黃寶中

（廣西大學(xué)科技發(fā)展與戰(zhàn)略研究中心，廣西 南寧 530004）

加強(qiáng)企業(yè)R&D統(tǒng)計(jì)調(diào)查的對策研究

黃寶中

（廣西大學(xué)科技發(fā)展與戰(zhàn)略研究中心，廣西 南寧 530004）

企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查是我國科技統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作的重要組成部分，其調(diào)查結(jié)果是我國政府科技管理決策的關(guān)鍵依據(jù)之一。當(dāng)前，我國企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查存在著企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查組織協(xié)調(diào)工作不完善、企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查組織形式和調(diào)查表指標(biāo)設(shè)置仍存在缺陷、參與企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查的科技統(tǒng)計(jì)人員缺乏系統(tǒng)性培訓(xùn)且隊(duì)伍缺乏穩(wěn)定性、企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查的填報(bào)人員缺乏對科技指標(biāo)的準(zhǔn)確把握等突出問題。針對我國企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查存在的突出問題和面臨的新形勢，文章提出了完善企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查運(yùn)行機(jī)制、強(qiáng)化科技部門和統(tǒng)計(jì)部門合作、改進(jìn)企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法、打造高素質(zhì)科技統(tǒng)計(jì)人員隊(duì)伍、進(jìn)一步完善企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查指標(biāo)體系等對策建議。

企業(yè)R&D活動；R&D統(tǒng)計(jì)；科技統(tǒng)計(jì)；科技管理；科技投入

一、引言

當(dāng)今時(shí)代，全球科技進(jìn)入一個(gè)前所未有的創(chuàng)新密集時(shí)代，科技創(chuàng)新已成為解決能源資源、生態(tài)環(huán)境、自然災(zāi)害、人口健康等重大問題的重要途徑，創(chuàng)新能力已成為國家競爭力的決定性因素。尤其是2008年以來世界先后暴發(fā)全球金融危機(jī)和歐債危機(jī)，發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)舉步維艱，部分發(fā)達(dá)國家陷入嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)之中，包括中國在內(nèi)的新興市場國家的經(jīng)濟(jì)也受到明顯的沖擊，世界諸多國家紛紛將加強(qiáng)科學(xué)研究，依托創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展成為擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)的重要手段之一。當(dāng)前，世界正在孕育著新一輪的科學(xué)技術(shù)革命，極有可能導(dǎo)致新一輪產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生。在此背景下，我國愈加重視科技創(chuàng)新，黨的“十八”報(bào)告提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，要求把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置。R&D（研究與試驗(yàn)發(fā)展）是科技創(chuàng)新的重要載體，近年來隨著我國加大對科技的投入，我國R&D經(jīng)費(fèi)逐年增加，R&D活動日益活躍。2012年，我國R&D經(jīng)費(fèi)達(dá)到10298.4億元，比上年增加1611.4億元，增長18.5%；R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度上升到1.98%，比上年提高0.14個(gè)百分點(diǎn)。在新的科技發(fā)展時(shí)期，加強(qiáng)科學(xué)研究活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查，為科技管理與決策提供準(zhǔn)確、及時(shí)的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)科技管理科學(xué)化、規(guī)范化，其重要意義更為凸顯。

企業(yè)是我國技術(shù)創(chuàng)新主體，也是R&D經(jīng)費(fèi)等R&D資源的重要來源者和支出者。2012年我國企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到7842.2億元，占全社會R&D經(jīng)費(fèi)支出的比重達(dá)到76.1%，如圖1。因此，企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查是我國科技統(tǒng)計(jì)工作的重要組成部分。

