林 莉 王瑜杰 朱明燦

（大連交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，116028，大連∥第一作者，教授）

中國(guó)軌道交通裝備制造業(yè)開放式自主創(chuàng)新能力的提升*

林 莉 王瑜杰 朱明燦

（大連交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，116028，大連∥第一作者，教授）

創(chuàng)新能力已成為制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。簡(jiǎn)要分析了軌道交通裝備制造業(yè)當(dāng)前在技術(shù)創(chuàng)新層面的不足之處。通過對(duì)自主創(chuàng)新路徑圖的分析，從創(chuàng)新源泉、創(chuàng)新實(shí)施、創(chuàng)新成果管理三個(gè)階段分析了自主創(chuàng)新能力提升問題，為軌道交通裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力提升提供借鑒。

軌道交通裝備制造業(yè)；開放式自主創(chuàng)新；創(chuàng)新路徑

First-author'saddressSchool of Economy&Management，Dalian Jiaotong University，116028，Dalian，China

1 中國(guó)軌道交通裝備制造業(yè)開放式自主創(chuàng)新的內(nèi)涵及特征

1.1 內(nèi)涵

開放式自主創(chuàng)新是一個(gè)辯證統(tǒng)一的概念。它既強(qiáng)調(diào)外部資源的吸收利用，又強(qiáng)調(diào)內(nèi)部的自主研發(fā)，外部資源與內(nèi)部資源實(shí)現(xiàn)取長(zhǎng)補(bǔ)短，共同服務(wù)于創(chuàng)新實(shí)體對(duì)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)的開發(fā)。它面向的創(chuàng)新主體范圍廣泛，小到一個(gè)企業(yè)，大到一個(gè)產(chǎn)業(yè)、一個(gè)國(guó)家。中國(guó)軌道交通裝備制造業(yè)開放式自主創(chuàng)新是指：軌道交通裝備制造業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的過程中，通過全方位動(dòng)態(tài)合作，將外部的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)與內(nèi)部的資源優(yōu)勢(shì)進(jìn)行互補(bǔ)性補(bǔ)充，探索研發(fā)路徑，實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，最終通過知識(shí)的杠桿作用，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力提升的過程。

1.2 開放式自主創(chuàng)新的特征

1）以點(diǎn)帶面，突出重點(diǎn)：開放的組織合作是實(shí)現(xiàn)中國(guó)軌道交通裝備制造業(yè)開放式自主創(chuàng)新的前提條件。在創(chuàng)新國(guó)際化和資源開放化的大背景下，開放式自主創(chuàng)新克服了封閉式創(chuàng)新的局限性，首先強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的合作性和開放性。例如，中國(guó)南車集團(tuán)實(shí)施的主機(jī)企業(yè)集約化、系統(tǒng)和零部件企業(yè)專業(yè)化、一般零部件社會(huì)化的原則，由主機(jī)企業(yè)牽頭負(fù)責(zé)，各相關(guān)企業(yè)參與，并聯(lián)合戰(zhàn)略核心供應(yīng)商，共同開展科技創(chuàng)新；同時(shí)，以項(xiàng)目為依托，充分整合外部科技資源，建立產(chǎn)學(xué)研用創(chuàng)新聯(lián)盟，具有充分的開放性［1］。

2）開放創(chuàng)新，突出自我：自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)的研發(fā)是實(shí)現(xiàn)中國(guó)軌道交通裝備制造業(yè)開放式創(chuàng)新的必要條件。中國(guó)軌道交通裝備制造業(yè)開放式自主創(chuàng)新要堅(jiān)持以我為主。中國(guó)鐵路的軌道制式、線路條件和自然環(huán)境均與國(guó)外有所不同，核心研發(fā)需結(jié)合中國(guó)國(guó)情和實(shí)際情況進(jìn)行。中國(guó)軌道交通裝備制造業(yè)的開放創(chuàng)新，既強(qiáng)調(diào)開放性，又強(qiáng)調(diào)自主性。

3）技術(shù)流動(dòng)多向性：多向的技術(shù)流動(dòng)是實(shí)現(xiàn)中國(guó)軌道交通裝備制造業(yè)開放式自主創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。傳統(tǒng)的技術(shù)“引進(jìn)—消化—吸收”是單向的技術(shù)流動(dòng)，僅是技術(shù)主體從外部吸收先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)自身

