王 靜
1.中國建筑第八工程局博士后科研工作站,上海 200135 2.上海交通大學(xué)管理科學(xué)與工程博士后科研流動(dòng)站,上海 200240 3.西北政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,陜西 西安 710063
虛擬供應(yīng)鏈源于虛擬企業(yè)組織的概念研究,早在1985年Mows howitz就曾從科學(xué)的角度提出了虛擬組織的概念。他認(rèn)為,與虛擬存儲(chǔ)的含義相類似,虛擬組織的任務(wù)處理和處理資源在邏輯上是分離的[1]。JohnA.Byrne發(fā)表《虛擬企業(yè)》首次指出虛擬企業(yè)具有更高的靈活性與適應(yīng)性,總結(jié)了虛擬企業(yè)組織具有的五大特點(diǎn)[2]。Qing cao 和 ShadDowlatshahi研究認(rèn)為虛擬企業(yè)可以極大提高組織績效[3]。最早的虛擬供應(yīng)鏈的概念是1998年 的電子商務(wù)中心研究項(xiàng)目“供應(yīng)點(diǎn)Supply point”中出現(xiàn)的[4]。國內(nèi)對(duì)虛擬供應(yīng)鏈進(jìn)行分析是在2000年以后出現(xiàn)的。張青山、 鄭國用等認(rèn)為由于虛擬企業(yè)聯(lián)盟伙伴關(guān)系的復(fù)雜性和虛擬聯(lián)盟形式的多樣性以及聯(lián)盟伙伴的具體情況的差異性,所以在虛擬企業(yè)建立、運(yùn)營和解散的全過程中,應(yīng)根據(jù)具體情況,靈活地綜合運(yùn)用各種方法協(xié)調(diào)好各伙伴間的利益,盡可能使風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益分配趨于合理化和科學(xué)化,以保持合作關(guān)系的融洽[5]。但斌、張旭梅等提出和建立了面向網(wǎng)絡(luò)化制造的虛擬供應(yīng)鏈模式及其運(yùn)作步驟。作為一種支持中小企業(yè)建立和實(shí)施網(wǎng)絡(luò)化制造的解決方案,能更快、更好地響應(yīng)和滿足客戶需求。以陶瓷制造業(yè)為背景,進(jìn)行了面向網(wǎng)絡(luò)化制造的虛擬供應(yīng)鏈的應(yīng)用研究[6]。戴勇提出了虛擬物流企業(yè)聯(lián)盟,詳細(xì)探討了虛擬物流企業(yè)聯(lián)盟的組建問題,分析了虛擬物流企業(yè)聯(lián)盟的管理問題[7]。劉曉紅、但斌等提出了虛擬供應(yīng)鏈的一種物流運(yùn)作模式———物流聯(lián)盟的基礎(chǔ)上,通過與其他物流運(yùn)作模式的比較,分析和論述了物流聯(lián)盟的概念和特點(diǎn)。解決了物流聯(lián)盟運(yùn)作過程的快速響應(yīng)市場(chǎng)、優(yōu)化設(shè)計(jì)與優(yōu)化選擇、分包配載和信息集成技術(shù)問題[8]。李國強(qiáng)、張旭梅等通過分析虛擬供應(yīng)鏈項(xiàng)目的特點(diǎn),建立虛擬供應(yīng)鏈項(xiàng)目范圍管理,討論了引起面向虛擬供應(yīng)鏈的項(xiàng)目范圍發(fā)生變更的原因,并針對(duì)每個(gè)原因提出了相應(yīng)的解決方法[9]。龔英、張旭梅認(rèn)為虛擬供應(yīng)鏈為廣大中小企業(yè)搭建了一個(gè)組合平臺(tái),由于沒有核心企業(yè)的控制,其合作伙伴的協(xié)調(diào)就更為重要。協(xié)調(diào)中應(yīng)構(gòu)建協(xié)調(diào)框架,確定協(xié)調(diào)內(nèi)容與方法[10]。
通過對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行回顧可以發(fā)現(xiàn),國內(nèi)外學(xué)者對(duì)于虛擬供應(yīng)鏈的研究主要側(cè)重于兩點(diǎn):一是制造業(yè)領(lǐng)域的虛擬供應(yīng)鏈構(gòu)建,二是把虛擬企業(yè)看作是技術(shù)創(chuàng)新的一種有效模式。由此可見,已有研究對(duì)于進(jìn)一步研究虛擬供應(yīng)鏈理論有著非常重要的學(xué)術(shù)價(jià)值。但在這些研究中沒有涉及農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域的虛擬供應(yīng)鏈構(gòu)建,沒有針對(duì)農(nóng)產(chǎn)品虛擬供應(yīng)鏈物流信息系統(tǒng)的模式進(jìn)行深入研究,更缺少目前物聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用技術(shù)開發(fā)全方位影響物流業(yè)的情況下,對(duì)農(nóng)產(chǎn)品虛擬供應(yīng)鏈物流信息系統(tǒng)模式所導(dǎo)致逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題的研究。本文以此作為分析視角,在前人的研究基礎(chǔ)上做可能的創(chuàng)新。
物聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用技術(shù)開發(fā)背景下新的生產(chǎn)和貿(mào)易模式的出現(xiàn),勢(shì)必要求適合的物流系統(tǒng)與之相匹配。訂單農(nóng)業(yè)的發(fā)展壯大,也要求有相應(yīng)的農(nóng)產(chǎn)品物流信息系統(tǒng)來承載大體量的農(nóng)產(chǎn)品流通。通過農(nóng)產(chǎn)品物流信息系統(tǒng),發(fā)展特色品牌農(nóng)產(chǎn)品,不斷提升企業(yè)的競(jìng)爭力。物聯(lián)網(wǎng)開發(fā)背景下我國農(nóng)產(chǎn)品虛擬供應(yīng)鏈物流信息系統(tǒng)需求的動(dòng)因主要表現(xiàn)在:農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈成本效應(yīng)的需求、農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈自組織的需求、農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩O(jiān)督的需求、農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)防范的需求[11]。
物流信息系統(tǒng)通常由管理信息系統(tǒng)、決策支持系統(tǒng)、專家系統(tǒng)、企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和辦公自動(dòng)化系統(tǒng)所組成。圖1描述了物流信息系統(tǒng)中各子系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)。
2.1.1 物流管理信息系統(tǒng) 物流管理信息系統(tǒng)一般用于物流企業(yè)的業(yè)務(wù)層(即操作層)。該系統(tǒng)以數(shù)據(jù)庫為中心,完成物流業(yè)務(wù)中的數(shù)據(jù)處理和結(jié)構(gòu)化決策,實(shí)現(xiàn)預(yù)測(cè)功能。物流管理信息系統(tǒng)是企業(yè)信息源和企業(yè)信息系統(tǒng)的基礎(chǔ),是企業(yè)日常業(yè)務(wù)信息的主要采集者。通過地理信息系統(tǒng)和全球定位系統(tǒng)(GIS/GPS)可以為物流管理信息系統(tǒng)實(shí)時(shí)提供運(yùn)輸業(yè)務(wù)中的動(dòng)態(tài)信息,因而可提高系統(tǒng)的快速反應(yīng)能力,提高系統(tǒng)的可靠性。
圖1 物流信息系統(tǒng)中各子系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)
2.1.2 企業(yè)辦公自動(dòng)化系統(tǒng) 企業(yè)辦公自動(dòng)化系統(tǒng)利用群件技術(shù)或單件技術(shù)開發(fā)的信息系統(tǒng),主要處理企業(yè)辦公事務(wù),采集辦公信息,實(shí)現(xiàn)對(duì)辦公流程的控制,提高辦公效率和辦公質(zhì)量,可為企業(yè)管理和決策服務(wù)。
2.1.3 物流數(shù)據(jù)倉庫 在數(shù)據(jù)倉庫中存儲(chǔ)了大量的內(nèi)部數(shù)據(jù)和外部數(shù)據(jù),為從數(shù)據(jù)中挖掘潛在的知識(shí)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),為決策支持系統(tǒng)、專家系統(tǒng)的開發(fā)提供了資源。
2.1.4 物流決策支持系統(tǒng) 決策支持系統(tǒng)(DSS)是以管理科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、行為學(xué)和控制論為基礎(chǔ),以計(jì)算機(jī)技術(shù)、人工智能技術(shù)、經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)方法和信息技術(shù)為手段,面向半結(jié)構(gòu)化決策問題,輔助支持中高級(jí)決策者決策的一種計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)[12]。它為決策者迅速而準(zhǔn)確地提供決策所需的數(shù)據(jù)、信息和背景資料,幫助決策者明確決策目標(biāo)、建立和修改決策模型,提供各種可選擇的方案,并對(duì)各種方案進(jìn)行評(píng)價(jià)和優(yōu)選。通過人機(jī)對(duì)話,充分發(fā)揮決策者的分析、判斷能力和智慧,為決策者提供有利的支持和幫助。DSS有兩種主要的結(jié)構(gòu)模式:
(1)基于數(shù)據(jù)和模型的DDM模式
DDM模式認(rèn)為決策支持系統(tǒng)由三部分構(gòu)成,即數(shù)據(jù)庫和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、模型庫和模型庫管理系統(tǒng)以及對(duì)話生成管理系統(tǒng),如圖2所示。各部分的組成和功能如下。
圖2 DSS的DDM模式