圖1 2012年我國全社會R&D經(jīng)費(fèi)按執(zhí)行部門分布（單位：億元）

近十多年來，我國明顯加強(qiáng)了對企業(yè)R&D活動的統(tǒng)計(jì)調(diào)查，除每年進(jìn)行常規(guī)性的企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查之外，還分別于2000年和2010年進(jìn)行了兩次大規(guī)模的全國R&D資源清查，為我國政府和社會各界了解和掌握我國R&D活動的現(xiàn)狀、規(guī)律、特征和發(fā)展趨勢，制定重大科技政策，進(jìn)行科技管理決策提供了及時(shí)、準(zhǔn)確、詳實(shí)的數(shù)據(jù)支撐。與此同時(shí)我國企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查還不夠完善，還存在著企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查指標(biāo)的設(shè)計(jì)和界定不盡合理、統(tǒng)計(jì)調(diào)查組織和調(diào)查方式存在缺陷等不少問題。這些問題的存在對我國企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查結(jié)果產(chǎn)生了一定的影響，使得統(tǒng)計(jì)調(diào)查數(shù)據(jù)不夠完善，不夠準(zhǔn)確，由此產(chǎn)生一些系統(tǒng)性的誤差。因此，有必要對我國企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查進(jìn)行系統(tǒng)研究，歸納出問題所在，提出有針對性的加強(qiáng)我國企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查的對策建議。

二、我國企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查概述

1.企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查概述

國際上通常采用R&D活動的規(guī)模和強(qiáng)度指標(biāo)反映一國的科技實(shí)力和核心競爭力。一國的R&D水平體現(xiàn)著一國的政治經(jīng)濟(jì)實(shí)力，一個(gè)企業(yè)的R&D水平，體現(xiàn)著一個(gè)企業(yè)的競爭力。國際上的著名企業(yè)都把R&D視為企業(yè)的生命，無不投巨資于R&D，如日本不少企業(yè)對R&D的投資已經(jīng)超過了對固定資產(chǎn)的投資，再如青島海爾就是靠R&D形成了企業(yè)的核心競爭力。正因如此，企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查日益受到各國政府和相關(guān)機(jī)構(gòu)的重視。長期以來企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查都是我國R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作的重要部分，并主要由各級統(tǒng)計(jì)部門來完成。我國企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查在指導(dǎo)思想上以周期性普查為基礎(chǔ)，以經(jīng)常性抽樣調(diào)查為主體，以重點(diǎn)調(diào)查和科學(xué)推算等為輔助方法[1]。目前，我國企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查以年度的抽樣調(diào)查為主體，此外至今進(jìn)行了兩次大規(guī)模的企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)普查，即第一、二次全國R&D資源清查，分別于2000年和2010年實(shí)施。

通過企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查：

一是可以全面了解我國和各地區(qū)企業(yè)R&D活動的總體規(guī)模、結(jié)構(gòu)、增長趨勢和區(qū)域分布等情況。

二是可以了解我國和各地區(qū)企業(yè)研究開發(fā)隊(duì)伍的規(guī)模和素質(zhì)狀況。

三是可以了解我國和各地區(qū)企業(yè)R&D資源的投入、成果及產(chǎn)出效益情況。

四是可以了解我國和各地區(qū)政府對企業(yè)R&D活動扶持政策的落實(shí)情況和實(shí)施效果。

此外，企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查還可以進(jìn)一步完善科技統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系，夯實(shí)統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，為國家和地方制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃及科技發(fā)展規(guī)劃，制定出臺重要科技政策，監(jiān)測和評估國家和地方自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新型國家、創(chuàng)新型省份、創(chuàng)新型城市建設(shè)進(jìn)程提供數(shù)據(jù)依據(jù)。

2.企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查組織形式

我國的R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查屬于強(qiáng)制性統(tǒng)計(jì)調(diào)查，是由國家和地方有關(guān)部門根據(jù)相關(guān)法律開展的一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查活動。目前，我國R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作由國家和地方統(tǒng)計(jì)部門牽頭，科技、教育等部門參加并協(xié)同實(shí)施。在具體分工上，不同的部門負(fù)責(zé)不同行業(yè)或領(lǐng)域的調(diào)查工作，如統(tǒng)計(jì)部門負(fù)責(zé)農(nóng)、業(yè)、牧、漁業(yè)，采礦業(yè)，制造業(yè)，電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，建筑業(yè)，交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)，信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)，金融業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，衛(wèi)生、社會保障和社會福利業(yè)，文化、體育和娛樂業(yè)等企事業(yè)單位的調(diào)查工作，再如科技部門負(fù)責(zé)科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)，以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)相關(guān)企業(yè)的調(diào)查工作。從總體來看，我國企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作主要由統(tǒng)計(jì)部門負(fù)責(zé)，科研院所R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作主要由科技部門負(fù)責(zé)，高等院校R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作主要由教育部門負(fù)責(zé)。我國企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查在管理上采取自上而下的垂直管理體系，在數(shù)據(jù)獲取、整理、審核和發(fā)布上則是采取自下而上的流程。

