馬子紅，常嘉佳

(云南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，云南 昆明 650091)

近年來，我國西部地區(qū)貨物進(jìn)出口貿(mào)易額不斷提升，進(jìn)口、出口總額從1996年的558.28億元、636.76億元增長到2011年 4 906.97 億元、6 970.69 億元，增幅達(dá)778.01%和994.70%.與此同時(shí)，西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，2011年的三次產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)值分別較1996年增長了2.85倍、9.61倍和7.69倍，實(shí)現(xiàn)了由“一、二、三”結(jié)構(gòu)向“二、三、一”結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型.在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中，對外貿(mào)易尤其是貨物進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)揮了十分重要的作用.

對貨物進(jìn)出口貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)系，國內(nèi)外學(xué)者從不同的角度來進(jìn)行了理論和實(shí)證分析.近年來，以保羅·克魯格曼為代表的學(xué)者們提出了新貿(mào)易理論和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論，借助于“收益遞增—不完全競爭”模型對廠商區(qū)位選擇的空間差異做出了新的解釋.國內(nèi)較早的一些研究側(cè)重于理論分析[1-4].近年來，國內(nèi)學(xué)者側(cè)重于實(shí)證分析[5-12].

上述研究，從不同角度探究了貨物貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響問題，但這些研究存在明顯的不足：大多強(qiáng)調(diào)資源稟賦的重要性，較少關(guān)注技術(shù)溢出效應(yīng)；大多強(qiáng)調(diào)貿(mào)易基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)演化之間的關(guān)系，較少考慮貿(mào)易規(guī)則和產(chǎn)業(yè)演化之間的關(guān)系；大多采用時(shí)間序列分析法，較少采用面板數(shù)據(jù)模型分析法.本文將從區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的視角，充分考慮貨物貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)和“加入WTO”的制度約束，選取1996—2011年西部12個(gè)省區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)，利用個(gè)體固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型，深入探究貨物貿(mào)易對西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響效應(yīng)，進(jìn)而提出相應(yīng)的政策建議.

1 模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說明

1.1 模型設(shè)定

為了研究西部地區(qū)貨物進(jìn)出口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響效應(yīng)，本文假設(shè)各個(gè)省(市、自治區(qū))的每個(gè)產(chǎn)業(yè)部門都服從傳統(tǒng)的C-D生產(chǎn)函數(shù)：

(1)

其中，Yjit表示i省j產(chǎn)業(yè)在第t年的總產(chǎn)值，Ljit表示i省j產(chǎn)業(yè)在第t年年末的就業(yè)人數(shù)，Kjit表示i省j產(chǎn)業(yè)在第t年年末的資本存量，Ait表示綜合技術(shù)水平，αi、βi分別為勞動(dòng)力產(chǎn)出彈性系數(shù)和資本產(chǎn)出彈性系數(shù).

新古典增長理論認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的“內(nèi)生”因素，將技術(shù)進(jìn)步看作是由常數(shù)項(xiàng)Ait所表示的殘值，通過全要素生產(chǎn)率(TFP)來測度[13].將進(jìn)出口貿(mào)易影響三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增長的技術(shù)進(jìn)步因素分為進(jìn)出口部門相對于非進(jìn)出口部門的要素生產(chǎn)率優(yōu)勢、進(jìn)出口部門對非進(jìn)出口部門的技術(shù)溢出效應(yīng)2大類[14].假定西部地區(qū)的Ait依賴于全要素生產(chǎn)率，并由進(jìn)出口貿(mào)易及其占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重所內(nèi)生決定的，本文構(gòu)建了將貨物進(jìn)出口貿(mào)易作為內(nèi)生變量的技術(shù)進(jìn)步模型，表示如下：

(2)

將(2)式帶入 (1)式，可得：

(3)

對(3)式兩端同時(shí)取自然對數(shù)，得到：

(4)

當(dāng)lim[ηi(Eimit+Eexit)]=0時(shí)，

ln[1+ηi(Eimit+Eexit)]≈ηi(Eimit+Eexit)，

則(4)式可以近似表示為

(5)

其中，Emxit=Eimit+Eexit，式(5)是本文的基本理論模型.

1.2 數(shù)據(jù)說明

本文選取的數(shù)據(jù)主要來源于1997—2012年西部12省(市、自治區(qū))的統(tǒng)計(jì)年鑒、《中國貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國商務(wù)年鑒》等.其中，參照中國人民銀行公布的當(dāng)年平均匯率將以美元計(jì)價(jià)的進(jìn)出口貿(mào)易額換算成人民幣計(jì)價(jià)的進(jìn)出口額，并使用當(dāng)年的居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)(CPI)換算成實(shí)際進(jìn)出口額，記為IM和EX；對3次產(chǎn)業(yè)增加值也使用CPI換算成實(shí)際增加值，分別記為Y1、Y2、Y3.由于沒有直接的資本存量數(shù)據(jù)，我們借鑒李仁君(2010)[15]的研究方法，使用Goldsmith的永續(xù)盤存法(perpetual inventory method)來測算西部各省區(qū)3次產(chǎn)業(yè)的資本存量Kit：

(6)

其中：Kjit表示i省j產(chǎn)業(yè)在第t年的資本存量；FAIjit表示i省j產(chǎn)業(yè)在第t年的固定資產(chǎn)投資；FPIt表示固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)(出于數(shù)據(jù)可得性考慮，在這里使用全國的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)代替)；δt表示資本折舊系數(shù).

