孫 寧，陳 雅

2002-2012年我國圖書館建設中數(shù)字版權問題及其解決方案分析*

孫 寧，陳 雅

文章基于中國學術期刊

數(shù)字圖書館 版權問題 解決方案

0 引言

數(shù)字圖書館是網(wǎng)絡環(huán)境下數(shù)字資源的匯集、加工和傳播中心，核心是建立完備的信息資源數(shù)據(jù)庫，而數(shù)字版權保護則是建立資源庫過程中面臨的最重要的問題之一。由于數(shù)字作品本身的使用特點，數(shù)字版權在大多數(shù)情況下主要是指作品的信息網(wǎng)絡傳播權和與之相關聯(lián)的著作權[1]。

我國圖書館建設中數(shù)字版權問題的討論始于1996年，那時我國關于數(shù)字圖書館的研究也剛剛開始。經(jīng)過十余年的發(fā)展，雖然圖書館在數(shù)字資源建設的很多方面早已步入正軌，但諸如作品數(shù)字化過程中的版權問題、數(shù)字作品的合理使用問題等依舊是研究者們討論的熱點話題?？梢姡鏅鄦栴}從數(shù)字圖書館研究產(chǎn)生開始，就一直相伴相生。因此，有必要針對這一問題進行深入分析，徹底解決圖書館建設過程中不同角色涉及的數(shù)字版權問題，降低建設成本，維護作品創(chuàng)作者、傳播者和用戶三方利益的平衡，促進圖書館持續(xù)健康地發(fā)展[2]。

1 我國圖書館數(shù)字信息資源建設中版權問題研究現(xiàn)狀

1.1 文獻年度統(tǒng)計分析

通過對各年文獻發(fā)表數(shù)量的分析，可從時間上了解一個學科研究的發(fā)展狀況和發(fā)展速度。表1描述的是2002-2012年期間我國數(shù)字版權論文的分布情況。由表1可見，我國學術界大范圍關注圖書館建設中的數(shù)字版權問題始于2003年，其與2004年的論文數(shù)量幾乎達到2002年的兩倍。2005年的論文量與2004年相比出現(xiàn)小幅度減少，并且從這一年開始，論文數(shù)量基本穩(wěn)定在每年190篇左右。這些現(xiàn)象表明，一方面經(jīng)過20世紀90年代中期開始的數(shù)字圖書館建設，版權問題越來越受到重視，同時大量的相關研究起到了一定的預期效果；另一方面折射出仍然存在大量數(shù)字版權保護方面的問題亟待解決。

表1 我國數(shù)字版權歷年文獻量統(tǒng)計表

1.2 論文關鍵詞數(shù)量分布狀況年度分析

為進一步了解我國圖書館建設中學者們在數(shù)字版權保護問題上的研究是否集中的問題，筆者將上述論文進行逐年關鍵詞數(shù)量統(tǒng)計，繪制出2002-2012年間關鍵詞數(shù)量變化折線圖，見圖1。

圖1 圖書館建設中數(shù)字版權問題關鍵詞數(shù)量變化

圖1反映出如下現(xiàn)象：

(1)研究內(nèi)容多元化。2003年和2004年在相關領域，不論是論文量還是關鍵詞數(shù)量，都較2002年大幅度提升。表明這兩年我國學者開始廣泛認識到圖書館建設中數(shù)字版權問題的重要性，并從不同角度展開多元化研究，研究的廣度和深度逐漸加強。

(2)研究進展起伏性。經(jīng)過2004-2007年學者對相關問題的熱烈討論，2008年不論是論文數(shù)量還是反映學者研究范圍的論文關鍵詞數(shù)量都有所下降。但這種下降僅僅曇花一現(xiàn)，從2009年開始論文研究恢復到2008年以前的數(shù)量。這表明我國圖書館在資源建設的前期關于數(shù)字版權問題的研究和作出的對策都起到了一定的效果，相關論文數(shù)量沒有出現(xiàn)再次的大幅度上升。同時，隨著近年圖書館信息化規(guī)模的擴大，建設過程中涉及數(shù)字版權保護的新問題不斷涌現(xiàn)，仍需研究和討論。