3.企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查內(nèi)容

我國企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查內(nèi)容包括八個(gè)方面：

一是企業(yè)R&D活動人員數(shù)量、素質(zhì)及其工作量情況。

二是企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出、用途及來源情況。

三是企業(yè)研究開發(fā)儀器設(shè)備等固定資產(chǎn)擁有情況。

四是企業(yè)設(shè)立的科技機(jī)構(gòu)情況。

五是企業(yè)R&D項(xiàng)目的研究類型、組織方式及技術(shù)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)等情況。

六是企業(yè)專利等自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出、擁有和使用情況。

七是企業(yè)技術(shù)引進(jìn)、消化吸收和技術(shù)改造情況。

八是政府給予企業(yè)R&D活動的稅收減免情況等。

4.企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查指標(biāo)體系

我國企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查采用兩個(gè)調(diào)查表，一個(gè)表是“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動及相關(guān)情況”，另一個(gè)表是“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技項(xiàng)目情況”，這兩個(gè)表格規(guī)范了我國企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查的指標(biāo)體系。“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動及相關(guān)情況”調(diào)查表指標(biāo)共分為六大類，分別為“科技活動人員情況”、“科技活動費(fèi)用情況”、“科技項(xiàng)目情況”、“企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)情況”、“科技活動產(chǎn)出及相關(guān)情況”和“其他相關(guān)情況”。每大類指標(biāo)下設(shè)若干個(gè)二指標(biāo)及若干三級指標(biāo)，以“其他相關(guān)情況”大類為例，其下設(shè)兩個(gè)二指標(biāo)，分別為“政府相關(guān)政策落實(shí)情況”和“技術(shù)獲得和技術(shù)改造情況”，而“政府相關(guān)政策落實(shí)情況”下設(shè)“研究開發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除減免稅”、“高新技術(shù)企業(yè)減免稅”等2個(gè)三級指標(biāo)。

“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技項(xiàng)目情況”調(diào)查表共設(shè)有10個(gè)平行指標(biāo)，分別為“項(xiàng)目來源”、“項(xiàng)目合作形式”、“項(xiàng)目成果形式”、“項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)”、“項(xiàng)目起始日期”、“項(xiàng)目完成日期”、“跨年項(xiàng)目所處進(jìn)展階段”、“參加項(xiàng)目人員”、“項(xiàng)目人員實(shí)際工作時(shí)間”和“項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出”，其中“項(xiàng)目來源”、“項(xiàng)目合作形式”、“項(xiàng)目成果形式”“項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)”、“跨年項(xiàng)目所處進(jìn)展階段”等5個(gè)屬于選擇性指標(biāo)，需根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況在備選項(xiàng)中進(jìn)行選擇；“項(xiàng)目起始日期”和“項(xiàng)目完成日期”2個(gè)指標(biāo)屬于日期型指標(biāo)，根據(jù)實(shí)際日期進(jìn)行填寫；“參加項(xiàng)目人員”、“項(xiàng)目人員實(shí)際工作時(shí)間”、“項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出”等3個(gè)指標(biāo)屬于數(shù)值型指標(biāo)，根據(jù)實(shí)際數(shù)據(jù)進(jìn)行填報(bào)。

