鄭硯硯， 何志文， 劉 勤， 朱道靜， 檀律科

(農(nóng)業(yè)部南京農(nóng)業(yè)機(jī)械化研究所，江蘇南京 210014)

在深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，全面深化改革，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的大背景下，科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務(wù)對科技與經(jīng)濟(jì)的協(xié)同發(fā)展具有十分重要的作用。二者互為動力，不僅能有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的重要途徑。

1 科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務(wù)的內(nèi)涵與外延

百度百科把科技成果轉(zhuǎn)化定義為：各類成果的應(yīng)用，勞動者素質(zhì)的提高，技能的加強(qiáng)，效率的增加等等。因?yàn)榭茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，而生產(chǎn)力包括人、生產(chǎn)工具和勞動對象。因此，科學(xué)技術(shù)這種潛在的生產(chǎn)力要轉(zhuǎn)化為直接的生產(chǎn)力，最終是通過提高人的素質(zhì)、改善生產(chǎn)工具和勞動對象來實(shí)現(xiàn)的。廣義的科技成果轉(zhuǎn)化是指將科技成果從創(chuàng)造地轉(zhuǎn)移到使用地，使使用地勞動者的素質(zhì)、技能或知識得到增加，勞動工具得到改善，勞動效率得到提高，經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展。狹義的科技成果轉(zhuǎn)化則是技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，即：將具有創(chuàng)新性的技術(shù)成果從科研單位轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)部門，使新產(chǎn)品增加，工藝改進(jìn)，效益提高，最終經(jīng)濟(jì)得到提高?？萍加袃敺?wù)則是相對于無償服務(wù)而言，意即收費(fèi)提供的服務(wù)，泛指科學(xué)技術(shù)在國家間、地區(qū)間、行業(yè)間以及在科學(xué)技術(shù)自身系統(tǒng)內(nèi)輸出和輸入的活動過程?？萍挤?wù)的內(nèi)容包括科學(xué)知識、技術(shù)成果、科技信息以及科技能力的轉(zhuǎn)讓、移植、引進(jìn)、交流和推廣普及[1]。

實(shí)踐活動中，通?？萍汲晒D(zhuǎn)化既是科技轉(zhuǎn)化的過程，又是科技轉(zhuǎn)讓和服務(wù)于各業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)讓、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)咨詢、技術(shù)承包的過程?？萍嫁D(zhuǎn)讓可以是無償?shù)模鐕抑g無償?shù)募夹g(shù)援助，也可以是有償?shù)?，如技術(shù)進(jìn)出口貿(mào)易[2]。前者不索取代價，后者是把技術(shù)作為商品進(jìn)行交易，也就是通常所說的科技有償服務(wù)。二者的理論定義和實(shí)踐過程決定了其相互滲透、相互包容又相互交叉的內(nèi)涵與外延。

2 科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務(wù)的案例分析

農(nóng)業(yè)部南京農(nóng)業(yè)機(jī)械化研究所(以下簡稱南農(nóng)機(jī))是從事農(nóng)業(yè)機(jī)械化研究的國家級科研單位，是我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新中心九大學(xué)科群之一。經(jīng)過幾十年的努力，伴隨著我國農(nóng)業(yè)機(jī)械化事業(yè)前進(jìn)的步伐，南農(nóng)機(jī)通過實(shí)施重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)、人才建設(shè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、管理創(chuàng)新和凝聚力建設(shè)等五大工程，凝練目標(biāo)，準(zhǔn)確定位，形成了一套較為完整的研究體系，為國家農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)提供有力支撐。

在計劃經(jīng)濟(jì)體制下，研究所的科研經(jīng)費(fèi)主要來源于國家財政，而國家重點(diǎn)科研項(xiàng)目、國家總體政策、指導(dǎo)思想則側(cè)重于高校和企業(yè)。農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)，特別是農(nóng)機(jī)科研機(jī)構(gòu)在競爭中明顯處于劣勢，由于缺乏大的項(xiàng)目或經(jīng)費(fèi)的支持，加上南農(nóng)機(jī)主要是從事農(nóng)業(yè)工程技術(shù)的基礎(chǔ)和應(yīng)用研究，不直接面對市場，南農(nóng)機(jī)的科技成果轉(zhuǎn)化有一定的局限性。

