◎文/張靜

資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的財(cái)政金融協(xié)調(diào)機(jī)制

◎文/張靜

資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然選擇，但是，往哪兒轉(zhuǎn)？如何轉(zhuǎn)？卻是需要探討和思考的問題。從歷史經(jīng)驗(yàn)來看，各國各地區(qū)規(guī)避和走出“資源詛咒”的方式各不相同，這與當(dāng)?shù)厝宋沫h(huán)境、制度建設(shè)等客觀因素有關(guān)。但是，財(cái)政制度與金融制度的建設(shè)與調(diào)整是其中必不可少的手段，財(cái)政制度是國家宏觀調(diào)控的重要組成部分，是為社會(huì)公平服務(wù)的上層建筑；金融是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在推動(dòng)力，是效率的保證。二者的協(xié)調(diào)配合是實(shí)現(xiàn)公平與效率平衡，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)進(jìn)步良性互動(dòng)的關(guān)鍵，也是走出資源依賴的重要途徑。

問題的提出

縱觀世界各國，但凡資源豐富的地區(qū)都經(jīng)歷過或者正在經(jīng)歷著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑依賴，在走出資源經(jīng)濟(jì)泥潭的過程中，有成功，也有失敗。隨著經(jīng)濟(jì)增長理論的不斷充實(shí)與發(fā)展，制度因素被認(rèn)為是影響經(jīng)濟(jì)增長的核心要素。從制度視角來破解資源依賴的陷阱，是近年來研究的主要趨向。從資源配置來看，自然資源特殊的配置方式，使得高額租金收益的合理歸屬成為重要命題，其中，制度建設(shè)似乎是必要的途徑。但是，豐裕的自然資源卻弱化了制度建設(shè)的動(dòng)力，而弱化的制度又放縱對自然資源的不合理開發(fā)利用，包括對租金收益的歸屬?zèng)]有明確的界定，尋租成為必然選擇，而環(huán)境污染、生態(tài)流失等外部性問題也必然凸顯，最終對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生反作用，甚至是倒退。

資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的總體思路

1.轉(zhuǎn)型的前提：對資源的再認(rèn)識(shí)

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)資源觀對土地、人口和事物資本存量的限定顯然是不夠的。而在所有對資源型經(jīng)濟(jì)、資源依賴、資源詛咒等的研究中，資源都被直接等同于自然資源，尤其是對不可再生資源，如礦產(chǎn)資源傾注了更多的關(guān)注。隨著人類社會(huì)不斷進(jìn)步，資源的內(nèi)涵得到了不斷地充實(shí)和完善，許多社會(huì)性因素開始逐步被揭示出具有資源的屬性，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中開始承擔(dān)重要的角色?？萍几锩薮蟮哪苄沟眉夹g(shù)作為一種資源得到廣泛地認(rèn)同，人力資源作為最根本的資源得到了普遍的關(guān)注，金融資源的提出，則顛覆了傳統(tǒng)金融工具理論的常態(tài)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最新成果表明經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力最終來源于制度資源。諸如此類，資源的內(nèi)涵在不斷擴(kuò)大、升級(jí)。資源經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象也突破了自然屬性，具有了明顯的社會(huì)屬性，自然資源在資源中的比例日益降低?？梢?，“資源是一個(gè)具有歷史、動(dòng)態(tài)、開放屬性的概念，因?yàn)樗且粋€(gè)與人類認(rèn)識(shí)自然、社會(huì)的能力以及人類所創(chuàng)造的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步緊密聯(lián)系的社會(huì)經(jīng)濟(jì)要素。”

2.轉(zhuǎn)型的方向：技術(shù)升級(jí)產(chǎn)業(yè)與替代產(chǎn)業(yè)