三、我國企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查存在的突出問題

與發(fā)達(dá)國家相比，我國科技統(tǒng)計(jì)起步較晚，其工作體系形成于1985年全國科技普查。經(jīng)過近30年的快速發(fā)展，我國科技統(tǒng)計(jì)工作體系從無到有，逐步形成了一套比較完善、規(guī)范并與國際接軌的科技統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系和統(tǒng)計(jì)制度，取得了優(yōu)異的成果，積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。與此同時(shí)也應(yīng)看到我國科技統(tǒng)計(jì)還存在一些問題，目前企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查同樣存在著一些亟待解決的問題。

1.企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查組織協(xié)調(diào)工作仍存在不少問題

企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作直接關(guān)系到科技發(fā)展戰(zhàn)略、科技發(fā)展規(guī)劃和科技政策的制定和實(shí)施，對科技事業(yè)的發(fā)展影響深遠(yuǎn)，同時(shí)企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作涉及科技、統(tǒng)計(jì)、教育等管理職能部門，同時(shí)涉及眾多企業(yè)，客觀上需要加強(qiáng)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和各部門通力合作，做好組織協(xié)調(diào)，才能保證統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的全面性、系統(tǒng)性和準(zhǔn)確性，但過去一段時(shí)間以來我國對企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作及其重要性宣傳力度不夠，部分各級領(lǐng)導(dǎo)與相關(guān)部門以及相關(guān)企業(yè)的負(fù)責(zé)人對于該項(xiàng)工作的重要性和嚴(yán)肅性認(rèn)識不足，只關(guān)心體現(xiàn)科技工作成績的數(shù)據(jù)或能給本單位產(chǎn)生效益的工作，而對企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作應(yīng)付了事，致使相關(guān)部門沒有做好企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查的組織協(xié)調(diào)工作，只是表面上完成報(bào)表等基本工作，缺乏深入的分析思考，整個(gè)企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作缺乏完整性和系統(tǒng)性。

2.企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查組織形式和調(diào)查表指標(biāo)設(shè)置仍存在一定缺陷

實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，采用何種統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法及采用調(diào)查表的指標(biāo)設(shè)置往往對統(tǒng)計(jì)調(diào)查結(jié)果產(chǎn)生較大影響。2010年，廣西統(tǒng)計(jì)部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門和人員對2009年廣西企業(yè)R&D資源進(jìn)行了清查，其中包括了廣西重新獲得國家認(rèn)定的30家國家高新技術(shù)企業(yè)R&D活動的統(tǒng)計(jì)調(diào)查，同年廣西科技管理部門按照國家科技部的要求負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門和人員也對以上30家高新技術(shù)企業(yè)2009年的R&D活動進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)調(diào)查。由于兩種調(diào)查的組織形式不同，使用的調(diào)查表以及調(diào)查表指標(biāo)不同，造成了調(diào)查對象一樣，但調(diào)查結(jié)果有一定差異的情況，每家高新技術(shù)企業(yè)的差異情況參見圖2。這一事實(shí)可從側(cè)面印證統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法及采用調(diào)查表的指標(biāo)對統(tǒng)計(jì)調(diào)查結(jié)果可產(chǎn)生較大影響。

如何設(shè)置企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查指標(biāo)體事關(guān)企業(yè)科技統(tǒng)計(jì)的發(fā)展方向，決定了統(tǒng)計(jì)調(diào)查結(jié)果能夠及多大程度上反映企業(yè)R&D活動的內(nèi)容、特征和規(guī)律，其對企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查的效率、質(zhì)量也產(chǎn)生極大的影響。目前，我國企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法和調(diào)查表指標(biāo)設(shè)置仍存在著一些缺陷：

一是統(tǒng)計(jì)調(diào)查末端缺乏有效的組織，如企業(yè)沒有設(shè)立對應(yīng)的機(jī)構(gòu)，企業(yè)R&D活動調(diào)查填報(bào)人員多為兼職人員。

