朱 蓉 丁瑞萍 杭建新 趙 琳

（常州工學(xué)院，江蘇常州213002）

1 創(chuàng)新及區(qū)域創(chuàng)新研究概述

目前廣為被人接受的創(chuàng)新概念是美籍經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼得，在1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展概論》的著作中提出，所謂創(chuàng)新就是把一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新結(jié)合”引入生產(chǎn)體系［1］.在熊彼得的觀點(diǎn)中，創(chuàng)新最顯著的特征就是一個(gè)新的“生產(chǎn)要素組合”引入了“生產(chǎn)體系”之中.而索洛（Solow，1957）從計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，讓我們清楚的認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中所占的比重［2］.從而可以量化地考察新的“生產(chǎn)要素組合”引入“生產(chǎn)體系”后，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的大小.

“區(qū)域創(chuàng)新”這一概念由英國(guó)卡迪夫大學(xué)的庫(kù)克（Philip Nicholas cooke，1994）教授較早和較全面的進(jìn)行理論及實(shí)證研究.庫(kù)克教授認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新是一系統(tǒng)，主要是由于地理上相互分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的區(qū)域性組織體系，而就是由這種體系支持并產(chǎn)生的創(chuàng)新.這是一種有別于國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)政府宏觀引導(dǎo)資源配置的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)［3］.這個(gè)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的組成單元.區(qū)域創(chuàng)新能力是指區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的整體創(chuàng)新能力.區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的主體可以在持續(xù)不斷與環(huán)境以及其他主體的交互作用中不斷地學(xué)習(xí)和積累經(jīng)驗(yàn)，并且根據(jù)學(xué)到的經(jīng)驗(yàn)改變自己的結(jié)構(gòu)和行為方式，這種主動(dòng)性及主體與環(huán)境的和其他主體之間的相互作用，不斷改變著他們本身，同時(shí)也改變著環(huán)境，是系統(tǒng)發(fā)展和進(jìn)化的基本動(dòng)因［4］.在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)不斷的“適應(yīng)”中，區(qū)域創(chuàng)新能力得以提升.黃魯成（1999）認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是指在特定的經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)，各種與創(chuàng)新相聯(lián)系的主體要素、非主體要素以及協(xié)調(diào)各要素之間關(guān)系的制度和政策網(wǎng)絡(luò)［5］.區(qū)域創(chuàng)新能力是各種與創(chuàng)新相聯(lián)系的主體要素、非主體要素以及協(xié)調(diào)各要素之間關(guān)系的制度和政策網(wǎng)絡(luò)的綜合體現(xiàn).潘德均（2011）認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)主要包括知識(shí)創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)三個(gè)主體系統(tǒng)和創(chuàng)新人才培育系統(tǒng)、政策與管理系統(tǒng)、社會(huì)支撐服務(wù)系統(tǒng)三個(gè)支撐系統(tǒng)［6］.這個(gè)觀點(diǎn)為具體建立區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系提供了理論指導(dǎo).

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)地域空間范圍是一個(gè)廣義的概念，可以是行政區(qū)域范圍，也可以是跨行政區(qū)域范圍.實(shí)際上什么范圍并不重要，重要的是這是一個(gè)良好的知識(shí)獲取體系，一個(gè)包容和開放的區(qū)域——能夠吸納其他主體、系統(tǒng)和環(huán)境最新的知識(shí)信息、技術(shù)信息和市場(chǎng)信息.因?yàn)槠淞己玫陌菪院烷_放性，而使創(chuàng)新主體不斷接受“適應(yīng)”，并因此提升創(chuàng)新能力.區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)新能力大小的主要表征是區(qū)域創(chuàng)新主體，特別是企業(yè)主體的創(chuàng)新活躍程度和創(chuàng)新績(jī)效；地方政府為創(chuàng)新主體營(yíng)造和優(yōu)化適宜創(chuàng)新活動(dòng)開展和創(chuàng)新組織發(fā)展的環(huán)境.區(qū)域內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施、地方政府的投入導(dǎo)向、科技政策、財(cái)稅政策等無疑是影響和導(dǎo)向創(chuàng)新主體的十分重要的因素；中介服務(wù)組織為創(chuàng)新活動(dòng)搭建引入了“生產(chǎn)體系”的市場(chǎng)平臺(tái)，促進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散.