圖3 DSS的LKP模式
①數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。包括數(shù)據(jù)庫和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)。它可以存儲(chǔ)和管理決策所需要的內(nèi)部數(shù)據(jù);提供對(duì)數(shù)據(jù)庫的各種操作,如查詢、修改、刪除等;采集、提取和合理組織各類數(shù)據(jù);建立生成程序,構(gòu)造新的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)庫和數(shù)據(jù)庫管理是開發(fā)DSS的重要組成部分,是建立DSS的先決條件。
②模型庫系統(tǒng)。包括模型庫及其管理系統(tǒng)。它的作用是為決策者提供強(qiáng)大的分析問題的能力。模型庫包括戰(zhàn)略模型、戰(zhàn)術(shù)模型、操作模型及模型生成系統(tǒng)等,還包括模型庫的附屬數(shù)據(jù)庫,模型的存取操作最終還得轉(zhuǎn)化為對(duì)數(shù)據(jù)的操作,這要通過數(shù)據(jù)庫管理軟件來實(shí)現(xiàn)。模型庫系統(tǒng)作為決策完成過程中的決策者使用的分析工具,主要是對(duì)設(shè)計(jì)和選擇階段活動(dòng)的支持。支持活動(dòng)包括目標(biāo)識(shí)別和問題的表述、分析、規(guī)劃、建議、提出備選方案和推論,以及對(duì)備選方案進(jìn)行比較、評(píng)價(jià)、優(yōu)化和模擬實(shí)驗(yàn)等。
③對(duì)話生成管理系統(tǒng)。它的功能包括:在用戶和系統(tǒng)之間提供通訊聯(lián)系,是用戶和系統(tǒng)的接口界面;向用戶提供各種對(duì)話方式,并迅速得到響應(yīng);提供系統(tǒng)與輸入、輸出設(shè)備的接口;協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)與模型數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)之間的聯(lián)系;為用戶提供各種獲取信息的渠道。
(2)基于知識(shí)和問題求解的LKP模式
LKP模式把DSS劃分為語言系統(tǒng)、知識(shí)系統(tǒng)和問題處理系統(tǒng)三部分,如圖3所示。各部分的組成和功能如下。
①語言系統(tǒng)(Language System,LS)。語言系統(tǒng)提供用戶與DSS其他構(gòu)成部分的同時(shí)時(shí)機(jī)制,是用戶與系統(tǒng)對(duì)話的橋梁、通道和工具。它包括數(shù)據(jù)和模型的操作語言系統(tǒng),增刪和維護(hù)知識(shí)的知識(shí)語言系統(tǒng)及問題處理系統(tǒng)。
②知識(shí)系統(tǒng)(Knowledge System,KS)。知識(shí)是指數(shù)據(jù)、模型、方法、規(guī)則或過程。它們可能是他人的經(jīng)驗(yàn);決策問題的內(nèi)外部環(huán)境;決策過程中所用的公式、模型或規(guī)則;決策過程中產(chǎn)生的中間結(jié)果;各種分析工具和推理規(guī)則;評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和用戶需求等。
③問題處理系統(tǒng)(Problem Processing System,PPS)。問題處理是DSS的核心,是求解問題的軟件系統(tǒng)。其功能主要包括:信息的搜集、加工、存儲(chǔ)和傳輸;問題的識(shí)別和表述;建立表述模型和分析模型等。
農(nóng)產(chǎn)品虛擬供應(yīng)鏈物流信息系統(tǒng)是“虛擬企業(yè)”聯(lián)合體,由“虛擬企業(yè)”管理層進(jìn)行組織農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售[13]。它通過物流信息系統(tǒng)DSS 的DDM模式與DSS的LKP模式把供應(yīng)商、生產(chǎn)商、承運(yùn)商、分銷商、零售商、客戶以及其他伙伴結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系,形成“農(nóng)民合作組織(供應(yīng)商、生產(chǎn)商)+第三方物流公司(承運(yùn)商、分銷商、零售商、客戶以及其他伙伴)”的物流代理模式,實(shí)現(xiàn)這種雙贏關(guān)系的虛擬聯(lián)合體關(guān)鍵是供應(yīng)鏈間的信任,前提是建立大范圍的網(wǎng)絡(luò)組織。必須制定合作伙伴選擇目標(biāo)、確立合作伙伴評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施供應(yīng)鏈雙贏關(guān)系的戰(zhàn)略合作伙伴的綜合評(píng)價(jià)與選擇步驟,信息網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)必然成為維持和支撐這個(gè)組織網(wǎng)絡(luò)的重要基礎(chǔ)。虛擬供應(yīng)鏈(virtual supply chain,VSC)是一種網(wǎng)狀結(jié)構(gòu),它可以從目標(biāo)、任務(wù)、信息和技術(shù)等方面來描述,如圖4所示。
