調(diào)查(含服務(wù)部門(mén)、教職工滿(mǎn)意度)與診斷,最后根據(jù)調(diào)查結(jié)論來(lái)調(diào)控決策目標(biāo)體系。
圖1 高校人事檔案質(zhì)量保障體系圖
其次,在“五大體系”之間形成第二大循環(huán),其循環(huán)路徑為:決策目標(biāo)體系→(運(yùn)行管理體系、日常支持體系、基礎(chǔ)保障體系)→監(jiān)督評(píng)價(jià)體系→決策目標(biāo)體系。此循環(huán)突出的是監(jiān)督評(píng)價(jià)體系,即在運(yùn)行管理、日常支持、基礎(chǔ)保障三大體系循環(huán)工作的同時(shí),還進(jìn)行著全方位、全過(guò)程的監(jiān)督與監(jiān)控,使檔案管理工作時(shí)刻有監(jiān)督、有評(píng)價(jià)、有意見(jiàn)反饋,從而實(shí)現(xiàn)人事檔案管理質(zhì)量的持續(xù)改進(jìn)。
再次,在運(yùn)行管理體系到日常支持體系之間形成第三大循環(huán),其循環(huán)路徑為:運(yùn)行管理體系→日常支持體系→運(yùn)行管理體系。兩個(gè)體系之間的循環(huán)形成了日常檔案管理相對(duì)完整的過(guò)程,兩個(gè)體系之間的關(guān)系是:運(yùn)行管理體系對(duì)日常支持體系提出了要求,高校人事檔案管理工作的日常支持條件同時(shí)制約著人事檔案工作的運(yùn)行管理。
高校人事檔案質(zhì)量保障體系的五個(gè)子體系都由構(gòu)成要素、功能、責(zé)任部門(mén)、監(jiān)督管理、質(zhì)量要求等部分組成。按照質(zhì)量目標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)要求對(duì)質(zhì)量控制點(diǎn)進(jìn)行信息收集、質(zhì)量診斷與評(píng)價(jià)、反饋與整改,進(jìn)而影響服務(wù)質(zhì)量的生成過(guò)程,改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。
第一,決策目標(biāo)體系。高校人事檔案決策目標(biāo)體系由整體規(guī)劃、目標(biāo)設(shè)定、分工合作與協(xié)調(diào)配合等要素構(gòu)成。該體系是人事檔案質(zhì)量管理所追求的目標(biāo)和達(dá)到的效果,是人事檔案質(zhì)量保障體系的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。負(fù)責(zé)整個(gè)檔案管理工作重大事項(xiàng)及未來(lái)發(fā)展的規(guī)劃與定位,責(zé)任部門(mén)為分管校領(lǐng)導(dǎo)及人事檔案管理部門(mén)。當(dāng)前,高校人事檔案管理工作普遍缺乏長(zhǎng)期性和連續(xù)性發(fā)展規(guī)劃,通過(guò)決策目標(biāo)體系的運(yùn)行,可以促進(jìn)高校分管校領(lǐng)導(dǎo)及人事檔案管理部門(mén)重視人事檔案管理工作,成立目標(biāo)管理領(lǐng)導(dǎo)小組,[15]領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)制定宏觀規(guī)劃,設(shè)立具體目標(biāo),協(xié)調(diào)各相關(guān)部門(mén)統(tǒng)籌進(jìn)行分工合作,并時(shí)刻接受群眾及各相關(guān)部門(mén)監(jiān)督,通過(guò)群眾及相關(guān)部門(mén)的信息反饋,調(diào)整思路,從而不斷調(diào)整著決策與目標(biāo)。決策目標(biāo)體系引導(dǎo)著整個(gè)人事檔案管理體系的運(yùn)行,目標(biāo)設(shè)定的可行與否,目標(biāo)是否符合實(shí)際,目標(biāo)的適切度等等都最終影響著整個(gè)質(zhì)量保障體系的運(yùn)行。