2 常州市區(qū)域創(chuàng)新能力分析

2.1 區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系應(yīng)遵循以下三個(gè)原則：

（1）系統(tǒng)性原則.指標(biāo)的設(shè)置應(yīng)力求綜合反映區(qū)域創(chuàng)新能力.本文從“創(chuàng)新支撐體系”和“創(chuàng)新表現(xiàn)體系”系統(tǒng)反映區(qū)域創(chuàng)新能力.

（2）科學(xué)性原則.參數(shù)的定義、分類、數(shù)據(jù)采集等都要客觀、規(guī)范，有科學(xué)依據(jù)，評(píng)價(jià)方法要科學(xué)有效.

（3）可比性原則.選用的指標(biāo)參數(shù)在時(shí)間維和空間維均具有可比性.指標(biāo)的選取應(yīng)建立在同一截面上，既要比較準(zhǔn)確的反映區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展的特性，又要注意共性.

本文按照區(qū)域創(chuàng)新體系由“創(chuàng)新支撐體系”和“創(chuàng)新表現(xiàn)體系”集成的邏輯，將區(qū)域創(chuàng)新能力解析為創(chuàng)新表現(xiàn)體系——知識(shí)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散能力，創(chuàng)新支撐體系——?jiǎng)?chuàng)新人才培育能力、政策與管理能力和社會(huì)支撐服務(wù)能力.并以此建立區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，如表1.

表1 區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

創(chuàng)新人才培育能力評(píng)價(jià)指標(biāo)主要選取了科技活動(dòng)人員數(shù)量以及R＆D人員數(shù)量、在校大學(xué)生數(shù)量及高校教師數(shù).科技活動(dòng)人員數(shù)量以及R＆D人員數(shù)量反映了現(xiàn)實(shí)創(chuàng)新的規(guī)模和活躍程度，而在校大學(xué)生數(shù)量則是未來創(chuàng)新規(guī)模和活躍程度的標(biāo)志.高校教師數(shù)（特別是師生比）直接影響未來創(chuàng)新人才的質(zhì)量.

政策與管理能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)其實(shí)很多，本文選取科技經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重、R＆D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重、財(cái)政科技撥款占財(cái)政支出比重，主要是基于資料的可得和便于量化處理考慮.

社會(huì)支撐服務(wù)能力選取了反映總量經(jīng)濟(jì)狀況的地區(qū)生產(chǎn)總值和具體支撐科技活動(dòng)、R＆D活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出指標(biāo).一般的，區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的影響最直接、強(qiáng)度最明顯.計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)成為人們獲取知識(shí)信息最快捷的方式，構(gòu)成了創(chuàng)新的基本條件所以選取網(wǎng)絡(luò)用戶和電腦擁有指標(biāo).

知識(shí)創(chuàng)新能力是區(qū)域創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)和根本，它主要體現(xiàn)著基礎(chǔ)研究的能力.反映知識(shí)創(chuàng)新能力的指標(biāo)很多，諸如論文、專著、科技成果、獲獎(jiǎng)狀況等.基于資料的可得，這里選取國(guó)內(nèi)中文期刊論文數(shù)為指標(biāo).

技術(shù)創(chuàng)新能力是區(qū)域創(chuàng)新能力的核心，它主要體現(xiàn)著應(yīng)用研究能力.國(guó)內(nèi)三種專利申請(qǐng)受理數(shù)反映技術(shù)創(chuàng)新的活躍程度，國(guó)內(nèi)發(fā)明申請(qǐng)授權(quán)數(shù)則具體反映技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)成果.

創(chuàng)新成果擴(kuò)散能力是區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)鍵，它主要體現(xiàn)著研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展能力，引入了“生產(chǎn)體系”的標(biāo)志.用技術(shù)合同成交額的情況來反映.

2.2 區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法

首先，遵循區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系建立原則，按照區(qū)域創(chuàng)新體系集成邏輯，建立區(qū)域創(chuàng)新能力—評(píng)價(jià)準(zhǔn)則—評(píng)價(jià)指標(biāo)的三層次評(píng)價(jià)結(jié)構(gòu)，如表1所示.

