■王 璞 劉雪立 劉睿遠(yuǎn) 鄭成銘

1）河南省科技期刊研究中心，河南省新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院 453003，E-mail：liueditor@163.com

2）新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院管理學(xué)院，河南新鄉(xiāng) 453003；

3）新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院期刊社《眼科新進(jìn)展》編輯部，河南新鄉(xiāng) 453003

荷蘭Elsevier出版公司的Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)目前已收錄來(lái)自超過(guò)5000家出版商的5000萬(wàn)記錄，是世界上最大的同行評(píng)議文獻(xiàn)摘要庫(kù)[1]，在科研人員進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析和期刊評(píng)價(jià)時(shí)又多了一個(gè)新的選擇，通過(guò) López-Illescas C[2]、Gorraiz J[3]、王麗偉[4]等的實(shí)證研究證明，Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)在期刊評(píng)價(jià)方面同樣準(zhǔn)確而且有效。

在評(píng)價(jià)指標(biāo)方面Scopus推出了基于自身數(shù)據(jù)庫(kù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)SNIP[5]和SJR[6]，新指標(biāo)的出現(xiàn)受到學(xué)術(shù)界高度關(guān)注。Nature在2008年報(bào)道了新型指標(biāo)SJR的發(fā)布[7]。之后研究者也一直對(duì)兩種新型期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)保持關(guān)注并引發(fā)熱烈討論[8-12]。2012年SNIP和SJR對(duì)各自的算法進(jìn)行修正和改進(jìn)，發(fā)表了修正指標(biāo)SNIP2[13]、SJR2[14]。

SNIP、SNIP2通過(guò)對(duì)不同學(xué)科引文潛力進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理來(lái)平衡被引頻次的差異，從而實(shí)現(xiàn)不同學(xué)科間期刊影響力的比較。在SNIP的計(jì)算中如果用粗計(jì)量篇均影響（Row Impact per Paper，RIP）代表期刊前3年發(fā)表的論文在統(tǒng)計(jì)年的篇均被引頻次，相對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)引用潛力（Relative Database Ciation Potential，RDCP）代表標(biāo)準(zhǔn)化處理過(guò)的引文潛力的比值則SNIP的計(jì)算方式為：

SNIP2對(duì)分母部分計(jì)算進(jìn)行修正，首先改變了引文標(biāo)準(zhǔn)化計(jì)算方法中SNIP取中位數(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)化的方式，在SNIP2中使用調(diào)和平均數(shù)算法，其次在引文潛力計(jì)算中引入活躍參考文獻(xiàn)（active references）ri和參考文獻(xiàn)比例pi的概念，SNIP2中數(shù)據(jù)庫(kù)引文潛力的計(jì)算方式為：

SNIP2的計(jì)算公式為

SJR通過(guò)計(jì)量高聲望期刊被引的權(quán)重對(duì)期刊進(jìn)行威望值（prestige value）的評(píng)估。SJR2增強(qiáng)了同被引期刊之間的影響，使得相同研究主題的期刊間相關(guān)度更高；限制了計(jì)算過(guò)程中威望值的傳遞比例，從而避免在引文量極小的期刊和小學(xué)科期刊間威望值的過(guò)度提升。在數(shù)據(jù)來(lái)源上SJR使用3年間論文、綜述、簡(jiǎn)訊、會(huì)議論文的數(shù)量計(jì)算威望值，SJR2則通過(guò)論文、綜述、調(diào)查和會(huì)議論文占全部文獻(xiàn)的比例計(jì)算威望值。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 SNIP、SJR、SNIP2、SJR2 數(shù)據(jù)