技術(shù)的提升。而開放式自主創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)的是技術(shù)流動(dòng)的多向性，是一種跨產(chǎn)業(yè)、地域的知識(shí)資源再配置，實(shí)現(xiàn)的是創(chuàng)新資源在全球范圍內(nèi)的配置，是要充分利用技術(shù)、知識(shí)鏈分工和合作帶來的效率提高［2］，是一種多贏的創(chuàng)新體系。

4）創(chuàng)新提升持續(xù)性：創(chuàng)新能力的可持續(xù)提升是實(shí)現(xiàn)中國(guó)軌道交通裝備制造業(yè)開放式自主創(chuàng)新的重要目標(biāo)。而開放式自主創(chuàng)新，因其開放性及兼容性，可容納各種資源，因而可獲得不斷的研發(fā)動(dòng)力。

2 技術(shù)創(chuàng)新存在的問題

近幾十年來，盡管我國(guó)軌道交通裝備制造業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面取得了顯著成效，但與國(guó)外同行業(yè)相比尚存在一定的差距。中國(guó)軌道交通裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問題主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

2.1 核心技術(shù)缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)

2004年以來，根據(jù)我國(guó)鐵路技術(shù)裝備現(xiàn)代化的發(fā)展要求，通過消化吸收再創(chuàng)新，我國(guó)已完全掌握了動(dòng)車組列車的總成、車體、轉(zhuǎn)向架，以及信息與通信、制動(dòng)、列車定位、軌道交通BAS（環(huán)境與設(shè)備監(jiān)控系統(tǒng)）、車體輕量化車廂密封及動(dòng)力學(xué)等關(guān)鍵技術(shù)和10項(xiàng)主要配套技術(shù)，動(dòng)車組的國(guó)產(chǎn)化程度已達(dá)到75%以上。但動(dòng)車組和大功率機(jī)車的最關(guān)鍵核心技術(shù)尚未掌握，關(guān)鍵零部件仍受制于人。就牽引系統(tǒng)來講，由西門子公司等少數(shù)國(guó)際旗艦企業(yè)控制的IGBT（絕緣柵雙極型晶體管）技術(shù)是牽引系統(tǒng)的核心，國(guó)外公司是不會(huì)將其轉(zhuǎn)讓的；在制動(dòng)系統(tǒng)方面，德國(guó)克諾爾公司的制動(dòng)系統(tǒng)就存在壟斷性，在該領(lǐng)域具有非常強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而我國(guó)的技術(shù)均不成熟。

2.2 專利技術(shù)開發(fā)能力薄弱

根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計(jì)，專利文獻(xiàn)中包含了世界上90%～95%的研發(fā)成果。有效地利用專利情報(bào)，不僅可以縮短60%的研發(fā)時(shí)間，而且可以節(jié)省40%的研發(fā)費(fèi)用［2］。通過專利查詢檢索發(fā)現(xiàn)，相比國(guó)外企業(yè)，我國(guó)軌道交通裝備制造業(yè)的專利數(shù)量不多，且質(zhì)量不高，大多是核心技術(shù)的外圍產(chǎn)品。具體數(shù)據(jù)如下：中國(guó)南車集團(tuán)專利發(fā)明130項(xiàng)，實(shí)用新型393項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)30項(xiàng)；中國(guó)北車集團(tuán)專利發(fā)明286項(xiàng)，實(shí)用新型890項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)32項(xiàng)。從上述數(shù)據(jù)可以看出，實(shí)用新型約占其各類專利申請(qǐng)總量的絕大部分，說明中國(guó)的軌道交通制造業(yè)在提高生產(chǎn)質(zhì)量和工藝創(chuàng)新方面等有突破，而對(duì)于性能等基礎(chǔ)創(chuàng)新突破力度較小。此外，企業(yè)也沒有站在專利戰(zhàn)略的高度來建立自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)體系。

2.3 關(guān)鍵零部件國(guó)產(chǎn)化率低

國(guó)外供應(yīng)商在基礎(chǔ)零部件供給、價(jià)格、供貨期、規(guī)格等方面對(duì)我國(guó)一直采取限制的態(tài)度；同時(shí)，一些政策制定和執(zhí)行中也存在問題，影響了我國(guó)企業(yè)的發(fā)展，致使約70%的行業(yè)利潤(rùn)被進(jìn)口零部件消耗掉。在重大零部件方面，如交流傳動(dòng)裝置，全部從國(guó)外的西門子公司、阿爾斯通公司、龐巴迪公司和東芝公司等引進(jìn)；制動(dòng)裝置基本上由克諾爾公司和日本NABCO公司提供產(chǎn)品。由此可見，對(duì)軌道交通裝備制造業(yè)而言，關(guān)鍵部件國(guó)產(chǎn)化已迫在眉睫，提高關(guān)鍵零部件的研發(fā)能力和技術(shù)水平已成為當(dāng)前急需解決的問題。