隨著科技體制改革的不斷深化，科研院所的發(fā)展面臨著前所未有的沖擊。南農(nóng)機(jī)科研事業(yè)的發(fā)展迫切需要與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，需要科技成果不斷轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，從而創(chuàng)造價值反哺科研。近年來，南農(nóng)機(jī)將科技有償服務(wù)做為推動科技成果轉(zhuǎn)化的路徑，將如何發(fā)揮科技這個第一生產(chǎn)力在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用列入發(fā)展規(guī)劃中。在充分解讀國家文件精神的基礎(chǔ)上，在保證完成國家科研任務(wù)的前提下，漸近推出政策和措施，利用現(xiàn)有的人才、技術(shù)等科技資源，適度地開展科技有償服務(wù)。2013年，南農(nóng)機(jī)的四技總額(圖1)、技術(shù)開發(fā)總額(圖2)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓總額(圖3)比2008年分別上漲了38.6%、48.2%和43.6%，南農(nóng)機(jī)的科技有償服務(wù)確保了科技成果轉(zhuǎn)化率(圖4)的穩(wěn)定上升。

圖1 四技總額年度變化趨勢

圖2 技術(shù)開發(fā)總額年度變化趨勢

圖3 技術(shù)轉(zhuǎn)讓總額年度變化趨勢

圖4 成果轉(zhuǎn)化率年度變化趨勢

3 科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務(wù)的方式比較和分析

在科技成果向市場轉(zhuǎn)化的過程中，既要強(qiáng)調(diào)科技為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，又要重視科學(xué)技術(shù)、科技成果到商品整個產(chǎn)業(yè)鏈的市場發(fā)展規(guī)律。南農(nóng)機(jī)在科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務(wù)的實(shí)踐過程中總結(jié)出目前最具操作性的，可以在市場上轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力，產(chǎn)生其應(yīng)有的市場效益的3種方式。

3.1科技成果轉(zhuǎn)讓科技成果轉(zhuǎn)讓意味著其知識產(chǎn)權(quán)也伴隨轉(zhuǎn)讓而變更。由于受讓方為此需要支付一定的費(fèi)用，對于能夠轉(zhuǎn)讓的成果的要求最直接的就是要能在市場上銷售并產(chǎn)生預(yù)期效益。

許多企業(yè)都希望以這種方式獲得成果或技術(shù)，但成果、技術(shù)作為一種商品在沒有經(jīng)過市場驗(yàn)證的情況下，對成果或技術(shù)的成熟度和價值都難以把握，加之成果或技術(shù)的許多特性都是隱性的，企業(yè)一次性投入具有很大的風(fēng)險性。

3.2科技成果出租以研究所的名義對外開展技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)咨詢、技術(shù)承包、技術(shù)轉(zhuǎn)讓，經(jīng)過市場的流通考量，幫助受讓方解決應(yīng)用中遇到的技術(shù)問題，同時受讓方支付一定的費(fèi)用，這就是文章所研究的科技有償服務(wù)，也就是研究所通常所稱的“橫向”服務(wù)項(xiàng)目。這一服務(wù)方式或交易的實(shí)質(zhì)是受讓方購買了該項(xiàng)成果或技術(shù)的“使用權(quán)”，而所有權(quán)(知識產(chǎn)權(quán))并未發(fā)生改變，所以我們將此方式稱之為科技成果的出租?？萍汲晒某鲎饪梢允情L期的也可以是短期的，如：成果或技術(shù)作價入股；可以是直接的也可以是間接的，如：通過中介機(jī)構(gòu)或研究所自己設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化處，取決于成果或技術(shù)對市場的支持度和受讓方的判斷和信任。