資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)向何方？一個(gè)地區(qū)必然有它得以存在和發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)，自然資源的特殊性使得它在一定時(shí)期內(nèi)在經(jīng)濟(jì)增長中發(fā)揮了巨大的機(jī)能。但是，由于自然資源的不合理開發(fā)利用所產(chǎn)生的資源浪費(fèi)、環(huán)境污染、生態(tài)破壞以及安全生產(chǎn)等問題，成為制約社會(huì)經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)的諸多因素。低效率似乎成為資源型經(jīng)濟(jì)的標(biāo)簽，這是對資源依賴型經(jīng)濟(jì)的警示，也是對轉(zhuǎn)型發(fā)展的期許。

科技作為第一生產(chǎn)力，不僅體現(xiàn)為其巨大的效能，更體現(xiàn)為一種生產(chǎn)生活方式的革新。如今，信息技術(shù)、科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的變革日新月異，滲透到了社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，推動(dòng)著產(chǎn)業(yè)內(nèi)的效率提升。與此同時(shí)也產(chǎn)生了許多高科技產(chǎn)業(yè)，引領(lǐng)著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級(jí)。擺脫對自然資源的過度依賴，轉(zhuǎn)向技術(shù)升級(jí)產(chǎn)業(yè)和替代產(chǎn)業(yè)是我國資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的方向選擇。

3.轉(zhuǎn)型的路徑：租金重新分配機(jī)制

在資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，各種調(diào)控手段互相協(xié)調(diào)，才能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，并最終達(dá)到轉(zhuǎn)型目的。市場經(jīng)濟(jì)客觀要求對市場本身減少干預(yù)，更多地運(yùn)用引導(dǎo)等手段來實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)。資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，根本路徑是通過制度建設(shè)形成租金重新分配機(jī)制，使得資金、技術(shù)、人力等資源更多地流向技術(shù)升級(jí)產(chǎn)業(yè)和替代產(chǎn)業(yè)，并且引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)形成自循環(huán)系統(tǒng)，更好地為社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生源源不斷的動(dòng)力。

租金分配機(jī)制包括對財(cái)富增量進(jìn)行調(diào)節(jié)的收入分配制度以及對財(cái)富存量進(jìn)行調(diào)節(jié)的財(cái)富分配機(jī)制。財(cái)政制度是一個(gè)更為廣泛的范疇，不僅包含財(cái)政政策，還包括相關(guān)法律法規(guī)等上層建筑。調(diào)節(jié)收入分配是財(cái)政制度的重要職能，而收入分配制度本身是對社會(huì)財(cái)富的增量部分進(jìn)行調(diào)節(jié)的制度設(shè)計(jì)。稅收制度的調(diào)整和設(shè)計(jì)，將更多的利潤留給轉(zhuǎn)型發(fā)展所需要的產(chǎn)業(yè)，引導(dǎo)資源從自然資源的低級(jí)加工等產(chǎn)業(yè)流出，流入技術(shù)升級(jí)產(chǎn)業(yè)以及服務(wù)行業(yè)等替代產(chǎn)業(yè)，最終形成新的產(chǎn)業(yè)格局。金融作為國家的戰(zhàn)略資源，資金的流向直接產(chǎn)生了企業(yè)的發(fā)展動(dòng)力，調(diào)節(jié)財(cái)富存量的流向，保障技術(shù)升級(jí)產(chǎn)業(yè)和替代產(chǎn)業(yè)的茁壯成長，并且扶持其成為資源型經(jīng)濟(jì)新的支柱產(chǎn)業(yè)，是資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要途徑。

4.轉(zhuǎn)型的目的：經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展

可持續(xù)發(fā)展的理念及其現(xiàn)實(shí)針對性，最初是在20世紀(jì)60年代由挪威首相布倫特夫人提出的，是針對發(fā)展中國家伴隨著經(jīng)濟(jì)高速增長而帶來的對自然資源的浪費(fèi)和生態(tài)環(huán)境的破壞這一重大問題而提出的。其后被寫入了《人類21世紀(jì)議程》，使這一理念成為全人類的共同財(cái)富和世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主旋律。

