李慧敏

（華北水利水電大學(xué)，河南 鄭州 450011）

建設(shè)工程交易模式和交易機(jī)制設(shè)計(jì)框架

李慧敏

（華北水利水電大學(xué)，河南 鄭州 450011）

建設(shè)工程交易模式和交易機(jī)制確定了工程交易的規(guī)則以及項(xiàng)目參與者的工作范圍、權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，從而直接影響到項(xiàng)目的成敗。本文基于物理-事理-人理(WSR)方法論，建立工程交易模式和交易機(jī)制的設(shè)計(jì)框架。工程物理空間結(jié)構(gòu)構(gòu)成物理維；人作用于物的工程實(shí)施過(guò)程是，構(gòu)成事理維，反應(yīng)工程的時(shí)間結(jié)構(gòu)；工程交易各方協(xié)作機(jī)制構(gòu)成人理維，即為工程交易機(jī)制。工程的物理維和事理維確定的工程交易對(duì)象、工程交易模式的設(shè)計(jì)包括：業(yè)主方的管理方式的設(shè)計(jì)、工程發(fā)包方式的設(shè)計(jì)和合同類(lèi)型的選擇。工程交易機(jī)制的設(shè)計(jì)包括：招標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì)、合同設(shè)計(jì)、擔(dān)保機(jī)制和合同機(jī)制設(shè)計(jì)等。這個(gè)統(tǒng)一的框架為工程交易治理機(jī)制的設(shè)計(jì)提供了完整的解決方案。

建設(shè)工程；交易模式；交易機(jī)制；物理-事理-人理；工程交易

建設(shè)工程交易模式和交易機(jī)制確定了項(xiàng)目參與者的工作范圍、權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，從而影響到項(xiàng)目的成敗。從交易視角研究建設(shè)工程項(xiàng)目管理已受到研究學(xué)者的關(guān)注。王卓甫(2010)以交易費(fèi)用理論為基礎(chǔ)，界定了建設(shè)工程交易費(fèi)用組成、結(jié)構(gòu)，提出了創(chuàng)新、設(shè)計(jì)建設(shè)工程交易模式的理念；分析了工程交易模式設(shè)計(jì)影響因素，對(duì)建設(shè)工程交易模式進(jìn)行譜分析，提出工程交易模式的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法；探討建立工程交易模式可行集和對(duì)交易模式可行集進(jìn)行決策分析的理論和方法[1]。

楊高升等(2007)在設(shè)計(jì)工程交易方式理念的指導(dǎo)下，將建設(shè)工程交易成本納入到建設(shè)工程交易方式設(shè)計(jì)中；深入分析了交易成本構(gòu)成和影響建設(shè)工程交易方式設(shè)計(jì)的因素的基礎(chǔ)上，提出了建設(shè)工程交易方式設(shè)計(jì)框架[2]。洪偉民等(2007)應(yīng)用交易費(fèi)用理論，將建設(shè)工程總成本分為合同前交易費(fèi)用、生產(chǎn)費(fèi)用和合同后交易費(fèi)用三個(gè)組成部分，建立建設(shè)工程交易方式總成本比較分析框架，并應(yīng)用此框架一個(gè)DB試驗(yàn)項(xiàng)目和相應(yīng)等效的傳統(tǒng)交易方式DBB進(jìn)行了實(shí)證分析研究[3]。李建章(2005)研究了交易成本與土木工程施工合同招投標(biāo)的最優(yōu)機(jī)制設(shè)計(jì)問(wèn)題[4]。邢會(huì)歌等(2007)構(gòu)建了考慮工程交易成本的招標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì)模型。將工程交易費(fèi)用分為合同前交易費(fèi)用和合同后交易費(fèi)用；根據(jù)合同后交易費(fèi)用的大小對(duì)工程進(jìn)行了分類(lèi)；最后對(duì)不同類(lèi)型工程設(shè)計(jì)不同的招標(biāo)機(jī)制，即零交易費(fèi)用的工程招標(biāo)采用最低價(jià)中標(biāo)機(jī)制，考慮交易費(fèi)用的工程招標(biāo)采用綜合招標(biāo)機(jī)制[5]。