(3)研究深度專門化。從總體變化情況看，我國圖書館建設中數(shù)字版權問題的研究2004年突然達到頂峰，其后論文數(shù)量基本保持穩(wěn)定，各年論文關鍵詞數(shù)量則在波動中下降。這表明經(jīng)過數(shù)年的討論，部分問題已經(jīng)得到解決，部分爭議也取得共識，關于數(shù)字版權領域的研究朝著更加專且深的方向發(fā)展。

1.3 數(shù)字版權問題研究熱點分析

為確定圖書館建設中數(shù)字版權研究的熱點問題，筆者對2196篇論文進行關鍵詞詞頻統(tǒng)計。同時為得到的關鍵詞所反映的主題更有針對性，筆者做了兩方面的工作：一是合并一些雖然表述不同但是同義的關鍵詞，比如WTO(WTO規(guī)則)，開放獲取，Google Library、Google數(shù)字圖書館、Google數(shù)字圖書館計劃等關鍵詞統(tǒng)一為Google數(shù)字圖書館等；二是刪除表述不清或含義太過寬泛與數(shù)字版權沒有太大關系的關鍵詞。

1.3.1 高頻關鍵詞整體分析

通過Note Express軟件的分析統(tǒng)計，最后得到詞頻不低于50的熱點關鍵詞21個，詳見表2。表2表明“數(shù)字圖書館”、“知識產(chǎn)權”、“著作權”、“版權”這四個關鍵詞位居前列，是21世紀圖書館建設中數(shù)字版權研究的核心議題。此外，從專門性問題研究上分析，還有如下熱點問題：(1)信息資源的“合理使用”是學者們關心最多的問題，在現(xiàn)行法律下怎樣不侵犯知識產(chǎn)權人權益又保證圖書館最大限度地為用戶提供數(shù)字信息服務是值得深入研究的命題；(2)圖書館建設過程中的“版權保護”、“知識產(chǎn)權保護”、“著作權保護”等關鍵詞反映出該領域另外一個研究熱點問題，即DRM技術的研究；(3)圖書館資源的數(shù)字化問題。數(shù)字圖書館建設過程中，一方面需要對傳統(tǒng)文獻進行數(shù)字化轉(zhuǎn)換，另一方面也需要通過數(shù)據(jù)庫的建設對現(xiàn)代信息資源進行搜集。

表2 相關論文高頻關鍵詞統(tǒng)計表

1.3.2 研究熱點分析

為更加直觀地展示我國2002-2012年圖書館建設中數(shù)字版權問題研究的重點，筆者利用頻次和共現(xiàn)頻次不小于5的關鍵詞進行共現(xiàn)分析，并繪制關鍵詞共現(xiàn)圖譜，采用可視化分析軟件Cite Space，對搜集的文獻進行關鍵詞共現(xiàn)分析。該軟件基于引文分析理論，利用Pathfinder算法和Minimum Spanning Tree修剪節(jié)點間的連線，簡化分析對象之間的復雜性，突出重點關系[3]。為更加清晰地展示出該領域研究的熱點問題，筆者設置為顯示詞頻≥5的關鍵詞節(jié)點，同時將四個檢索詞也是詞頻最高的四個關鍵詞“數(shù)字圖書館”、“知識產(chǎn)權”、“著作權”、“版權”以及部分中心度較小的關鍵詞隱去，生成全景圖譜，見圖2。圖譜中節(jié)點越大，代表關鍵詞出現(xiàn)的次數(shù)越多；關鍵詞字體越大，表示其中心度越大，即學者討論該問題的集中度越高。圖2表明，共現(xiàn)詞頻較高的關鍵詞主要有“版權保護”、“網(wǎng)絡環(huán)境”、“數(shù)字化”、“合理使用”、“知識產(chǎn)權保護”、“著作權法”等。

