聶 君

(上海大學(xué)法學(xué)院， 上海 200444)

商標(biāo)使用權(quán)出資法律問(wèn)題探析

聶 君

(上海大學(xué)法學(xué)院， 上海 200444)

現(xiàn)行法律對(duì)于商標(biāo)使用權(quán)能否出資尚無(wú)明確規(guī)定，商標(biāo)使用權(quán)出資有現(xiàn)實(shí)需求且具有必要性，在理論和實(shí)踐中都有重要意義。商標(biāo)使用權(quán)出資符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的標(biāo)的要求，與商標(biāo)所有權(quán)出資以及商標(biāo)許可使用相比，具有很大優(yōu)勢(shì)，與現(xiàn)行法律規(guī)定也不相悖，應(yīng)該在法律法規(guī)上對(duì)商標(biāo)使用權(quán)出資加以明確規(guī)定。

商標(biāo)使用權(quán)；出資；可行性；比較優(yōu)勢(shì)；合理范圍

隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化利用的深入探索與不斷發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化已然成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用中的熱點(diǎn)問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化的一種重要類型，近年來(lái)備受關(guān)注。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化涉及面廣，其不僅僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)和管理問(wèn)題，更是一個(gè)法律問(wèn)題?，F(xiàn)行法律規(guī)定商標(biāo)可以用來(lái)出資，但對(duì)商標(biāo)的出資方式卻沒(méi)有做出明確規(guī)定，特別是對(duì)于是否可以用商標(biāo)使用權(quán)出資沒(méi)有明確規(guī)定。雖然實(shí)踐中存在此類需求，但因現(xiàn)行法律規(guī)定不明確以及實(shí)踐中對(duì)此問(wèn)題未形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，其實(shí)際運(yùn)用變得十分有限。進(jìn)行商標(biāo)使用權(quán)出資的理性思考，對(duì)于推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)出資的立法，探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化方式的多樣性與可選性，具有深刻的理論意義和實(shí)踐意義。

一、商標(biāo)使用權(quán)出資概述

商標(biāo)使用權(quán)出資，也稱商標(biāo)用益出資，是指不轉(zhuǎn)移商標(biāo)的所有權(quán)，只轉(zhuǎn)移商標(biāo)的使用收益權(quán)作為出資。商標(biāo)使用權(quán)出資不同于商標(biāo)所有權(quán)出資，該出資方式只需通過(guò)商標(biāo)使用許可的方式，而商標(biāo)所有權(quán)出資必須進(jìn)行商標(biāo)轉(zhuǎn)讓。商標(biāo)使用權(quán)出資者只是將商標(biāo)的使用權(quán)作價(jià)出資，接受出資企業(yè)獲得的不是該商標(biāo)的所有權(quán)，其在一定的期限范圍內(nèi)享有該商標(biāo)的使用權(quán)，所有權(quán)仍由出資者保留。

我國(guó)《公司法》等法律法規(guī)已經(jīng)明確規(guī)定商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以用于企業(yè)出資。我國(guó)《公司法》第二十七條規(guī)定，股東可用貨幣出資，也可以用知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資?！吨型夂腺Y經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例》第二十二條規(guī)定，合營(yíng)者可以用貨幣出資，也可以用工業(yè)產(chǎn)權(quán)、場(chǎng)地使用權(quán)等作價(jià)出資?！逗匣锲髽I(yè)法》第十六條也規(guī)定，合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資?，F(xiàn)行規(guī)定雖具體表述不一，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”和“工業(yè)產(chǎn)權(quán)”都當(dāng)然包含“商標(biāo)”這一內(nèi)容，依照現(xiàn)行法律規(guī)定商標(biāo)可以用來(lái)出資毫無(wú)疑義。但需指出的是，目前法律并未明確規(guī)定商標(biāo)出資方式，這也使得我國(guó)商標(biāo)使用權(quán)能否出資存疑。