二是統(tǒng)計(jì)調(diào)查指標(biāo)設(shè)置跟不上科技發(fā)展新形勢的需要。

三是統(tǒng)計(jì)調(diào)查指標(biāo)體系仍然不能準(zhǔn)確、完整反映企業(yè)R&D活動真實(shí)情況。

四是部分統(tǒng)計(jì)調(diào)查指標(biāo)的內(nèi)涵、界定和說明不夠明確清晰。

3.參與企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查的科技統(tǒng)計(jì)人員缺乏系統(tǒng)性培訓(xùn)且隊(duì)伍缺乏穩(wěn)定性

目前，我國企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作在宏觀和中觀層面都有一支相對完整的統(tǒng)計(jì)隊(duì)伍，但到了統(tǒng)計(jì)基層和統(tǒng)計(jì)末端，往往沒有專門的統(tǒng)計(jì)人員，比如企業(yè)的填報(bào)工作經(jīng)常是財(cái)務(wù)人員或技術(shù)人員代辦，但這些人員缺乏科技統(tǒng)計(jì)的相關(guān)知識，對科技統(tǒng)計(jì)分類、科技指標(biāo)含義等把握不準(zhǔn)，容易導(dǎo)致填報(bào)的數(shù)據(jù)與實(shí)際不符，從而影響統(tǒng)計(jì)的質(zhì)量。從宏觀的部門協(xié)調(diào)來看，企業(yè)R&D統(tǒng)計(jì)涉及統(tǒng)計(jì)、稅收、財(cái)務(wù)等內(nèi)容和部門，客觀上需要統(tǒng)計(jì)部門、科技部門、稅務(wù)部門協(xié)調(diào)統(tǒng)一做好相關(guān)培訓(xùn)工作，培訓(xùn)工作才能系統(tǒng)化、科學(xué)化，但我國相關(guān)部門聯(lián)合舉辦相關(guān)培訓(xùn)的力度仍然不夠。目前，科技統(tǒng)計(jì)人員培訓(xùn)缺乏系統(tǒng)性，人員素質(zhì)偏低，整個(gè)隊(duì)伍缺乏穩(wěn)定性，直接影響了企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作的質(zhì)量和水平。

圖2 2009年廣西高新技術(shù)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)兩種調(diào)查結(jié)果產(chǎn)生的誤差值

4.企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查的填報(bào)人員缺乏對科技指標(biāo)的準(zhǔn)確把握

企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查統(tǒng)計(jì)指標(biāo)涉及科技、財(cái)務(wù)、人事等多類指標(biāo)，指標(biāo)體系繁雜，填報(bào)人員對R&D的相關(guān)概念和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)缺乏準(zhǔn)確的認(rèn)識，對R&D相關(guān)概念和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)理解上有不同程度的偏差，具體填報(bào)和計(jì)算時(shí)容易產(chǎn)生誤差，如企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中哪些屬于R&D活動，哪些不屬于R&D活動把握不準(zhǔn)，再如企業(yè)R&D管理人員和統(tǒng)計(jì)人員對如何享受R&D活動稅收優(yōu)惠政策缺乏具體操作上的準(zhǔn)確把握。這個(gè)問題涉及稅收、財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)等部門和人員，需要相關(guān)管理人員和工作人員對R&D活動稅收優(yōu)惠政策本身，以及如何具體去操作才能享受R&D活動稅收優(yōu)惠政策有共同的認(rèn)識和一致的行動。

四、科技發(fā)展新形勢對我國企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查提出的新要求

2009年，我國參與R&D活動的人員達(dá)到318萬人，成為世界上研發(fā)人力資源投入最多的國家，全年R&D經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到5802億元，排在美國、日本和德國之后，位居第四。2012年，我國R&D經(jīng)費(fèi)又創(chuàng)新高，達(dá)到10298.4億元，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到1.98%，企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到7842.2億元。以上數(shù)據(jù)說明，我國科技發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了新的加快發(fā)展階段，這也是我國科技統(tǒng)計(jì)工作面臨的最大形勢。此外，科技統(tǒng)計(jì)信息化、科技管理科學(xué)化、科技服務(wù)深度化也對科技統(tǒng)計(jì)工作提出了更高的要求。