第二,運(yùn)行體系。高校人事檔案運(yùn)行體系是在決策目標(biāo)體系指導(dǎo)下,具體從事各項(xiàng)工作,由檔案接收轉(zhuǎn)出、檔案材料收集、檔案審核整理、檔案信息錄入、建立電子檔案、提供查借閱服務(wù)及信息匯總統(tǒng)計(jì)等要素構(gòu)成。該體系的責(zé)任部門(mén)為高校人事檔案管理部門(mén),通常為高校組織部或人事處。運(yùn)行體系是整個(gè)高校人事檔案管理體系的核心,承載著整個(gè)檔案管理工作的主體任務(wù),任務(wù)繁重復(fù)雜,其完成的效果直接影響著服務(wù)質(zhì)量的優(yōu)劣。在眾多的工作步驟中,各部分環(huán)環(huán)相扣,其中任何一個(gè)步驟稍有疏忽或者差錯(cuò),便會(huì)影響其他步驟的進(jìn)行,所以工作人員在具體工作過(guò)程中一定要理清思路,嚴(yán)格按照程序來(lái),不能馬虎大意,更不能毛躁應(yīng)付、急于求成。要學(xué)會(huì)彈鋼琴的工作方法,既要全面又要協(xié)調(diào),如此方能促進(jìn)工作的有效、快速、順利開(kāi)展。[16]高校人事檔案運(yùn)行體系在運(yùn)行過(guò)程中,同時(shí)受到多方面的監(jiān)督與評(píng)價(jià),也需要不斷調(diào)整運(yùn)行的相關(guān)事項(xiàng)與質(zhì)量。
第三,監(jiān)督評(píng)價(jià)體系。高校人事檔案監(jiān)督評(píng)價(jià)體系由日常監(jiān)督評(píng)價(jià)、年終考核等要素構(gòu)成。監(jiān)督評(píng)價(jià)體系是整個(gè)體系的動(dòng)力,具有導(dǎo)向、激勵(lì)、診斷、監(jiān)督和改進(jìn)功能。高校可設(shè)立專(zhuān)門(mén)的質(zhì)量保障領(lǐng)導(dǎo)小組作為責(zé)任部門(mén),采用多種方式收集信息,對(duì)各職能部門(mén)的相關(guān)工作在服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)效果等方面進(jìn)行客觀公正的監(jiān)督評(píng)價(jià)。日常監(jiān)督評(píng)價(jià)可通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷、設(shè)立投訴信箱等方式收集信息進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià),年終考核可通過(guò)對(duì)人事檔案管理單位的考核、材料形成部門(mén)的考核以及具體的人事檔案管理工作者的考核等方式進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)。通過(guò)監(jiān)督評(píng)價(jià)體系的建立,可以堅(jiān)決杜絕弄虛作假問(wèn)題,防止嚴(yán)重?fù)p害人事檔案的真實(shí)性和可靠性、損害黨和國(guó)家利益的情況發(fā)生。[4]
第四,日常支持體系。高校人事檔案日常支持體系由財(cái)務(wù)支持、材料形成部門(mén)支持、校園網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等要素構(gòu)成。該體系的功能即為高校人事檔案管理工作提供日常支持。高校人事檔案管理工作的順利開(kāi)展需購(gòu)置標(biāo)準(zhǔn)的檔案用品,需購(gòu)置先進(jìn)的管理軟件等,這些都需要財(cái)務(wù)的支持。人事檔案管理保密性的要求則需要校園專(zhuān)網(wǎng)設(shè)置的配合。而檔案的根本載體——檔案原始材料則需要材料形成部門(mén)的積極配合,根據(jù)中共中央組織部2009年7月印發(fā)的《干部人事檔案材料收集歸檔規(guī)定》的通知精神,人事檔案材料形成部門(mén)應(yīng)按時(shí)按要求移交人事檔案材料,歸檔材料填寫(xiě)不規(guī)范,手續(xù)不完備,或材料上的姓名、出生時(shí)間、參加工作時(shí)間和入黨時(shí)間等與檔案記載不一致的,材料形成部門(mén)須重新制作,補(bǔ)辦手續(xù)。該體系的責(zé)任部門(mén)為各相關(guān)職能部門(mén),如財(cái)務(wù)處、設(shè)備處以及組織部、人事處、教務(wù)處、科研處、工會(huì)、外事處、宣傳部等材料形成部門(mén)。
