◎中國運載火箭技術(shù)研究院 許怡婷 周世儒 楊秋皓 杜俊鵬 單巍

核心技術(shù)是指某領(lǐng)域的同類產(chǎn)品在市場競爭中起最關(guān)鍵作用的一種或多種技術(shù)，通常代表了企業(yè)的核心能力，具有先進性、核心價值性、不可復制性、成完整體系等特點?；诖?，國內(nèi)外大型企業(yè)都制定了嚴格且規(guī)范的核心技術(shù)保護和管理措施，以防止核心技術(shù)外泄，其中以知識產(chǎn)權(quán)保護為最重要的舉措之一。然而單純的專利、商業(yè)秘密、商標和著作權(quán)越來越不足以形成對核心技術(shù)的全方位保護。因此，筆者提出將知識產(chǎn)權(quán)組合策略和專利布局策略作為開展核心技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護的有效途徑。

一、知識產(chǎn)權(quán)組合策略

知識產(chǎn)權(quán)是指發(fā)明人對其發(fā)明創(chuàng)造依法享有的專有權(quán)利，包括專利權(quán)、著作權(quán)、商標權(quán)、商業(yè)秘密等。這些知識產(chǎn)權(quán)相互補充，當組合使用時價值往往能迅速增加，成為商品產(chǎn)業(yè)化的手段。知識產(chǎn)權(quán)價值總和模型如圖1所示。

圖1中，知識產(chǎn)權(quán)價值總和并不是各個知識產(chǎn)權(quán)價值的簡單累加。例如，通過研發(fā)活動、外部技術(shù)和技術(shù)秘密獲取，加上培訓、學習和經(jīng)驗積累，技術(shù)秘密的價值會呈現(xiàn)上升趨勢，但受人員流失、技術(shù)過時、新技術(shù)替代、新的評價方法等因素影響，技術(shù)秘密的價值也會出現(xiàn)波動。

可口可樂公司是運用知識產(chǎn)權(quán)組合策略的典范。其模式為：配方作為商業(yè)秘密保護，加工技術(shù)和分發(fā)工藝相關(guān)機器采用專利，別致的可口可樂瓶子用外觀設(shè)計專利保護，可口可樂名字和標識用商標保護。這樣，可口可樂公司的知識產(chǎn)權(quán)工作得到了強化和系統(tǒng)發(fā)展，并通過研發(fā)和市場活動進行推動。

圖1 知識產(chǎn)權(quán)價值總和模型

企業(yè)在進行商業(yè)經(jīng)營活動時，需要將知識產(chǎn)權(quán)保護與整個商業(yè)經(jīng)營活動結(jié)合起來，構(gòu)建企業(yè)層面的知識產(chǎn)權(quán)組合策略，以進行有效的保護和競爭。在構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)組合時，可以將商業(yè)活動細化成能夠被不同知識產(chǎn)權(quán)覆蓋的各種組成元素和產(chǎn)品技術(shù)，以形成商業(yè)活動的知識產(chǎn)權(quán)組合體系，見表1。

二、專利布局策略

專利布局是一個具有目的性的專利組合過程，其目的可以是專利的授權(quán)、買賣、入股、商品化和產(chǎn)業(yè)化等。專利組合包括技術(shù)組合、空間組合、時間組合、申請模式組合和不同技術(shù)領(lǐng)域組合。

實踐中，企業(yè)可以從技術(shù)、法律和市場3個層面構(gòu)建專利布局，如圖2所示。

1.技術(shù)層面

（1）關(guān)鍵技術(shù)分布

關(guān)鍵技術(shù)分布是指企業(yè)針對某產(chǎn)品或技術(shù)進行的總體規(guī)劃。

為盡可能使關(guān)鍵技術(shù)分布規(guī)劃科學、客觀，企業(yè)在進入某產(chǎn)品或技術(shù)領(lǐng)域前，應當全面分析產(chǎn)品基本結(jié)構(gòu)、制造組裝連接及應用領(lǐng)域等技術(shù)，架構(gòu)完整的產(chǎn)品或技術(shù)圖。之后，客觀評價自身的優(yōu)勢和劣勢，列出需要自行解決的關(guān)鍵技術(shù)、需要合作研發(fā)和直接購買的技術(shù)以及可以借鑒的已有技術(shù)。最后，綜合評估并確定針對關(guān)鍵技術(shù)的核心專利和應用型專利。這些專利應當涵蓋要解決的所有關(guān)鍵技術(shù)問題，而且應當有具體的實施階段。

表1 知識產(chǎn)權(quán)組合方式

（2）專利布局模式

專利布局模式通常包括：特定阻絕與回避設(shè)計、策略型專利布局、地毯式專利布局、專利圍墻、包繞式專利布局和綜合式專利布局。

企業(yè)可以從專利布局的深度及廣度來決定采取何種布局模式。就深度而言，針對某一技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)建從基本專利到相關(guān)配套/衍生專利的堅實保護網(wǎng)，如此可建立技術(shù)的壟斷地位。但是，這通常需要長時間的技術(shù)儲備才能實現(xiàn)。