圖4 農(nóng)產(chǎn)品虛擬供應(yīng)鏈物流信息系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)模式
從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā),凡是市場(chǎng)參與者雙方所掌握的信息不對(duì)稱,這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系就可以認(rèn)為是委托代理關(guān)系。其可以具體表現(xiàn)為:逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)。在農(nóng)產(chǎn)品虛擬供應(yīng)鏈物流信息系統(tǒng)模式中農(nóng)民經(jīng)濟(jì)合作組織處于信息劣勢(shì),屬于委托人,第三方物流公司屬于代理人。農(nóng)產(chǎn)品虛擬供應(yīng)鏈物流信息系統(tǒng)模式會(huì)導(dǎo)致逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題,我們對(duì)低效率的結(jié)果不能簡單地歸結(jié)為雙方的短期行為,而應(yīng)考慮重新設(shè)計(jì)出合理的利益分配機(jī)制。
現(xiàn)代意義的委托代理的概念最早是由羅斯提出,“如果當(dāng)事人雙方,其中代理人一方代表委托人一方的利益行使某些決策權(quán),則代理關(guān)系就隨之產(chǎn)生了。”解決好委托——代理問題關(guān)鍵是建立委托人與代理人分享收益的一種制度[14]。有效的激勵(lì)機(jī)制應(yīng)使委托人和代理人的利益相一致,使雙方的利益實(shí)現(xiàn)最大化。一般認(rèn)為,只要該設(shè)計(jì)的機(jī)制能同時(shí)提高雙方的效用,則這一設(shè)計(jì)就是可行的。在信息不對(duì)稱情形下,委托人必須設(shè)計(jì)出能激勵(lì)代理人為委托人的利益而付出努力的機(jī)制。運(yùn)用期權(quán)理論形成風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的分配機(jī)制,強(qiáng)化激勵(lì)約束,解決農(nóng)產(chǎn)品虛擬供應(yīng)鏈物流信息系統(tǒng)模式所導(dǎo)致逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題。
哈特等人在關(guān)于“委托代理”問題的文獻(xiàn)中提出,“在任何滿足代理人參與約束及激勵(lì)相容約束,而使委托人預(yù)期效用最大化的激勵(lì)合約中,代理人都必須承擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn)”。研究物流體系中的委托代理關(guān)系,就是要通過代理理論分析,使各方共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)[15]。在確保整體利益最大化的前提下,實(shí)現(xiàn)物流體系中的各物流活動(dòng)利益最大化。
布萊克——舒爾茨模型對(duì)期權(quán)定價(jià)的公式為:
買權(quán)價(jià)格計(jì)算公式C1=SN(d1)-Xe-rTN (d2)
賣權(quán)價(jià)格計(jì)算公式C2=Xe-rTN (-d2)-SN(-d1)
在布萊克——舒爾茨模型對(duì)期權(quán)定價(jià)公式里,C1——買權(quán)的價(jià)格;C2——賣權(quán)的價(jià)格;S——目前市場(chǎng)價(jià)格;X——約定的價(jià)格;r——年度無風(fēng)險(xiǎn)利率;(2——標(biāo)的物連續(xù)復(fù)利的年收益率方差;T——期權(quán)的到期期限(年);N(d)——標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布隨機(jī)變量小于或等于的概率。
在農(nóng)產(chǎn)品虛擬供應(yīng)鏈物流信息系統(tǒng)模式中,C1、C2的含義可以理解為:在雙方以合同約定價(jià)格作為交易的基礎(chǔ)上,C1可以看做是市場(chǎng)價(jià)格上漲,第三方物流公司分享市場(chǎng)價(jià)格上漲部分的依據(jù)之一,C2可以看做是市場(chǎng)價(jià)格下跌,農(nóng)民合作組織分享市場(chǎng)價(jià)格下跌部分的依據(jù)之一。C1、C2作為市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)雙方選擇權(quán)的價(jià)值,可以根據(jù)期權(quán)定價(jià)公式中的布萊克——舒爾茨模型計(jì)算出第三方物流公司和農(nóng)民合作組織的選擇權(quán)的價(jià)值,并以此作為共享分配部分的基本依據(jù)。農(nóng)產(chǎn)品虛擬供應(yīng)鏈物流信息系統(tǒng)模式以物流合同的約定價(jià)格作為交易的基礎(chǔ)價(jià)格,將市場(chǎng)價(jià)格偏離規(guī)定的約定價(jià)格的部分以期權(quán)的價(jià)值(擁有的選擇權(quán)的價(jià)值)在雙方之間進(jìn)行利益分割,分享的部分不直接進(jìn)行支付,可以作為以后價(jià)格波動(dòng)的抵補(bǔ)項(xiàng),記入的數(shù)額應(yīng)取計(jì)算出的期權(quán)價(jià)值Ci與實(shí)際價(jià)偏離約定執(zhí)行價(jià)|P-X|中的較小的數(shù),即min(Ci,|P-X|)。