科技發(fā)展新形勢對企業(yè)R&D統(tǒng)計(jì)調(diào)查提出了新的挑戰(zhàn)和要求主要包括幾下幾點(diǎn)：

第一，對統(tǒng)計(jì)調(diào)查數(shù)據(jù)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性有更高的要求。

一是過去企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的時(shí)滯性比較明顯，難以適應(yīng)當(dāng)前科技管理決策科學(xué)化的需要；

二是新形勢、新要求，需要對現(xiàn)行的企業(yè)R&D統(tǒng)計(jì)調(diào)查體系進(jìn)行改進(jìn)；

三是由于多種原因，造成企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性達(dá)不到新時(shí)期的要求，這方面也急需改進(jìn)。

第二，對科技統(tǒng)計(jì)人員的綜合素質(zhì)提出了更高的要求。

要求統(tǒng)計(jì)工作者具有多學(xué)科的知識結(jié)構(gòu)和高層次的知識水平，既要學(xué)好統(tǒng)計(jì)學(xué)知識，又要學(xué)會使用計(jì)算機(jī)，既要懂得經(jīng)濟(jì)管理學(xué)知識，又要熟知科技管理知識；要求科技統(tǒng)計(jì)工作者必須具有較強(qiáng)的工作能力，以適應(yīng)現(xiàn)代科技統(tǒng)計(jì)工作不斷發(fā)展的需要；要求科技統(tǒng)計(jì)工作者必須恪守職業(yè)道德。反對弄虛作假是科技統(tǒng)計(jì)工作者職業(yè)道德的核心，是科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可靠性的保證。

第三，對企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法提出了更高的要求。

科技管理部門、統(tǒng)計(jì)部門和企業(yè)的相關(guān)負(fù)責(zé)人和統(tǒng)計(jì)人員要創(chuàng)新思維，提高對企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作的重要性的認(rèn)識，加強(qiáng)組織和宣傳，利用計(jì)算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查方法，完善調(diào)查制度，增強(qiáng)調(diào)查激勵機(jī)制，提高統(tǒng)計(jì)工作的服務(wù)能力。

第四，對企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查指標(biāo)體系提出了更高的要求。

企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查指標(biāo)體要適應(yīng)建設(shè)創(chuàng)新型國家的需要，要適應(yīng)我國科技發(fā)展邁入新階段提出的新要求，也要適應(yīng)新時(shí)期科技管理工作的要求。

第五，對企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查信息化提出了更高的要求。

在科學(xué)技術(shù)快速發(fā)展的今天，計(jì)算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)已在各領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用。企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作同樣要求利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，逐步為管理者提供開放服務(wù)，使統(tǒng)計(jì)信息成為管理信息工作平臺中的重要內(nèi)容。

第六，要求統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法和指標(biāo)體系設(shè)計(jì)與國際實(shí)現(xiàn)無縫接軌。

只有與國際接軌，才能利用統(tǒng)計(jì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行企業(yè)R&D活動的國際比較。當(dāng)前，我國企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法和指標(biāo)體系設(shè)計(jì)與國際無縫接軌的要求還有一定的距離。

五、提升我國企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查水平的對策建議

1.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查運(yùn)行機(jī)制

企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作的重要性和復(fù)雜性客觀上需要政府管理部門和企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員加強(qiáng)工作責(zé)任感，加強(qiáng)整個(gè)工作的組織協(xié)調(diào)，完善企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查運(yùn)行機(jī)制，理順各類管理部門的責(zé)任和關(guān)系，打破各自為政、閉門造車的現(xiàn)狀，做到工作透明開放，各部門之間既要落實(shí)好分工又要做好相互協(xié)調(diào)?？萍疾块T作為統(tǒng)計(jì)信息的主要需求方，更應(yīng)在工作中持積極主動的態(tài)度，同時(shí)理順系統(tǒng)內(nèi)部的工作關(guān)系，實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分工負(fù)責(zé)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查管理體系。

2.強(qiáng)化科技部門和統(tǒng)計(jì)部門合作，改進(jìn)企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法