以上研究為建設(shè)工程交易理論奠定了基礎(chǔ)，但是缺乏系統(tǒng)性。對(duì)工程交易的研究需要建立統(tǒng)一的范式和研究框架。本文提出基于WSR方法論的工程交易模式和交易機(jī)制設(shè)計(jì)統(tǒng)一框架模型。為建立完整的工程交易理論奠定基礎(chǔ)。

一、WSR方法論

1994年顧基發(fā)和朱志昌提出物理-事理-人理系統(tǒng)(WSR)方法論，這里主要采用顧基發(fā)、唐錫晉(2006)[6]的闡述?！拔锢怼本褪茄芯课镔|(zhì)運(yùn)動(dòng)以及技術(shù)作用的一般規(guī)律，并且在管理過(guò)程和管理對(duì)象中可以用“硬運(yùn)籌學(xué)方法”（包括自然科學(xué)、工程技術(shù)）描述和處理的層面[6]。在項(xiàng)目管理的框架下，“物理”泛指項(xiàng)目管理所需要能動(dòng)用的資源以及所面臨的約束條件；至于“事理”則是管理者介入和執(zhí)行管理事務(wù)的方式和規(guī)律，包括如何感知、認(rèn)識(shí)、描述和組織管理的對(duì)象和管理的過(guò)程[6]?！叭死怼眲t指管理對(duì)象和過(guò)程中的人與人之間的關(guān)系，包括管理主體與主體，主體與客體之間的關(guān)系[6]。

物理、事理和人理構(gòu)成是一個(gè)相互影響、相互作用的不可分割的整體。一定的人與人之間的關(guān)系（即人理）和物質(zhì)與技術(shù)條件（即物理），決定著人們的認(rèn)識(shí)能力和認(rèn)識(shí)事物的方式（即事理）；而人按照不同事理去做事，又必然會(huì)使物質(zhì)與技術(shù)方面（即物理）發(fā)生改觀并同時(shí)影響生產(chǎn)關(guān)系和社會(huì)關(guān)系（即人理）[7]。

圖1 WSR下的工程交易模式和交易機(jī)制設(shè)計(jì)框架

二、WSR方法論框架下的建設(shè)工程交易模式和交易機(jī)制

文章以WSR方法論為指導(dǎo)，在物理、事理和人理的三維框架下來(lái)設(shè)計(jì)工程交易模式和交易機(jī)制，如圖1所示。

物理維：建設(shè)工程空間結(jié)構(gòu)系統(tǒng)。應(yīng)用項(xiàng)目分解的方法，首先把一個(gè)工程項(xiàng)目分解為若干個(gè)子項(xiàng)目（或者標(biāo)段），再根據(jù)工程項(xiàng)目本身的特性將其分解為單項(xiàng)工程、單位工程、分部工程和分項(xiàng)工程。經(jīng)過(guò)分解后的項(xiàng)目形成多個(gè)相對(duì)獨(dú)立的標(biāo)段，成為工程發(fā)包的標(biāo)的（或者稱(chēng)為工程交易的對(duì)象）。

事理維：工程建造過(guò)程，也就是工程建設(shè)的基本程序，是專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員作用于建筑物和材料的客觀過(guò)程，反應(yīng)了工程建造的時(shí)間結(jié)構(gòu)。

人理維：就是人與人之間的關(guān)系，主要是利益協(xié)作關(guān)系，工程交易各方的協(xié)作機(jī)制，即為建設(shè)工程交易機(jī)制，是工程能夠順利實(shí)施的制度保證。包括招標(biāo)機(jī)制、合同設(shè)計(jì)、業(yè)主方管理方式等。人理維主要是約定了工程交易的規(guī)則。

物理和事理形成了工程發(fā)包方式的時(shí)空二元結(jié)構(gòu)模型[9]。任何建設(shè)工程的發(fā)包方式，均可用時(shí)空二元結(jié)構(gòu)單元“子項(xiàng)目×?xí)r間”來(lái)表達(dá)。對(duì)于某個(gè)特定的工程項(xiàng)目，按照時(shí)間和空間結(jié)構(gòu)都可以分解成由“子項(xiàng)目×?xí)r間”表達(dá)的結(jié)構(gòu)單元，再按照其時(shí)間、技術(shù)和空間上的邏輯關(guān)系，即可組成不同的工程范圍進(jìn)行發(fā)包[9]。招標(biāo)機(jī)制、擔(dān)保機(jī)制、保險(xiǎn)機(jī)制和合同機(jī)制組成了工程的交易機(jī)制，發(fā)包方式、業(yè)主方管理方式和合同類(lèi)型的選擇組成了工程交易模式[8]。