農(nóng)產(chǎn)品虛擬供應(yīng)鏈物流信息系統(tǒng)模式利用期權(quán)后,實(shí)際交易的價(jià)格反映實(shí)際交易價(jià)格、期權(quán)和市場(chǎng)價(jià)格三者關(guān)系,依據(jù)min(Ci,|P-X|),得出實(shí)際交易價(jià)格A與市場(chǎng)價(jià)格及期權(quán)價(jià)值之間的函數(shù):
A=?X?C2P?X?C2
?
?PX?C2?P?X?C1
??X?C1P?X?C1
?
當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格小于約定的價(jià)格(P
農(nóng)產(chǎn)品虛擬供應(yīng)鏈物流信息系統(tǒng)模式利用期權(quán)價(jià)值后,可以發(fā)現(xiàn),市場(chǎng)價(jià)格無論怎么下跌,在虛擬供應(yīng)鏈物流信息系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)模式中,第三方物流公司仍能獲得的價(jià)格至少為X-C2,第三方物流公司就能回避市場(chǎng)價(jià)格劇烈下降的風(fēng)險(xiǎn),能夠獲得穩(wěn)定的收人;而從農(nóng)民合作組織的角度看,如果市場(chǎng)價(jià)格下降,農(nóng)民合作組織也能從中得到補(bǔ)償,使得物流成本能夠隨物流行業(yè)效率的提高而下降。同樣,市場(chǎng)價(jià)格無論怎么上漲,在虛擬供應(yīng)鏈物流信息系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)模式中,農(nóng)民合作組織付出的最大可能物流成本是X+C1,農(nóng)民合作組織可以將物流成本控制在合理的范圍內(nèi),能夠回避市場(chǎng)價(jià)格劇烈上漲帶來的風(fēng)險(xiǎn),能夠獲得穩(wěn)定的農(nóng)產(chǎn)品物流渠道,并能控制成本隨行業(yè)內(nèi)物流成本上漲而大幅上升;而從第三方物流公司的角度看,如果市場(chǎng)價(jià)格上漲,第三方物流公司能夠從價(jià)格上漲中得到補(bǔ)償,其收入能夠隨自己企業(yè)效率高于行業(yè)內(nèi)平均效率而提高。
目前,在物聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用技術(shù)開發(fā)背景下整合社會(huì)物流資源,建立農(nóng)產(chǎn)品虛擬供應(yīng)鏈物流信息系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)模式,具有交易環(huán)節(jié)減少,交易成本降低的特點(diǎn)。該模式下的農(nóng)產(chǎn)品交易半徑大大擴(kuò)大了,有利于農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)者分享流通領(lǐng)域的效益。同時(shí),運(yùn)用期權(quán)理論形成風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的分配機(jī)制,強(qiáng)化激勵(lì)約束,可以大大降低農(nóng)產(chǎn)品虛擬供應(yīng)鏈物流信息系統(tǒng)模式所導(dǎo)致逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題,農(nóng)產(chǎn)品虛擬供應(yīng)鏈物流信息系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)模式是多個(gè)具有互補(bǔ)資源和技術(shù)的物流企業(yè)協(xié)作,為了實(shí)現(xiàn)資源共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)等的戰(zhàn)略目標(biāo),在保持自身獨(dú)立性的條件下,建立的較為穩(wěn)定的合作伙伴關(guān)系,實(shí)現(xiàn)規(guī)模效應(yīng),取得核心競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。
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山東農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)2014年1期