郭斌++宛鵬++胡金玉

【摘 要】 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是小城鎮(zhèn)發(fā)展的關(guān)鍵，資金是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的關(guān)鍵。為了解決小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金不足的難題，提高小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資效率，需要對(duì)現(xiàn)有的小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資進(jìn)行評(píng)價(jià)。文章以西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)2007—2011年5年間的基礎(chǔ)設(shè)施投資為例，運(yùn)用DEA方法從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩方面進(jìn)行效率評(píng)價(jià)，并分析其投資效率變動(dòng)的原因。結(jié)果得出：總體上處于相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)，但并未達(dá)到理想狀態(tài)；且在2007—2011年期間西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資綜合效率出現(xiàn)衰退的原因是資源要素配置利用的無效和規(guī)模集聚效益的低下。

【關(guān)鍵詞】 小城鎮(zhèn)； 基礎(chǔ)設(shè)施投資； DEA； 效率評(píng)價(jià)

一、引言

基礎(chǔ)設(shè)施的有效供給是實(shí)施城鎮(zhèn)發(fā)展戰(zhàn)略的一項(xiàng)重要內(nèi)容，基礎(chǔ)設(shè)施投資的效率直接關(guān)系到國(guó)民經(jīng)濟(jì)能否高效、有序地發(fā)展。城市作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心，根據(jù)城市總體規(guī)劃和城市發(fā)展的實(shí)踐需要，其基礎(chǔ)設(shè)施投資主要是為完善城市的服務(wù)功能，提高城市居民的生活水平，增強(qiáng)城市的綜合承載力。而小城鎮(zhèn)作為城市與農(nóng)村的綜合體和結(jié)合部，在農(nóng)村的基礎(chǔ)之上發(fā)展起來，是一定社會(huì)范圍內(nèi)、一定量的各種城市生產(chǎn)生活要素與農(nóng)村生產(chǎn)生活要素的有機(jī)空間結(jié)合體。小城鎮(zhèn)的城鎮(zhèn)化意味著社會(huì)環(huán)境的變革和創(chuàng)新，這種變革以基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)為前提，這就產(chǎn)生了相應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施投資需求，其成本積聚性、超前性、自然壟斷性決定了小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施的投資數(shù)額巨大，并且投資時(shí)間比較集中，不容易實(shí)行分散投資或分階段小規(guī)模投資，小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資是縮小城鄉(xiāng)實(shí)際差距、實(shí)現(xiàn)統(tǒng)籌城鄉(xiāng)的重要因素。

近年來，國(guó)家主要將資金投入到了大中城市的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，而作為“城市之尾、農(nóng)村之首”的小城鎮(zhèn)，其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)落后，供給效率低下，導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)緩慢，嚴(yán)重制約了小城鎮(zhèn)的可持續(xù)發(fā)展。近年來，國(guó)內(nèi)對(duì)小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資的研究越來越多，但主要側(cè)重于小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資的現(xiàn)狀分析和融資渠道等方面，如BOT、PPP、TOT等模式的應(yīng)用。目前除了政府資本外，民間資本也逐漸加入到小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)中來，但其基礎(chǔ)設(shè)施投資效率并沒有得到重視。為了提高資金使用效率，吸引更多的外來資金參與小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進(jìn)小城鎮(zhèn)的可持續(xù)發(fā)展，本文以西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)2007—2011年5年間的基礎(chǔ)設(shè)施投資為例，從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩方面進(jìn)行效率評(píng)價(jià)，基于研究結(jié)果分析西安試點(diǎn)小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資效率提升所面臨的問題，提出有助于效率提升的對(duì)策建議，以期改善西安試點(diǎn)小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的成效。

二、數(shù)據(jù)指標(biāo)的建立與方法的選取

（一）數(shù)據(jù)指標(biāo)的建立

1.指標(biāo)的選取

小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資分為流動(dòng)資產(chǎn)投資和固定資產(chǎn)投資。流動(dòng)資產(chǎn)很難統(tǒng)計(jì)，到目前為止也沒有一個(gè)可靠完整的小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施流動(dòng)資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)。在以往的研究中大都以小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資固定資產(chǎn)部分作為基礎(chǔ)設(shè)施投資的數(shù)據(jù)，這不但因?yàn)樾〕擎?zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施的固定資產(chǎn)投資占小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資總額的絕大部分，而且更便于統(tǒng)計(jì)，可以從各種統(tǒng)計(jì)年鑒中關(guān)于小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)門類的固定資產(chǎn)投資中獲取，為此本文以小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資中的固定資產(chǎn)投資作為小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資數(shù)據(jù)。結(jié)合小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施的特點(diǎn)和城市基礎(chǔ)設(shè)施的含義，小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資的輸入指標(biāo)應(yīng)該包括投入的規(guī)模及結(jié)構(gòu)，本文設(shè)定了三個(gè)指標(biāo)：

