■尹淑蘋(píng) 郝艷麗

中國(guó)地質(zhì)科學(xué)院地質(zhì)研究所《巖石礦物學(xué)雜志》編輯部，北京市百萬(wàn)莊26號(hào) 100037，E-mail：shupyin2008@sina.com

學(xué)術(shù)不端，一個(gè)敏感而又在學(xué)術(shù)界普遍存在、屢禁不止的現(xiàn)象，關(guān)于其定義、表現(xiàn)形式及危害已有很多文獻(xiàn)進(jìn)行了探討［1-7］，在此不再贅述。AMLC即“科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)”，是由清華大學(xué)中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤(pán)版）電子雜志社和同方知網(wǎng)公司共同研究開(kāi)發(fā)的一個(gè)基于全文的數(shù)據(jù)庫(kù)檢索比對(duì)系統(tǒng)。它是以《中國(guó)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)》為數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)所提交的文章進(jìn)行比對(duì)，從而定量地檢測(cè)出待測(cè)文章與目前已有出版文獻(xiàn)的重復(fù)率，包括重合字?jǐn)?shù)、重合比例等，并可將重復(fù)的文獻(xiàn)以及重復(fù)的文字標(biāo)出供用戶(hù)進(jìn)一步的分析。該系統(tǒng)開(kāi)辟了采用技術(shù)手段防范學(xué)術(shù)不端行為的新方法［8］，它的出現(xiàn)對(duì)當(dāng)今學(xué)術(shù)界的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象起到了強(qiáng)大的遏制作用，更成為編輯處理稿件過(guò)程中有效且必備的工具。目前，利用AMLC系統(tǒng)對(duì)稿件進(jìn)行查重已經(jīng)成為各大編輯部初審必經(jīng)的環(huán)節(jié)。筆者發(fā)現(xiàn)，已有不少文獻(xiàn)報(bào)道了該系統(tǒng)的應(yīng)用，但是以醫(yī)學(xué)編輯部居多［9-13］，而地學(xué)類(lèi)期刊卻鮮有類(lèi)似的文章報(bào)道。

科技期刊編輯對(duì)學(xué)術(shù)不端行為有著不可推卸的防范和查處的責(zé)任［13-15］，但在不同的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，學(xué)術(shù)不端的重點(diǎn)表現(xiàn)形式及界定條件不能一概而論，通過(guò)AMLC系統(tǒng)所表現(xiàn)出來(lái)的文字重復(fù)率及所反映的抄襲程度也不盡相同，不同專(zhuān)業(yè)期刊的編輯在處理文章、對(duì)待學(xué)術(shù)不端行為的判斷上也應(yīng)有所差別。同專(zhuān)業(yè)的期刊編輯應(yīng)該加強(qiáng)交流，將各自防范和應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的經(jīng)驗(yàn)分享出來(lái)，以便在實(shí)際工作中能夠更好的處理和應(yīng)對(duì)。因此，本文利用AMLC系統(tǒng)對(duì)《巖石礦物學(xué)雜志》2013年的連續(xù)90篇來(lái)稿進(jìn)行了集中檢索，根據(jù)編輯經(jīng)驗(yàn)，對(duì)每篇文章中的重復(fù)語(yǔ)句、段落一一進(jìn)行比對(duì)、定性分析，并結(jié)合系統(tǒng)提示的重復(fù)率對(duì)稿件進(jìn)行了分類(lèi)和評(píng)級(jí)，最后對(duì)每一類(lèi)稿件給出編輯處理建議，供廣大地學(xué)編輯交流參考。

1 地學(xué)類(lèi)稿件的特點(diǎn)

地學(xué)類(lèi)文章中學(xué)術(shù)不端的主要表現(xiàn)形式有：抄襲、剽竊、重復(fù)發(fā)表、一稿多投、篡改數(shù)據(jù)、不當(dāng)署名等。

地質(zhì)學(xué)類(lèi)稿件一般篇幅較長(zhǎng)，圖表、數(shù)據(jù)、參考文獻(xiàn)均較多。以《巖石礦物學(xué)雜志》刊登的稿件為例，一篇正常的稿件，文字一般在2萬(wàn)字以上，表格5個(gè)左右，圖10個(gè)左右，且圖表數(shù)據(jù)較復(fù)雜，參考文獻(xiàn)則在50篇以上。

地質(zhì)學(xué)類(lèi)稿件的結(jié)構(gòu)一般包括：中英文題目、中英文作者及單位、中英文摘要，引言、研究區(qū)概況、測(cè)試及結(jié)果、討論、結(jié)論、參考文獻(xiàn)。

