苗耀祥，魏 航

（1.東北大學 文法學院，遼寧 沈陽110819；2.沈陽航空航天大學，遼寧 沈陽110136）

21世紀以來，高等教育質量保證的理論與實踐已成為各國政府、教育研究者以及公眾備受關注的主題之一。美國高等教育質量保證體系歷史悠久，理論和實踐水平較高，同時，由于高等教育質量保證體系的不斷完善，其認證標準、認證機制都日趨成熟，使美國高等教育質量得到保障，進而促進美國社會的整體發(fā)展，美國的成功經驗具有代表性。我國高等教育質量保證主要由政府機構或政府授權的機構制定出相應的政策，我國頒布的《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010－2020年）》指出，“提高質量是高等教育發(fā)展的核心任務，是建設高等教育強國的基本要求”，“健全教學質量保障體系，改進高校教學評估”、“鼓勵專門機構和社會中介機構對高等學校學科、專業(yè)、課程等水平和質量進行評估”等。這是今后一段時期我國高等教育質量保證和評估的行動指南。研究美國高等教育認證制度及其成功經驗，對我國高等教育認證與質量提升具有十分重大的理論和實踐意義。

一、美國高等教育認證制度簡介

美國高等教育認證制度是美國獨特的高等教育質量評估模式，以自我評估和同行評估為基礎的質量保證機制，也是美國高校進行自我管理的重要手段之一。主要是由非政府、自愿參加的院校協(xié)會或專門職業(yè)協(xié)會下的獨立質量認證機構負責進行。以上機構制訂認證準則，并負責進行專業(yè)認證和院校認證，主要的工作是評估專業(yè)和學校的質量，目的是協(xié)助院校提高質量并且向公眾發(fā)布所有獲得認證的專業(yè)和院校的名單［1］。由此可知，自愿的過程、非政府的學術機構、同行評價、評價的標準，是美國教育認證制度中非常重要的環(huán)節(jié)。

二、美國高等教育認證制度的種類與執(zhí)行機構

依照認證的對象，美國的高等教育認證，可分為兩大類：一類是以整體校院為主，以校院所在區(qū)域來劃分的“校院認證”；另一類是以專業(yè)領域來劃分的“學科認證”。此兩種不同性質的認證，由兩類不同的高等教育認證機構負責：分別為以校院整體來進行認證的“校院認證機構”（Institutional accreditation Bodies，IAB）以及對領域專業(yè)性來進行認證的“學科認證機構”（Programmatic or Professional accreditation Bodies，PPAB）［2］。通過認證制度的實施，由外部監(jiān)控又相對較為客觀的一種管控機制，來提升高等教育質量。以下分別對院校認證、專業(yè)認證以及認證機構的組成與工作三部分進行探討。

（一）院校認證

美國院校認證是美國保證其高等教育質量的一種獨特的教育管理和質量保證制度。院校認證是以整個學校的校務為評鑒對象，針對高等教育機構現(xiàn)狀進行考察和評鑒，評鑒內容包括各項教育內容、學生服務、財務狀況和管理范圍內的相關事務。校院認證機構有全國性（national）也有地區(qū)性（regional）的分別。這種認證活動的特點是：根據學校的整體模式和學校預定的發(fā)展目標，采用定性方法評估學校，目的在于鼓勵高校發(fā)展自己的特色以尊重高校的多樣性，高校可以將認證作為改革的契機和動力。這種認證方法后來被其他國家和地區(qū)認證機構所借鑒。

美國的院校認證分為六大區(qū)域性認證委員會，是不以盈利為目的、非官方的自治組織。各地區(qū)的認證標準都是地方性的大中學校聯(lián)合會研究商討制定出來的，各州政府和聯(lián)邦政府不直接參與認證標準制定，體現(xiàn)了認證標準制定主體的多樣性。保證各主體從各自視角對高等教育提出要求。使制定出來的標準更具認可度和科學性，這樣保證了公眾更好地理解和支持以及認證制度能更有效地發(fā)揮作用。評估內容通常包括學校的院校辦學宗旨、學校的定位、學校的整體戰(zhàn)略目標、組織管理機構、師資、教學質量、招生、專業(yè)、課程、設備等各個方面的情況，經過較為完整的標準體系全面的審查后來保證院校教育質量。

美國高等教育體系具有多樣化的特點，單一的全國性認證機構難以適應高校的多樣化需求。因此，美國產生按地區(qū)分類的認證機構的情況是由美國歷史、地理和高校辦學模式等因素造成的。這種按地區(qū)分類的認證有利于加強認證機構與高校的密切聯(lián)系，美國的高等教育在管理上比較分散，但社會對學校的評估卻是相對統(tǒng)一的，目的是要不斷為高校提供服務，高校需定期接受評估，只有符合認證要求的學校才能取得被認可的資格，這有助于保證并不斷提高高等教育質量，促進高校的發(fā)展。