2006年上海浦東率先頒布《浦東新區(qū)商標(biāo)專用權(quán)出資試行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《浦東新區(qū)商標(biāo)出資辦法》)，首次明確承認(rèn)商標(biāo)使用權(quán)出資。2008年福建省南平市《延平區(qū)工商局商標(biāo)專用權(quán)出資試行辦法》(簡(jiǎn)稱《延平區(qū)商標(biāo)出資辦法》)，2011年青島市《工商行政管理局商標(biāo)專用權(quán)出資管理辦法(試行)》(簡(jiǎn)稱《青島市商標(biāo)出資辦法》)相繼對(duì)商標(biāo)使用權(quán)出資作出明確規(guī)定，這些地方法規(guī)的頒布施行在一定程度上說(shuō)明了商標(biāo)使用權(quán)出資的現(xiàn)實(shí)需要。2008年發(fā)布的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中明確提出“鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用”，全面提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力，拓展商標(biāo)出資方式，在全國(guó)范圍內(nèi)認(rèn)可商標(biāo)使用權(quán)出資很有必要?？v觀發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化情況，用益物權(quán)可以作為出資對(duì)象的國(guó)家很多，使用許可出資方式也較為普遍。以美國(guó)為代表的英美法系國(guó)家對(duì)出資方式的規(guī)定很靈活，幾乎沒(méi)有限制。在一些大陸法系國(guó)家也得到允許，如日本，現(xiàn)物出資的外延非常廣泛，包括無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)、不動(dòng)產(chǎn)的使用收益權(quán)等。[1]

商標(biāo)使用權(quán)出資是商標(biāo)轉(zhuǎn)化為資本的有效途徑，有利于充分利用商標(biāo)權(quán)。商標(biāo)用于出資時(shí)一般都有較大的市場(chǎng)價(jià)值或發(fā)展?jié)摿?，要讓商?biāo)權(quán)利人轉(zhuǎn)讓其權(quán)利相當(dāng)于剝奪其獲得更多經(jīng)濟(jì)利益的權(quán)利，是其所不愿選擇的。如果使用權(quán)的取得即能滿足接受出資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要，此時(shí)卻要花費(fèi)更多的費(fèi)用去取得所有權(quán)，實(shí)質(zhì)上等同于資源的浪費(fèi)。商標(biāo)的使用出資更加切合實(shí)際，更符合企業(yè)“低投資，高回報(bào)”的經(jīng)營(yíng)理念。實(shí)踐中商標(biāo)使用權(quán)出資存在客觀需要，當(dāng)正當(dāng)?shù)男枨蟛荒軌虻玫綕M足時(shí)，許多投資主體就采用變通方式進(jìn)行規(guī)避。從鼓勵(lì)投資以及商標(biāo)資本化的角度看，只要不損害國(guó)家利益和社會(huì)公益，對(duì)商標(biāo)出資方式不應(yīng)進(jìn)行過(guò)多限制。商標(biāo)使用權(quán)出資后，商標(biāo)所有者作為企業(yè)的股東，其自身利益與企業(yè)利益緊密相連，必定會(huì)竭盡全力為企業(yè)謀利。以商標(biāo)使用權(quán)出資是一個(gè)相當(dāng)現(xiàn)實(shí)、有效的出資途徑，否認(rèn)商標(biāo)使用權(quán)作為出資形式不符合現(xiàn)實(shí)生活的真實(shí)需要。

商標(biāo)使用權(quán)出資存在必要性，允許商標(biāo)使用權(quán)出資具有十分重要的意義。從出資商標(biāo)本身來(lái)說(shuō)，通過(guò)商標(biāo)使用出資使得接受出資企業(yè)能使用商標(biāo)，可以增加消費(fèi)者的接觸機(jī)會(huì)，更利于提升商標(biāo)知名度。從商標(biāo)使用權(quán)出資者角度看，以商標(biāo)使用方式出資，可以直接成為所投資企業(yè)的股東，實(shí)現(xiàn)了商標(biāo)資源的最大化利用，更有利于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益最大化。就接受出資企業(yè)而言，知名商標(biāo)(特別是馳名商標(biāo))因?yàn)槠淞己玫闹?、美譽(yù)度及巨大的商業(yè)價(jià)值，能夠增強(qiáng)所投資企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，擴(kuò)大其產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)占有率，也能夠提升所投資企業(yè)的資信能力，增強(qiáng)再融資能力。總體上來(lái)講，商標(biāo)使用權(quán)出資能夠促進(jìn)企業(yè)重視商標(biāo)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，促使企業(yè)建立良好的商標(biāo)經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制，優(yōu)化企業(yè)商標(biāo)資本運(yùn)營(yíng)，促進(jìn)商標(biāo)有效運(yùn)用。

