王慶紅

（南方電網(wǎng)科學研究院有限責任公司，廣東 廣州 510080）

電力行業(yè)專利標準化研究

王慶紅

（南方電網(wǎng)科學研究院有限責任公司，廣東 廣州 510080）

隨著科學技術(shù)的迅速發(fā)展和經(jīng)濟全球化的不斷深入，標準化水平已成為企業(yè)核心競爭力的基本要素。其中專利技術(shù)的標準化又使得技術(shù)標準的強勢與專利權(quán)的優(yōu)勢相結(jié)合，使得知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的市場優(yōu)勢倍增?！暗脴藴收叩檬袌觥?，專利技術(shù)標準化已成為國際競爭中新的游戲規(guī)則，更是西方大國在國際貿(mào)易中的戰(zhàn)略手段之一。目前，國外企業(yè)利用“技術(shù)專利化、專利標準化、標準國際化”的競爭路線取得了較大的技術(shù)和市場優(yōu)勢。而尚處于專利標準化起步階段的我國企業(yè)卻面臨著極大挑戰(zhàn)，尤其在技術(shù)密集型的電力行業(yè)，各個主要電力企業(yè)正在積極推進“走出去”戰(zhàn)略，其面臨來自國外企業(yè)專利標準的挑戰(zhàn)更大。因此，本文首先分析了我國企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)及外國企業(yè)實施專利標準化戰(zhàn)略的成功經(jīng)驗，并結(jié)合電力行業(yè)的特點，提出專利標準化建設建議，構(gòu)建電力行業(yè)專利標準化戰(zhàn)略。

電力行業(yè)；專利技術(shù)；企業(yè)戰(zhàn)略；企業(yè)管理

專利標準化戰(zhàn)略是指以專利技術(shù)為后盾，建立自己的技術(shù)標準，通過結(jié)合自己所擁有的專利技術(shù)建立起來的標準來達到壟斷市場，獲取經(jīng)濟利益的手段。隨著經(jīng)濟的迅猛發(fā)展與科技的不斷進步，技術(shù)標準與專利的結(jié)合已成為國際競爭新的主要競爭因素。專利技術(shù)標準化戰(zhàn)略是實現(xiàn)國家標準化戰(zhàn)略的基礎和保障，是國家標準化戰(zhàn)略體系中一個重要的組成部分。電力行業(yè)是一個技術(shù)密集型行業(yè)，專利技術(shù)尤為重要，本文通過分析專利標準化與專利技術(shù)的辯證關系和電力行業(yè)實施專利標準化的特殊性，探討分析專利標準化存在問題及對策，提出在電力行業(yè)進行專利標準化建設的建議，探索出一條適合我國電力行業(yè)的專利標準化道路。

一、專利標準化辯證關系研究

標準與專利有關的主要是技術(shù)標準，是指一種或一系列具有一定強制性要求或指導性功能，內(nèi)容含有技術(shù)細節(jié)要求和有關技術(shù)方案的文件，其目的是讓相關產(chǎn)品或服務達到一定的安全要求[1]。專利標準化對科學技術(shù)的發(fā)展有積極影響，同時也有消極作用。就整個電力行業(yè)來說，技術(shù)標準與專利結(jié)合后所發(fā)揮的作用關系主要體現(xiàn)在專利標準化對技術(shù)創(chuàng)新的作用。

1.專利標準化的必要性分析

目前，在標準中引入專利，是一種技術(shù)發(fā)展必要的行為，已成為標準化競爭中最重要的部分。專利標準化可以促進全球貿(mào)易流通、打破市場阻礙，同時也會對市場競爭帶來一系列的負面反應。一方面，標準化中引入專利，是對涉及的專利擁有者通過發(fā)明創(chuàng)造其權(quán)利的一種尊重、保護和推廣；另一方面，標準使用者，其使用國際標準本身意在跨越市場門檻，但可能在毫不知情的情況下對他人的專利權(quán)造成侵犯。為最大量地降低專利標準化的消極作用，提升專利標準化的積極效應，包括國際標準化組織(ISO)、國際電工委員會(IEC)和國際電信聯(lián)盟(ITU)世界三大標準化組織在內(nèi)的各級標準制定組織已經(jīng)制定各種規(guī)章制度及政策，以指導標準編寫者及標準使用者應對處理專利標準化的問題，同時鼓勵專利標準化健康發(fā)展。

（1）國際標準化組織的相關規(guī)定

為了規(guī)范專利標準化工作，特別是通過專利標準化促進技術(shù)創(chuàng)新。ISO、IEU和ITU等均制修訂了不少相關專利政策。最有代表性的是在2007年，三組織正式公布的《ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同專利政策》以及相應的實施指南?！豆餐瑢＠摺芬?guī)定，ISO、IEU和ITU的辦公機構(gòu)不負責對專利的證據(jù)、有效性或范圍給出權(quán)威的或全面的信息，但是要求所用到的全部信息（包括正在審查的專利申請）是標準使用者可獲得的公開內(nèi)容[2]。原因在于負責起草技術(shù)標準文本的技術(shù)專家可能不是專利方面的專家，因此不必熟知專利的保護范圍、法律狀態(tài)等。正因如此，在標準文本中只提供日期、專利權(quán)人、專利號等專利文獻著錄信息。此外，標準所包含的專利，專利權(quán)人可以有三種選擇，并要求分別向ISO、IEU和ITU的辦公機構(gòu)就相關內(nèi)容提交“專利陳述和許可聲明”表?！豆餐瑢＠邔嵤┲改稀穭t規(guī)定了標準中涉及專利的范圍等信息。該實施指南還規(guī)定了共同專利政策的目的、術(shù)語解釋、專利許可聲明的方式及其內(nèi)容要求，還包括ISO、IEU和ITU的各自具體要求，是對《共同專利政策》進一步的細化。