SNIP、SJR、SNIP2、SJR2 數(shù)據(jù)來(lái)源為愛(ài)思唯爾科學(xué)出版公司www.journalmetrics.com網(wǎng)站，在SNIP and SJR journal values欄目中可下載這4種指標(biāo)的詳細(xì)數(shù)據(jù)，下載數(shù)據(jù)為Excel文檔，內(nèi)容包括1999-2011年Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)收錄期刊歷年的 SNIP、SJR值、Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)學(xué)科分類、學(xué)科排名等內(nèi)容。通過(guò)網(wǎng)站查詢可知，自2010年SNIP、SJR發(fā)布至今共有4版 SNIP、SJR數(shù)據(jù)和 1版 SNIP2、SJR2數(shù)據(jù)。SNIP、SJR版本包括：2010年1月版17169條數(shù)據(jù)、2010年9月版24705條數(shù)據(jù)、2011年7月版24705條數(shù)據(jù)和2011年11月版30759條數(shù)據(jù)。本研究選擇SNIP、SJR統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)條目最多的2011年11月版為統(tǒng)計(jì)源進(jìn)行分析。SNIP2、SJR2選擇2012年10月18日發(fā)布的最新版數(shù)據(jù)。

2.2 眼科學(xué)期刊問(wèn)卷調(diào)查

使用問(wèn)卷方式進(jìn)行期刊影響力調(diào)查是科研中的常用方法，其結(jié)果能夠最直觀的反映出期刊在研究人員中的學(xué)術(shù)影響力[15，16]。本文選擇SCI收錄的眼科學(xué)期刊及其作者作為調(diào)查對(duì)象，首先因?yàn)镴CR的學(xué)科分類更為簡(jiǎn)單容易獲取，不會(huì)因期刊數(shù)量過(guò)多影響問(wèn)卷效果，其次由于國(guó)內(nèi)外作者對(duì)SCI收錄期刊的重視，較易獲得更多有效結(jié)果。調(diào)查對(duì)象選擇在SCI收錄的眼科學(xué)期刊上發(fā)表過(guò)論文的作者，這些作者都是眼科學(xué)專業(yè)的研究人員，對(duì)專業(yè)期刊有深入了解，能夠從專業(yè)角度對(duì)期刊影響力做出評(píng)價(jià)。為避免期刊排序前后對(duì)問(wèn)卷評(píng)分的影響，問(wèn)卷調(diào)查期刊采用A-Z的首字母排序方式，并提醒調(diào)查者該問(wèn)卷非評(píng)價(jià)指標(biāo)調(diào)查，僅依據(jù)期刊在個(gè)人科研過(guò)程中有效性和學(xué)術(shù)影響力從1-10評(píng)分。為保證問(wèn)卷時(shí)效性，選擇2008-2012的論文，在導(dǎo)出結(jié)果中選擇“電子郵件地址”字段，將所有電子郵件地址匯總至Excel文檔，經(jīng)過(guò)查重處理后得到電子郵件地址8525個(gè)。本次問(wèn)卷調(diào)查時(shí)間為2012年1月8日至2012年3月14日，期間共成功發(fā)送問(wèn)卷7742份，截至2012年7月17日共收到回復(fù)291份，回復(fù)率3.76%與Shao Peiji[17]報(bào)道的基于電子郵件調(diào)查的問(wèn)卷回復(fù)率相符，其中有效回復(fù)239份，有效率82.13%。回復(fù)來(lái)自36個(gè)國(guó)家，國(guó)家和有效問(wèn)卷回復(fù)數(shù)量分布見(jiàn)表1。

表1 有效問(wèn)卷回復(fù)的國(guó)家分布

2.3 SJR四分位數(shù)據(jù)（SJR quartile）和 JCR Journal Ranking

SJR四分位數(shù)據(jù)來(lái)源于SCImago研究小組網(wǎng)站www.scimagojr.com，在網(wǎng)站的期刊查詢中按ISSN號(hào)檢索期刊信息。網(wǎng)站對(duì)檢索出的期刊提供學(xué)科領(lǐng)域（Subject Area）和學(xué)科歸屬（Subject Category）的信息，根據(jù)所有歸屬該學(xué)科期刊SJR值的四分位數(shù)將期刊分為四個(gè)區(qū)域，Q1代表值較高的部分期刊，Q4代表值較低的部分期刊。

JCR Journal Ranking來(lái)源于WoS數(shù)據(jù)庫(kù)，在“其他資源”中選擇Journal Citation Reports?，按照ISSN號(hào)檢索期刊信息，在期刊詳細(xì)信息頁(yè)面的學(xué)科歸屬（Subject Categories）信息欄點(diǎn)擊 “Journal Ranking”可查詢?cè)撍鶎賹W(xué)科期刊數(shù)量和本刊在該學(xué)科中影響因子排名分區(qū)，Q1代表期刊所處分區(qū)影響力較高，Q4代表所處分區(qū)影響力較低。

