◎ 文/徐奇淵

促成上合組織框架下的經(jīng)濟(jì)金融合作

◎ 文/徐奇淵

狹義的中亞，僅包括哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、塔吉克斯坦、吉爾吉斯斯坦和土庫(kù)曼斯坦五國(guó)。而廣義的中亞，根據(jù)聯(lián)合國(guó)教科文組織的定義還包括以下地區(qū)：阿富汗、伊朗、蒙古、巴基斯坦，以及俄羅斯、中國(guó)、印度的一部分。就我國(guó)來(lái)說(shuō)，新疆、西藏、青海、河西走廊、寧夏、內(nèi)蒙古等地都屬于中亞范圍。

中亞和東亞，是我國(guó)參與周邊經(jīng)濟(jì)、金融合作的兩個(gè)重點(diǎn)區(qū)域，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩翼。在東亞，我國(guó)參與的“10+1”、“10+3”以及中日韓三邊合作都取得了長(zhǎng)足的發(fā)展。在中亞，上海合作組織（簡(jiǎn)稱“上合組織）在框架內(nèi)的安全和反對(duì)恐怖主義等“三股勢(shì)力”方面取得了令人矚目的成績(jī)，但是在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化方面的進(jìn)展卻相對(duì)滯后，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于俄羅斯在該地區(qū)主導(dǎo)的歐亞經(jīng)濟(jì)共同體、關(guān)稅同盟等一體化進(jìn)程。這與我國(guó)日益強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力不夠相稱，同東亞一翼的密切聯(lián)系相比，中亞一翼亟待深度整合。

與東亞相比，中亞地區(qū)在自然資源方面具有更為重要的地位，其油氣資源探明儲(chǔ)量大、潛在儲(chǔ)量更大，而且已開(kāi)采量很小。中亞油氣開(kāi)發(fā)總體上仍處于起步階段，但豐富的資源儲(chǔ)藏、適宜的開(kāi)采條件和較鄰近的地理位置，都使得中亞成為我國(guó)理想的油氣合作伙伴。此外，中亞還是亞歐大陸的腹地，處于中國(guó)與歐洲、西亞交匯處，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)、金融影響力擴(kuò)展必然穿越的陸地通道；同時(shí)，由于中亞地區(qū)以伊斯蘭教為主要宗教信仰，因此該地區(qū)也是我國(guó)在文化層面邁向伊斯蘭世界的重要一步。目前，我國(guó)通過(guò)上海合作組織推動(dòng)與中亞一翼的合作還存在兩個(gè)方面的滯后：一是整體合作、一體化程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于東亞一翼；二是與中亞合作的本身，經(jīng)濟(jì)、金融領(lǐng)域的合作遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于軍事安全、反恐等方面的合作。我國(guó)需要改變這種現(xiàn)狀，推動(dòng)上合組織平臺(tái)在地區(qū)經(jīng)濟(jì)、金融一體化方面發(fā)揮更大作用。

需要考慮的國(guó)際背景

美國(guó)、俄羅斯以及中亞國(guó)家的不同態(tài)度、傾向?qū)ι虾辖M織平臺(tái)發(fā)揮作用的方向，以及程度產(chǎn)生深刻影響。

1.美國(guó)對(duì)上海合作組織的存在、發(fā)展較為敏感

由于上合組織影響力不斷擴(kuò)大，已經(jīng)在事實(shí)上成為一個(gè)重要的地區(qū)性國(guó)際組織，以美國(guó)為首的北約國(guó)家對(duì)其深具戒心。美國(guó)還曾經(jīng)申請(qǐng)作為上合組織的觀察員國(guó)家，但遭到拒絕，使其“接觸”政策難以實(shí)施。對(duì)于美國(guó)而言，上合組織在反對(duì)恐怖主義方面的努力，以及其在蘇聯(lián)解體后，為防止中亞地區(qū)失序起到的作用，是美國(guó)認(rèn)可的。但是，美國(guó)對(duì)于中、俄通過(guò)上合組織實(shí)現(xiàn)軍事、安全合作，經(jīng)濟(jì)、金融一體化，以及在亞太地區(qū)可能對(duì)美國(guó)主導(dǎo)的格局構(gòu)成挑戰(zhàn)，則感到不安。因此，作為一個(gè)多邊合作的平臺(tái)，上合組織的每一步重要進(jìn)展，都會(huì)受到美國(guó)的關(guān)注，并可能會(huì)牽動(dòng)美國(guó)的政策反應(yīng)。