（2）國內(nèi)標準化組織的相關規(guī)定

目前，我國關于標準制修訂工作的基礎性系列國家標準已有GB/T1《標準化工作導則》、GB/T20000《標準化工作指南》、GB/T20001《標準編寫規(guī)則》和GB/T20002《標準中特定內(nèi)容的起草》。2008年國務院正式發(fā)布了《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，其中將“制定和完善與標準有關的政策，將專利納入標準的行為”列為專項任務；2009年9月，GB/T20003《國家標準涉及專利的處置規(guī)則》草案擬定完成并以國家基礎類推薦性標準之一發(fā)布。該標準對標準專利化具體程序和規(guī)范進行了相應規(guī)定。GB/T20003《國家標準涉及專利的處置規(guī)則》規(guī)定了國家標準制定和修訂過程中涉及專利問題的處置要求和程序；標準適用于國家標準的制修訂工作，行業(yè)標準和地方標準可參照使用。2012年12月，國家標準委員會發(fā)布了《國家標準涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》 （征求意見稿）[3]。該規(guī)定為妥善處理國家標準涉及專利的問題，規(guī)范國家標準管理工作，鼓勵創(chuàng)新，促進國家標準合理采用新技術(shù)，保護社會公眾和專利權(quán)人及相關權(quán)利人的合法權(quán)益，保障國家標準的有效實施，依據(jù)《中華人民共和國標準化法》、《中華人民共和國專利法》和《國家標準管理辦法》等相關法律法規(guī)和規(guī)章制定，適用于在制修訂和實施國家標準過程中對涉及專利問題的處置?！丁笆濉眹易灾鲃?chuàng)新能力建設規(guī)劃》中也明確鼓勵采用和推廣具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標準。這些都是我國專利標準化發(fā)展中的指導文件。

（3）電力行業(yè)的技術(shù)發(fā)展要求

在技術(shù)標準的制訂方面，電力行業(yè)跟其他行業(yè)的共性在于技術(shù)標準背后往往隱藏著技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可。當前很多公司，特別是跨國公司之所以非常重視技術(shù)標準，不是因為標準本身的知識含量，而是因為這些標準中隱藏著諸多專利或技術(shù)秘密，因為如果要制造或提供符合該標準的產(chǎn)品，相應的企業(yè)就必須使用這些標準中的技術(shù)，而這些技術(shù)通過專利私有化了。

通過專利技術(shù)并入標準，通過標準的推廣獲得價值升值，繼而提升市場競爭力。擁有專利權(quán)的新技術(shù)是標準形成的基礎，而電力行業(yè)是典型的技術(shù)密集型行業(yè)，新技術(shù)健康、快速地發(fā)展是離不開專利保駕護航。

在電力行業(yè)，標準的制定方式主要包括由一家企業(yè)制定、幾家企業(yè)聯(lián)合制定、標準化組織制定三種。需要注意的是標準本身多不會直接體現(xiàn)為其制定者所擁有的專利技術(shù)等，但是標準都與專利有著實質(zhì)的結(jié)合。這些實質(zhì)結(jié)合往往是標準中的技術(shù)要素里包含對某個或某類產(chǎn)品在性能、形狀的描述，而作為技術(shù)的實質(zhì)內(nèi)容的專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)則被嵌入到了滿足上述要求或者符合相關指標的具體方案以及措施中。對于掌握某個行業(yè)的核心技術(shù)或最新技術(shù)的國家、企業(yè)甚至個人等技術(shù)所有者為了維持自己的競爭優(yōu)勢或出于自身安全考慮，通常會提煉出一些關鍵技術(shù)指標或技術(shù)參數(shù)，并將它們嵌入標準的基本內(nèi)容，與技術(shù)合為一體，而不會將自己的整體方案變?yōu)闃藴?。此外，標準通常是以公有技術(shù)為基礎，不會有很多的高新技術(shù)含量，而這些高新技術(shù)恰恰不能被無償使用，因此，在電力行業(yè)中含有較高技術(shù)含量的該類標準幾乎沒有。

可見，專利標準化是必要的，特別是電力行業(yè)，這種基礎行業(yè)又是關系國計民生的行業(yè)，如果離開了專利進行制定或參與制定標準將喪失主動權(quán)，在這種標準下的技術(shù)發(fā)展必將會嚴重受制。電力行業(yè)的標準可以說是電力行業(yè)在技術(shù)高度發(fā)達的前提下進行提煉的結(jié)果，是國家、企業(yè)等引導市場甚至控制市場的高級階段。電力行業(yè)相關的企事業(yè)單位，因其兼有社會責任和機構(gòu)盈利的雙重任務，其技術(shù)發(fā)展需要壟斷市場而又需規(guī)避壟斷法制裁，因此需要在標準的制定或者參與制定中嵌入自身的專利來獲得市場競爭力。