3 結(jié)果

3.1 SNIP、SJR、SNIP2、SJR2 差異

3.1.1 統(tǒng)計(jì)源期刊數(shù)量差異

SNIP2在來(lái)源期刊篩選上更為嚴(yán)格，剔除了分類為行業(yè)雜志的、4年間沒(méi)有連續(xù)出版的、統(tǒng)計(jì)年期刊中活躍引文論文比率低于20%的3種期刊。在來(lái)源期刊數(shù)量上，SNIP的來(lái)源期刊由1999年的15075種增加到 2011年的 19727種；修正后的SNIP2有效來(lái)源期刊總體上少于SNIP，由1999年的10078種增長(zhǎng)到2011年的18990種。SJR與SJR2相比來(lái)源期刊標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有變化，數(shù)量從1999年的18695種增加到2011年的19335種。

3.1.2 標(biāo)準(zhǔn)差年度分布趨勢(shì)差異

標(biāo)準(zhǔn)差可以體現(xiàn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的離散程度和變異趨勢(shì)。由于SNIP2使用引文潛力比例計(jì)量，SJR2限制迭代運(yùn)算中威望值的傳遞比例，修正后的兩種指標(biāo)應(yīng)具有更好的穩(wěn)定性。使用 SPSS18.0計(jì)算SNIP、SNIP2、SJR、SJR2 的年度標(biāo)準(zhǔn)差和均值后用Excel制圖，指標(biāo)集中和離散趨勢(shì)年度變化見(jiàn)圖1。

圖1 SNIP、SJR、SNIP2、SJR2 標(biāo)準(zhǔn)差變化

從圖1可以看出SNIP標(biāo)準(zhǔn)差逐年增大，SNIP2在13年間波動(dòng)中有小幅增長(zhǎng)。SJR在前12年逐年下降，在2010-2011年度由于Laser Physics Letters期刊的異常高被引值出現(xiàn)較大反彈，如剔除此期刊則SJR仍維持下降趨勢(shì)，SJR2標(biāo)準(zhǔn)差較為穩(wěn)定有小幅增長(zhǎng)。

3.2 與影響因子、5年影響因子等指標(biāo)的相關(guān)分析

影響因子和5年影響因子廣泛應(yīng)用于科研績(jī)效評(píng)價(jià)的各個(gè)領(lǐng)域，在科研評(píng)價(jià)中應(yīng)用廣泛[18]，特征因子、論文影響分值也有較多應(yīng)用。SNIP、SNIP2、SJR、SJR2作為期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)與經(jīng)典評(píng)價(jià)指標(biāo)在相關(guān)度上有一定的一致性。由于SNIP、SNIP2目的在于平衡高、低被引學(xué)科間差異，SJR、SJR2側(cè)重于學(xué)科內(nèi)評(píng)價(jià)，因此在相關(guān)度分析中選取高被引學(xué)科（內(nèi)科學(xué)）、低被引學(xué)科（航空工程學(xué)）和社會(huì)科學(xué)學(xué)科（圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)）進(jìn)行分析，以綜合分析評(píng)價(jià)指標(biāo)在不同被引潛力學(xué)科中的表現(xiàn)。

3.2.1 內(nèi)科學(xué)中相關(guān)關(guān)系

醫(yī)學(xué)屬于JCR中影響因子較高的學(xué)科[19]，內(nèi)科學(xué)歸屬醫(yī)學(xué)大類。由于醫(yī)學(xué)類期刊的引文數(shù)量較多，內(nèi)科學(xué)又是其中表現(xiàn)突出的學(xué)科類別，本文選擇內(nèi)科學(xué)期刊作為引文潛力較大學(xué)科的代表類期刊。JCR2011收錄內(nèi)科學(xué)期刊151，其中同時(shí)被JCR2011和 Scopus收錄的期刊 141種，重合率93.4%。在內(nèi)科學(xué)中，影響因子最大值為53.298，最小為0，影響因子均值為2.4。Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)評(píng)價(jià)指標(biāo)與JCR評(píng)價(jià)指標(biāo)都顯著相關(guān)。