二、商標(biāo)使用權(quán)出資具有可行性

(一)商標(biāo)使用權(quán)符合財(cái)產(chǎn)出資要件

并非所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都能成為適格出資標(biāo)的，對(duì)于以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的出資標(biāo)的是否適格，主要有“四要件說(shuō)”和“五要件說(shuō)”?！八囊f(shuō)”認(rèn)為，適格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資財(cái)產(chǎn)應(yīng)該滿足確定性、現(xiàn)存性、可轉(zhuǎn)讓性和可評(píng)估性四個(gè)要件?！拔逡f(shuō)”認(rèn)為，出資標(biāo)的適格要件為五要件，即確定性、價(jià)值物的現(xiàn)存性、評(píng)價(jià)的可能性、可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓性和有益性。商標(biāo)使用權(quán)是否能夠用于出資，取決于其是否符合出資要件：(1)確定性是指用作出資的應(yīng)是確定的，可以通過(guò)出資合同以及公司章程予以特定化，并在確定之后不可隨意更改。商標(biāo)經(jīng)過(guò)申請(qǐng)取得，其保護(hù)的具體內(nèi)容如保護(hù)類別等都是根據(jù)法律以及主管機(jī)關(guān)的授權(quán)確定的。商標(biāo)使用權(quán)用于出資，只需出資各方在合同中加以明確約定并在公司章程中載明具體內(nèi)容，無(wú)疑具有確定性。(2)現(xiàn)存性是指出資標(biāo)的應(yīng)是事實(shí)上已經(jīng)依法獲得的，必須是既有權(quán)利。商標(biāo)通過(guò)申請(qǐng)授權(quán)取得，商標(biāo)使用權(quán)具有現(xiàn)存性。(3)可評(píng)估性是指用于出資的商標(biāo)使用權(quán)必須能以公平的方式評(píng)估，能夠通過(guò)客觀評(píng)價(jià)確定具體價(jià)值，即折算成貨幣。商標(biāo)可以評(píng)估作價(jià)，商標(biāo)使用權(quán)亦可。(4)可轉(zhuǎn)讓性是指用于出資的標(biāo)的物必須可以獨(dú)立于出資者予以轉(zhuǎn)讓，即出資人對(duì)該標(biāo)的享有獨(dú)立的支配權(quán)利。商標(biāo)使用權(quán)可以通過(guò)備案的形式實(shí)現(xiàn)權(quán)利轉(zhuǎn)移，具有可轉(zhuǎn)讓性。(5)有益性是指用作出資的商標(biāo)使用權(quán)對(duì)接受出資企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化目標(biāo)可能產(chǎn)生的作用。如果出資商標(biāo)核準(zhǔn)使用的商品類別與企業(yè)經(jīng)營(yíng)的商品類別不一致，就不具有接受出資企業(yè)實(shí)施的可能，此時(shí)就需要考慮是否與企業(yè)長(zhǎng)期商標(biāo)使用戰(zhàn)略一致，如果符合亦為有益。如果用于出資的商標(biāo)使用權(quán)可以由接受出資企業(yè)實(shí)施再許可，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)無(wú)疑具有有益性，此時(shí)商標(biāo)使用權(quán)出資者必須賦予接受出資企業(yè)再許可權(quán)。