2.4 研發(fā)投入有待進(jìn)一步提高

發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入只有占到企業(yè)銷售收入的5%以上，企業(yè)才有競(jìng)爭(zhēng)力，占到企業(yè)銷售收入2%的企業(yè)只能夠勉強(qiáng)生存，而占到企業(yè)銷售收入1%的企業(yè)則很難生存［3］。就我國(guó)軌道交通裝備制造業(yè)兩大寡頭企業(yè)來看：中國(guó)南車集團(tuán)2010年企業(yè)研發(fā)費(fèi)用占其銷售收入的3.76%，2009年為3.62%；中國(guó)北車集團(tuán)2010年企業(yè)研發(fā)費(fèi)用占其銷售收入僅2.88%，2009年為2.24%。相比之下，加拿大龐巴迪、法國(guó)阿爾斯通和德國(guó)西門子在2010年度的研發(fā)費(fèi)用占收入總額分別為12%、3%和5%，基本上均高于我國(guó)平均水平（以中國(guó)南車集團(tuán)和北車集團(tuán)平均計(jì)）。

3 開放式自主創(chuàng)新能力提升策略

中國(guó)先進(jìn)軌道交通裝備制造業(yè)采取的是引進(jìn)—消化—吸收—再創(chuàng)新的跨越式發(fā)展戰(zhàn)略。創(chuàng)新能力的提升需要技術(shù)創(chuàng)新體系的建設(shè)做支撐。中國(guó)軌道交通裝備制造業(yè)開放式自主創(chuàng)新需要相應(yīng)組織機(jī)構(gòu)和內(nèi)外部環(huán)境共同作用才能夠完成。在政府提供的與其技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)政策作為創(chuàng)新依據(jù)的外部大環(huán)境下，通過市場(chǎng)需求與供給，軌道交通裝備制造行業(yè)與相關(guān)產(chǎn)業(yè)、高校、科研院所等機(jī)構(gòu)共同構(gòu)成開放式自主創(chuàng)新體系，并通過技術(shù)研發(fā)、技術(shù)擴(kuò)散與合作共同進(jìn)行開放式自主創(chuàng)新，最后將成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化來提升該行業(yè)的總體競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。圖1為軌道交通裝備制造業(yè)開放式自主創(chuàng)新體系構(gòu)架及其相關(guān)環(huán)境。

3.1 創(chuàng)新源泉的動(dòng)力來源

1）科技研發(fā)的最新成果：基礎(chǔ)科學(xué)的研究成果是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的直接動(dòng)力。對(duì)于軌道交通裝備制

造業(yè)來說，短期內(nèi)基礎(chǔ)科學(xué)的進(jìn)展較少，但是，局部基礎(chǔ)技術(shù)的推進(jìn)，則可以形成創(chuàng)新的動(dòng)力源泉。例如，材料科學(xué)的發(fā)展及新型材料的生成，可以應(yīng)用到軌道交通裝備制造業(yè)中，擴(kuò)展軌道交通裝備制造業(yè)的思路，進(jìn)而在軌道交通裝備制造業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。

2）引進(jìn)技術(shù)的優(yōu)化處理：引進(jìn)技術(shù)需結(jié)合我國(guó)實(shí)情進(jìn)行優(yōu)化，因?yàn)槲覈?guó)的軌道制式、線路條件均和國(guó)外不盡相同，而在引進(jìn)技術(shù)的優(yōu)化過程中，結(jié)合了我國(guó)的實(shí)情，本身就是一個(gè)消化與融合的過程。在融合過程中，不僅可消化引進(jìn)的技術(shù)，也可激發(fā)很多新思維、新思路。例如：中國(guó)南車集團(tuán)通過對(duì)動(dòng)車組實(shí)施了110余項(xiàng)優(yōu)化設(shè)計(jì)，成功解決了動(dòng)車組本地化問題，掌握了時(shí)速200 km動(dòng)車的設(shè)計(jì)、制造技術(shù)，搭建了動(dòng)車組產(chǎn)品設(shè)計(jì)制造平臺(tái)；隨后通過技術(shù)提升和自主研發(fā)，研制了中國(guó)首列時(shí)速300～350 km動(dòng)車組。