2.俄羅斯在上合組織中具有傳統(tǒng)主導(dǎo)地位

俄羅斯與上合組織其他成員國(guó)，在歷史上、地緣上都具有更為密切地聯(lián)系；在俄和其他成員國(guó)之間，已經(jīng)建立了雙邊或多邊的國(guó)際組織，俄在該地區(qū)一直以來(lái)具有傳統(tǒng)的主導(dǎo)地位。對(duì)于上合組織的作用，俄方更期待的是借重中國(guó)力量，通過(guò)較低層次的合作實(shí)現(xiàn)安全合作，達(dá)成軍事互信的周邊環(huán)境；在較高的層面上，期待形成能夠與美國(guó)乃至北約有制衡作用的地區(qū)力量。因此，俄羅斯在上合組織中的行為有兩方面的考慮：一是借助這一平臺(tái)，提升俄自身的國(guó)際影響力；二是繼續(xù)謀求俄在中亞的主導(dǎo)地位，至少保持現(xiàn)有的主導(dǎo)地位不受中國(guó)太大影響。

3.中、俄之外的成員國(guó)期待美國(guó)參與上合組織

其一是因?yàn)槊绹?guó)在資金、技術(shù)方面的既有優(yōu)勢(shì)；其二是出于地區(qū)政治平衡的考慮。這種意愿表明，中亞國(guó)家一方面希望發(fā)展本國(guó)的經(jīng)濟(jì)，擺脫落后狀態(tài)；另一方面也希望在大國(guó)政治的角力中獲取更加平衡的位置，以謀求本國(guó)利益的最大化。

主要障礙和戰(zhàn)略定位

1.美國(guó)的態(tài)度和立場(chǎng)

這是不利于上合組織發(fā)展的外部因素，容易導(dǎo)致美國(guó)把上合組織，尤其是中、俄作為挑戰(zhàn)現(xiàn)有秩序的假想敵。例如，在上海合作組織舉行反恐演習(xí)時(shí)，美國(guó)及北約經(jīng)常同時(shí)在亞太地區(qū)舉行軍事演習(xí)，以示對(duì)抗。鑒于中亞地區(qū)豐富的油、氣資源，以及其重要戰(zhàn)略位置，上合組織在資源開(kāi)發(fā)、貿(mào)易、金融領(lǐng)域的多邊合作，將引起美國(guó)的關(guān)注，觸動(dòng)美國(guó)敏感的神經(jīng)。

2.俄羅斯的現(xiàn)有立場(chǎng)

俄羅斯的現(xiàn)有立場(chǎng)不利于上合組織從軍事、安全合作為主導(dǎo)，提升到經(jīng)濟(jì)、金融領(lǐng)域的合作為主導(dǎo)，而且俄的這種立場(chǎng)在中短期內(nèi)難以改變。上合組織成立的初衷就是為了軍事、安全方面的合作，由于其在這方面的固有優(yōu)勢(shì)，俄羅斯的參與一直較為積極主動(dòng)，因此相關(guān)領(lǐng)域的多邊合作也得到了較快推進(jìn)。而在經(jīng)濟(jì)、金融領(lǐng)域方面，因?yàn)槲覈?guó)具有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，因此，俄在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)、金融領(lǐng)域的合作方面，表現(xiàn)消極，甚至形成障礙。