圖2 我國圖書館建設中數(shù)字版權問題關鍵詞共現(xiàn)可視化圖譜

通過表2和圖2，可知圖書館建設中數(shù)字版權研究的熱點問題有：

(1)圖書館中數(shù)字信息資源的合理使用問題。不論是傳統(tǒng)圖書館還是現(xiàn)代數(shù)字圖書館，進行信息資源建設的最終目的都是要讓讀者更好地利用信息資源，由于數(shù)字時代信息資源獲取的便利性，合理資源的不合理使用亦會導致版權問題的產(chǎn)生。

(2)數(shù)字版權管理(DRM)技術的發(fā)展可以更有效地對信息資源的數(shù)字版權進行保護。DRM技術主要包括數(shù)據(jù)加密技術、電子簽名技術與認證技術、數(shù)字水印技術、數(shù)字指紋技術等，其中學者們對數(shù)字水印技術的應用探討最多。

(3)在數(shù)字圖書館信息資源建設的過程中，信息資源的數(shù)字化是不可或缺的一步。文獻數(shù)字化過程中涉及的版權問題主要包括傳統(tǒng)文獻數(shù)字化的版權保護和數(shù)據(jù)庫建設的版權保護兩大部分。傳統(tǒng)文獻數(shù)字化過程不產(chǎn)生新的作品，本身并無創(chuàng)造性，因此原文獻著作權人仍享有數(shù)字化文獻的著作權。對于圖書館的數(shù)據(jù)庫，不論是自建、共建還是出資購買，各方都應遵守協(xié)議規(guī)定，不得有越權行為。

(4)網(wǎng)絡傳播權。將數(shù)字化后的作品在網(wǎng)絡上進行傳播是網(wǎng)絡環(huán)境下使用作品的一種新形式，此類作品的版權人有權決定該作品是否可以在網(wǎng)絡上傳播。對于那些尚未進入公共領域的館藏，圖書館在資源建設中需得到版權人的許可，方能將其作品數(shù)字化后上網(wǎng)。

(5)網(wǎng)絡環(huán)境。在我國，對網(wǎng)絡信息資源知識產(chǎn)權保護的研究和探索正在逐步深入。通過理論和實踐的不懈努力，圖書館一定會營造一個公平競爭、良性循環(huán)、符合國情的網(wǎng)絡信息環(huán)境，在信息所有者、傳播者和使用者之間真正形成一個規(guī)范、誠信、互動、互利的網(wǎng)絡信息交流系統(tǒng)[4]。

(6)法定許可。對數(shù)字資源法定許可問題的研究，不應局限在哪些作品應該受到法律保護，而應該是圖書館怎樣獲得這些作品的合法授權。相對于傳統(tǒng)的一對一直接授權模式，著作權集體管理模式是一個很好的方案。

(7)圖書館將數(shù)字化后的數(shù)據(jù)存儲到數(shù)據(jù)庫需要獲得許可，即從信息提供商處得到授權獲取。技術保護與許可相結(jié)合可以導致一種對權利人利益絕對無限的保護，權利人可以從版權保護、技術保護、技術措施合法保護和合同保護等多重保護中受益[5]。

2 數(shù)字圖書館建設中采取的解決方案分析

2.1 數(shù)字資源合理使用問題的解決方案分析

近年出現(xiàn)多起因圖書館信息資源建設過程中沒有合理使用數(shù)字資源而產(chǎn)生的糾紛，根本原因在于，我國版權制度的建設跟不上現(xiàn)代網(wǎng)絡技術的發(fā)展。與發(fā)達國家相比，我國法律偏重于對版權持有人或作品出版方的保護，而對圖書館等提供公共服務的機構利益考慮不夠，使文獻可被合理利用的范圍縮小，這不僅不利于讀者有效使用文獻，也阻礙了圖書館作為公共服務機構職能的發(fā)揮。