2.專利標準化的積極性分析

專利一旦標準化，同時滿足與整個行業(yè)的技術(shù)發(fā)展同步化，將對技術(shù)創(chuàng)新起到積極地推動作用：

（1）推動集成創(chuàng)新，引領共同發(fā)展

技術(shù)標準在技術(shù)創(chuàng)新過程中的重要角色同步化行業(yè)內(nèi)各個階層的技術(shù)，形成集成性的技術(shù)創(chuàng)新，使得分離分散的技術(shù)創(chuàng)新能夠協(xié)調(diào)作用，促進整個行業(yè)的發(fā)展。從而提供更好的終端產(chǎn)品或者服務，在鞏固提升舊市場、創(chuàng)建新市場方面起到積極推動作用。當新一代系統(tǒng)創(chuàng)造一個新的市場，它就逐漸會破壞相應的舊市場，從而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進步[3]。因此專利標準化的一個重要作用體現(xiàn)在將分散的技術(shù)創(chuàng)新進行有序地集成，并形成新的市場，使技術(shù)通過給定一個全面系統(tǒng)的框架，規(guī)范集成的方式共同發(fā)揮作用，促進整個行業(yè)共同發(fā)展。

（2）消除專利障礙，降低科研成本

一是技術(shù)標準中的專利，通常以“專利聯(lián)盟”的方式運作。這種專利聯(lián)盟使創(chuàng)新者突破由于專利密集化而形成專利障礙，降低科研成本，規(guī)避研發(fā)風險，加強技術(shù)互補等方面起到重要作用，繼而加快技術(shù)創(chuàng)新。二是因為技術(shù)標準的公知性、規(guī)范性及權(quán)威性，可消除消費者在選用技術(shù)產(chǎn)品或服務時的顧慮。技術(shù)標準能減少因市場本身潛在的不可預知因素帶來的技術(shù)發(fā)展不確定性。在技術(shù)相關的談判方面，標準可解除雙方在進行戰(zhàn)略合作等方面的顧慮，簡化談判，促進合作。制修訂技術(shù)標準的過程事實上也是促進技術(shù)革新的過程，一項極具活力的生產(chǎn)活動[4]。

（3）促使專利重組，優(yōu)化結(jié)構(gòu)升級

企業(yè)使用專利技術(shù)標準時，需要交納專利費，但利用專利標準所公開的一些技術(shù)信息，企業(yè)可以進行專利重組優(yōu)化，進行有目標、有方向的技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新。全球化下，技術(shù)領先方向落后方的技術(shù)擴散和技術(shù)溢出，在一定程度上會有技術(shù)壟斷出現(xiàn)，但落后者的技術(shù)創(chuàng)新能力有顯著的促進作用。因為落后方會從這種“不平等”技術(shù)貿(mào)易中，比如在雙方市場發(fā)展、人力資本、生產(chǎn)設備等諸方面看到本質(zhì)的差距，因此會刺激技術(shù)落后方進行“二次創(chuàng)新”或適應性創(chuàng)新。特別是對于技術(shù)落后的發(fā)展中國家而言，國際技術(shù)貿(mào)易對其技術(shù)能力的提高和創(chuàng)新誘導反應機制的改善都具有重要作用，并最終影響這些國家的技術(shù)創(chuàng)新能力和水平[5]。近年來我國積極參與國際貿(mào)易，但是目前大量的生產(chǎn)技術(shù)來自國外的專利許可，而技術(shù)標準下專利聯(lián)盟使得技術(shù)許可的效率大大提高，加速了國外向中國進行技術(shù)擴散和溢出。這種技術(shù)沖擊對我國各行各業(yè)的沖擊較大，刺激了企業(yè)通過專利重組優(yōu)化，研發(fā)獲得“二次專利”并與原始標準下的專利所有者相互交換從而擺脫專利標準化競爭中的從屬地位。

3.專利標準化的消極性分析

標準的制定和貫徹是以科學、技術(shù)和經(jīng)驗的綜合成果為依據(jù)，具有強制性、通用性、權(quán)威性以及時間階段性。在知識經(jīng)濟的今天，新技術(shù)存在的狀態(tài)發(fā)生了很大改變，因此專利標準化已經(jīng)成了眾多新技術(shù)所有者追求的目標。但事實中有些不科學的做法，阻礙了技術(shù)發(fā)展：第一，人為地將專利新技術(shù)排除在標準之外，因為專利與標準的結(jié)合是社會科學技術(shù)、經(jīng)濟活動發(fā)展的必然結(jié)果，特別在高科技領域幾乎是無可避免的，其決定性的因素是該技術(shù)市場的實際狀況。第二，專利標準化也存在標準中專利權(quán)力會出現(xiàn)擴大化、有的企業(yè)甚至會濫用自己的專利權(quán)打壓競爭對手，造成技術(shù)壟斷等現(xiàn)象；專利標準化成員之間相對便利的專利許可，則有可能造成各個知識產(chǎn)權(quán)人相互搭便車，不再研究可替代的競爭性專利技術(shù)，從而降低了創(chuàng)新的積極性。第三，加上專利標準化后，在一定時期內(nèi)是固化的，無法滿足科學技術(shù)的快速發(fā)展和社會經(jīng)濟生活環(huán)境的動態(tài)變遷，加上有些專利權(quán)人利用標準制定進行聯(lián)合抵制，使得相應的技術(shù)標準在制定、修改、實施中對技術(shù)創(chuàng)新有阻礙作用。

4.電力行業(yè)專利標準化特殊性分析

電力行業(yè)是一個技術(shù)、設備、人才和資金密集型的行業(yè)，其具有高參數(shù)、技術(shù)復雜且高度自動化的特點。電力行業(yè)是國民經(jīng)濟的基礎產(chǎn)業(yè)和國計民生的公用事業(yè)，關系到國民經(jīng)濟命脈、國家能源安全與社會穩(wěn)定大局，在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中發(fā)揮著舉足輕重的作用。該行業(yè)要求電力生產(chǎn)供應需具有高度安全可靠的特性，要求保證系統(tǒng)的經(jīng)濟、穩(wěn)定與安全運行，要求電力生產(chǎn)過程中企業(yè)內(nèi)部與外部、企業(yè)各部門間的密切配合與協(xié)調(diào)運作。由于電力行業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量是由人通過各種現(xiàn)代科學手段執(zhí)行各種技術(shù)標準來實現(xiàn)的，所以標準是電力企業(yè)安全生產(chǎn)的保證。建立專利標準體系是電力行業(yè)企業(yè)標準化工作的重要組成部分，是電力行業(yè)發(fā)展要有行之有效的專利技術(shù)標準作保證。