x1：小城鎮(zhèn)人均基礎(chǔ)設(shè)施投資支出=小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資總額/城鎮(zhèn)人口

x2：小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資支出占GDP比率=小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資總額/GDP

x3：小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資中財(cái)政支出所占比率=小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施中財(cái)政投入/小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資總額

小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資效率評(píng)價(jià)的內(nèi)容應(yīng)包括經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益三大方面。本文對(duì)于小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資的輸出指標(biāo)，主要分析其經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。其中小城鎮(zhèn)城鎮(zhèn)化率作為衡量小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資的經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)，小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資增長(zhǎng)率作為衡量小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資的社會(huì)效益指標(biāo)，小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資的城鎮(zhèn)化彈性是衡量小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資中社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的綜合效益指標(biāo)，這三個(gè)指標(biāo)的定義如下：

y1：小城鎮(zhèn)城鎮(zhèn)化率=非農(nóng)業(yè)人口/全鎮(zhèn)人口

y2：小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資增長(zhǎng)率=（本年小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資-上年小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資）/上年小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資

y3：小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資的城鎮(zhèn)化彈性=小城鎮(zhèn)人口增長(zhǎng)率/小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資增長(zhǎng)率

2.數(shù)據(jù)的獲取

本文選取西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)2007—2011年5年間的基礎(chǔ)設(shè)施投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)可能集。原始數(shù)據(jù)來源于西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)的實(shí)地調(diào)查以及西安各區(qū)縣的統(tǒng)計(jì)年鑒、西安試點(diǎn)小城鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)資料和其他二手資料。

（二）方法的選取

目前，在城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資方面，進(jìn)行效率評(píng)價(jià)的方法有很多種，如層次分析法、模糊綜合評(píng)判法、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)綜合評(píng)價(jià)法和灰色關(guān)聯(lián)分析法等。但在這些方法的研究中，均以經(jīng)濟(jì)指標(biāo)作為衡量城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資效率的指標(biāo)，顯得過于單一，而DEA為從多產(chǎn)出角度研究基礎(chǔ)設(shè)施的投資效率提供了一個(gè)很好的思路。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，簡(jiǎn)稱DEA），是以“相對(duì)效率”概念為基礎(chǔ)，根據(jù)多指標(biāo)的投入和產(chǎn)出對(duì)相同類型的單元進(jìn)行相對(duì)有效性或效益評(píng)價(jià)的一種新的系統(tǒng)分析方法，尤其是對(duì)非單純盈利的公共服務(wù)部門的評(píng)價(jià)，被認(rèn)為是一種有效的方法。在對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)（包括基礎(chǔ)設(shè)施投資系統(tǒng)在內(nèi)）多輸入——多輸出的相對(duì)有效性評(píng)價(jià)中獨(dú)具優(yōu)越性。不僅如此，DEA方法還具有以下特點(diǎn)：（1）在實(shí)際應(yīng)用中，DEA方法并不直接對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合處理，因而建立模型前無需對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理；（2）假定每個(gè)輸入可能與不同的輸出相關(guān)聯(lián)，而且輸出輸入之間確實(shí)存在某種關(guān)系，所以使用DEA方法不必確定這種關(guān)系的顯示表達(dá)式；（3）DEA最突出的優(yōu)點(diǎn)是無需事先確定任何權(quán)重，評(píng)價(jià)者無需從主觀認(rèn)定每一輸入輸出的權(quán)重，而是從最有利于決策單元的角度進(jìn)行評(píng)價(jià)求得最優(yōu)權(quán)重，因此DEA方法排除了很多人為的主觀因素，具有很強(qiáng)的客觀性?；谘芯康男枰疚倪x擇DEA方法進(jìn)行西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)2007—2011年5年間的基礎(chǔ)設(shè)施投資效率評(píng)價(jià)。endprint