加強(qiáng)各級政府科技部門和統(tǒng)計(jì)部門間的合作與聯(lián)系,充分發(fā)揮兩個(gè)部門的各自優(yōu)勢。統(tǒng)計(jì)部門做好企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)報(bào)表的收集、審核、匯總等工作,及時(shí)為科技部門提供統(tǒng)計(jì)服務(wù)?？萍疾块T要積極配合統(tǒng)計(jì)部門開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)等相關(guān)工作，及時(shí)報(bào)送統(tǒng)計(jì)調(diào)查所需的科技信息資料，并協(xié)助統(tǒng)計(jì)部門解決在統(tǒng)計(jì)調(diào)查過程中遇到的各種困難。

不同的國家采取不同的科技統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法，我國企科技統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法應(yīng)該在借鑒發(fā)達(dá)國家先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身的實(shí)際情況以及新時(shí)期新形勢下的新要求，建立和完善企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法體系。進(jìn)一步完善我國周期性企業(yè)R&D活動資源清查制度，堅(jiān)持每10年對企業(yè)R&D活動的資源進(jìn)行一次清查，其他年份以清查資料為基礎(chǔ)搜集相關(guān)資料推算企業(yè)R&D資源數(shù)據(jù)，并以清查資料為基礎(chǔ)開展其他企業(yè)R&D統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目的抽樣調(diào)查；企業(yè)R&D投入調(diào)查以重點(diǎn)調(diào)查為主,綜合運(yùn)用全面調(diào)查、抽樣調(diào)查的辦法，對大中型工業(yè)的R&D活動投入進(jìn)行重點(diǎn)調(diào)查，進(jìn)一步完善年報(bào)制度，對小型企業(yè)的R&D活動投入多進(jìn)行抽樣調(diào)查。

3.加強(qiáng)教育與培訓(xùn)，打造高素質(zhì)科技統(tǒng)計(jì)人員隊(duì)伍

擁有一支綜合素質(zhì)高、經(jīng)驗(yàn)豐富、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的科技統(tǒng)計(jì)隊(duì)伍是做好企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作的基礎(chǔ)性要求。當(dāng)前，迫切需要進(jìn)一步加強(qiáng)科技統(tǒng)計(jì)隊(duì)伍的教育和培訓(xùn)：

一是培養(yǎng)科技統(tǒng)計(jì)人員的創(chuàng)新思維，增強(qiáng)工作責(zé)任感?？萍冀y(tǒng)計(jì)人員要能與時(shí)俱進(jìn)，端正工作態(tài)度和作風(fēng)，養(yǎng)成良好的職業(yè)道德，確保統(tǒng)計(jì)調(diào)查數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

二是加強(qiáng)科技統(tǒng)計(jì)人員的專業(yè)技能培訓(xùn)。由于R&D活動較一般經(jīng)濟(jì)活動復(fù)雜，有必要進(jìn)一步加強(qiáng)對科技統(tǒng)計(jì)人員的系統(tǒng)培訓(xùn)，使科技統(tǒng)計(jì)人員既能學(xué)好科技統(tǒng)計(jì)相關(guān)知識，又會使用計(jì)算機(jī)，具備一定的利用數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析研究的能力，能夠適應(yīng)現(xiàn)代科技統(tǒng)計(jì)工作不斷發(fā)展的需要。

三是建設(shè)一支綜合素質(zhì)高且較為穩(wěn)定的科技統(tǒng)計(jì)隊(duì)伍。通過提高統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作經(jīng)費(fèi)，完善科技統(tǒng)計(jì)人員激勵機(jī)制，增加科技統(tǒng)計(jì)人員編制等有效手段，確?？萍冀y(tǒng)計(jì)隊(duì)伍的穩(wěn)定性和專業(yè)素養(yǎng)。