當前，電力企業(yè)正以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，努力建設資源節(jié)約型和環(huán)境友好型企業(yè)，但還需要更多的具有自主知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造等創(chuàng)新成果和核心技術(shù)，以推進節(jié)能、降耗、減排，提高生產(chǎn)效率和經(jīng)濟效益。在此過程中，完善電力行業(yè)專利標準，健全專利標準化體系，對充分激發(fā)廣大員工的智力資源，提高企業(yè)創(chuàng)新能力和提升企業(yè)市場競爭力，起到重要的作用。

二、專利標準化存在問題及對策分析

1.專利標準化現(xiàn)狀分析

世界經(jīng)濟競爭正在由資本競爭向技術(shù)競爭轉(zhuǎn)變，其核心正逐步演變?yōu)閷＠蜆藴实母偁?，誰控制了專利技術(shù)標準誰就控制了國際市場和國際貿(mào)易。專利技術(shù)與技術(shù)標準的結(jié)合已成為了世界范圍內(nèi)大企業(yè)實施全球化戰(zhàn)略的最重要手段。技術(shù)標準規(guī)定了市場準入條件，技術(shù)標準需要專利技術(shù)的支撐，專利權(quán)一旦進入技術(shù)標準就會在市場準入方面形成技術(shù)壟斷，排斥不符合技術(shù)標準的產(chǎn)品，從而達到獲取巨額利潤和排斥競爭對手的目的。

近年來，隨著技術(shù)革新的加快、產(chǎn)品功能的拓展以及創(chuàng)新服務的多元化，電力行業(yè)的競爭呈現(xiàn)出“技術(shù)專利化、專利標準化”的發(fā)展趨勢。國外企業(yè)一直有很強的專利標準化意識，他們通過運用專利戰(zhàn)略，將技術(shù)轉(zhuǎn)化為擁有知識產(chǎn)權(quán)的專利，進而把擁有專利的技術(shù)上升為行業(yè)內(nèi)的技術(shù)標準；再通過標準化，不僅可以收取專利費用，而且可以創(chuàng)造新的市場，推動產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。相比而言，我國的專利標準化進程起步雖晚，發(fā)展較快，機遇與挑戰(zhàn)并存。

經(jīng)過數(shù)十年的發(fā)展，電力行業(yè)標準化建設的分類已經(jīng)比較詳細，覆蓋了從綜合性的規(guī)劃設計標準到具體的發(fā)電機相關標準等方方面面。電力行業(yè)標準化建設積極推動了我國電力行業(yè)技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)升級，同時促進我國電力行業(yè)產(chǎn)業(yè)化建設與電力科研成果轉(zhuǎn)向生產(chǎn)力。近年來，中電聯(lián)標準化管理中心緊緊圍繞電力發(fā)展需求，加強標準體系規(guī)劃和宏觀指導，確定了以新能源發(fā)電、清潔發(fā)電、智能電網(wǎng)、電動汽車充電設施以及電力生產(chǎn)建設急需為重點發(fā)展方向，樹立以推動和促進電力技術(shù)進步為目標的電力標準立項指導思想，不斷加快標準的制修訂步伐。在2011-2012年批準發(fā)布的標準中，行業(yè)標準達到341項，其中DL標準311項，NB標準30項；工程建設國家標準26項，非工程建設國家標準19項。在標準計劃立項方面，兩年來下達標準計劃項目576項，其中，行業(yè)標準計劃項目539項，國家標準委和住建部共下達國家標準計劃項目37項，另有22項標準正在國家標準委網(wǎng)站公示（數(shù)據(jù)來源：電力知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)）。另外，中電聯(lián)標準化管理中心兩年來還積極向國際電工委員會申請?zhí)岢鰢H標準制修訂提案，其中三項國際標準提案獲批準，極大增強了我國在電力國際標準中的話語權(quán)，加快了中國標準“走出去”戰(zhàn)略實施步伐，2012年全年，中國電科院牽頭及參與編寫已獲批立項的國家標準和電力行業(yè)標準分別達到18項和96項。

我國近年來非常重視發(fā)展專利。2012年，中國發(fā)明、外觀設計和實用新型3專利申請量和授權(quán)量分別達205.1萬件、125.5萬件，其中發(fā)明專利申請量居世界首位。但我國申請的專利普遍缺乏核心技術(shù)，主要是創(chuàng)新不足，且多種因素造成發(fā)明和運用之間的嚴重脫節(jié)。我國專利標準化起步晚，加上電力企業(yè)由于受到傳統(tǒng)經(jīng)濟模式的影響，專利標準化建設體系還不完善，導致所擁有的專利得不到廣泛的推廣利用，缺乏有效的專利與技術(shù)結(jié)合戰(zhàn)略，勢必影響電力企業(yè)走向國際化發(fā)展戰(zhàn)略目標。

2.專利標準化問題及對策分析

國內(nèi)外電力行業(yè)的專利標準化進程中包括標準化組織、專利權(quán)人和標準使用者三方主體。三方主體的價值利益取向不同，如果沒有平衡好這些關系，就會導致糾紛和矛盾等問題。下面就技術(shù)標準與專利權(quán)結(jié)合后主要產(chǎn)生的問題及對策進行分析。