三、實(shí)證分析

（一）基于DEA的C2R模型的相對(duì)有效性分析及解釋

利用DEAP Version2.1，將數(shù)據(jù)代入C2R模型，分別對(duì)西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)2007—2011年5年間的基礎(chǔ)設(shè)施投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)可能集進(jìn)行計(jì)算，得出2007—2011年5年間西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資的有效性分析結(jié)果（見表1）。

從整體上看，2007—2011各年間的DEA有效單元數(shù)分別為5、5、6、4、5，基本上呈現(xiàn)平穩(wěn)的狀態(tài)，表明西安這8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)的基礎(chǔ)設(shè)施投資效率基本穩(wěn)定。西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)2007—2011各年間的均值分別為0.809、0.778、0.851、0.820、0.807，呈現(xiàn)出穩(wěn)定的狀態(tài)。結(jié)果表明：最近5年，西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城鎮(zhèn)化的推動(dòng)作用基本保持平穩(wěn)。5年間DEA一直都無效的有郭杜鎮(zhèn)和湯峪鎮(zhèn)兩個(gè)小城鎮(zhèn)，說明基礎(chǔ)設(shè)施的投入產(chǎn)出水平在生產(chǎn)可能性區(qū)域內(nèi)，不在DEA前沿面上；而在5年間DEA有5次有效的小城鎮(zhèn)有新豐鎮(zhèn)、新筑鎮(zhèn)和狄寨鎮(zhèn)，說明這三個(gè)小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施的投入產(chǎn)出水平在DEA前沿面上。

（二）基于DEA方法的Malm-

quist指數(shù)分析

表1只能說明西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)逐年的橫向比較。DEA的有效性分析只是相對(duì)結(jié)果，其效率也是一種靜態(tài)的，無法顯示效率的動(dòng)態(tài)變化過程，另外DEA分析方法也沒有考慮其他因素對(duì)投資效率的影響。為了克服其帶來的局限性，本文將西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)2007—2011年5年間的40組基礎(chǔ)設(shè)施投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)納入到一起，組成一個(gè)新的生產(chǎn)可能集，運(yùn)用非參數(shù)Malmquist指數(shù)，首先對(duì)西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)2007—2011年5年間的各自基礎(chǔ)設(shè)施投資綜合效率變化進(jìn)行分析，然后對(duì)其效率變化的原因作出進(jìn)一步的分析。

1.各試點(diǎn)小城鎮(zhèn)數(shù)據(jù)的分析

表2顯示了西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)2007—2011年各自的基礎(chǔ)設(shè)施投資綜合效率變化。

西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)的基礎(chǔ)設(shè)施投資綜合效率平均變化指數(shù)為1.010，表明其基礎(chǔ)設(shè)施投資效率整體水平略有上升，但基本保持穩(wěn)定?？偟目磥?，2007—2011年間西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)的基礎(chǔ)設(shè)施投資綜合效率呈現(xiàn)出不同程度的變化，其中只有引鎮(zhèn)的投資綜合效率出現(xiàn)了倒退，郭杜鎮(zhèn)、關(guān)山鎮(zhèn)和湯峪鎮(zhèn)的投資綜合效率得到了提高，而郭杜鎮(zhèn)投資綜合效率進(jìn)步相對(duì)最高，投資綜合效率保持不變的有新豐鎮(zhèn)、新筑鎮(zhèn)、狄寨鎮(zhèn)和華胥鎮(zhèn)。

2007—2008年間，基礎(chǔ)設(shè)施投資綜合效率的Malmquist指數(shù)降低，在這8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)中，除了引鎮(zhèn)，其他7個(gè)小城鎮(zhèn)都出現(xiàn)了效率進(jìn)步；2008—2009年間，基礎(chǔ)設(shè)施投資綜合效率總體上表現(xiàn)不錯(cuò)，其中引鎮(zhèn)的綜合效率也得到了提高；2009—2010年間，西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)的基礎(chǔ)設(shè)施投資效率都出現(xiàn)倒退，綜合效率的Malmquist指數(shù)又開始降低，其中引鎮(zhèn)的基礎(chǔ)設(shè)施投資效率倒退最為嚴(yán)重，產(chǎn)生這一現(xiàn)象的原因主要是2008年末出現(xiàn)了全球性金融危機(jī)，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了一定程度的下滑，但由于西安的小城鎮(zhèn)地處中國(guó)西部，所以其經(jīng)濟(jì)受國(guó)際金融危機(jī)影響相對(duì)遲緩；2010—2011年間，基礎(chǔ)設(shè)施投資綜合效率仍處于下滑狀態(tài)，但國(guó)家已出臺(tái)相關(guān)措施，投資4萬億用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，從而擴(kuò)大內(nèi)需、改善經(jīng)濟(jì)，下降幅度較之前有所緩和，下降幅度有所減少。