3）利益相關(guān)者的共同需求：以企業(yè)與客戶為例，企業(yè)不能靠揣摩來推測(cè)客戶需求，而是要讓客戶參與到企業(yè)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)中，在后續(xù)產(chǎn)品開發(fā)中也需要借助客戶的反饋意見。企業(yè)和客戶的利益一致性，就能推出更好的產(chǎn)品；客戶可通過該產(chǎn)品滿足自身需求，同時(shí)企業(yè)可通過該產(chǎn)品獲取利潤(rùn)。

軌道交通裝備制造產(chǎn)業(yè)通過加強(qiáng)與供應(yīng)商的聯(lián)系，進(jìn)行有效管理，不僅能使企業(yè)降低產(chǎn)品成本、節(jié)約時(shí)間成本，而且還能使企業(yè)充分利用供應(yīng)商資源進(jìn)行創(chuàng)新。用戶是企業(yè)成敗的關(guān)鍵，抓住客戶需求，生產(chǎn)客戶需要的產(chǎn)品是企業(yè)的宗旨。因此，加強(qiáng)與供應(yīng)商、客戶的合作，對(duì)于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)高額利潤(rùn)是必不可少的。面對(duì)世界范圍內(nèi)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，軌道交通裝備制造產(chǎn)業(yè)要同世界范圍內(nèi)的供應(yīng)商合作，使雙方把精力更多地放在如何培養(yǎng)新的競(jìng)爭(zhēng)力、新觀念及新技術(shù)上，以加強(qiáng)雙方合作創(chuàng)新，并為客戶提供更多的產(chǎn)品組合。

3.2 促進(jìn)創(chuàng)新實(shí)施的因素分析

軌道交通裝備制造產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開與相關(guān)產(chǎn)業(yè)的互相合作。因此，明確軌道交通裝備制造企業(yè)在合作中的主體地位，構(gòu)建以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研合作不斷向縱深發(fā)展的國(guó)際化創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)至關(guān)重要。這一創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)包括企業(yè)與政府、大學(xué)及科研院所的合作創(chuàng)新，企業(yè)與供應(yīng)商、用戶的合作創(chuàng)新，以及企業(yè)與行業(yè)協(xié)會(huì)、中介機(jī)構(gòu)的合作創(chuàng)新。

3.2.1 加大研發(fā)投入

與國(guó)外軌道交通裝備制造企業(yè)相比，我國(guó)企業(yè)的研發(fā)投入明顯不足。這也是我國(guó)企業(yè)之所以沒有具備最重要的三大核心技術(shù)的原因。研發(fā)投入包括研發(fā)資金的投入和研發(fā)人員的投入。軌道交通裝備制造業(yè)要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須落實(shí)企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，提高企業(yè)研發(fā)費(fèi)用占其銷售收入的比例；加強(qiáng)對(duì)研發(fā)人員的引進(jìn)、激勵(lì)與培訓(xùn)，通過創(chuàng)造良好企業(yè)文化氛圍，提供優(yōu)厚待遇來吸引相關(guān)研發(fā)人員為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，并運(yùn)用公平合理的績(jī)效考評(píng)機(jī)制，建立健全科學(xué)的人力資源管理體系；同時(shí)應(yīng)加大對(duì)企業(yè)員工的培訓(xùn)力度，實(shí)現(xiàn)理論和實(shí)務(wù)的突破。

3.2.2 整合中國(guó)南車集團(tuán)、北車集團(tuán)資源，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)公共研發(fā)技術(shù)平臺(tái)

在技術(shù)上，中國(guó)南車集團(tuán)、北車集團(tuán)代表的是中國(guó)高端軌道交通裝備制造業(yè)的發(fā)展水平，無論是中國(guó)南車集團(tuán)還是北車集團(tuán)，所獲得的技術(shù)創(chuàng)新都有益于民族工業(yè)的發(fā)展。因此，可構(gòu)建中國(guó)軌道交通裝備制造業(yè)研發(fā)平臺(tái)，在技術(shù)上，應(yīng)是共同合作、不區(qū)分企業(yè)。換言之，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)可以是市場(chǎng)化方面的競(jìng)爭(zhēng)，比如在業(yè)務(wù)承接、營(yíng)銷手段、外觀設(shè)計(jì)等方面，而研發(fā)力量應(yīng)該集中。裝備制造技術(shù)代表的是一個(gè)國(guó)家的科研水平，因此在技術(shù)上不存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。該平臺(tái)的構(gòu)建，主要就是解決這一問題。中國(guó)南車、北車兩大集團(tuán)之間存在優(yōu)勢(shì)差異。例如：南車集團(tuán)在動(dòng)車組領(lǐng)域占優(yōu)，零部件自制率及國(guó)產(chǎn)化方面領(lǐng)先，整體毛利率達(dá)16.53%；而北車集團(tuán)在城市軌道交通車輛的開發(fā)和研制上，占據(jù)相對(duì)優(yōu)勢(shì)?？赏ㄟ^簽訂中長(zhǎng)期合作協(xié)議，建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，以提高整車整機(jī)的技術(shù)水平，共同趕超國(guó)際先進(jìn)水平，使之成為擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的民族品牌。美國(guó)汽車聯(lián)盟是最典型的例子：由政府牽頭，出大量的資金，三大公