（1） 創(chuàng)新不足，阻礙專利標準化發(fā)展

專利標準化需要建立在持續(xù)創(chuàng)新的、更優(yōu)更好的專利技術(shù)之上，而我國各個行業(yè)都存在企業(yè)的創(chuàng)新能力不足，使得更優(yōu)更好的技術(shù)難以呈現(xiàn)。因此，專利標準化建設發(fā)展緩慢，造成的標準滯后。目前我國電力行業(yè)遵循的很多標準都是10年、20年才修訂一次，遠遠跟不上科學技術(shù)和社會經(jīng)濟的發(fā)展。

創(chuàng)新是動力，只有擁有核心技術(shù)才能為專利標準化注入持久動力，因此，在專利標準化建設道路上，我國企業(yè)要完善和提升行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，強化戰(zhàn)略性新興技術(shù)與技術(shù)標準前瞻布局，提升行業(yè)技術(shù)支撐能力，掌握一批主導行業(yè)發(fā)展的核心技術(shù)和有國際影響力的專利技術(shù)標準，搶占行業(yè)技術(shù)發(fā)展制高點。

（2）專利權(quán)人拒絕許可導致技術(shù)標準無法出臺

某些專利權(quán)人利用某些事實標準中包含的一些專利技術(shù)或者某些專利技術(shù)是某項標準所必須的技術(shù)，為了達到市場壟斷目的，它可能利用“私有協(xié)議”拒絕許可其專利權(quán)。私有協(xié)議(Private Contract)實際上是一系列具有封閉性、壟斷性和排他性的特點，不對外公開的企業(yè)標準，能幫助主導企業(yè)對技術(shù)細節(jié)和關鍵內(nèi)容的實現(xiàn)控制。

因此，當某個或少數(shù)幾個企業(yè)掌握了絕對的技術(shù)優(yōu)勢的時候或者在某個行業(yè)有絕對的話語權(quán)時，完全有可能影響技術(shù)標準的制定與推行，甚至將自己的標準上升為事實標準。在這種情況下，如果這些企業(yè)拒絕就其中關鍵技術(shù)所含專利權(quán)進行許可則可能出現(xiàn)代表公眾利益的標準無法出臺、市場為少數(shù)企業(yè)所壟斷的情況。這時候標準化組織限于自身的性質(zhì)是無法全面妥善地解決這個問題的，此時必須動用行政乃至法律的手段加以調(diào)整，或者通過行業(yè)內(nèi)建立企業(yè)聯(lián)盟跟壟斷企業(yè)進行周旋談判。

（3）技術(shù)標準中的專利技術(shù)未獲得專利權(quán)人許可

當未經(jīng)授權(quán)的專利技術(shù)被納入技術(shù)標準之后，容易使標準的使用者處于進退兩難的境地，如果適用標準，則可能被控侵權(quán)，如果不適用標準則可能因為其產(chǎn)品或者服務不符合相關標準的要求而承擔相應的不利后果。之所以會出現(xiàn)這種情況，有兩方面的原因：一是標準化組織在制定標準的過程中對所涉及技術(shù)是否有專利權(quán)沒有給予必要的關注；二是部分專利申請人將公知技術(shù)申請專利，而專利審查中沒有注意對技術(shù)標準所引用技術(shù)的檢索，結(jié)果對不應該授權(quán)的專利技術(shù)授予了專利權(quán)。

要解決這個問題，一是標準化組織在制定相關標準的過程中要注意制定相關的專利政策，對所涉及技術(shù)的權(quán)利狀況給予必要的關注；二是標準化組織及標準制定參與機構(gòu)應該與相應專利局或者知識產(chǎn)權(quán)之間建立必要的聯(lián)系，例如共享數(shù)據(jù)庫，完善優(yōu)化標準制定體制，以減少專利審查的漏洞。

（4）專利權(quán)人在標準制定過程中故意不披露相關專利信息以獲取不正當利益

多數(shù)標準化組織，出于公共利益的考慮，在同等條件下盡量采用不含有專利權(quán)的技術(shù)方案。這種標準制定原則對專利權(quán)人是不利的，特別是當技術(shù)市場上存在著激烈競爭的、可替代技術(shù)時。因此，部分專利權(quán)人在參與標準修制定時，就可能出現(xiàn)故意隱瞞其專利權(quán)狀況，等待該標準頒布實施并被廣泛使用時再以專利權(quán)人的身份出現(xiàn)，向所有遵循該標準而使用其專利權(quán)的使用者要求權(quán)利。

美國Dell公司案是一個典型案例。美國Dell公司，在1992年加入了由所有美國主要硬件和軟件商組成的一個非盈利性標準化組織———聲頻電子標準聯(lián)合會(Video Electronics Standards Association，VESA)。1992年6月至8月，當時VESA標準化工作組要求所有參與“VL-bus”標準制定的機構(gòu)申報其與該技術(shù)標準有關的知識產(chǎn)權(quán)狀況。Dell公司的代表曾通過書面方式兩次聲明，該提案沒有侵犯任何Dell公司的商標權(quán)、版權(quán)或?qū)＠麢?quán)。而事實上，早在1991年7月，Dell公司就已經(jīng)獲得了一項美國專利（專利號為5,036,481，簡稱481號專利），這表示Dell公司擁有關于“主板上用于接收VL-bus卡的缺口輪廓的排他性權(quán)利?！癡L-bus”標準被批準八個月后，含有“VL-bus”標準的電腦的銷售量陡增。此時，Dell公司突然告知那些“VL-bus”標準使用者——其使用“VL-bus”標準侵犯了Dell排他性權(quán)利。Dell公司要求這些使用者與其代表會晤“以確定確認Dell公司排他性權(quán)利的方式”。1995年這些公司向FTC的反壟斷仲裁庭提出仲裁請求。1996年，F(xiàn)TC認定Dell公司的行為構(gòu)成專利權(quán)濫用，因此否決了Dell公司收取專利使用費的權(quán)利主張。