表2 內(nèi)科學(xué)中 SNIP、SJR、SNIP2、SJR2 與JCR評(píng)價(jià)指標(biāo)的相關(guān)關(guān)系

3.2.2 航空工程學(xué)中相關(guān)關(guān)系

工程學(xué)期刊屬于影響因子和引文潛力都較低的期刊[20]，歸屬工程學(xué)大類的航空工程學(xué)類期刊較有代表性，其期刊在2011年JCR Science Edition中篇均引文數(shù)最高34篇、最低0.2篇，本文選擇航空工程學(xué)類期刊作為引文潛力較低的代表期刊。JCR2011收錄航空工程類期刊26種，其中同時(shí)被Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的期刊24種，重合率92.3%。航空工程類期刊中影響因子最高值3，最低值0，影響因子均值0.7。在航空工程學(xué)中SNIP與影響因子、特征因子相關(guān)度低，SJR與特征因子不相關(guān)，與影響因子相關(guān)度低。SNIP2、SJR2與JCR評(píng)價(jià)指標(biāo)均顯著相關(guān)。

表3 航空工程學(xué)中SNIP、SJR、SNIP2、SJR2與JCR評(píng)價(jià)指標(biāo)的相關(guān)關(guān)系

3.2.3 圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)中相關(guān)關(guān)系

圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)期刊（簡(jiǎn)稱圖情學(xué)）屬于JCR Social Science Edition收錄學(xué)科，其歸屬期刊影響因子最高為4.447，最低0.015，影響因子均值0.98。計(jì)量學(xué)文獻(xiàn)主要發(fā)表于圖情學(xué)類別，因此該學(xué)科期刊的各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)一直是科研人員關(guān)注重點(diǎn)[21-23]。本文選擇圖情學(xué)期刊作為社會(huì)科學(xué)代表類期刊。JCR2011收錄圖情學(xué)類期刊83種，其中同時(shí)被Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的期刊77種，重合率92.8%。在圖情學(xué)中Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)評(píng)價(jià)指標(biāo)與JCR評(píng)價(jià)指標(biāo)均顯著相關(guān)。

表4 圖情學(xué)中SNIP、SJR、SNIP2、SJR2與JCR評(píng)價(jià)指標(biāo)的相關(guān)關(guān)系

3.3 SNIP、SNIP2在跨學(xué)科評(píng)價(jià)中的表現(xiàn)

查詢2011年SNIP、SNIP2值最高的50種期刊的SJR四分位數(shù)據(jù)和JCR Journal Ranking發(fā)現(xiàn)，SNIP值最高的50種期刊在SJR四分位數(shù)據(jù)中有49種處于Q1分區(qū)，1種（Acta Crystallographica Section A：Foundations of Crystallography）處于 Q2分區(qū)；在JCR中40種期刊處于Q1分區(qū)、3種處于Q2分區(qū)、7種未被收錄，被收錄的期刊中僅排名第33的Journal of Economic Literature被 SSCI收錄，其他均為SCI收錄期刊。50種期刊中大部分歸屬于高被引學(xué)科例如醫(yī)學(xué)、化學(xué)、材料科學(xué)，少部分歸屬于較低被引學(xué)科例如工程學(xué)、農(nóng)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)，其中21種期刊在其歸屬學(xué)科排第一位。

SNIP2值最高的50種期刊在SJR四分位數(shù)據(jù)中有49種處于學(xué)科Q1分區(qū)，1種（Harvard Business Review）處于學(xué)科Q2分區(qū)；在JCR中有42種處于Q1分區(qū)、3種處于Q2分區(qū)、5種未被收錄，其中3種期刊為SSCI收錄的社會(huì)科學(xué)期刊。這50種期刊中歸屬低被引學(xué)科如數(shù)學(xué)、天文學(xué)類的較SNIP期刊更多，社會(huì)科學(xué)類期刊的排序也更高，例如Journal of Economic Literatur第 13、Harvard Business Review第21、Quarterly Journal of Economics第50。