針對這種情況，多數(shù)學者認為擴大數(shù)字資源的合理使用制度的范圍是有效解決侵權問題的關鍵。李國新主張在知識產(chǎn)權保護問題上，圖書館必須代表利用者的利益，發(fā)出利用者的呼聲，以制衡私權膨脹、維護公共利益[6-7]。但他們提出的擴大合理使用制度范圍的方式不盡相同。劉培蘭認為，可以從圖書館的基本服務即無償服務與圖書館的特殊服務即有償服務兩個方面分別對圖書館數(shù)字資源的合理使用作出界定[8]。筆者認為，這種方式不能很好地發(fā)揮圖書館開展社會教育的基本職能。美國《跨世紀千年版權法》和歐盟《信息社會版權指令》提出建立一個獨立的機構來檢驗合理使用的有效性[9]。陳英群則從作者創(chuàng)作不可避免地要借鑒或引用他人作品這一角度出發(fā)，建議立法機關在制定與數(shù)字圖書館相關的法律條文時，給予非盈利圖書館以信息網(wǎng)絡傳播權的例外[10]。

筆者認為，為有效擴充數(shù)字資源合理使用的范圍，必須通過設置法律法規(guī)詳細規(guī)定圖書館數(shù)字資源建設中哪些資源可供用戶無償使用，同時增加合理使用制度在網(wǎng)絡環(huán)境的適用性，如特定條件下的計算機緩存也有可能屬于合理使用的范圍等。對于必須征得版權所有人同意的資源，應嘗試立法以保證圖書館用戶閱覽該類資源的“法定許可”，進而取代傳統(tǒng)的資源“授權許可”方式：法律保證作品可以不經(jīng)著作權人的許可，著作權集體管理組織有權代表著作權人和數(shù)字圖書館的所有人或經(jīng)營者簽訂許可使用合同。這樣既能解決讀者的資源利用問題，又能節(jié)省時間，降低交易成本，還可以使版權人成為數(shù)字資源傳播的最大受益者。

2.2 數(shù)字圖書館建設中DRM技術的應用分析

現(xiàn)階段我國圖書館DRM技術已經(jīng)有了一定的發(fā)展和應用，但面對頻繁出現(xiàn)的數(shù)字版權問題，解決的結(jié)果依舊不盡如人意。為保護數(shù)字化內(nèi)容的知識產(chǎn)權，保障作者、出版者、經(jīng)銷商以及用戶各方利益的實現(xiàn)與平衡，圖書館建立行之有效的數(shù)字版權管理系統(tǒng)是其發(fā)展的內(nèi)在需求。筆者認為應從以下三方面入手：

(1)從資源建設者角度來說，應繼續(xù)加強前沿DRM技術的開發(fā)與應用。在數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中，通過數(shù)字水印技術證明作者的著作權，確保作品不會被人肆意篡改版權人信息；同時通過數(shù)字摘要技術與客戶端軟件配合實現(xiàn)作品的完整性，保障用戶全面閱讀數(shù)字作品的權利。在數(shù)字產(chǎn)品的網(wǎng)絡傳播過程中，通過電子簽名技術及國際間標準安全傳輸協(xié)議確保加密的內(nèi)容不被非法截獲。在數(shù)字產(chǎn)品的使用過程中，首先，通過公鑰算法和標準描述來實現(xiàn)數(shù)字版權的描述與驗證，只有購買數(shù)字內(nèi)容的用戶才能得到許可證文件實現(xiàn)正常閱覽。其次，數(shù)字內(nèi)容的加密與許可證機制使數(shù)字內(nèi)容無法復制，可以實現(xiàn)對數(shù)字作品的計數(shù)。

(2)從數(shù)字資源的提供者與使用者的關系來說，數(shù)字版權保護不是數(shù)字技術的簡單應用，也不是將受保護的內(nèi)容從服務器傳遞到客戶端并用某種方式限制其使用的簡單機制[11]。應嘗試建立更加人性化的DRM系統(tǒng)，一方面滿足數(shù)字資源提供者的需求，保護數(shù)字內(nèi)容的版權，促進數(shù)字化市場的發(fā)展；另一方面，要充分考慮用戶對于DRM系統(tǒng)的接受程度，DRM新技術的應用絕對不能影響到用戶對數(shù)字產(chǎn)品的閱覽體驗。