綜上所述，商標(biāo)使用權(quán)完全能夠符合財(cái)產(chǎn)出資要件，可以用于出資。商標(biāo)使用權(quán)出資除應(yīng)符合上述要件，用作出資的商標(biāo)使用權(quán)還需要符合法律的有關(guān)規(guī)定，合法性是出資的前提。商標(biāo)所有權(quán)、商標(biāo)使用權(quán)作為法律確定權(quán)利，無(wú)疑具有合法性。此外，商標(biāo)使用權(quán)出資還應(yīng)該符合法律對(duì)于出資比例的限制。根據(jù)我國(guó)《公司法》第二十七條、第八十三條的規(guī)定，商標(biāo)使用權(quán)作價(jià)出資額不能超過(guò)企業(yè)注冊(cè)資本的百分之七十。

(二)商標(biāo)使用權(quán)出資具有可行性

商標(biāo)所有權(quán)可以用來(lái)出資毫無(wú)疑問(wèn)，但是商標(biāo)使用權(quán)能否用來(lái)出資存在爭(zhēng)議。理論上對(duì)于商標(biāo)使用權(quán)能否出資的問(wèn)題形成了肯定與否定兩種觀點(diǎn)，其中持肯定意見(jiàn)的很多。鄭成思先生指出，“在合資經(jīng)營(yíng)中作為出資方式的，可以是我方商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓，也可以是我方商標(biāo)權(quán)的使用許可?！盵2]劉春霖教授認(rèn)為，商標(biāo)資本化有商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓和商標(biāo)使用許可兩種具體方式可供選擇，商標(biāo)出資人可以選擇任一方式出資。[3]也有觀點(diǎn)認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的使用權(quán)滿足確定性、現(xiàn)存性、可評(píng)估性、可轉(zhuǎn)讓性、合法性和出資比例限制性6個(gè)要件，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)用益出資是完全可行的。[4]還有觀點(diǎn)認(rèn)為，商標(biāo)資本化的方式之一是以目標(biāo)公司支付的商標(biāo)許可使用費(fèi)出資，并認(rèn)為使用權(quán)出資中商標(biāo)權(quán)利人的出資資金來(lái)自其許可目標(biāo)公司使用商標(biāo)而獲得的商標(biāo)許可使用費(fèi)。[5]

關(guān)于否定商標(biāo)使用權(quán)能夠出資的理由。《公司法》以及《公司注冊(cè)資本登記管理規(guī)定》中規(guī)定以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資必須辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)，據(jù)此認(rèn)為商標(biāo)使用權(quán)無(wú)法出資；為了維護(hù)公司資本穩(wěn)定，保障公司對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的能力，商標(biāo)使用權(quán)不具有獨(dú)立性而不能作為出資等等。那么，商標(biāo)使用權(quán)究竟能否用來(lái)出資，商標(biāo)使用權(quán)出資是否具有可行性？

關(guān)于財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)問(wèn)題。詳細(xì)分析法律表述后會(huì)發(fā)現(xiàn)，法律規(guī)定的是必須“辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)”，并沒(méi)有說(shuō)辦理財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)，財(cái)產(chǎn)權(quán)包含使用權(quán)等許多權(quán)能。從轉(zhuǎn)移自身的含義講，轉(zhuǎn)移并不僅僅是所有權(quán)，從廣義理解“凡是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全部或部分權(quán)利發(fā)生了主體間的轉(zhuǎn)移，都可以謂之知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移?！盵6]其中當(dāng)然包括商標(biāo)使用權(quán)的轉(zhuǎn)移。換個(gè)角度來(lái)說(shuō)，雖然法律規(guī)定出資須辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)，此規(guī)定要求的“是專有權(quán)的出資而不是使用權(quán)的出資，使用權(quán)的出資是無(wú)須辦理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的”[7]，商標(biāo)使用權(quán)出資也不存在法律障礙。立法者對(duì)商標(biāo)作為公司資本構(gòu)成采取比較寬泛的表述形式，給商標(biāo)使用權(quán)出資提供了可能。商標(biāo)作為一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)，不發(fā)生有形控制的占有，在同一時(shí)空下可由不同人使用，這種無(wú)形的特點(diǎn)決定了使用權(quán)可以分離。商標(biāo)使用權(quán)是權(quán)利派生的獨(dú)立權(quán)利，具有獨(dú)立性且可以發(fā)生轉(zhuǎn)移，故能以其出資。實(shí)務(wù)中，使用權(quán)的轉(zhuǎn)移是通過(guò)商標(biāo)許可使用合同備案來(lái)實(shí)現(xiàn)的，也不存在商標(biāo)使用權(quán)無(wú)法轉(zhuǎn)移的問(wèn)題，禁止商標(biāo)使用權(quán)出資是對(duì)商標(biāo)資源的一種變相浪費(fèi)。