司在競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上廣泛合作、共享基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；一旦形成競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)之后，大家分手各干各的，把技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。但中國(guó)南車、北車集團(tuán)的情況還略有不同，還有零部件等技術(shù)受制于人，因此，技術(shù)整合階段尚未完成。

圖1 自主創(chuàng)新路線圖

3.2.3 綜合利用外部資源

1）構(gòu)建開放式動(dòng)態(tài)技術(shù)聯(lián)盟，加強(qiáng)信息資源共享：所謂動(dòng)態(tài)聯(lián)盟（Virtual Enterprise，簡(jiǎn)為VE），一般學(xué)者主要強(qiáng)調(diào)合作與外部資源整合，以及市場(chǎng)反應(yīng)速度和聯(lián)盟的動(dòng)態(tài)性。通過動(dòng)態(tài)技術(shù)聯(lián)盟，可以提高企業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，使其在不斷激烈變化的環(huán)境中實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身的技術(shù)互補(bǔ)，并提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新程度?，F(xiàn)代社會(huì)是開放的網(wǎng)絡(luò)化社會(huì)，信息資源共享機(jī)制的構(gòu)建對(duì)于軌道交通裝備制造產(chǎn)業(yè)至關(guān)重要。通過與相關(guān)產(chǎn)業(yè)、高校及科研院所建立信息資源共享，以及時(shí)了解相互之間的動(dòng)態(tài)技術(shù)及其發(fā)展趨向，根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，正確有效地選擇該行業(yè)的發(fā)展方向，以提高整體競(jìng)爭(zhēng)效率。應(yīng)準(zhǔn)確篩選信息，有效利用有用信息，緊密加強(qiáng)相互之間的合作，通過信息資源共享，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

2）利用外部資源合作創(chuàng)新：從“制造大國(guó)”向“制造強(qiáng)國(guó)”邁進(jìn)，必須進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，充分發(fā)揮高校、科研院所的智力優(yōu)勢(shì)，特別要培養(yǎng)重大裝備研制和系統(tǒng)設(shè)計(jì)的帶頭人才。政府擁有大量資金和組織調(diào)控能力，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策和環(huán)境的制定者，并能夠承擔(dān)一定的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)可根據(jù)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和需求，有效結(jié)合政府政策環(huán)境，進(jìn)行創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。企業(yè)與國(guó)內(nèi)高校、科研院所的合作，不僅能使企業(yè)得到豐富的科研成果，而且能使高校學(xué)生得到實(shí)踐鍛煉，為以后就業(yè)奠定良好基礎(chǔ)。因此，加強(qiáng)與政府、高校及科研院所的合作創(chuàng)新是優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，是雙贏，是共同發(fā)展，是現(xiàn)階段快速提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最有效、最經(jīng)濟(jì)的手段，更是提升企業(yè)開放式自主創(chuàng)新能力的有效途徑。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)異常激烈，而行業(yè)協(xié)會(huì)不僅可以協(xié)調(diào)企業(yè)之間的關(guān)系，向政府反映和申訴當(dāng)前情況，而且作為政府和企業(yè)的橋梁和紐帶，有效協(xié)助政府制定和實(shí)施行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行政法規(guī)和有關(guān)法律。中介機(jī)構(gòu)一般是指向委托人提供中介服務(wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)，它包括金融中介機(jī)構(gòu)、營(yíng)銷中介機(jī)構(gòu)等。中介機(jī)構(gòu)不僅能夠?yàn)槠髽I(yè)打通融資渠道，提高企業(yè)的融資效率和風(fēng)險(xiǎn)管理，還能夠協(xié)助企業(yè)與供應(yīng)商的聯(lián)系。通過行業(yè)協(xié)會(huì)和中介機(jī)構(gòu)的相互合作，使企業(yè)資金得到有效利用，能有效地協(xié)調(diào)企業(yè)與相關(guān)行業(yè)以及與政府的關(guān)系，為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供良好的外部條件。