(3)必須要承認的是，無論數(shù)字版權保護技術多么先進，都無法實現(xiàn)一種絕對安全的DRM系統(tǒng)，因此可以嘗試建立一種使破解者需付高昂代價破解的技術方案，從側(cè)面減少版權問題的發(fā)生。鄧坷、邢春曉、周立柱在《數(shù)字版權管理中eBook安全機制研究》一文中提出的電子書管理框架和基于機器硬件指紋識別的DRM技術，就是折中考慮上述問題的結(jié)果[12]。

2.3 圖書館館藏數(shù)字化版權問題的解決方案分析

關于數(shù)字圖書館建設中館藏數(shù)字化的問題，目前國內(nèi)學者持兩種截然不同的態(tài)度。主流觀點認為，文獻的數(shù)字化不具備再創(chuàng)作性，數(shù)字化后的作品不是智力勞動成果，其行為是復制行為，符合我國著作權法的規(guī)定，不構成侵權行為；而周德明等則認為，按版權法規(guī)定館藏數(shù)字化只能用于陳列和保存版本的目的，而不是用于閱覽和其他目的[13]。針對這種現(xiàn)象，筆者認為，這是因為研究者們所處的立場或研究的文獻類型有所不同。對于不同類型的文獻，在數(shù)字化的過程中應該區(qū)別對待。

對于已進入公有領域的館藏作品，版權人的經(jīng)濟權利不再受著作權法的保護，圖書館可將此類作品根據(jù)讀者的需求進行數(shù)字化轉(zhuǎn)換，但是在使用過程中必須尊重版權人的署名權和保護作品的完整性。

我國《著作權法》規(guī)定三類不受版權保護的特殊作品：法律、法規(guī)，國家機關的決議、決定、命令和其他具有立法、行政、司法性質(zhì)的文件及其官方正式譯文；時事新聞；歷法、通用數(shù)表、通用表格和公式。對于此類作品，圖書館可根據(jù)需要將其數(shù)字化，但在數(shù)字化過程中必須保證其內(nèi)容的準確性。

如果圖書館只將“公有領域”的作品或者不受版權法保護的特殊作品進行數(shù)字化處理，顯然無法滿足用戶對數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)品的需求。用戶需要的大部分資料還是享有著作權、并在著作權法保護期限內(nèi)的作品。對于這些文獻資源，可以將合理使用范圍內(nèi)的作品進行數(shù)字化，以便最大限度地滿足讀者的需求，但是可以合理使用的文獻是少數(shù)。目前國內(nèi)一些高校圖書館未經(jīng)版權人許可，直接將數(shù)字化后的館藏放入校園網(wǎng)供師生閱讀下載，這種行為雖然方便了用戶、降低了圖書館的經(jīng)費支出，但超出了合理使用范疇，給版權所有人權益帶來傷害。為彌補這個不足，應盡快完善我國版權集體管理制度，可借鑒國外模式，采用最新的數(shù)字技術構建版權權利信息的集中管理系統(tǒng)，借此圖書館能夠方便有效地獲得館藏文獻的數(shù)字化授權，加快我國館藏數(shù)字化進程。此外，可在圖書館數(shù)字化產(chǎn)品的相關頁面設置對應實體出版物的出版商鏈接、書店鏈接等內(nèi)容，保護作者和出版者的權益，促使他們更愿意將作品數(shù)字化，以此構建作者、出版者、圖書館、讀者之間數(shù)字化產(chǎn)品的有效流通，妥善解決文獻數(shù)字化版權問題。

3 趨勢分析

我國圖書館建設中的數(shù)字版權保護問題經(jīng)過十余年的研究，已經(jīng)取得一定的進展。很多原來面臨的難題得到妥善解決，很多極具爭議的問題形成共識，但仍有部分問題尚需進一步研究。不可否認的是，研究者關于圖書館中數(shù)字版權問題的討論范圍逐漸縮小，表明當前該類問題本質(zhì)日漸凸顯，未來此類研究也必將向更加專門的領域深入。在法律層面，我國近年對《著作權法》和《信息網(wǎng)絡傳播權保護條例》均作出結(jié)合實際的修改，又頒布新的法規(guī)來輔助法律的實施。具體表現(xiàn)為：