商標(biāo)使用權(quán)具有資本的屬性，能用來(lái)創(chuàng)造新的價(jià)值而可以用來(lái)投資。企業(yè)資本的意義不僅在于其自身價(jià)值，還在于能夠通過(guò)其價(jià)值形成新的價(jià)值。在資本要素多元的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，商標(biāo)使用權(quán)對(duì)企業(yè)至關(guān)重要，其重要性不亞于貨幣資本。商標(biāo)使用權(quán)自身具有價(jià)值，可以滿足企業(yè)的實(shí)際需要，而且通過(guò)對(duì)商標(biāo)的使用能夠以多種方式形成新的價(jià)值。隨著公司制度不斷發(fā)展，債權(quán)人等對(duì)企業(yè)的關(guān)注已經(jīng)不僅在于注冊(cè)資本，企業(yè)的其他資產(chǎn)也是其關(guān)注的焦點(diǎn)。所有能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)價(jià)值的因素都是影響企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)的增值功能大于它的信用功能，[8]而且商標(biāo)使用權(quán)的增值功能往往是極大的。

就資本的經(jīng)營(yíng)功能而言，只有企業(yè)和企業(yè)股東最了解何種出資要素為企業(yè)所需要，只要股東同意并認(rèn)可，任何具有經(jīng)營(yíng)價(jià)值的物質(zhì)要素都可以成為企業(yè)的出資標(biāo)的。商標(biāo)使用權(quán)的經(jīng)營(yíng)功能是顯而易見(jiàn)的，它可以與企業(yè)貨幣資本和其他非貨幣資產(chǎn)一道，共同為企業(yè)創(chuàng)造財(cái)富。商標(biāo)的使用對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有長(zhǎng)期的作用并可帶來(lái)連續(xù)的經(jīng)濟(jì)效益。并且，商標(biāo)出資作為企業(yè)的民事行為，完全可以通過(guò)談判、合同約定等方式加以制約。

從現(xiàn)行立法的有關(guān)規(guī)定來(lái)看，《公司法》對(duì)商標(biāo)具體如何出資沒(méi)有明確的規(guī)定，按照“法無(wú)明文規(guī)定即可為”以及降低社會(huì)成本的原則，應(yīng)當(dāng)允許商標(biāo)使用權(quán)作為公司的資本構(gòu)成元素。現(xiàn)有相關(guān)法律規(guī)定也是支持這一結(jié)論的。一方面，法律明確規(guī)定土地使用權(quán)能用于出資；另一方面，根據(jù)《關(guān)于以高新技術(shù)成果出資入股若干問(wèn)題的規(guī)定》第6條不難推導(dǎo)出，用作出資的高新技術(shù)成果出資人可以保留一定權(quán)利，只以約定期間與權(quán)利范圍的成果即技術(shù)使用權(quán)出資。

三、商標(biāo)使用權(quán)出資的比較優(yōu)勢(shì)

商標(biāo)出資方式的多元化，有助于推動(dòng)商標(biāo)權(quán)利資源在生產(chǎn)、服務(wù)領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用。商標(biāo)使用權(quán)出資不僅具有可行性，與商標(biāo)所有權(quán)出資、商標(biāo)使用許可相比，商標(biāo)使用權(quán)出資還擁有其自身的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。