表1是西部地區(qū)1996—2011年間所有變量的基本統(tǒng)計(jì)值.由于所選變量的標(biāo)準(zhǔn)差相對較大，表明西部各省區(qū)具有較強(qiáng)的個(gè)體異質(zhì)性，因此，我們選用個(gè)體固定效應(yīng)模型來進(jìn)行分析.

表1 變量統(tǒng)計(jì)概覽

2 實(shí)證分析

首先，我們對進(jìn)出口貿(mào)易與西部地區(qū)3次產(chǎn)業(yè)的相關(guān)性進(jìn)行檢驗(yàn).考慮到加入WTO對我國貿(mào)易體系產(chǎn)生的總體規(guī)模提升效應(yīng)和外部沖擊效應(yīng)，本文在檢驗(yàn)1996—2011年總體樣本的基礎(chǔ)上，以2001年和2007年為分界點(diǎn)將研究期間進(jìn)一步細(xì)分為1996—2001年、2002—2007年、2008—2011年3個(gè)階段分別進(jìn)行檢驗(yàn).運(yùn)用Stata 12.0軟件檢驗(yàn)的結(jié)果如表2所示.

表2 進(jìn)出口貿(mào)易與3次產(chǎn)業(yè)的相關(guān)性檢驗(yàn)

注：***表示在置信度(雙側(cè))為1%時(shí)，相關(guān)性具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義.

由表可知，1996—2011年，在1%的顯著性水平下西部地區(qū)的進(jìn)口貿(mào)易與3次產(chǎn)業(yè)的相關(guān)系數(shù)都很大，分別達(dá)到0.890、0.928、0.922；出口貿(mào)易與3次產(chǎn)業(yè)的相關(guān)系數(shù)相對較低且差異不大，分別為0.792、0.788、0.773.這表明：西部地區(qū)的進(jìn)出口貿(mào)易對其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響十分顯著，特別是對第二產(chǎn)業(yè)的影響遠(yuǎn)甚于其他產(chǎn)業(yè).2002—2007年，西部地區(qū)貨物進(jìn)出口貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相關(guān)度均出現(xiàn)了小幅上漲，進(jìn)口貿(mào)易對3次產(chǎn)業(yè)的影響程度由“三、二、一”的次序變?yōu)椤岸⑷?、一”的次序，出口貿(mào)易對三次產(chǎn)業(yè)的影響程度依舊保持了“二、三、一”的次序，表明我國入世后遵循的國際貿(mào)易規(guī)則，促使西部地區(qū)貨物進(jìn)出口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響不斷增強(qiáng).有鑒于此，我們有必要將加入WTO前后2個(gè)時(shí)期西部地區(qū)貨物進(jìn)出口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響差異進(jìn)行對比分析.

接下來，我們將利用個(gè)體固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型，從技術(shù)外溢效應(yīng)、制度創(chuàng)新效應(yīng)兩個(gè)方面來分析貨物進(jìn)出口貿(mào)易對西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響效應(yīng).

2.1 進(jìn)出口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)

本文以(5)式為基礎(chǔ)，考慮貨物貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)，主要是將全要素生產(chǎn)率的殘余項(xiàng)Bit放入隨機(jī)誤差項(xiàng)中，并加入每個(gè)省(市、自治區(qū))的固定效應(yīng)δi和常數(shù)項(xiàng)cit，運(yùn)用Stata 12.0軟件對西部地區(qū)第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)以及第三產(chǎn)業(yè)分別按(7)～(9)式進(jìn)行固定效應(yīng)回歸分析，估計(jì)結(jié)果見表3.

(7)

(8)

(9)

表3 進(jìn)出口貿(mào)易對西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的置信水平下顯著；“( )”內(nèi)的數(shù)字為標(biāo)準(zhǔn)差.

2.2 “加入WTO”的制度創(chuàng)新效應(yīng)

開放條件下，國際貿(mào)易規(guī)則對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響往往十分顯著.在此，我們引入虛擬變量“加入WTO”來分析制度創(chuàng)新效應(yīng)對西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響程度.