2.各試點(diǎn)小城鎮(zhèn)投資效率變動(dòng)原因的分析

小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資的綜合效率指數(shù)反映的是其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中資源要素的配置利用以及規(guī)模集聚效益等效率。為了進(jìn)一步分析產(chǎn)生上述效率變化的原因，本文將綜合效率變化指數(shù)進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)。純技術(shù)效率指數(shù)表示各投入要素的配置利用效率，而規(guī)模效率指數(shù)表示小城鎮(zhèn)規(guī)模集聚效益。

從計(jì)算結(jié)果中可以看出，2007—2008年間西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)的純技術(shù)效率表現(xiàn)非常好，各小城鎮(zhèn)的純技術(shù)效率均沒有降低，其中郭杜鎮(zhèn)和湯峪鎮(zhèn)實(shí)現(xiàn)了純技術(shù)效率的提高；但是同期的規(guī)模效率有所下降，郭杜鎮(zhèn)、引鎮(zhèn)和湯峪鎮(zhèn)的規(guī)模效率出現(xiàn)下降。結(jié)合表2的Malmquist指數(shù)可以得出，2007—2008年間西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資出現(xiàn)綜合效率倒退是由于同期規(guī)模效率的下降。

2008—2009年間西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)的純技術(shù)效率和規(guī)模效率都實(shí)現(xiàn)了提高，純技術(shù)效率下滑的只有湯峪鎮(zhèn)，而規(guī)模效率方面各小城鎮(zhèn)均沒有降低。結(jié)合表2的Malmquist指數(shù)可以得出，2008—2009年間西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資綜合效率的提高得力于純技術(shù)效率和規(guī)模效率的共同改善。

2009—2010年間西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)的規(guī)模效率依舊上升，但純技術(shù)效率有所下降，其中引鎮(zhèn)的純技術(shù)效率和規(guī)模效率均出現(xiàn)下滑，且下降幅度最大。結(jié)合表2的Malmquist指數(shù)可以得出，2009—2010年間西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資出現(xiàn)綜合效率倒退是由于同期純技術(shù)效率的下降。

2010—2011年間西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)的純技術(shù)效率得到了改善，而規(guī)模效率有所下降，其中引鎮(zhèn)的純技術(shù)效率和規(guī)模效率均得到了提升。結(jié)合表2的Malmquist指數(shù)可以得出，2010—2011年間西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資出現(xiàn)綜合效率倒退是由于同期規(guī)模效率的下降。

四、研究結(jié)論與建議

運(yùn)用DEA方法對(duì)西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)2007—2011年5年間的基礎(chǔ)設(shè)施投資綜合效率的變化作了實(shí)證分析，得出結(jié)論：一方面在橫向上，最近5年西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城鎮(zhèn)化的推動(dòng)作用基本保持穩(wěn)定。另一方面在縱向上，5年間純技術(shù)效率和規(guī)模效率均保持平穩(wěn)的有新豐鎮(zhèn)、新筑鎮(zhèn)和狄寨鎮(zhèn)；總的來說，西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資綜合效率呈現(xiàn)出相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)，2008—2009年間西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資綜合效率改善情況最好，處于高峰，而其他時(shí)間綜合效率相對(duì)比較低。西安各試點(diǎn)小城鎮(zhèn)逐年的基礎(chǔ)設(shè)施投資綜合效率變化的程度各不相同，這與各自的純技術(shù)效率和規(guī)模效率有著密不可分的關(guān)系。endprint

從結(jié)論中可以發(fā)現(xiàn)，西安8個(gè)試點(diǎn)小城鎮(zhèn)的基礎(chǔ)設(shè)施投資效率水平并不是很理想，既存在各投入要素的配置利用效率不高的問題，又存在小城鎮(zhèn)規(guī)模集聚效益薄弱的問題。在西安試點(diǎn)小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中，政府應(yīng)該重視各投入資源要素的配置利用水平，根據(jù)各年度基礎(chǔ)設(shè)施投資環(huán)境的變化，合理配置投入資源，提高規(guī)模集聚效益，從整體上推進(jìn)整個(gè)生產(chǎn)技術(shù)前沿的變動(dòng)，最終提高西安試點(diǎn)小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資效率水平。●

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