實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展是所有尋求經(jīng)濟(jì)增長、社會(huì)進(jìn)步的國家和地區(qū)的共同夢想。發(fā)展是一個(gè)涵蓋社會(huì)方方面面的大范疇，而增長在某種意義上是用于衡量發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)。

資源型經(jīng)濟(jì)之所以轉(zhuǎn)型，是因?yàn)榧扔械慕?jīng)濟(jì)增長方式只滿足了當(dāng)代人的需要，卻危害了后代人滿足其需要的能力?？沙掷m(xù)發(fā)展理念包含著人與自然、人與社會(huì)、社會(huì)與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)、穩(wěn)定、有序和有效的和諧發(fā)展，而這正是資源型經(jīng)濟(jì)乃至整個(gè)社會(huì)和全人類追求的終極目標(biāo)。通過構(gòu)建新的租金分配機(jī)制，使得資源依賴型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向技術(shù)升級(jí)產(chǎn)業(yè)和替代產(chǎn)業(yè)，走出資源依賴的路徑鎖定，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，是資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的總體思路。

資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與財(cái)政金融協(xié)調(diào)

政府與市場，公平與效率，是人類發(fā)展永恒的話題。財(cái)政作為政府行為的代表，是實(shí)現(xiàn)公平的主要途徑之一。而金融在經(jīng)濟(jì)中的作用也日益得到重視，由金融危機(jī)蔓延到實(shí)體經(jīng)濟(jì)，最終引起經(jīng)濟(jì)危機(jī)的現(xiàn)實(shí)表明，金融經(jīng)濟(jì)化、金融全球化勢不可擋。金融漸漸成為經(jīng)濟(jì)效率的提供者和裁判員。資源型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，不僅需要財(cái)政制度提供公平環(huán)境，更需要金融資源提供效率因素。

1.財(cái)政金融協(xié)調(diào)的原則

財(cái)政與金融的協(xié)調(diào)，是正確處理政府和市場關(guān)系的客觀要求，也是平衡公平與效率的必然產(chǎn)物。政府的財(cái)政制度建立有行為邊界，而金融制度資源配置也有效率邊界，制度規(guī)則提供了懲罰和鼓勵(lì)的準(zhǔn)則，在保證效率實(shí)現(xiàn)的同時(shí)，也保障公平的踐行。財(cái)政金融協(xié)調(diào)的原則包括：

（1）整體性原則。金融和財(cái)政是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的子系統(tǒng)，而經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)又是社會(huì)系統(tǒng)的子系統(tǒng)，因此，在考慮金融與財(cái)政的協(xié)調(diào)過程中，必須從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)總體發(fā)展需求的角度出發(fā)，通過分析和綜合的有機(jī)結(jié)合，從整體上解決資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的問題。

（2）系統(tǒng)性原則。金融是一個(gè)復(fù)雜巨系統(tǒng)，在金融系統(tǒng)本身的運(yùn)行過程中，內(nèi)部要素之間的不協(xié)調(diào)客觀存在并且彼此之間發(fā)生作用，因此，應(yīng)當(dāng)從系統(tǒng)觀出發(fā)，協(xié)調(diào)好各要素之間的依存關(guān)系，使得系統(tǒng)整體的效率達(dá)到峰值。將財(cái)政與金融置于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，并將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)最終置于社會(huì)系統(tǒng)中，用系統(tǒng)科學(xué)的方法來解決內(nèi)部要素直接的協(xié)調(diào)與發(fā)展，是資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重點(diǎn)課題。

（3）動(dòng)態(tài)性原則。從縱向上來看，財(cái)政金融協(xié)調(diào)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的歷史發(fā)展過程，在協(xié)調(diào)的目標(biāo)和方法上具有階段性特征。因此，制度必須不斷做出調(diào)整，以滿足資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的短期目標(biāo)或者長期目標(biāo)。

總之，金融系統(tǒng)在其提高效率過程中，不能以危害財(cái)政系統(tǒng)的公平為代價(jià)，二者必須協(xié)調(diào)運(yùn)行，并且與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)相協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)的帕累托最優(yōu)。