商標(biāo)所有權(quán)作價(jià)出資有其局限性，一旦商標(biāo)作價(jià)出資就等于將商標(biāo)“賣”給了接受出資企業(yè)，商標(biāo)便不屬于出資者所有。尤其是在商標(biāo)出資者未控股的情況下，其對(duì)于商標(biāo)的使用變得較難控制。這就使得商標(biāo)這一無(wú)形資產(chǎn)在“易主”之后，有可能因?yàn)椴缓侠硎褂玫纫蛩厥乖械拿雷u(yù)度受到破壞。雖然接受出資企業(yè)終止后，用作出資的商標(biāo)有可能重新回到出資人的手中，但商標(biāo)投資期間的價(jià)值變動(dòng)影響了商標(biāo)出資者的切身利益。商標(biāo)使用權(quán)單獨(dú)作價(jià)出資入股，使得所有權(quán)與使用權(quán)相分離，出資者不僅可以從所投資企業(yè)獲得股權(quán)，同時(shí)自身也可保留使用的權(quán)利，將商標(biāo)發(fā)揮出更大價(jià)值的同時(shí)實(shí)現(xiàn)對(duì)于商標(biāo)的有效控制。商標(biāo)所有人可以通過(guò)合同約定的形式具體協(xié)商商標(biāo)使用事宜，甚至可以約定違約使用的懲罰措施，以此來(lái)減少商標(biāo)美譽(yù)度的破壞以及價(jià)值的貶損。而且，商標(biāo)使用權(quán)出資與商標(biāo)所有權(quán)出資相比，商標(biāo)出資者以使用權(quán)出資減少了其權(quán)利成本投入；接受出資企業(yè)需要付出的代價(jià)也相對(duì)較??；其他非商標(biāo)出資者能夠以較小的代價(jià)獲得對(duì)商標(biāo)的使用。

商標(biāo)使用權(quán)出資與商標(biāo)許可使用不同。首先，通過(guò)商標(biāo)使用權(quán)出資行為，使用權(quán)出資者沒(méi)有取得許可使用費(fèi)，而是獲得了所出資企業(yè)的一部分股權(quán)，并以取得利潤(rùn)等方式長(zhǎng)期取得投資收益；其次，使用權(quán)出資者不像商標(biāo)許可使用那樣除了通過(guò)合同約定外不能過(guò)多干涉使用者的行為，其以公司股東身份參與出資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，與出資商標(biāo)的使用權(quán)未完全分離，因此不至于喪失對(duì)該商標(biāo)使用的控制。再次，商標(biāo)許可使用中使用許可費(fèi)可由雙方協(xié)商確定，無(wú)法律規(guī)定必須評(píng)估的要求。這為不公平的交易提供了可能，急于取得商標(biāo)使用權(quán)的被許可人有可能會(huì)面對(duì)不合理的高昂使用許可費(fèi)。而使用權(quán)出資則不同，法律規(guī)定的價(jià)值評(píng)估制度為接受出資企業(yè)提供了法律保障，有利于促進(jìn)商標(biāo)權(quán)的公平、合理利用，能夠起到維護(hù)市場(chǎng)秩序和優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境的作用。

四、商標(biāo)使用權(quán)出資的合理范圍

什么主體能夠以商標(biāo)使用權(quán)出資？商標(biāo)使用權(quán)出資是采用獨(dú)占、排他還是普通使用許可的方式？用于使用權(quán)出資的商標(biāo)應(yīng)該符合什么樣的條件？在確定商標(biāo)使用權(quán)能夠出資之后，需要對(duì)商標(biāo)使用權(quán)出資范圍進(jìn)行合理界定。

對(duì)于商標(biāo)來(lái)說(shuō)，其非物質(zhì)性、無(wú)形性決定了不發(fā)生有形地占有，商標(biāo)使用占有的程度取決于商標(biāo)使用許可的形式。由于使用權(quán)出資必須滿足出資的要求，接受出資企業(yè)也必須相應(yīng)滿足對(duì)于商標(biāo)使用權(quán)較強(qiáng)的占有程度。普通使用許可方式中商標(biāo)所有人還可以許可他人使用，所投資企業(yè)對(duì)于商標(biāo)的可控程度低。而且商標(biāo)權(quán)人如果再與第三人簽訂該商標(biāo)的許可使用合同，也會(huì)使得該商標(biāo)的價(jià)值因第三人的使用而處于不穩(wěn)定狀態(tài)，這也與公司法上的資本維持及不變?cè)瓌t相悖，所以不宜用來(lái)出資*《青島市商標(biāo)出資辦法》第三條就規(guī)定為商標(biāo)使用權(quán)出資僅限于獨(dú)占和排他兩種許可使用形式。。