2012年6月初在北京舉行的上合組織峰會(huì)中，中方提議成立上合組織開(kāi)發(fā)銀行；打造上合組織框架內(nèi)的自由貿(mào)易區(qū)，成員國(guó)通過(guò)降低關(guān)稅逐漸與世界標(biāo)準(zhǔn)接軌。但是俄羅斯的掣肘使得上述提議未能通過(guò)：俄方表示不反對(duì)建立上合組織開(kāi)發(fā)銀行，但希望在俄、哈已建成的、而且俄方處于控股地位的歐亞開(kāi)發(fā)銀行基礎(chǔ)上成立上合開(kāi)發(fā)銀行；對(duì)于自貿(mào)區(qū)的提議，俄也認(rèn)為時(shí)機(jī)尚未成熟。

可見(jiàn)，雖然我國(guó)提出并得到上合組織成員國(guó)政府總理會(huì)議批準(zhǔn)了《上合組織成員國(guó)多邊經(jīng)貿(mào)合作綱要》，即計(jì)劃到2020年實(shí)現(xiàn)貨物、資本、服務(wù)和技術(shù)的自由流動(dòng)的目標(biāo)。但是，由于其他國(guó)家的掣肘，上合組織在經(jīng)濟(jì)一體化方面的進(jìn)展可能會(huì)較為緩慢。

3.其他成員國(guó)本身也存在一些問(wèn)題

這對(duì)我國(guó)推進(jìn)周邊金融秩序的戰(zhàn)略有阻礙作用。

（1）這些國(guó)家的金融市場(chǎng)發(fā)展很不成熟，過(guò)度依賴于少數(shù)幾家商業(yè)銀行，缺乏有效監(jiān)管，金融機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)都較低。

（2）隨著伊斯蘭教在中亞地區(qū)的復(fù)興，這些國(guó)家在宗教、文化方面更接近于伊斯蘭世界，而且近些年來(lái)伊斯蘭世界向該地區(qū)有逐步滲透的趨勢(shì)。缺乏秩序的市場(chǎng)環(huán)境，差別迥異的文化環(huán)境，都是我國(guó)企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)面臨的進(jìn)入中亞國(guó)家的主要障礙。

4.中國(guó)的戰(zhàn)略定位

中亞國(guó)家對(duì)我國(guó)之所以重要，最主要還是出于以下考慮：地緣戰(zhàn)略、周邊安全、反對(duì)恐怖和分裂主義，以及自然資源供應(yīng)方面的價(jià)值。從更長(zhǎng)期的視角來(lái)看，以上合組織平臺(tái)推動(dòng)我國(guó)與中亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)金融合作，對(duì)我國(guó)推進(jìn)與伊斯蘭世界的經(jīng)濟(jì)金融合作，以及對(duì)地處中亞、西亞的“伊斯蘭弧”的影響力擴(kuò)展也具有重要意義。因此，我國(guó)通過(guò)上合組織推動(dòng)中亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、金融合作，應(yīng)服務(wù)于上述戰(zhàn)略考慮。在戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)層面，我國(guó)應(yīng)努力化解來(lái)自美國(guó)、俄羅斯的阻力，并通過(guò)國(guó)家層面的努力克服我國(guó)企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入中亞國(guó)家的風(fēng)險(xiǎn)和障礙。

以單邊、雙邊努力漸近促成多邊合作

在當(dāng)前形勢(shì)下，上合組織在中短期內(nèi)仍將是軍事、安全合作為主導(dǎo)，經(jīng)濟(jì)、金融合作仍顯滯后。在上合組織的外部，美國(guó)將采取遏制或?qū)α⒌牧?chǎng)；而在上合組織的內(nèi)部，俄羅斯不愿將地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、金融領(lǐng)導(dǎo)權(quán)拱手相讓，同時(shí)單靠俄羅斯又難以支撐中亞國(guó)家對(duì)金融資源的需求。對(duì)于俄羅斯來(lái)說(shuō)，最好的情況就是在維持現(xiàn)有主導(dǎo)權(quán)的同時(shí)，能夠?qū)⒅袊?guó)的市場(chǎng)、金融資源納入進(jìn)來(lái)，但這又是我國(guó)難以接受的。所以多方博弈的結(jié)果，使上合組織的合作較有可能在經(jīng)濟(jì)、金融領(lǐng)域陷入緩慢發(fā)展的狀態(tài)。但是，這并不意味著我國(guó)將無(wú)所作為，相反，我國(guó)可以通過(guò)單邊、雙邊的途徑對(duì)中亞區(qū)域施加影響力。