正常情況下，引言、研究區(qū)背景介紹以及測(cè)試方法都會(huì)較多的涉及前人研究成果，引用是必不可少的，在討論中也會(huì)有個(gè)別的觀點(diǎn)或結(jié)論性的語(yǔ)句會(huì)引用前人成果，也是正常而可以接受的。

地學(xué)稿件中的表格數(shù)據(jù)基本都應(yīng)該是自己未發(fā)表過(guò)的，不能直接用別人已發(fā)表的成果，即使要引用，也必須要注明源文件的出處。圖一般都會(huì)用自己的數(shù)據(jù)來(lái)套用他人的底圖，涉及照片應(yīng)是自己未發(fā)表過(guò)的照片。

2 檢測(cè)與評(píng)級(jí)

2.1 檢測(cè)流程

AMLC檢測(cè)系統(tǒng)對(duì)待測(cè)文獻(xiàn)的字?jǐn)?shù)限制在15 000字，而地學(xué)類(lèi)稿件大多篇幅較長(zhǎng)，再加上圖表，一般都會(huì)超過(guò)字?jǐn)?shù)限制而上傳失敗，因此首先對(duì)原始稿件進(jìn)行一次加工，即刪除原始稿件中的英文題目、英文摘要、圖、表及參考文獻(xiàn)等信息，只保留正文文字部分。地學(xué)文章中的英文題目、摘要、參考文獻(xiàn)與作者原創(chuàng)的內(nèi)容無(wú)關(guān)，刪除這些，對(duì)于原文檢測(cè)結(jié)果沒(méi)有太大影響。這樣通過(guò)一次加工后基本都能達(dá)到字?jǐn)?shù)的要求，個(gè)別仍然超過(guò)字?jǐn)?shù)的要進(jìn)行二次加工，即將單篇稿件分割成兩篇（或以上）15 000字以?xún)?nèi)的文章。

然后將加工后的文獻(xiàn)上傳，檢測(cè)。系統(tǒng)會(huì)給出檢測(cè)數(shù)據(jù)，最后根據(jù)編輯經(jīng)驗(yàn)人為地對(duì)每篇文章的重復(fù)部分進(jìn)行定性分析，給出評(píng)級(jí)，得出初審結(jié)論。

2.2 結(jié)果與評(píng)級(jí)

表1為系統(tǒng)給出的檢測(cè)數(shù)據(jù)。需要注意的是，表格第2列為重復(fù)的比例，該比例是在刪除了原始稿件的英文題目、英文摘要、圖、表以及后文所附參考文獻(xiàn)后的重復(fù)比例；第3列為筆者對(duì)重復(fù)的地方一一進(jìn)行比對(duì)給出的細(xì)節(jié)描述；第4列為根據(jù)編輯經(jīng)驗(yàn)給出的稿件處理建議；第5列為便于分類(lèi)討論給出的評(píng)級(jí)。

表1 ALMC系統(tǒng)對(duì)90篇文獻(xiàn)的檢測(cè)結(jié)果

續(xù)表

由表1可見(jiàn)，可以將稿件分為三大類(lèi)六小類(lèi)。

第Ⅰ類(lèi)，重復(fù)比例很低，直接通過(guò)型。此類(lèi)稿件重復(fù)比率小，基本在10%以下。其中又包括3類(lèi)：Ⅰ1、Ⅰ2和Ⅰ3類(lèi)。

Ⅰ1類(lèi)：重復(fù)率為0%，有21篇。此類(lèi)稿件毫無(wú)疑問(wèn)為通過(guò)，直接進(jìn)入同行評(píng)議階段。

Ⅰ2類(lèi)：重復(fù)率基本都在10%以下，集中在5%以下，有9篇。此類(lèi)稿件與他人稿件有所重復(fù)，需要進(jìn)行人工比對(duì)，但所重復(fù)的內(nèi)容基本為測(cè)試方法或是個(gè)別概念性的句子，這種重復(fù)是允許的，也是非常正常和必要的，因此也可以直接通過(guò)進(jìn)入接下來(lái)的同行評(píng)議階段。