（5）專利權(quán)人利用標準制定進行聯(lián)合抵制

技術(shù)標準在一定時間階段是固化的，但從整個社會發(fā)展需求出發(fā)，它應該是動態(tài)的。當出現(xiàn)更好的替代技術(shù)方案時，原有的技術(shù)標準就應該積極修訂并采納新的技術(shù)方案。修改標準不僅意味著其無法再利用技術(shù)標準實施其專利權(quán)，更意味著替代技術(shù)將憑借技術(shù)標準占據(jù)優(yōu)勢地位，從而淘汰其所擁有的專利權(quán)，擁有原有技術(shù)的專利權(quán)人的利益會因此而受到損害。擁有原來技術(shù)的專利權(quán)人為了避免對其不利的結(jié)果出現(xiàn)，很可能通過其在標準化組織中的地位聯(lián)合起來，共同抵制新技術(shù)，阻止新技術(shù)進入市場。甚至會出現(xiàn)采用新技術(shù)進行表決的標準化進程中利用賄選的辦法，有意讓某些根本不了解技術(shù)狀況的成員聯(lián)合投票將新技術(shù)排除在技術(shù)標準之外。除此之外專利權(quán)人還可能采用其他方式聯(lián)合抵制其他競爭者進入市場。

（6）因?qū)＠慕徊嬖S可和專利池而出現(xiàn)的技術(shù)壟斷

目前，大多數(shù)涉及專利權(quán)的國際或者國外的標準化組織都會制定相應的專利權(quán)政策，規(guī)定對內(nèi)對外進行專利許可的辦法，而這些辦法很多都涉及到交叉許可和專利池問題。

交叉許可，稱之為雙向交叉許可(Cross-license)，是一種基于談判的、在產(chǎn)品或產(chǎn)品生產(chǎn)過程中需要對方擁有的專利技術(shù)的時候而相互有條件或無條件容許對方使用本企業(yè)專利技術(shù)的協(xié)定。而專利池(Patent Pool)是指為了分享專利技術(shù)或者統(tǒng)一對外進行專利許可，兩個或兩個以上的專利權(quán)人達成協(xié)議，相互間交叉許可或向第三方許可其專利的聯(lián)營性組織。交叉許可和專利池本身并不一定不利于社會公共利益。例如通過交叉許可，掌握互補性專利技術(shù)的專利權(quán)人可以更好地利用對方的技術(shù)，使互補性的技術(shù)相互結(jié)合，從而在整體利益上取得最優(yōu)。構(gòu)建專利池，對于專利權(quán)人來說，可以降低交易以及侵權(quán)訴訟成本、整合技術(shù)、促進技術(shù)推廣；對于被許可的企業(yè)來說，在相關產(chǎn)品市場上，難以同專利池成員實現(xiàn)完全、有效的競爭。標準化組織將某些對技術(shù)標準而言是可用但非必要的專利技術(shù)都放入標準之中，且在實施推廣標準時可能對技術(shù)打包許可時不披露所含專利的權(quán)利范圍和有效期限等重要信息。而考慮到要符合技術(shù)標準，被許可人又不得不接受整批授權(quán)，損害了其合法利益。

對于解決以上專利標準化中的問題，國外成功的經(jīng)驗值得國內(nèi)學習與借鑒，包括完善與專利標準化相關的政策法規(guī)；建立協(xié)調(diào)行業(yè)協(xié)調(diào)和資源整合體制和發(fā)揮政府作用，促進事實標準形成等。目前，在歐盟、美國以及日本，對于上述問題的解決主要是綜合運用專利法、合同法以及反壟斷法加以調(diào)整。特別是反壟斷法在避免專利權(quán)利用技術(shù)標準濫用專利權(quán)的方面起到了很大的作用。

此外，重視技術(shù)標準中的必要專利是解決上述問題必經(jīng)之道。所謂必要專利(Essential Patent)是指經(jīng)技術(shù)標準體系認定是該技術(shù)標準體系所必不可少的一項技術(shù)，而又因為該技術(shù)是一項專利技術(shù)而被專利權(quán)人所獨占。因為必要專利在相關標準被批準之時，沒有其他商業(yè)上或者技術(shù)上可替代的不侵權(quán)的方案存在。因此，企業(yè)在制定或者參與制定標準時，需要從技術(shù)、法律和商業(yè)上關注必要專利，要對必要專利進行認定；對于標準使用者，同樣重視對必要專利的研究，因為實際上標準實施中所涉及到的未必是某項專利的全部保護范圍，而有可能是其中的一項或幾項權(quán)利要求。此外，對于技術(shù)密集型的電力行業(yè)，還需要研究必要專利的同族，比如在某項標準中采用了某專利技術(shù)且公開了專利文獻號，企業(yè)可根據(jù)該文獻信息進行該專利技術(shù)同族專利的研究，包括專利數(shù)量及其地域性分布等，還要判斷同族專利與本專利的權(quán)利要求范圍是否相同，這樣有利于全面了解與本專利相關的世界范圍的專利保護狀況，增強專利許可的預見性。