1.依靠單邊、雙邊渠道先行推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、金融合作

單邊措施包括：

（1）貿(mào)易領(lǐng)域。在對(duì)上合組織成員國(guó)的出口貿(mào)易中，我國(guó)商業(yè)銀行要積極提供出口買方信貸，為對(duì)方國(guó)家的進(jìn)口商提供融資便利（目前已經(jīng)采取該措施）。

（2）人員流動(dòng)。在確保國(guó)家安全的前提下，為符合條件的成員國(guó)居民提供簽證便利。

（3）提供融資渠道。對(duì)能源、環(huán)保，以及區(qū)域內(nèi)鐵路、公路、橋梁、跨國(guó)油氣管道等各種跨國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，提供人民幣融資。一是擴(kuò)大對(duì)上合銀聯(lián)體成員國(guó)的授信額度，提供項(xiàng)目貸款、人民幣貸款、人員培訓(xùn)等。同時(shí)，也可開(kāi)放俄羅斯參與融資的渠道，以緩解與俄羅斯在該地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)。二是為中亞地區(qū)在香港發(fā)行人民幣債券提供政策便利。三是在未來(lái)上海國(guó)際板開(kāi)設(shè)之后，也可以為中亞成員國(guó)提供股票融資渠道。

雙邊措施包括：

（1）貿(mào)易、投資領(lǐng)域。在雙邊協(xié)商的基礎(chǔ)上降低關(guān)稅，實(shí)行關(guān)稅互惠。發(fā)展出口信用保險(xiǎn)，簽訂雙邊投資保護(hù)協(xié)定，為企業(yè)對(duì)外貿(mào)易、投資和工程承包等活動(dòng)的合法權(quán)益提供風(fēng)險(xiǎn)保障。

（2）貨幣政策、金融監(jiān)管的協(xié)調(diào)。繼續(xù)積極推進(jìn)雙邊本幣互換，并推動(dòng)建立雙邊金融信息交換、金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和危機(jī)援助機(jī)制，建立區(qū)域性信用評(píng)估機(jī)制和投資擔(dān)保機(jī)制等。

2.通過(guò)可替代的多邊機(jī)制施加影響力

例如，正在籌建的金磚銀行，我國(guó)將居于主導(dǎo)地位。因此，金磚銀行的設(shè)計(jì)可擴(kuò)大參與國(guó)家的范圍，以便將中亞國(guó)家也納入其中。在其他可替代的多邊機(jī)制的競(jìng)爭(zhēng)性作用下，俄羅斯或?qū)?duì)上合組織的經(jīng)濟(jì)、金融功能更為重視。

3.主動(dòng)參與目前俄羅斯主導(dǎo)的歐亞銀行

我國(guó)的參與策略應(yīng)定位于“態(tài)度方面積極，實(shí)施環(huán)節(jié)宜有所保留”。通過(guò)多渠道地接觸，了解現(xiàn)有多邊金融合作機(jī)制存在的不足，以及相關(guān)成員國(guó)的發(fā)展訴求。此外，還可深度參與歐亞銀行的業(yè)務(wù)活動(dòng)，考慮在歐亞銀行基礎(chǔ)上建立上合開(kāi)發(fā)銀行，并謀求我國(guó)在其中的主導(dǎo)權(quán)，從而為我國(guó)推動(dòng)上合組織框架下的金融合作提供一個(gè)額外的備選方案。

（作者單位：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所）

編輯：王慧