其次，運(yùn)用德爾菲（Delphi）技術(shù)經(jīng)過專家用0－2評(píng)分法評(píng)分，建立下級(jí)指標(biāo)對(duì)上一級(jí)指標(biāo)的判斷矩陣.在此基礎(chǔ)上，通過建立層次單排序賦權(quán)，建立層次總排序賦權(quán)模型P＝［Pj］，j＝評(píng)價(jià)指標(biāo)1，2，3，….如表1所示.

再次，建立評(píng)價(jià)主體的評(píng)價(jià)指標(biāo)矩陣C＝［Cij］，i＝評(píng)價(jià)主體1，2，3，….j＝評(píng)價(jià)指標(biāo)1，2，3，….并用閾值法對(duì)Cij進(jìn)行無量綱處理，即C’ij＝Cij／min｛Cij｝，i＝1，2，3….得到評(píng)價(jià)基本矩陣C’［7］.

最后，用區(qū)域創(chuàng)新能力指數(shù)A反應(yīng)區(qū)域創(chuàng)新能力相對(duì)水平.A可通過下式求得

2.3 常州區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

常州地處長(zhǎng)江三角洲腹地，與長(zhǎng)三角其他行政區(qū)域有著相對(duì)較多的溝通、交流與“適應(yīng)”.因此本文將常州區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)置于長(zhǎng)三角區(qū)域中.根據(jù)各個(gè)評(píng)價(jià)主體所在地的《統(tǒng)計(jì)年鑒（2012年）》，獲得用于區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，以此數(shù)據(jù)為評(píng)價(jià)依據(jù)，用上述模型和方法評(píng)價(jià)常州市區(qū)域創(chuàng)新能力.結(jié)果見圖1.

圖1 長(zhǎng)江三角洲區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)圖

結(jié)果表明，常州市區(qū)域創(chuàng)新能力處于長(zhǎng)江三角洲中游位置，排第7位，區(qū)域創(chuàng)新能力不是很強(qiáng)，與常州市經(jīng)濟(jì)地位（地區(qū)生產(chǎn)總值排長(zhǎng)三角地區(qū)第7位、人均值排第8）相適應(yīng).

3 常州市區(qū)域創(chuàng)新能力分析及意見

3.1 區(qū)域創(chuàng)新支撐能力分析

常州市區(qū)域創(chuàng)新綜合支撐能力居長(zhǎng)三角地區(qū)14個(gè)市中第6位.如圖2所示.

圖2 創(chuàng)新支撐能力評(píng)價(jià)圖

常州市萬(wàn)人口在校大學(xué)生數(shù)341.55，居長(zhǎng)三角地區(qū)第3位；百位大學(xué)生高校教師數(shù)6.25，居長(zhǎng)三角地區(qū)第8位；萬(wàn)人口科技活動(dòng)人員145.49人，居長(zhǎng)三角地區(qū)第5位；萬(wàn)人口R＆D人員166.88人，居長(zhǎng)三角地區(qū)第1位；由此可以看出常州市算是人才大市，但是不是人才強(qiáng)市.人才在區(qū)域創(chuàng)新中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)還未充分顯現(xiàn)，還有強(qiáng)大的挖掘潛力.

常州市科技經(jīng)費(fèi)支出比重為9.08%，居長(zhǎng)三角地區(qū)第3位；R＆D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重為3.8%，居長(zhǎng)三角地區(qū)第3位；財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出比重為2.1%，居長(zhǎng)三角地區(qū)第6位.這三項(xiàng)數(shù)據(jù)所示，常州市科技經(jīng)費(fèi)支出比重和R＆D經(jīng)費(fèi)支出的比重排在靠前位置，但是財(cái)政科技撥款處于中等位置.表明政府在區(qū)域創(chuàng)新能力上的支持還有待提高.