三、對電力行業(yè)專利標準化建設的建議

我國專利標準化制定及實施環(huán)境逐步完善，特別是2011年，在第75屆國際電工委員會(IEC)理事大會上中國被正式通過成為了IEC常任理事國，是繼2008年成為ISO常任理事國之后，我國在國際標準及合格評定活動中取得的又一歷史性的重大突破。這對我國企業(yè)，特別是電力行業(yè)的企業(yè)更好地參與IEC戰(zhàn)略、政策的制定創(chuàng)造了良好的國際國內(nèi)環(huán)境，有利于我國電力行業(yè)專利標準化快速、健康發(fā)展。因此，我國電力行業(yè)相關企業(yè)應該抓住機遇實施專利標準化戰(zhàn)略，將專利戰(zhàn)略與企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略緊密結(jié)合，積極參與國內(nèi)外技術(shù)標準和行業(yè)標準的編制。在專利標準化戰(zhàn)略實施中，我國的電力企業(yè)應以政策為指導，創(chuàng)新為動力，人才為保障，技術(shù)為支撐，市場為導向，把技術(shù)創(chuàng)新與成果保護緊密結(jié)合，立足長遠技術(shù)目標，分布實施，逐步推進，充分重視行業(yè)的標準制定工作，走出專利標準化困境，才能在日趨激烈的市場競爭中立于不敗。電力行業(yè)標準化發(fā)展建議可從以下幾個方面努力：

1.積極參與各級標準的編制

標準一旦頒布，在一定時期內(nèi)是固化的，其通用性、規(guī)范性及權(quán)威性，要求電力企業(yè)一方面要認真學習標準及標準政策法規(guī)，了解和掌握標準相關的最新專利動態(tài)與專利標準狀況，不管是國內(nèi)專利信息還是國外的信息，對國內(nèi)外本領域相關的或與自己現(xiàn)在研發(fā)的技術(shù)相關的專利進行即時關注；另一方面要積極參與企業(yè)級、國家級和國際級技術(shù)標準的編制，積極參與電力行業(yè)協(xié)會和與電力行業(yè)相關的學術(shù)活動，了解專利技術(shù)標準的最新動態(tài)。企業(yè)只有以政策為導向，積極學習及參與各級技術(shù)標準、行業(yè)標準的編制，企業(yè)才能把握發(fā)展方向。

2.加強人才資源開發(fā)與管理

電力行業(yè)專利標準化的發(fā)展要求必須有一支能夠?qū)崿F(xiàn)人力資源與生產(chǎn)要求的最佳配置的人才隊伍。對于單個的電力企業(yè)，其發(fā)展離不開一支具備專業(yè)技能、管理經(jīng)驗豐富，具有創(chuàng)新能力的人才，需要不斷培養(yǎng)提高員工合理運用專利信息的能力。就整個電力行業(yè)來說，為了保障行業(yè)專利標準化長期有序發(fā)展，就必須積極探索建立及完善一套專利標準化人才培養(yǎng)機制，加強國際標準化工作支撐團隊備案等人才資源開發(fā)與管理?，F(xiàn)代電力企業(yè)可通過人力資源規(guī)劃等途徑來培養(yǎng)專利標準化人才，努力為電力行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新選配合適人才，從而促進整個電力行業(yè)的技術(shù)水平，利于企業(yè)實施電力行業(yè)專利標準化戰(zhàn)略。此外，如果有條件可以考慮參與建立國際標準化工作認可機制，明確專利標準化人員在國際標準制修訂工作中做出的貢獻，提高國際標準化人員的工作積極性。

3.持續(xù)創(chuàng)新，合理專利布局

持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新無論對電力行業(yè)還是對單個電力企業(yè)而言都至關重要，因為專利標準化需要創(chuàng)新為動力、技術(shù)為支撐。特別是“十二五”期間，隨著特高壓、超高壓、智能電網(wǎng)、新能源等技術(shù)的全面發(fā)展，我國的電力企業(yè)必然會有更多的責任和義務參與國際電力技術(shù)標準的制度和修訂工作，這就要求我國電力企業(yè)必須不斷實施技術(shù)創(chuàng)新才能在標準制定和修訂中更有發(fā)言權(quán)。電力企業(yè)為了加快和保護技術(shù)創(chuàng)新，可以通過共同建立專利聯(lián)盟，使各成員電力企業(yè)依托專利聯(lián)盟平臺、共同分享專利資源，同時可實現(xiàn)各專利池成員入池專利的交叉許可，降低電力企業(yè)的專利運營成本，可促進電力企業(yè)中入池專利的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，降低專利許可費用，實現(xiàn)電力企業(yè)專利的價值最大化。另外，降低電力企業(yè)被訴訟侵權(quán)的可能性。

我國電力企業(yè)還需要充分考慮標準的推動過程及潛在變化，進行合理的專利布局，持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新。比如整體提升電力行業(yè)基礎技術(shù)專利標準化進程；全面部署以智能電網(wǎng)技術(shù)為依托的專利標準化集群工程；重點推動以特高壓技術(shù)為試點的專利標準化示范工程等，每個工程均要對行業(yè)技術(shù)細分，可以由單個或者多個企業(yè)完成，由國標委、權(quán)威行業(yè)協(xié)會等機構(gòu)進行監(jiān)督、管控以及協(xié)助消除專利標準化障礙。

4.完善專利標準化工作體系

要促進專利標準化，電力企業(yè)必須注重對知識產(chǎn)權(quán)全生命周期一體化管理工作，將知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)與其他管理無縫對接，才能確保專利標準化戰(zhàn)略的實現(xiàn)。同時設立合理的鼓勵政策，鼓勵員工積極發(fā)揚開拓創(chuàng)新的時代精神。