Ⅰ3類(lèi)：重復(fù)率20%以下，有19篇。經(jīng)過(guò)人為比對(duì)，為個(gè)別綜述性、討論性句子重復(fù)，一般重復(fù)率達(dá)10%以上的都會(huì)夾雜大段的測(cè)試方法的重復(fù)，其中測(cè)試方法的重復(fù)是允許的，鑒于地質(zhì)類(lèi)文章多需要參考很多人的文獻(xiàn)，因此在地質(zhì)背景、某些已經(jīng)過(guò)論證的結(jié)論上都需要引用他人的觀點(diǎn)，所以這類(lèi)重復(fù)也是正常的，不能算作學(xué)術(shù)不端，也可以直接進(jìn)入同行評(píng)議階段。

第Ⅱ類(lèi)，重復(fù)比例稍高，不能直接進(jìn)入同行評(píng)議階段，必須人工比對(duì)根據(jù)具體情況來(lái)處理。其中又分為2種：Ⅱ1類(lèi)和Ⅱ2類(lèi)。

Ⅱ1類(lèi)：重復(fù)率約10%～30%，集中在20%左右，有18篇。經(jīng)過(guò)比對(duì)發(fā)現(xiàn)，多為大段落的重復(fù)，一般來(lái)說(shuō)，測(cè)試方法的大段重復(fù)是正常而允許的，除此以外的大段重復(fù)則是不應(yīng)該的。這類(lèi)大段重復(fù)多為區(qū)域背景、地質(zhì)特征等基礎(chǔ)地質(zhì)部分，已經(jīng)成熟被研究的礦床在區(qū)域構(gòu)造和地質(zhì)特征上已經(jīng)達(dá)成了一定程度的共識(shí)，對(duì)這些特征的描述不可避免的會(huì)與已發(fā)表的文獻(xiàn)有所重復(fù)，但是一字不改、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)也完全一致的大段落重復(fù)就有抄襲之嫌了，可以認(rèn)為是學(xué)術(shù)不端的一種表現(xiàn)形式了。這類(lèi)稿件必須先退給作者加以修改，將重復(fù)部分換做自己的措辭重新述寫(xiě)后再送專(zhuān)家評(píng)審。

Ⅱ2類(lèi)：重復(fù)率約20%～40%，15篇。經(jīng)過(guò)比對(duì)，發(fā)現(xiàn)此類(lèi)稿件多與他人文獻(xiàn)在成果綜述、測(cè)試方法、結(jié)果討論中有著句子及段落的各種重復(fù)，且重復(fù)文字涉及文章的各個(gè)環(huán)節(jié)，可以認(rèn)為從頭到尾都是在按照他人的研究思路、測(cè)試方法以及討論依據(jù)在進(jìn)行，是在模仿他人的研究，筆者將此類(lèi)稿件定義為“模仿研究”?？茖W(xué)研究的本質(zhì)也就注定了模仿的存在，且不得不承認(rèn)，在地學(xué)研究中，大多數(shù)學(xué)者都是沿用他人的研究思路、相同的測(cè)試方法，得出的數(shù)據(jù)在討論中也有著很多相似之處，那么模仿他人的研究也就不可避免的存在。但是具體該模仿有無(wú)必要、研究的意義有多大、乃至模仿的正確與否都需要相關(guān)行業(yè)的專(zhuān)家來(lái)做判斷，因此這類(lèi)稿件已經(jīng)涉及到了學(xué)術(shù)不端，但是其必要性以及惡劣性則需要行業(yè)內(nèi)專(zhuān)家來(lái)確定，因此建議編輯在處理該類(lèi)稿件的時(shí)候，將原始文件以及被模仿的文章一起交與專(zhuān)家審閱，參考專(zhuān)家的審稿結(jié)論對(duì)稿件進(jìn)行處理和評(píng)價(jià)。需要注意的是，這類(lèi)稿件或多或少的夾雜著段落的重復(fù)，即便是通過(guò)了專(zhuān)家評(píng)議，也要在退修的意見(jiàn)中做出提示，督促作者加以修改，盡量避免段落或者句子的照搬照抄。

第Ⅲ類(lèi)，直接退稿型，這類(lèi)稿件的重復(fù)率基本都在50%以上，有5篇。這類(lèi)稿件屬比較惡劣的學(xué)術(shù)不端的表現(xiàn)形式，大段落、多部分的抄襲他人文章，應(yīng)直接做退稿處理，且要對(duì)作者提出嚴(yán)重的警告，甚至列入編輯部的黑名單，以后遇到該作者的文章要引起警覺(jué)。