常州市地區(qū)生產(chǎn)總值排在長(zhǎng)三角地區(qū)第7位，但人均地區(qū)生產(chǎn)總值達(dá)到了7.75萬(wàn)元，居長(zhǎng)三角地區(qū)第6位；為常州市創(chuàng)新活動(dòng)的組織與發(fā)展提供了較好的區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境.R＆D人員人均支出2.24萬(wàn)元，居長(zhǎng)三角地區(qū)第6位；處于中游.但是科技人員人均科技經(jīng)費(fèi)支出為1.06萬(wàn)元，居長(zhǎng)三角地區(qū)第14位；處于長(zhǎng)三角地區(qū)下游位置.另外創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，比如萬(wàn)人國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)為2970.24，居長(zhǎng)三角地區(qū)第7位；城鎮(zhèn)百戶擁有電腦量95，居長(zhǎng)三角地區(qū)第9位；均居于長(zhǎng)三角地區(qū)中游位置.從以上數(shù)據(jù)可以明顯看出，科技人員人均占有經(jīng)費(fèi)不足是造成常州市區(qū)域創(chuàng)新能力不足的一個(gè)非常重要的原因.

3.2 創(chuàng)新表現(xiàn)能力分析

常州市創(chuàng)新表現(xiàn)能力居長(zhǎng)三角地區(qū)第5位，如圖3所示.

圖3 創(chuàng)新表現(xiàn)能力評(píng)價(jià)圖

統(tǒng)計(jì)資料顯示，常州市區(qū)域知識(shí)創(chuàng)新能力的中文期刊論文數(shù)量為萬(wàn)人口39.17篇，位居長(zhǎng)三角地區(qū)第4位.國(guó)內(nèi)三項(xiàng)專利申請(qǐng)量為萬(wàn)人口64.52項(xiàng)，居長(zhǎng)三角地區(qū)第5位；發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量為萬(wàn)人口31.39項(xiàng)，居于長(zhǎng)三角地區(qū)第2位.這幾項(xiàng)數(shù)據(jù)表明，常州市區(qū)域應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)與發(fā)展均比較活躍.

常州市技術(shù)合同成交額為13.7310億元，人均額為378元.全省技術(shù)合同成交額為463.12億元，人均額為616元.全國(guó)技術(shù)合同成交額為4763.56億元，人均353.64元.可以看出，常州市技術(shù)合同成交額處于長(zhǎng)三角地區(qū)的中游偏下位置，略高于全國(guó)平均水平.可以表明，常州市創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)的直接貢獻(xiàn)率較低，區(qū)域經(jīng)濟(jì)仍處于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的格局.

3.3 建議

第一，提升人才工程管理水平，提高人才質(zhì)量，發(fā)揮人才在區(qū)域創(chuàng)新中的產(chǎn)出作用.

第二，要進(jìn)一步加強(qiáng)政府科技活動(dòng)支持力度，增加財(cái)政資金對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的投入.發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用.

第三，要積極扶持和引導(dǎo)企業(yè)成為創(chuàng)新主體.常州市企業(yè)三項(xiàng)專利的受理和發(fā)明專利的授權(quán)量占了全常州市的47%和32%，表明企業(yè)專利受理和發(fā)明專利的授權(quán)量還不高，企業(yè)創(chuàng)新活躍程度還不積極.所以政府應(yīng)通過相應(yīng)的財(cái)稅政策、產(chǎn)業(yè)調(diào)整積極扶持和引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)一步提升創(chuàng)新能力，為常州市區(qū)域創(chuàng)新能力給予強(qiáng)有力的支持.

第四，政府引導(dǎo)和支持建立由企業(yè)、R＆D機(jī)構(gòu)、高校等不同主體形成協(xié)同創(chuàng)新體系，促進(jìn)不同主體的包容與開放，促進(jìn)創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展.

［1］熊彼得.經(jīng)濟(jì)發(fā)展概論.北京：商務(wù)印書館.2000：78

［2］索洛.Technical Changeand the Aggregate Production Function.Review of Economics and Statistics.1957（39）：312～320

［3］顧新.區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行［J］.中國(guó)軟科學(xué).2001（11）：104～107

［4］胡寶民、王麗麗、李子彪，等.科技創(chuàng)新管理研究領(lǐng)域狀況及展望［J］.河北工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2004（2）：123

［5］黃魯成.關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新研究?jī)?nèi)容的探討［J］.科學(xué)管理，2000（2）：44

［6］潘德均，西部地區(qū)創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)［J］.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2001（1）：38

［7］郭獻(xiàn)芳，河北省區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2009（26）：207