科技成果出租的方式對雙方的風(fēng)險都較小，談判和確定相對容易，是目前科研單位科技有償服務(wù)的最主要、最常用的方式，從圖1和圖2中可以看到其良好的上升態(tài)勢。

3.3產(chǎn)學(xué)研合作成果和技術(shù)開發(fā)的主力在科研單位和高校，科研單位和高校的技術(shù)或成果具有很強(qiáng)的外部性。以南農(nóng)機(jī)所處的農(nóng)機(jī)行業(yè)為例，2011年，企業(yè)R&D投入占銷售收入比重不足1%，嚴(yán)重制約了技術(shù)創(chuàng)新、開發(fā)和應(yīng)用[3]。雖然，目前產(chǎn)學(xué)研仍處于一事一議的松散合作階段，但企業(yè)對成果和技術(shù)的需求助推著產(chǎn)學(xué)研合作方式的發(fā)展。

綜上所述，質(zhì)量即市場，市場即廣告。成果或技術(shù)與市場結(jié)合度的提高，不僅使研究所獲得成果培育階段的經(jīng)濟(jì)效益，還使技術(shù)本身增值，成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險降低，實(shí)現(xiàn)了研究所、企業(yè)和社會三方共贏。

4 科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務(wù)的線路選擇

科技是經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動機(jī)，是提高綜合國力的主要驅(qū)動力。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，已成為世界各國科技政策的主導(dǎo)[1]。市場經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，樹立全面認(rèn)識市場效益的觀念，充分發(fā)揮政府、高校、研究所、中介機(jī)構(gòu)和企業(yè)等各方面的作用，加快知識流動和技術(shù)服務(wù)，以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求為導(dǎo)向、以科技成果和技術(shù)產(chǎn)品化、商業(yè)化、資本化為機(jī)制，從而促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合。

4.1樹立全面認(rèn)識市場效益的觀念對市場效益的全面把握，需要從宏觀績效的層次來進(jìn)行。在成果轉(zhuǎn)化過程中，成果的所有權(quán)人可直接獲得內(nèi)部經(jīng)濟(jì)效益;而作為成果的受讓方，有的雖然不是成果的直接購買人，但在他人對成果的運(yùn)用中，自己在一定程度上也吸收了成果，并因此而獲利，產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)效益[4]。成果或技術(shù)通過市場流通，促進(jìn)了生產(chǎn)力水平的提高，是“溢出效益”的表現(xiàn)。在成果轉(zhuǎn)化過程中，一方面，為獲得市場利潤，企業(yè)勢必加大學(xué)習(xí)、消化、吸收、生產(chǎn)的投資以增強(qiáng)其吸收溢出的能力；另一方面，示范、宣傳、競爭等市場行為又使成果不斷獲得外部經(jīng)濟(jì)效益。而成果的所有權(quán)人為維護(hù)其成果的比較優(yōu)勢，必須加大對新成果的轉(zhuǎn)化力度以延續(xù)其市場份額和利潤，從而產(chǎn)生新一輪的溢出——吸收效應(yīng)，如此循環(huán)?？梢?，在科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的過程中，受益方不僅是成果所有權(quán)人，還包括整個行業(yè)和市場。所以，一個有利于科技成果發(fā)揮真正市場效益的理想產(chǎn)業(yè)組織是: 在規(guī)范的市場環(huán)境中展開不同層面的競爭，企業(yè)在科技信息和水平上的差異化，使得部分企業(yè)可以利用技術(shù)信息的優(yōu)勢獲得一定的壟斷利潤，并在日趨激烈的競爭環(huán)境中產(chǎn)生溢出——吸收效應(yīng)。

基于上述認(rèn)識和實(shí)踐，在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務(wù)工作時，應(yīng)明確的首要線路，即：淡化成果轉(zhuǎn)化的績效目標(biāo)，強(qiáng)化引導(dǎo)科技投入的環(huán)境目標(biāo)。變對成果轉(zhuǎn)化效果的靜態(tài)管理為促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的動態(tài)服務(wù)。堅(jiān)持和強(qiáng)化政府資金的引導(dǎo)扶持作用，通過營造良好的投資環(huán)境，強(qiáng)化直至實(shí)現(xiàn)科技動態(tài)服務(wù)。