電力企業(yè)還要注重把專利工作滲透到技術(shù)創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)中，如企業(yè)和員工必須嚴格進行專利文獻檢索，避免自己在技術(shù)引進、新產(chǎn)品開發(fā)、研究侵犯他人的專利權(quán)，使電力技術(shù)人員掌握電力行業(yè)最新、最完整以及最精確的科技信息資料，且有利于降低企業(yè)的開發(fā)成本；在新產(chǎn)品、新技術(shù)開發(fā)過程中，要及時對適合申請專利的技術(shù)進行專利申請，充分利用專利制度保護本企業(yè)的利益，建立自己的防御體系；同時，要隨時跟蹤和了解本行業(yè)和技術(shù)領域的最新國內(nèi)外發(fā)展動態(tài)。

5.加大專利標準化支持力度

從事專利標準化工作過程中不僅需要開展大量科研工作，還需要開展大量國際國內(nèi)交流工作。加大專利標準化項目的支持力度是標準制修訂工作有力的保障。建議電力行業(yè)相關單位、組織機構(gòu)等針對標準提案、已立項標準提供不同形式的項目支持，保證專利標準化工作的順利開展。這些保障對強化電力行業(yè)專利標準化工作信息溝通、經(jīng)驗分享起到重要作用。有條件的企業(yè)，可以派員參加電力行業(yè)定期召開的專利標準化工作推進研討會等，促進信息共享，及時進行項目優(yōu)化。

四、結(jié)論

世界經(jīng)濟競爭正在由資本競爭向技術(shù)競爭轉(zhuǎn)變，其核心正逐步演變?yōu)閷＠蜆藴实母偁?，誰控制了專利技術(shù)標準誰就控制了國際市場和國際貿(mào)易。由于目前我國尚缺乏專利標準話語權(quán)，因而在國際市場中處于相當被動的境地，國內(nèi)企業(yè)在專利標準化的道路上困難重重，尤其是在關系國計民生的電力行業(yè)，專利標準化成果非常匱乏。另外專利標準化的進程對我國企業(yè)而言，往往不是一蹴而就。但我國有著巨大的市場優(yōu)勢，這是我國的標準能成為國際標準得天獨厚的條件，我們沒有理由不建立自己的標準。因此，電力行業(yè)要想突破國外專利標準形式的入侵，擴大自己的市場優(yōu)勢，首先要制定專利標準化戰(zhàn)略，解決企業(yè)內(nèi)部人員的意識問題，建立專利標準化工作體系，規(guī)范工作流程。其次要積極學習并有效地運用相關專利的法律法規(guī)，努力提高原始性創(chuàng)新能力，更多地掌握具有自主專利權(quán)的核心技術(shù)和關鍵技術(shù)，最后加大專利支持力度，提高持續(xù)創(chuàng)新能力，合理進行專利布局，讓我們的標準及其內(nèi)含的專利走向世界。

[1]張平，馬驍.標準化與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 [M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2002.

[2]那英.技術(shù)標準中的必要專利研究 [J].知識產(chǎn)權(quán)，2010(6)：43.

[3]國家標準化管理委員會網(wǎng)，關于征求《國家標準涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》（征求意見稿）意見的函. http：//www.sac.gov.cn/gybzheb/zxtz_850/201212/t20121219_130448. htm，2012.

[4]Pan Haibo，Jin Xuejun.Study on Coordinated Development Relationship between Technology Standardsand Technical Innovation[J].China Soft Science，2003(10)：110-114.

[5]Thomas Kei1.De-facto Standardization through Allianceslessons from Bluetooth[J].Telecommunications Policy，2002(26)：205-213.

[6]Li Ping，Qian Li.International Trade，Technology Diffusion and Technological Innovation in Developing Countries[J].Contemporary Asia-Pacific Studies，2005(5)：41-46.

[7]馬歇爾·菲爾普斯，戴維·克蘭.燒掉艦船：微軟稱霸全球的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 [M].東方出版社，2010.

（責任編輯：FZF）

Patent Standardization of the Power Industry

WANG Qing-hong
（China Southern Power Grid Co.，Ltd，Guangzhou Guangdong 510080，China）

With the great development of science and technology,as well as the continuous process of economic globalization，the patent standardization has become the fundamental and significant factor for enterprises in order to enjoy advantages in the market competition.Standardization of patent technology which combines the dominance of technical standards with the advantage of patent，doubles the market advantage of the intellectual property right patentee."Standards are market"，and the patent technology standardization has become new rules in the international competition.It is also one of the strategies in Western powers for international trade.At present，foreign enterprises have made great technological and market advantages through the competitive routes of technology patents，patent standardization and standard internationalization.However，China is facing a great challenge in the patent standardization，because China just starts breaking the ice，especially in technology-intensive power industry.Each major power companies are actively promoting the"going out"strategy，which faces greater challenges from foreign companies patent standards.This article analyzes the challenges，which China's enterprises are facing，and the successful experiences from foreign enterprises，when they are implementing the patent standardization.This article also proposes progress of the patent standardization based on the characteristics of electric power industry in order to make the strategy for establishing the specific patent standardization in this field.

Electric power industry；Patent technology；Enterprise strategy；Enterprise management

F416.61

A

1004-292X（2014）03-0036-07

2013-09-10

王慶紅（1976-），男，貴州銅仁人，高級工程師，主要從事電力系統(tǒng)運行、規(guī)劃與設計以及企業(yè)情報系統(tǒng)、專利系統(tǒng)建設與管理研究。