第五,基礎(chǔ)保障體系。高校人事檔案基礎(chǔ)保障體系由人才保障、基本設(shè)施保障、校園環(huán)境保障等要素構(gòu)成。基礎(chǔ)保障體系對(duì)整個(gè)體系起到宏觀保障的作用。良好的高校人事檔案管理氛圍離不開(kāi)檔案管理人才的保障,離不開(kāi)檔案庫(kù)房用地、水電暖等基本設(shè)施的保障,離不開(kāi)安全穩(wěn)定的校園環(huán)境的保障,沒(méi)有這些基本的條件,任何想法都是空談。該體系的責(zé)任部門(mén)為高校組織人事部門(mén)、后勤處、保衛(wèi)處等相關(guān)職能部門(mén)。
檔案意識(shí)問(wèn)題已成為制約我國(guó)檔案工作乃至檔案事業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵性問(wèn)題。[17]高校人事檔案管理質(zhì)量保障體系的建設(shè),是一個(gè)涉及到全方位人事檔案管理工作的質(zhì)量保障系統(tǒng)工程,各部門(mén)和全體工作人員都必須積極參與、協(xié)調(diào)配合,不斷健全完善人事檔案質(zhì)量保障的基本制度和管理機(jī)制,通過(guò)持續(xù)的全員參與以及全程參與,使全校乃至全民的檔案意識(shí)不斷得到提升。
高校人事檔案管理工作是一項(xiàng)政策性和專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)的工作,人事檔案管理人員是檔案資源與服務(wù)對(duì)象之間的橋梁與紐帶,是具有創(chuàng)新精神的高素質(zhì)的檔案管理人員,是檔案事業(yè)發(fā)展的動(dòng)力。[3]高校人事檔案質(zhì)量保障體系的建立,要求檔案管理人員要進(jìn)行定期培訓(xùn)和考試以實(shí)現(xiàn)知識(shí)更新,并實(shí)行資格認(rèn)證制度,[4]這提高了對(duì)檔案管理人員綜合能力的要求,檔案管理人員只有不斷學(xué)習(xí),不僅學(xué)習(xí)人事檔案管理的專(zhuān)業(yè)知識(shí),同時(shí)不斷學(xué)習(xí)其他科學(xué)知識(shí),提升自身綜合素質(zhì),才能適應(yīng)變化的形勢(shì)對(duì)檔案工作的新要求。另外,質(zhì)量保障體系的建立,加強(qiáng)了對(duì)檔案管理人員的監(jiān)督與評(píng)價(jià),使檔案管理人員更加有動(dòng)力不斷提升自身素質(zhì),以適應(yīng)時(shí)代發(fā)展與本職工作的要求。
高校人事檔案質(zhì)量保障體系是高校人事檔案管理的基礎(chǔ),能夠切實(shí)促進(jìn)人事檔案管理工作的有效開(kāi)展。[7]通過(guò)建立質(zhì)量保障體系,能夠明確責(zé)任分工,優(yōu)化工作流程,規(guī)范日常管理,確保各項(xiàng)工作的落實(shí),保證高質(zhì)量人事檔案管理工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。為了確保質(zhì)量保障體系持續(xù)的適宜性和有效性,要定期對(duì)質(zhì)量保障體系進(jìn)行審核,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題與不足,及時(shí)對(duì)體系進(jìn)行規(guī)范和調(diào)整,以不斷優(yōu)化質(zhì)量保障體系,進(jìn)而持續(xù)提升高校人事檔案管理工作的整體水平。
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