4.2發(fā)揮政府、企業(yè)、高校及研究所、中介機(jī)構(gòu)的主體作用科技成果轉(zhuǎn)化是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，同時也是一項(xiàng)風(fēng)險事業(yè)。沒有政府做后盾，沒有政府的資助，個人或企業(yè)很難做到[1]。所以，科技成果轉(zhuǎn)化，首先是政府引導(dǎo)。政府應(yīng)科學(xué)開展政策法規(guī)的研究與制定，健全完善促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法規(guī)和政策體系，為科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務(wù)做好頂層設(shè)計。出臺可操作的產(chǎn)業(yè)政策和配套的產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，從而集中人力、物力、財力，發(fā)揮整體優(yōu)勢，形成規(guī)模能力。

表1 國家頒布的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化政策的文件

以上政策和法規(guī)的出臺，為科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務(wù)指明了行動的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。

其次，高校及研究所是科技成果和技術(shù)的供給主體。為了鼓勵科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校及其科技人員研究開發(fā)高新技術(shù)，轉(zhuǎn)化科技成果，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，在國家“科教興國”戰(zhàn)略指導(dǎo)下，“211工程”、“311工程”、“協(xié)同創(chuàng)新工程”、“985平臺建設(shè)”……穩(wěn)步實(shí)施；“863計劃”、“973計劃”、“948項(xiàng)目”順利開展……研究、開發(fā)和引進(jìn)了一批成果和技術(shù)，知識貢獻(xiàn)和社會服務(wù)能力大大增強(qiáng)，高校及研究所真正成為了我國科技自主創(chuàng)新的生力軍和主力軍[3]。

同時，在市場經(jīng)濟(jì)條件下的實(shí)踐表明，科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務(wù)的重要主體是企業(yè)，企業(yè)的生存和發(fā)展必須將以科技進(jìn)步為主的內(nèi)涵式擴(kuò)大再生產(chǎn)做為企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，使企業(yè)寓科技成果或技術(shù)于產(chǎn)品開發(fā)和發(fā)展生產(chǎn)中。而中介機(jī)構(gòu)則存在于成果或技術(shù)與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的切入點(diǎn)，有效的為供需雙方提供交流平臺和大量的信息資源，是成果或技術(shù)在市場化進(jìn)程中不可或缺的橋梁。發(fā)揮政府、企業(yè)、高校及研究所、中介機(jī)構(gòu)的主體作用，使科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務(wù)有政策、有資金、有途徑，從而促進(jìn)科技自主創(chuàng)新，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

4.3在成果轉(zhuǎn)化的各類主體中推行市場化運(yùn)作機(jī)制在科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務(wù)的過程中，市場機(jī)制起著基礎(chǔ)性和核心性的作用。為實(shí)現(xiàn)科技成果和科技有償服務(wù)在供求關(guān)系中的有效對接，一方面，成果或技術(shù)的需求方已愈發(fā)表現(xiàn)出較為理性的市場化運(yùn)作思路和手段；成果或技術(shù)的供給方：高校及科研機(jī)構(gòu)也認(rèn)識到建立適應(yīng)市場的經(jīng)營機(jī)制也是必須的。另一方面，企業(yè)為增強(qiáng)發(fā)展后勁，也會有獲得新成果、新技術(shù)需要創(chuàng)新制度的內(nèi)在需求。這些需求集中表現(xiàn)為企業(yè)經(jīng)營機(jī)制和成果或技術(shù)獲得機(jī)制。

4.3.1企業(yè)經(jīng)營機(jī)制。為促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務(wù)，企業(yè)內(nèi)部組織制度的創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)營戰(zhàn)略創(chuàng)新3方面的組織與管理手段非常重要。