3.2.4 整合利用內(nèi)部資源

由于歷史原因，中國(guó)北車集團(tuán)和南車集團(tuán)都是先有下屬企業(yè)，然后才有集團(tuán)公司，因此，集團(tuán)公司對(duì)整體資源的優(yōu)化配置程度相對(duì)不足，技術(shù)創(chuàng)新資源嚴(yán)重不足與重復(fù)配置浪費(fèi)較大的現(xiàn)象同時(shí)存在。基于此，需要整合企業(yè)業(yè)務(wù)流程，通過項(xiàng)目管理等方法實(shí)施企業(yè)變革、流程再造、統(tǒng)籌規(guī)劃，以加強(qiáng)集團(tuán)公司戰(zhàn)略管控職能，突出戰(zhàn)略性重點(diǎn)產(chǎn)品創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)整合相關(guān)設(shè)計(jì)開發(fā)、工程化、產(chǎn)品制造等資源，推進(jìn)整體管控方式和組織模式的轉(zhuǎn)變［4］。

3.3 創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)

1）創(chuàng)新成果市場(chǎng)化：創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化是創(chuàng)新成果從企業(yè)走向市場(chǎng)的必經(jīng)之路。在經(jīng)由產(chǎn)業(yè)研發(fā)平臺(tái)的技術(shù)研發(fā)后，技術(shù)成果歸屬企業(yè)；而通過應(yīng)用該技術(shù)，在市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)并取得收益，則需要按照企業(yè)的模式運(yùn)營(yíng)，包括產(chǎn)品推廣、銷售宣傳、售后服務(wù)等。

2）完善利益分配體系：只有利益分配達(dá)到公平合理，參與各方的內(nèi)心才會(huì)得到滿足與認(rèn)同。這是合作創(chuàng)新得以持續(xù)的最基本的條件。公平是第一標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)閰f(xié)同創(chuàng)新具有自主性和自愿性，因此一個(gè)不合理的分配機(jī)制，直接的結(jié)果就是導(dǎo)致合作的破裂及協(xié)同創(chuàng)新的失敗。通過利用各方資源搭建的自主創(chuàng)新平臺(tái)，可以提供技術(shù)上的支持，而該平臺(tái)的持續(xù)運(yùn)營(yíng)，則需要完善的利益分配體系。

［1］ 中國(guó)南車集團(tuán)公司.中國(guó)南車的自主創(chuàng)新之道.［EB/OL］http：//news.hexun.com/2013-03-13/152024709.html.

［2］ 王斌，葉猛.堅(jiān)持“開放式自主創(chuàng)新”做強(qiáng)做大裝備制造業(yè)［J］.機(jī)電產(chǎn)品開發(fā)與創(chuàng)新.2010（4）：1.

［3］ 劉錚.我國(guó)鐵路裝備企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)評(píng)價(jià)研究［D］.北京：北京交通大學(xué)，2010.

［4］ 中國(guó)北車集團(tuán)公司.建設(shè)適應(yīng)發(fā)展需要的一體化技術(shù)創(chuàng)新體系，形成一流的技術(shù)創(chuàng)新資源有效整合與高效運(yùn)用能力［EB/ OL］.http：//www.chinacnr.com/Page/409/language/zh-CN/default.aspx

［5］ 林莉，葛繼平，朱明燦.整合資源計(jì)劃環(huán)境下推進(jìn)信息化與軌道交通裝備制造業(yè)融合的體制機(jī)制創(chuàng)新［J］.城市軌道交通研究，2012（6）：12.

Open Independent Innovation of Rail Transportation Equipment Manufacturing Industry in China

Lin Li，Wang Yujie，Zhu Mingcan

Innovative ability has become the bottleneck to restrict the economic development of China.In this paper，the shortage of technology innovation in rail transportation equipment manufacturing industry is briefly analyzed. Through the analysis of innovation route，three main stages：innovative resource，implementation and management of innovative achievements are discussed，which are crucial for the promotion of innovative ability，some advicesare given for the development of transportation equipment manufacturing industry in China.

rail transportation equipment manufacturing industry；open independent innovation；innovation route

F 530.63

2013-03-26）

*國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（11CGL044）；國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目（2012GXS4D107）