(1)更加明確網(wǎng)絡服務供應商的法律責任，強調(diào)技術保護措施?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理侵害信息網(wǎng)絡傳播權民事糾紛案件適用法律若干問題的規(guī)定》中指出，服務供應商除直接侵權外，幫助、鼓勵用戶實施侵害網(wǎng)絡傳播權或者發(fā)現(xiàn)用戶有侵權行為而未及時制止的行為亦屬侵權，但服務提供者能夠證明已采取合理、有效的技術措施，仍難以發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡用戶侵害信息網(wǎng)絡傳播權行為的，人民法院應當認定其不具有過錯。

(2)繼續(xù)強化對版權人的權利保護，同時強調(diào)其對版權保護的責任[14]。在加大保護力度的同時要求版權人為打擊侵權盜版付出成本，強調(diào)其在維權過程中承擔一定責任，這樣避免網(wǎng)絡服務提供商承擔過重的責任，也是一種加強版權保護的手段。

(3)加強對侵權行為的處罰力度。2013年3月1日起施行的《國務院關于修改〈信息網(wǎng)絡傳播權保護條例〉的決定》對《信息網(wǎng)絡傳播權保護條例》作如下修改：將第十八條、第十九條中的“并可處以10萬元以下的罰款”修改為“非法經(jīng)營額5萬元以上的，可處非法經(jīng)營額1倍以上5倍以下的罰款；沒有非法經(jīng)營額或者非法經(jīng)營額5萬元以下的，根據(jù)情節(jié)輕重，可處25萬元以下的罰款”。未來圖書館數(shù)字資源建設中應以國家法律法規(guī)為依據(jù)，結(jié)合實際工作經(jīng)驗，慎重對待數(shù)字版權問題，只有協(xié)調(diào)好社會各方的利益關系才能在發(fā)展中立于不敗之地。

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Analysis on Problems and their Solutions of Digital Copyright in Library Construction from 2002 to 2012

SUN Ning，CHEN Ya

This paper makes a quantitative analysis of the articles related to digital copyright in library construction from CNKI in the past ten years（from 2002 to 2012）；it tries to pinpoint current problems after studying changes in the keywords of those articles.Finally，it presents solutions for the problems and makes a prediction on the future development of library digital copyright.

digital library；copyright problem；solution

格式 孫寧，陳雅.2002-2012年我國圖書館建設中數(shù)字版權問題及其解決方案分析[J].圖書館論壇，2014（1）：7-13.

文獻計量法，以中國學術期刊網(wǎng)絡出版總庫(CNKI)為檢索平臺，分析和統(tǒng)計我國圖書館數(shù)字信息資源建設中版權保護研究的相關情況，以便了解該領域的研究熱點并識別當前版權存在的問題，提出對策。2013年6月6日，筆者以“圖書館+版權+數(shù)字”、“圖書館+著作權+數(shù)字”、“圖書館+知識產(chǎn)權+數(shù)字”三組關鍵詞檢索2002-2012年發(fā)表的相關文獻，分別檢得論文1100篇、811篇、889篇。利用Note Express軟件對題錄信息進行分析，刪除征文通知、雜志序言等無關檢索結(jié)果，合并重復題錄，最終得到有效論文2196篇。

孫寧（1992-），男，南京大學信息管理學院圖書館學2012級碩士研究生；陳雅（1965-），女，碩士研究生導師，南京大學信息管理學院教授。

2013-04-15

*本文系教育部人文社科基金項目“中國高等教育數(shù)字圖書館發(fā)展模式研究”（項目編號：10YJA870002）與江蘇省高校哲學社會科學研究重點項目“江蘇省‘十二五'時期數(shù)字文化產(chǎn)業(yè)之數(shù)字內(nèi)容服務模式研究”（項目編號：2011ZDAXM011）研究成果之一

總庫，以近十年涉及圖書館建設中數(shù)字版權問題的文獻作為研究對象，以定量的方法分析其中涉及的版權問題，通過對數(shù)字版權領域關鍵詞數(shù)量變化的剖析發(fā)現(xiàn)該行業(yè)面臨的熱點問題，并對熱門問題的解決方案進行論文綜述，對發(fā)展趨勢作出預測。