3.4 與眼科學(xué)問(wèn)卷調(diào)查結(jié)合的有效性分析

從有效回復(fù)中看SCI收錄期刊在眼科學(xué)者中有廣泛影響力，問(wèn)卷調(diào)查涉及的56種期刊均有評(píng)分，其中評(píng)分次數(shù)最多的期刊British Journal of Ophthalmology219次，評(píng)分次數(shù)較少的期刊Spektrum der Augenheilkunde61次。期刊的評(píng)分均值可認(rèn)為是該刊在眼科學(xué)研究人員中的影響力水平。將期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)與研究人員實(shí)際調(diào)查評(píng)分進(jìn)行相關(guān)分析發(fā)現(xiàn)SNIP、SNIP2、SJR、SJR2與評(píng)分均值在置信度（雙測(cè)）為0.01時(shí)顯著相關(guān)，其中SJR2與均值相關(guān)度最高（0.867），SJR其次（0.862），SNIP第三（0.825），SNIP2 最低（0.797）。 眼科期刊評(píng)分均值見(jiàn)表4。

4 結(jié)論

4.1 SNIP2較SNIP在跨學(xué)科評(píng)價(jià)中表現(xiàn)更好

跨學(xué)科評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)能夠平衡由于被引頻次差異引發(fā)的影響力差異，修正后的SNIP2標(biāo)準(zhǔn)差較SNIP離散程度更低，更好的平衡了學(xué)科間的差異。SNIP2、SNIP值最高的50種期刊在其歸屬學(xué)科中的排名分布中SNIP2排名靠前的期刊中包含更多社會(huì)科學(xué)期刊和低引文潛力期刊，其在歸屬學(xué)科中排名也較SNIP值高的期刊更高。

4.2 SJR2較SJR在評(píng)價(jià)中表現(xiàn)更穩(wěn)定

威望值評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)能夠更準(zhǔn)確的反映期刊影響力差異，在標(biāo)準(zhǔn)差變化趨勢(shì)上SJR標(biāo)準(zhǔn)差逐年減小其期刊評(píng)價(jià)越來(lái)越趨于相近，而SJR2標(biāo)準(zhǔn)差逐年上升可以更好反映期刊間差異。在排除異常值影響上2010-2011年度 SJR2沒(méi)有受到異常高被引的影響，說(shuō)明改進(jìn)后的算法表現(xiàn)出更好的穩(wěn)定性。

4.3 SNIP2、SJR2在低被引學(xué)科中相關(guān)性更好

不同學(xué)科中與JCR評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行的相關(guān)度分析證明SNIP、SNIP2，SJR、SJR2在所選代表學(xué)科中均相關(guān)，大部分學(xué)科中表現(xiàn)為在0.01閾值下的顯著相關(guān)，說(shuō)明在期刊評(píng)價(jià)的大方向上兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)具有一致性。在引文潛力較高的學(xué)科中這種相關(guān)度更為明顯。在引文潛力較低的航空工程學(xué)期刊中，SNIP和SJR表現(xiàn)出較大的差異，SNIP2、SJR2一致度較高。

表5 眼科學(xué)SCI來(lái)源期刊學(xué)術(shù)影響力問(wèn)卷調(diào)查評(píng)分

4.4 在問(wèn)卷調(diào)查中SJR2較SJR更準(zhǔn)確

從與問(wèn)卷評(píng)分的相關(guān)度來(lái)看，Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)的4種評(píng)價(jià)指標(biāo)與眼科學(xué)科研人員對(duì)期刊的評(píng)分均值均顯著相關(guān)，說(shuō)明4種評(píng)價(jià)指標(biāo)均能夠準(zhǔn)確的反映期刊學(xué)術(shù)水平。如果對(duì)相關(guān)程度進(jìn)行細(xì)分則改進(jìn)算法的SJR2與研究人員對(duì)期刊的實(shí)際評(píng)價(jià)最為接近SJR其次，說(shuō)明權(quán)威值評(píng)價(jià)指標(biāo)能夠在學(xué)科內(nèi)更準(zhǔn)確的反映期刊學(xué)術(shù)影響力差異。SNIP2略低于SNIP可能是由于更側(cè)重跨學(xué)科評(píng)價(jià)的平衡性，在對(duì)學(xué)科內(nèi)期刊影響力的差異上表現(xiàn)較為平均。

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