以“加入WTO之前”為參照組，將虛擬變量Dummyi分別與Emxit、lnIMit、lnEXit相乘，采用廣義最小二法的協(xié)方差分析法 (ANCOVA回歸)，對第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)以及第三產(chǎn)業(yè)分別按(10)～(12)式進(jìn)行回歸分析：

(10)

(11)

(12)

從表4第2 ～ 4列的估計(jì)結(jié)果可知，(10)式中的Emxit×Dummyi項(xiàng)，(11)式中的勞動(dòng)力就業(yè)lnL2it和lnEXit×Dummyi，以及(12)式中Dummyi分別與Emxit、lnIMit、lnEXit的乘積項(xiàng)均未通過顯著性檢驗(yàn)，將其剔除后再作回歸，得到第5～7列的估計(jì)結(jié)果.結(jié)果表明，加入WTO而引起的貿(mào)易制度創(chuàng)新，極大地推動(dòng)了西部地區(qū)的進(jìn)出口貿(mào)易，進(jìn)而影響了西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)程. 從第一產(chǎn)業(yè)來看，加入之前，出口部門對非貿(mào)易部門的技術(shù)溢出效應(yīng)大大超過了進(jìn)口部門；加入之后，進(jìn)口部門對非貿(mào)易部門的技術(shù)外溢效應(yīng)卻變得非常顯著. 從第二產(chǎn)業(yè)來看，加入WTO之后，西部地區(qū)的制造業(yè)企業(yè)加快由勞動(dòng)密集型向資本密集型進(jìn)行轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步降低了勞動(dòng)力就業(yè)對第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的貢獻(xiàn)率，導(dǎo)致lnL2it不再顯著. 從第三產(chǎn)業(yè)來看，西部地區(qū)政府主導(dǎo)型投資大多側(cè)重于第二產(chǎn)業(yè)特別是重工業(yè)，而對第三產(chǎn)業(yè)的扶持力度相對較弱，影響了第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展.

表4 加入虛擬變量后的進(jìn)出口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的置信度下顯著；“( )”內(nèi)的數(shù)字為標(biāo)準(zhǔn)差.

3 結(jié)論與建議

本文從區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的視角，充分考慮貨物貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)和“加入WTO”的制度約束，針對貨物進(jìn)出口貿(mào)易對西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，得出以下結(jié)論和相關(guān)建議.

1) 貨物貿(mào)易部門通過對非貿(mào)易部門的正向技術(shù)外溢，推動(dòng)了西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整.因而，要進(jìn)一步轉(zhuǎn)變對外貿(mào)易增長方式，通過調(diào)整進(jìn)出口關(guān)稅、簡化貨物通關(guān)手續(xù)、優(yōu)化外貿(mào)信貸融資政策等，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)積極性，鼓勵(lì)西部地區(qū)企業(yè)及時(shí)增加新能源、新材料、先進(jìn)技術(shù)和關(guān)鍵設(shè)備等產(chǎn)品的進(jìn)口，增強(qiáng)其對第二、第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用；要不斷擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易出口，提升出口對3次產(chǎn)業(yè)增長的帶動(dòng)力，進(jìn)而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生直接的作用.

2) 進(jìn)出口貿(mào)易額在地區(qū)生產(chǎn)總值中所占比重偏低，表明貿(mào)易部門對3次產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值貢獻(xiàn)有限，甚至?xí)a(chǎn)生負(fù)向影響.因此，提高西部地區(qū)的進(jìn)出口總量，優(yōu)化貿(mào)易部門的生產(chǎn)技術(shù)，成為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)長期升級調(diào)整的必要舉措.通過淘汰過時(shí)的、陳舊的生產(chǎn)線，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和關(guān)鍵設(shè)備，穩(wěn)步推進(jìn)出口部門產(chǎn)品、質(zhì)量及技術(shù)含量的整體提升；通過新科技、新知識、新技能的注入，大力推動(dòng)產(chǎn)品的精深加工，提高資源型產(chǎn)品的附加值；通過知識型人才、技術(shù)型人才的引進(jìn)，填補(bǔ)西部地區(qū)巨大的專業(yè)人才缺口；通過調(diào)整現(xiàn)行的外資引進(jìn)政策，優(yōu)化FDI結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)其對當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)溢出效應(yīng).

3) 加入WTO后的國際貿(mào)易規(guī)則引入，使得西部地區(qū)第一產(chǎn)業(yè)進(jìn)口部門的技術(shù)溢出效應(yīng)更為顯著，第二產(chǎn)業(yè)進(jìn)口部門的技術(shù)外溢效應(yīng)有所減弱，第三產(chǎn)業(yè)進(jìn)口部門的技術(shù)外溢效應(yīng)微乎其微.因此，西部地區(qū)應(yīng)進(jìn)一步加大對農(nóng)業(yè)機(jī)械、先進(jìn)種植技術(shù)、優(yōu)良種苗等的引入力度，加速實(shí)現(xiàn)第一產(chǎn)業(yè)進(jìn)口部門對非進(jìn)口部門的技術(shù)外溢，切實(shí)提升產(chǎn)品的科技含量；進(jìn)一步提高第二產(chǎn)業(yè)出口部門的生產(chǎn)技術(shù)和管理水平，推動(dòng)第二產(chǎn)業(yè)進(jìn)口部門形成以高新技術(shù)產(chǎn)品為主的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，切實(shí)推動(dòng)產(chǎn)品進(jìn)出口規(guī)模的不斷擴(kuò)大；進(jìn)一步轉(zhuǎn)變第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式，大力推動(dòng)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展，切實(shí)提升服務(wù)業(yè)貿(mào)易品的進(jìn)出口總額.

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