（二）專業(yè)認證

美國專業(yè)認證起源于19世紀末20世紀初，專業(yè)認證是以專業(yè)為中心，針對教育機構所開設的專業(yè)教育進行評估。認證機構、行業(yè)協(xié)會、教育機構以及公眾代表制定專業(yè)認證標準，認證學校是否滿足這些標準，定期向公眾公布評估結果，這些專業(yè)一般都是與公眾生活相關，例如，法律、建筑、醫(yī)藥、商業(yè)等，一般不涉及傳統(tǒng)的自然科學、人文、社會科學等學科。美國目前共有約50個專業(yè)認證機構，認證的目的主要是保證和提高專業(yè)辦學水準和教學質量。美國高等教育專業(yè)認證涉及的項目一般是：專業(yè)使命、專業(yè)的強項和弱項分析、教師隊伍、教學計劃、學生及其學習產出、課程設置、教學設施與設備、行政管理水平、學校對其相關專業(yè)的態(tài)度等。

美國除了地區(qū)性認證協(xié)會外，還有很多專業(yè)認證機構，有的機構下面又分設若干分支性認證機構。目前在美國有近60 個學科、70 多個專業(yè)認證機構，專業(yè)認證不僅可以監(jiān)督學校按照認證的要求培養(yǎng)有相關專業(yè)能力的優(yōu)秀人才，負責對學校有關專業(yè)或一些專業(yè)性院校進行鑒定，還有利于學生依據自身情況選擇學校，將來能夠取得從事這一行業(yè)的資格證書，并且能夠為社會和行業(yè)所承認。專業(yè)認證的過程與資格認證過程類似，認證程序是需要經過申請，專業(yè)先完成自我評估報告，然后認證評估專家小組進校實地考察評估，最后專業(yè)認證委員會作認證定結論等步驟。專業(yè)認證有利于本行業(yè)專家對本行業(yè)發(fā)展進行深入研究保證并促進專業(yè)認證質量的提高，也可以架起專業(yè)教育界與職業(yè)界的橋梁，改變高等教育的相對封閉狀態(tài)，同時也使專業(yè)教育更適應社會經濟發(fā)展的需求。

（三）認證機構的組成與工作

每一個認證機構，均設董事會，聘請一位執(zhí)行長，下設的委員會議各有一位執(zhí)行主任，負責處理會內事務，同時執(zhí)行長和其他委員會保持聯(lián)系。各委員會的委員為義務性質，只有專職的執(zhí)行長、執(zhí)行主任及辦事員才有職位。而不管是哪一種認證機構，進行認證活動時都是通過同行評鑒的方式，也就是委托相同領域的專家來進行認證，而認證機構的負責人也是由教育界的專業(yè)人士，或者本領域的教授來擔任。通過此認證機構的運作，可達到不需要政府直接介入又能保證高等教育的質量。

三、美國高等教育認證制度的作用

一般來說，認證制度的作用，從高等教育機構本身以及學生及企業(yè)的角度而言，主要有以下兩點：

（一）確保機構質量并取得聯(lián)邦政府經費補助的基本資格

認證是高等教育機構對學生或社會大眾確保其辦學質量的最基本做法。當高等教育機構獲得認可地位時，就代表其教師素質、行政運作、課程設計與教學、學生服務、圖書資源等符合認證最低標準。另外，長期以來美國聯(lián)邦政府與認證機構維持著相當良好的合作關系，包括學生貸款以及相關聯(lián)邦補助方案，均規(guī)定申請機構必須獲得認證資格［3］。因此，取得認可地位就意味著取得聯(lián)邦政府經費補助基本資格。

（二）簡化學生轉學的學分轉換過程

認證對學生在高等教育機構或專業(yè)間的轉學而言，是相當重要的機制，只要學生在已經獲得認證的高等教育機構或專業(yè)所修讀的學分，在其轉學時，都能被視為具備一定的基本質量。而另一方面，高等教育機構或專業(yè)若能獲得認可地位，將是企業(yè)雇主在遴選員工時相當重要的參考依據，同時也是企業(yè)決定提供員工在職專業(yè)進修學費補助的重要基準［4］。

美國高等教育實施認證制度，是通過評價的過程與結果，促使各高等教育機構或專業(yè)能自我提升水平，提高各高等教育機構的辦學質量，以達到質量保證的最低要求。高等教育機構獲得認可，將為本身爭取更多經費補助，也將吸引學生以及企業(yè)對高等教育機構的信任與肯定［5］。

四、美國高等教育認證制度中的自我評價

大學的自我評價展現(xiàn)了美國大學自我管制的功能，也符合美國大學自主的精神，依據其執(zhí)行的方式，可以分為“自發(fā)性自我評價”、“因應性自我評價”以及“配合性自我評價”三類：（1）“自發(fā)性自我評價”指學校通過內在動力的驅使，自主地實施評價工作；（2）“因應性自我評價”及“配合性自我評價”則指為配合外部人員訪視評價所進行的自評工作，只是“因應性自我評價”比“配合性自我評價”更為強調機構的主體性。在執(zhí)行時會以學校的實際情況、需求為考慮來自我檢視，美國的認證制度中的自我評價就是一種“因應性自我評價”；（3）“配合性自我評價”，無論是學校主動性還是自主性都是最低的，機構只準備需要受評的相關數據，以及填寫評價機構所發(fā)的表件，僅是單純的配合外部評價，較缺乏大學自主的精神［6］。