所有權(quán)包含占有、使用、收益、處分四項(xiàng)權(quán)能，使用權(quán)只是其中的一項(xiàng)，占有、使用和收益權(quán)能可以從所有權(quán)中分離出來(lái)交由他人行使。商標(biāo)使用權(quán)出資不是商標(biāo)使用權(quán)的獨(dú)立作用，使用權(quán)出資也會(huì)涉及商標(biāo)的收益權(quán)能。商標(biāo)處分權(quán)構(gòu)成商標(biāo)使用權(quán)出資與商標(biāo)所有權(quán)出資的最大區(qū)別點(diǎn)，處分權(quán)包含對(duì)于權(quán)利的全部或部分進(jìn)行處分，處分權(quán)的行使會(huì)導(dǎo)致權(quán)利的絕對(duì)或相對(duì)消滅，這也決定了商標(biāo)使用權(quán)出資的主體限于商標(biāo)所有人。雖然使用權(quán)出資中處分權(quán)無(wú)須用來(lái)出資，但是擁有處分權(quán)才能夠形成對(duì)商標(biāo)的實(shí)際控制。商標(biāo)使用權(quán)人，即使是獨(dú)占使用權(quán)人最多也只是擁有再許可權(quán)，其沒(méi)有處分權(quán)所以不應(yīng)當(dāng)擁有使用權(quán)出資的權(quán)利。

對(duì)于出資商標(biāo)這一商標(biāo)使用權(quán)出資客體來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)滿足以下幾個(gè)方面的要求。首先，并非所有商標(biāo)都能夠以使用權(quán)作價(jià)出資入股，只有在我國(guó)經(jīng)核準(zhǔn)注冊(cè)的商標(biāo)才享有此“待遇”。未注冊(cè)商標(biāo)由于其很難確定權(quán)利范圍而不具有確定性與現(xiàn)存性，不能夠用于商標(biāo)使用權(quán)出資?！镀謻|新區(qū)商標(biāo)出資辦法》就規(guī)定，出資商標(biāo)須為我國(guó)商標(biāo)局核準(zhǔn)的商品或服務(wù)上的注冊(cè)商標(biāo)。其次，用作出資的注冊(cè)商標(biāo)應(yīng)該是無(wú)爭(zhēng)議的商標(biāo)，如果權(quán)利存在爭(zhēng)議，商標(biāo)用于出資后就有可能出現(xiàn)出資不實(shí)等現(xiàn)象。按照我國(guó)《商標(biāo)法》第四十一條的規(guī)定，商標(biāo)注冊(cè)后可以基于法律規(guī)定的原因撤銷商標(biāo)，商標(biāo)撤銷后商標(biāo)權(quán)將不復(fù)存在，與商標(biāo)使用權(quán)出資的目的不符。所以以商標(biāo)使用權(quán)出資的商標(biāo)，應(yīng)規(guī)定注冊(cè)滿五年為宜。再次，只有法律規(guī)定能夠進(jìn)行許可使用的商標(biāo)才能作為出資。而商標(biāo)因不具有許可使用的可能，不能被用于使用權(quán)出資入股。地理標(biāo)志權(quán)用于標(biāo)示商品來(lái)源地，主要由特定地區(qū)的自然或人文因素所決定，既不能被轉(zhuǎn)讓也不能被許可使用，所以也不能用于使用權(quán)出資。最后，權(quán)利受到限制的商標(biāo)不能用于商標(biāo)使用權(quán)出資。如已經(jīng)許可他人使用的商標(biāo)，不可用于商標(biāo)使用權(quán)出資。再如，已經(jīng)設(shè)定了擔(dān)保的商標(biāo)，因其處置權(quán)受到限制而不能資本化。1988年的《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合營(yíng)各方出資的若干規(guī)定》第2條第2款就規(guī)定，以工業(yè)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資，出資者需提供有效證明來(lái)證明其所有權(quán)和處置權(quán)，值得借鑒。