另外，還有2篇系統(tǒng)提示重復(fù)率在50%以上，如稿件2013035和2013047，但是這類(lèi)稿件也做出了通過(guò)的處理，直接進(jìn)入專(zhuān)家審稿階段，因?yàn)樗鼈兓旧鲜桥c本人的畢業(yè)論文或者本人在未公開(kāi)發(fā)表的內(nèi)部文獻(xiàn)上的已有成果有所重復(fù)，若這些成果未在期刊上公開(kāi)發(fā)表過(guò)，且不涉及侵占他人成果等問(wèn)題，是完全可以通過(guò)的。不屬于學(xué)術(shù)不端行為范疇。還有一篇2013024，系統(tǒng)提示重復(fù)率30.4%，經(jīng)比對(duì)發(fā)現(xiàn)文章中較多段落與個(gè)人已發(fā)表文獻(xiàn)重復(fù)，部分內(nèi)容有重復(fù)發(fā)表之嫌，此種行為涉及到了學(xué)術(shù)不端，需要與作者溝通，將已發(fā)表過(guò)的內(nèi)容剔除后再重新處理。

2.3 小結(jié)

綜上可以發(fā)現(xiàn)，在所調(diào)研的90篇稿件中，有51篇可以直接通過(guò)的稿子，占到所調(diào)查樣本的57%。存在較嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端直接退稿的有5篇，約占6%。其余多多少少涉及到學(xué)術(shù)不端，其中綜述性?xún)?nèi)容大段抄襲，修改后可以通過(guò)的18篇，占20%；模仿研究的需根據(jù)專(zhuān)家的審稿意見(jiàn)判斷的15篇，占約17%。

結(jié)合ALMC系統(tǒng)提示的重復(fù)率，可以直接通過(guò)或者稍作修改可以通過(guò)的重復(fù)率基本集中在20%以下，個(gè)別達(dá)30%；抄襲嚴(yán)重必須退稿的重復(fù)率一般都在50%以上；而重復(fù)率20%～50%之間的稿件多需要結(jié)合專(zhuān)家的審理意見(jiàn)再做決定。

3 實(shí)際操作的局限與建議

AMLC系統(tǒng)在實(shí)際應(yīng)用中有著自身的局限［16-18］：

（1）AMLC用以檢索比對(duì)的數(shù)據(jù)庫(kù)只局限于《中國(guó)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)》，即CNKI的數(shù)據(jù)庫(kù)，因此對(duì)于未被CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的文章則無(wú)法加以比對(duì)；

（2）只是機(jī)械的比對(duì)，最小檢測(cè)單位是句子，如果作者有意回避，將原句稍作修改、增加刪減幾個(gè)詞匯，則可能檢測(cè)不到；

（3）對(duì)于圖表、公式、數(shù)據(jù)的抄襲和篡改等行為無(wú)法檢測(cè)出來(lái)；

（4）只對(duì)已發(fā)表的文獻(xiàn)可以檢測(cè)，對(duì)一稿多投、剽竊成果、篡改數(shù)據(jù)和不當(dāng)署名等行為則無(wú)法檢測(cè)。

本文所給出的評(píng)級(jí)只是基于AMLC系統(tǒng)提示的重復(fù)率，實(shí)際操作中，重復(fù)率0%的文章也未必就不存在抄襲現(xiàn)象，所以在編輯初審的時(shí)候，重復(fù)率可以作為一個(gè)重要依據(jù)，但并不能作為唯一的依據(jù)。利用ALMC系統(tǒng)檢測(cè)的重復(fù)率可以使編輯對(duì)稿件的狀態(tài)有一個(gè)初級(jí)的判斷，但絕對(duì)不能僅靠數(shù)字來(lái)下結(jié)論，進(jìn)一步的人工比對(duì)是非常必要的，同行評(píng)議的意見(jiàn)也非常的重要。

盡管存在諸多的局限，但AMLC檢測(cè)系統(tǒng)確實(shí)可以有效的檢測(cè)文字方面的抄襲現(xiàn)象，對(duì)重復(fù)發(fā)表也有一定的檢測(cè)能力，對(duì)遏制學(xué)術(shù)不端起到了積極的作用，是編輯初審必備的工具。各編輯部應(yīng)該加強(qiáng)交流，尤其是同專(zhuān)業(yè)的期刊編輯，應(yīng)該將日常工作中所遇到的學(xué)術(shù)不端行為、應(yīng)用AMLC系統(tǒng)的方法和經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)存在學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的稿件的處理方法等多渠道、多平臺(tái)的分享出來(lái)，以強(qiáng)大業(yè)務(wù)能力、豐富編輯經(jīng)驗(yàn)，為更好的遏制學(xué)術(shù)不端行為發(fā)揮期刊編輯的重要作用。

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