學校處于開放性的社會系統(tǒng)，因此學校與社會有密切的關系，不可能獨立于社會之外。面對社會變遷帶來的持續(xù)性挑戰(zhàn)，學校只有建立自我更新的文化與機制，形成一套自我創(chuàng)生系統(tǒng)，而美國高等教育認證制度中的自我評價，即是這套創(chuàng)生系統(tǒng)的展現(xiàn)。機構的自我評價是評價過程中最重要，也是最有價值的活動，通過自我評價，可以協(xié)助檢視機構的優(yōu)勢或缺失，構建問題解決方案，以及確認成長與發(fā)展的機會。美國高等教育機構執(zhí)行自我評價時，需依據認證標準，并留意社會期望，與外界保持聯(lián)系。高等教育機構本身可在自我評價的過程中，通過組織內部的反思，進行持續(xù)性的自我檢視與改進，促進機構本身改進缺失，進而提升質量。

五、美國高等教育認證制度對我國的啟示

美國高等教育認證制度的優(yōu)點主要有兩個方面：（1）在于各受評機構是以同行評鑒方式進行，單就評鑒本身而言，沒有聯(lián)邦教育部的介入干涉；（2）自我評鑒對于高等教育機構來說，除了減少政府的介入干預之外，也可彰顯大學自主的精神、激發(fā)自我創(chuàng)生系統(tǒng)以及建立持續(xù)發(fā)展的機制。高等教育國際交流與合作日益增強，教育質量、資格互認越來越重要的形勢要求我們在建立自己的質量保證體制時，要注意與國際準則的對接。只有與國際接軌，才能融入高等教育國際化的大潮，通過不讓政府直接監(jiān)督卻授權給同領域的專家學者進行的同行評鑒方式，認證制度可維持其質量保證的作用。

美國聯(lián)邦政府憑借認證制度，通過民間認證機構，間接地管控高等教育機構的質量。美國認證制度的目的是具有改進導向且有績效責任導向：一方面就認證機構裁定的結果來看，自我評鑒報告與訪問評鑒報告可提供受評機構做自我改進的參考；另一方面，認證結果可以作為學生選校、選系，以及聯(lián)邦政府補助經費的參考指標。因此，雖然美國聯(lián)邦政府對各州的高等教育影響有限，但通過認證制度，可避免聯(lián)邦政府直接監(jiān)督高等教育機構，影響學術自由；通過認證的結果，可作為聯(lián)邦政府財務補助的參考，可促使高等教育機構力求辦學質量的提升，也會因為學習者的需求，高等教育機構會進行內部調整，以求達到績效責任的要求。我國高等教育評估的類型很多，但是評估體系中教育行政部門組織的評估是最主要的評估主體，高校自行組織的評估、社會組織的評估和民間機構只作為一種補充評估形式?？偨Y美國先進的高等教育認證制度，結合我國高等教育專業(yè)評估的具體問題，改進我國以政府為主導的高等教育質量保證體系。

美國高等教育認證制度很重視自我評價機制的實施，其自我評價雖然為配合外部訪視評價所進行的自評工作，但執(zhí)行時會以學校的實際情況、需求為考慮來自我檢視，所以美國的認證制度在實施過程中，相當重視大學的自主精神。反觀我國的大學評價的實施，受評學校所進行的自我評價，僅是單純配合外部評價，缺乏大學自主的精神。大學評價的目的，本為通過評價的實施，協(xié)助受評學校自我改進；但如果大學本身缺乏自主精神，即使實施自我評價，也只不過是走形式。因此，我國大學評價，除了在程序上務求嚴謹公正之外，各大學也應以積極的態(tài)度來進行自我評價，真正找出學校質量問題的根源，才能促進學校改進缺失，提升教育質量。

［1］ Recognized Accrediting Organizations（as of August 2010）［EB／OL］.［2010－11－02］.http：／／www.chea.org／search／default.asp.

［2］ Council For Higher Education Accreditation Annual Report 2008—2009［R／OL］.［2010－10－30］.http：／／2008－2009－Annual－Report 12－29－09sbs2［1］.pdf.

［3］ Professional Standards for the Accreditation of Teacher Preparation Institutions［R／OL］.http：／／www.ncate.org／documents／standards／NCATE% 20Standards%202008.pdf，2010－10－28.

［4］ Effective Practices：the Role of Accreditation in student achievement［EB／OL］.［2010－11－01］.http：／／www.chea.org／pdf／Effective%20Practice%20Revised3.pdf.

［5］ 李子彥.美國高等教育大眾化經驗及對我國的啟示［J］.重慶工學院學報，2006（4）：137.

［6］ Cynthia Davenport.Letters to the Editor：The Federal Role in Accreditation ［N］.The Chronicle of Higher Education，2007－02－02.