2.財(cái)政金融協(xié)調(diào)的著力點(diǎn)

商業(yè)金融是與市場經(jīng)濟(jì)密切結(jié)合的金融系統(tǒng)內(nèi)要素，主要包括銀行、證券、保險(xiǎn)等行業(yè)。銀行作為商業(yè)金融的主體，在資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中擔(dān)當(dāng)著重要角色。資金是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率因素，資金的效率在一定意義上體現(xiàn)了企業(yè)的效率，并最終體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)的效率。無論是利率政策、信貸政策，還是作為上層建筑的法律法規(guī)，最終必須通過商業(yè)金融才能傳導(dǎo)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)，提升經(jīng)濟(jì)效率。而財(cái)政制度與金融制度的協(xié)調(diào)，必須要有統(tǒng)一的著力點(diǎn)，才能最終使各自作用力形成合力，實(shí)現(xiàn)最大的功效，商業(yè)金融是最好的選擇。

財(cái)政制度和金融制度的建立都有各自的行為邊界，財(cái)政通過對商業(yè)金融提供獎(jiǎng)懲和鼓勵(lì)機(jī)制，利用商業(yè)金融內(nèi)在逐利的本質(zhì)屬性，實(shí)現(xiàn)財(cái)政對公平機(jī)制的需求。金融資源是可以通過自身資源的配置進(jìn)而配置其他一切資源的特殊資源，通過金融制度資源的建立，對商業(yè)金融資源進(jìn)行合理配置，利用商業(yè)金融來配置其他如人力、信息、科技等社會(huì)資源和自然資源，使得各種資源流向有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向，有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展到良性的軌道上來，最終實(shí)現(xiàn)資源型經(jīng)濟(jì)的成功轉(zhuǎn)型。

3.財(cái)政金融協(xié)調(diào)的作用機(jī)理

財(cái)政金融協(xié)調(diào)，作用于商業(yè)金融，通過商業(yè)金融作用于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，進(jìn)而對社會(huì)系統(tǒng)產(chǎn)生作用力，最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)系統(tǒng)的良性互動(dòng)運(yùn)行，是資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的作用機(jī)理（見圖）。

既定的財(cái)政制度與金融制度對商業(yè)金融各自產(chǎn)生作用力，此時(shí)的財(cái)政與金融需要協(xié)調(diào)配合，才能使得作用力達(dá)到預(yù)期效果。財(cái)政制度和金融制度本身對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和社會(huì)也會(huì)有作用力，二者也必須協(xié)調(diào)配合，才能使得作用力合力對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)本身不產(chǎn)生危害，使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的效率達(dá)到最優(yōu)，社會(huì)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)公平機(jī)制。一個(gè)良性運(yùn)行的社會(huì)系統(tǒng)是資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的目的所在。

4.財(cái)政金融協(xié)調(diào)的落腳點(diǎn)

資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的目的是促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，財(cái)政金融協(xié)調(diào)的目的，是使資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展成為可能，并且以一個(gè)良性循環(huán)的方式最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展和人類社會(huì)的進(jìn)步。財(cái)政金融的協(xié)調(diào)，是一個(gè)歷史的、動(dòng)態(tài)的過程，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)形成良性互動(dòng)機(jī)制是財(cái)政金融協(xié)調(diào)的落腳點(diǎn)。

[1]崔滿紅.《金融資源理論》，中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2002年8月第1版.

[2]《馬克思恩格斯選集》第四卷，1995年6月第2版.

[3]白欽先.《從傳統(tǒng)金融觀到現(xiàn)代金融觀的變遷——百年金融變遷與金融理論創(chuàng)新的探索》，《第三屆中國金融論壇論文集》，2004年.

[4]孔祥毅.《百年金融制度變遷與金融協(xié)調(diào)》，中國社會(huì)科學(xué)出版社，2002年8月第1版.

（作者單位：山西財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生學(xué)院）

編輯：張涵