就廣度而言，針對某一基本技術(shù)的可能應用范圍廣泛地獲得外圍技術(shù)的專利保護，如此可使保護范圍更加完整，有利于主導整個技術(shù)領(lǐng)域和市場走向。但是，若預期的應用范圍很廣，想要囊括所有相關(guān)技術(shù)的投資成本可能很龐大。

圖2 核心技術(shù)專利布局內(nèi)容

（3）專利申請類別

一般來講，如果發(fā)明技術(shù)價值性較高、技術(shù)變更不易時，則比較適宜采取發(fā)明專利；若技術(shù)極易演變改進、市場周期不長或急需要專利證書支持商業(yè)行為時，則考慮申請實用新型專利。甚至對于同一發(fā)明，可以同時采取其中的2種或3種專利類別進行保護。

（4）權(quán)利要求布局

在確定關(guān)鍵技術(shù)分布、專利布局模式、專利申請類別之后，就涉及到權(quán)利要求的布局問題。權(quán)利要求布局一般涉及2個問題：

一是采用產(chǎn)品權(quán)利要求還是方法權(quán)利要求，主要由權(quán)利要求所保護的技術(shù)方案而定。產(chǎn)品權(quán)利要求保護的客體不僅包括常規(guī)概念下的產(chǎn)品，還包括物品、物質(zhì)、裝置、材料設(shè)備、系統(tǒng)等具體構(gòu)件。產(chǎn)品權(quán)利要求可以保護裝置、工具、儀器、設(shè)備、元件、部件、合金、線路、水泥、涂料、組合物、玻璃和化合物等。

方法權(quán)利要求保護的客體可以有時間過程要素的活動，如制造、使用、安裝、處理等方法，其關(guān)鍵不是對物質(zhì)自身的改進或創(chuàng)新，而是通過相關(guān)方法、步驟的組合以及執(zhí)行的順序，實現(xiàn)所要解決的技術(shù)問題。

二是采用分案申請還是合案申請。通常對核心技術(shù)進行多重專利保護可以把握以下兩方面原則：一方面從確保獲得專利權(quán)的角度出發(fā)，針對核心技術(shù)盡量采取分案申請的方式進行保護；另一方面從經(jīng)濟性的角度出發(fā)，盡量將肯定滿足單一性的多項發(fā)明創(chuàng)造進行合案申請。

2.市場層面

（1）專利申請時機

一般來說，考慮產(chǎn)業(yè)或技術(shù)的特性，有些專利可以提前或延遲申請。各國現(xiàn)行專利制度多半采用先申請主義，對于某些變遷較快的產(chǎn)業(yè)，只要技術(shù)初具規(guī)模，能夠符合專利新穎性、創(chuàng)造性和實用性要求的，則無須顧慮技術(shù)的成熟度，應提早進行專利申請。

然而，當出現(xiàn)以下幾種情況時則可考慮延遲申請：技術(shù)保密措施完備，他人破解的機會不大；市場前景不明朗或消費者可能難以接受，且目前不存在他人申請的可能；技術(shù)不夠成熟或配套不完備，有很多問題未能解決，甚至后續(xù)不打算繼續(xù)投資研發(fā)；技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展有局限，即使獲得專利權(quán)，但其保護范圍較窄。

（2）專利申請區(qū)域

專利保護具有地域性，且專利申請與維護成本往往較高，在甄選專利申請區(qū)域時需要考慮以下因素：專利技術(shù)是否已有將產(chǎn)品行銷到該國或已在該國進行生產(chǎn)制造；專利技術(shù)在該國是否具有潛在的市場，且以后可能會在該國行銷或制造；專利技術(shù)的專利權(quán)是否可能在該國授權(quán)、許可或轉(zhuǎn)讓。

除了衡量專利申請的必要性之外，在條件允許的情況下，企業(yè)還可以采用重點式的專利申請方式，選擇市場較大且工業(yè)科技水準較高的國家作為優(yōu)先申請的目標。

3.法律層面

專利布局的法律層面內(nèi)容是指提交的專利申請文件應當符合知識產(chǎn)權(quán)制度的要求。例如，按照專利法的相關(guān)規(guī)定，權(quán)利要求書應當清楚、簡要地記載解決技術(shù)問題的所有必要技術(shù)特征，并得到說明書的支持；說明書應當清楚、完整地記載發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)方案。

核心技術(shù)是企業(yè)確立和保持競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵因素，核心技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護相對于一般技術(shù)策略性更強。為了避免核心技術(shù)流失，充分保障知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益，企業(yè)應當將知識產(chǎn)權(quán)融入科研、生產(chǎn)和經(jīng)營全過程，全面、深入地挖掘技術(shù)和商業(yè)創(chuàng)新點，同時構(gòu)建有效的知識產(chǎn)權(quán)組合策略和專利布局策略，以創(chuàng)造出更多的高品質(zhì)專利技術(shù)，增加企業(yè)的無形戰(zhàn)略儲備，不斷提升核心競爭能力。