4.進(jìn)一步完善企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查指標(biāo)體系

完善企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查指標(biāo)體系包括設(shè)計(jì)多少個(gè)調(diào)查表，各調(diào)查表調(diào)查范圍、內(nèi)容的設(shè)置等；調(diào)查指標(biāo)體系設(shè)計(jì)，即設(shè)計(jì)哪些指標(biāo)，這些指標(biāo)的分層及相互關(guān)系的設(shè)計(jì)；調(diào)查指標(biāo)的界定和說明。當(dāng)前，改進(jìn)和完善企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查指標(biāo)體系，可以主要從以下幾個(gè)方面入手：

一是適度調(diào)整企業(yè)科技調(diào)查兩個(gè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查表的內(nèi)容，使之更適應(yīng)新時(shí)期科技發(fā)展的需要。

二是調(diào)整和新增統(tǒng)計(jì)調(diào)查指標(biāo)。如“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動及相關(guān)情況”調(diào)查表中可將科技活動人員的分類進(jìn)一步細(xì)化，將高級職稱和中級職稱分開，也可以考慮增加按學(xué)位進(jìn)行的分類。再如科技活動產(chǎn)出中的自主知識產(chǎn)權(quán)情況部分，也考慮增加專利授權(quán)量的相關(guān)指標(biāo)。

三是加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查指標(biāo)及其備選項(xiàng)的界定和說明。統(tǒng)計(jì)調(diào)查指標(biāo)及其備選項(xiàng)的界定和說明一方面影響指標(biāo)能否反映要反映的企業(yè)R&D活動的相應(yīng)內(nèi)容，另一方面影響統(tǒng)計(jì)人員對統(tǒng)計(jì)調(diào)查指標(biāo)的認(rèn)識和把握，對統(tǒng)計(jì)調(diào)查結(jié)果有相當(dāng)大的影響。因此，有必要在實(shí)踐中進(jìn)一步歸納總結(jié)研究，該進(jìn)行改進(jìn)的要及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)。

四是調(diào)整和完善統(tǒng)計(jì)調(diào)查指標(biāo)的結(jié)構(gòu)及相互關(guān)系。企業(yè)R&D活動統(tǒng)計(jì)調(diào)查指標(biāo)及其備選項(xiàng)將近100個(gè)，如何根據(jù)它們內(nèi)在的相互關(guān)系建立一個(gè)科學(xué)合理的分層結(jié)構(gòu)同樣十分重要?？梢栽诔浞终髟兘y(tǒng)計(jì)專家和經(jīng)驗(yàn)豐富的一線統(tǒng)計(jì)人員的意見基礎(chǔ)上進(jìn)行適度的修改完善。

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（責(zé)任編輯：WDY）

The Research on the Countermeasures of Strengthening the Enterprise R&D Survey

HUANG Bao-zhong
（Research Center for Development and Strategy of Science and Technology，Guangxi University，Nanning Guangxi 530004，China）

The Statistical Survey of enterprises R&D activity is an important part of statistical investigation about science and technology in China.The result from surveys is one of the keys on the basis for our government to make decisions about scientific and technological management.At present，the statistical survey of enterprises R&D activity exists some striking problems in China，such as incomplete organization and coordination of the survey of enterprises R&D activity，defective survey forms and indices of questionnaire，lacking systematic-training personnel in the survey of enterprises R&D activities with unstable team，and personnel，who should fill in and submit the form，lacking the accurate grasp of technological indices.Based on the view of the new situation and problems in statistical survey of enterprises R&D activity in China，the proposals are created to deal with the problems.Improving the operating system of survey of enterprises R&D activity is the first step.second，cooperation between scientific and technological departments and statistical department should be strengthened;then the enterprise pays attention to improving the R&D statistical investigation method and creating countermeasures to train high-quality statistical personnel in science and technology.Finally，the index system of the survey of enterprises R&D activity ought to be improved.

The enterprise R&D Activities；R&D statistics；Statistics；Science and technology management；Investment in science and technology

F204

A

1004-292X（2014）03-0013-06

2013-11-06

廣西軟科學(xué)項(xiàng)目（桂科軟11217002-16）。

黃寶中（1970-），男，廣西天等人，副教授，主要從事科技統(tǒng)計(jì)與管理研究。