此外，是否所有的主體都可以商標(biāo)使用權(quán)出資設(shè)立呢？理論上，依據(jù)《公司法》設(shè)立的企業(yè)都應(yīng)該是可行的，但是可以基于經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)家利益等考量作出一些限制。例如，《延平區(qū)商標(biāo)出資辦法》規(guī)定為只有有限責(zé)任公司可以；《青島市商標(biāo)出資辦法》認(rèn)為應(yīng)當(dāng)包含有限責(zé)任公司、股份有限公司；《浦東新區(qū)商標(biāo)出資辦法》也有類似規(guī)定，但明確規(guī)定排除外商投資的股份有限公司。

通過(guò)上述分析，我們可以明確不轉(zhuǎn)移商標(biāo)所有權(quán)的使用權(quán)出資應(yīng)滿足的幾點(diǎn)要求。第一，出資的主體是商標(biāo)所有權(quán)人，商標(biāo)使用權(quán)人不具有主體資格。第二，商標(biāo)使用權(quán)出資的形式限于獨(dú)占使用許可和排他使用許可兩種，不能以普通使用許可形式出資。第三，用于使用權(quán)出資的商標(biāo)必須是在我國(guó)已經(jīng)依法核準(zhǔn)注冊(cè)的、無(wú)權(quán)利爭(zhēng)議的、權(quán)利不受限制的商標(biāo)以及法律規(guī)定不能進(jìn)行許可使用的商標(biāo)不能用于出資。為此，今后相關(guān)法律法規(guī)對(duì)商標(biāo)使用權(quán)出資進(jìn)行規(guī)范時(shí)，宜對(duì)此加以明確規(guī)定。

五、結(jié) 論

商標(biāo)使用權(quán)出資具有必要性，其用于出資無(wú)論在理論上還是實(shí)踐中都有重要意義。商標(biāo)使用權(quán)出資也具有可行性，符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的標(biāo)的要求，與現(xiàn)行法律規(guī)定也不相悖，一些地方性規(guī)范更是直接作出允許商標(biāo)使用權(quán)出資的規(guī)定。而且，商標(biāo)使用權(quán)出資與商標(biāo)所有權(quán)出資以及商標(biāo)許可使用相比，有其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。法律法規(guī)應(yīng)該在對(duì)商標(biāo)使用權(quán)出資予以明確規(guī)定的基礎(chǔ)上，對(duì)出資主體、出資客體、出資形式等加以詳細(xì)規(guī)定，以便出資者在以商標(biāo)出資時(shí)，從自身經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)選用適當(dāng)?shù)某鲑Y方式，順應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，保障商標(biāo)權(quán)利合理、有效、充分地利用。

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責(zé)任編校：汪沛

LegalIssuesofInvestmentinTrademarkUseRights

NIE Jun

(College of Laws, Shanghai University, Shanghai 200444, China)

It is not clear whether trademark use rights can be invested according to the existing laws. There is a realistic demand and necessity of investment in trademark use rights. Being of theoretical and practical significance, the investment conforms to the requirements of intellectual property investment subject. Compared with trademark ownership investment and trademark license, it has advantages and is not contradictory to the existing laws and regulations. Investment in trademark use rights should be defined clearly in laws and regulations.

trademark use right; investment; feasibility; comparative advantages; reasonable extent

2013-12-13

聶君，男，安徽安慶人，上海大學(xué)法學(xué)院碩士研究生。

時(shí)間：2014-4-18 17:23 網(wǎng)絡(luò)出版地址：http://www.cnki.net/kcms/doi/10.13757/j.cnki.cn34-1045/c.2014.02.031.html

D923.43

A

1003-4730(2014)02-0141-05