(1)內(nèi)部組織制度的創(chuàng)新。首先要建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的現(xiàn)代企業(yè)制度——股份公司制。其次，科技成果或技術(shù)的經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)是研發(fā)或引進(jìn)工作的最重要目標(biāo)，過程中的權(quán)利與責(zé)任的約定也要充分體現(xiàn)市場需求和對市場的尊重。

(2)技術(shù)創(chuàng)新。規(guī)模型企業(yè)應(yīng)設(shè)立專門機(jī)構(gòu)，由專職人員尋求各種類型的合作，如前文所提到的科技成果轉(zhuǎn)化與科技有償服務(wù)的3種方式。對成果或技術(shù)信息的了解把握、技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的選題，要以市場潛在需求和技術(shù)發(fā)展方向?yàn)橐I(lǐng)。

(3)經(jīng)營戰(zhàn)略創(chuàng)新。圍繞技術(shù)引進(jìn)、吸收和技術(shù)創(chuàng)新，制定經(jīng)營戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃。面對市場對技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新要求，無論是科研機(jī)構(gòu)還是企業(yè)，需要以科技創(chuàng)新為核心，以市場為導(dǎo)向，不斷整合內(nèi)部資源，有效借力于外部資源，實(shí)現(xiàn)供需雙方的有效對接。

4.3.2成果或技術(shù)獲得機(jī)制。發(fā)達(dá)國家技術(shù)領(lǐng)先機(jī)構(gòu)或企業(yè)獲得成功發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)之一，就是推行有效的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略，如：美國的蘋果公司。其成果或技術(shù)的獲得手段，一是企業(yè)與研究所、大學(xué)的合作，即：產(chǎn)學(xué)研合作，如：蘇州大學(xué)“植物纖維天然功能在紡織制品上的應(yīng)用”項(xiàng)目;二是供需雙方共享資源，共同開發(fā)，以合同的方式約定轉(zhuǎn)讓、出租、入股等有利于雙方共贏的科技有償服務(wù)內(nèi)容，如：南農(nóng)機(jī)的“花生機(jī)械化收獲技術(shù)設(shè)備研發(fā)與示范”項(xiàng)目?？梢?，競爭力的打造，不能只視為現(xiàn)有資源的線性函數(shù)，如能具有充分的市場意識與合作精神，技術(shù)能力是有可能獲得幾何級數(shù)般的增長速度的[4]。

技術(shù)創(chuàng)新的方式，或自主、或合作、或參與，技術(shù)進(jìn)步的機(jī)制、科技成果的轉(zhuǎn)化、科技有償服務(wù)的深入拓展，離不開合作精神，而需要合作的不僅僅是研發(fā)資源，更要強(qiáng)調(diào)的是供需雙方不同市場主體的合作以及相應(yīng)機(jī)制的融合。

5 結(jié)語

科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務(wù)線路研究的啟示是:在成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務(wù)的實(shí)際工作中會有不同的具體情況，

需要考慮市場的變化和無法預(yù)料的偶然性，以及成果或技術(shù)所有權(quán)人的“個性”等因素的影響。隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，投資環(huán)境的完善，科技成果轉(zhuǎn)化和科技有償服務(wù)的線路將更趨于合理化、多樣化，也更加需要市場的規(guī)范運(yùn)作，最終形成科研支撐產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)反哺科研的良好格局。

[1] 百度百科.科技成果轉(zhuǎn)化[EB/OL].http://baike.baidu.com/link?url=Se0iHTfO4z_glOaomBUo0RyhR-zzx-Y_eleHNeTMmCOtO8uOwYMenMBlW0xuAtl.

[2] 徐國興,賈中華.科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的比較及其政策含義[J].中國發(fā)展, 2010,10(3):45-47.

[3] 王冰.科研支撐生產(chǎn),生產(chǎn)反哺科研[J].中國城市經(jīng)濟(jì)，2002(3)：41-42.

[4] 科技成果轉(zhuǎn)化必須堅(jiān)持資源配置的市場化[EB/OL].http://www.chinardm.com/info/html/200907226808.html.