1.工程交易模式設(shè)計(jì)

建設(shè)工程交易模式是指組織工程交易的基本方式，是工程交易過(guò)程中，參與方之間所形成的經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系，用于確定工程交易實(shí)施的程序、參與方的角色和責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)的分配，以及保證工程交易按計(jì)劃進(jìn)行的一種制度安排。工程交易模式設(shè)計(jì)包括：業(yè)主方的管理方式的設(shè)計(jì)、工程發(fā)包方式的設(shè)計(jì)和合同類(lèi)型的選擇。如圖2所示，三者不同的組合就能組成不同的交易模式。由于項(xiàng)目的唯一特性，我們需要根據(jù)項(xiàng)目本身的特征去選擇合適的業(yè)主方管理方式、工程發(fā)包方式和合同類(lèi)型。

（1）業(yè)主方管理方式

業(yè)主方項(xiàng)目管理方式是指業(yè)主在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中開(kāi)展項(xiàng)目管理的方式。一般工程交易先由業(yè)主方通過(guò)招標(biāo)方式，確定承包人的交易合同價(jià)，然后承包人按合同要求組織生產(chǎn)，并逐步交易，包括工程實(shí)施的工程款項(xiàng)支付。由于工程產(chǎn)品具有整體性和不可拆卸等特點(diǎn)，在工程交易過(guò)程中，業(yè)主方有必要對(duì)工程質(zhì)量等進(jìn)行監(jiān)管，即業(yè)主方的管理是不可缺的。

工程交易的特點(diǎn)之一是其與工程產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程，即工程施工相交織，業(yè)主方的監(jiān)管具有較強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性，并不是所有的業(yè)主方均具有這種管理能力。因此，業(yè)主方管理分為兩種基本的管理方式，即自主管理和委托管理。這兩種管理方式在應(yīng)用過(guò)程中的組織成本不同，管理的效果不一樣，應(yīng)根據(jù)業(yè)主方的建設(shè)工程項(xiàng)目管理能力、建設(shè)工程的特點(diǎn)和建設(shè)工程管理服務(wù)市場(chǎng)的現(xiàn)狀，對(duì)業(yè)主方的管理方式做出選擇或設(shè)計(jì)。

業(yè)主方管理方式的選擇取決于業(yè)主方的項(xiàng)目管理能力、項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)以及工程項(xiàng)目的特點(diǎn)。王卓甫等文獻(xiàn)應(yīng)用交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析了業(yè)主方項(xiàng)目管理方式的選擇和設(shè)計(jì)[10]。業(yè)主方管理方式的設(shè)計(jì)，從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，就是一個(gè)“make or buy”的決策問(wèn)題。如果業(yè)主長(zhǎng)期進(jìn)行工程建設(shè)，擁有專(zhuān)業(yè)的項(xiàng)目管理人員，業(yè)主的項(xiàng)目組織的工程管理經(jīng)驗(yàn)自然就豐富，為了降低交易費(fèi)用，采用自主管理，設(shè)置業(yè)主代表的方式；如果業(yè)主沒(méi)有項(xiàng)目管理的經(jīng)驗(yàn)，工程建設(shè)對(duì)于該組織而言只是一個(gè)臨時(shí)性任務(wù)，專(zhuān)門(mén)招聘專(zhuān)業(yè)的項(xiàng)目管理人員作為業(yè)主代表，無(wú)論從時(shí)間上還是成本上都是不經(jīng)濟(jì)的，為了降低交易費(fèi)用，最優(yōu)選擇就是采用PM的方式，把項(xiàng)目管理任務(wù)進(jìn)行外包。在每個(gè)項(xiàng)目建設(shè)之前，業(yè)主都需要根據(jù)自己的項(xiàng)目管理能力對(duì)業(yè)主方管理方式進(jìn)行決策和設(shè)計(jì)。

（2）發(fā)包方式

建設(shè)工程項(xiàng)目確定后，實(shí)施過(guò)程一般分為設(shè)計(jì)和施工兩階段。其中設(shè)計(jì)階段按詳細(xì)程度又可分為初步設(shè)計(jì)、招標(biāo)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)。不論是建設(shè)工程的前期策劃、分析論證，還是項(xiàng)目確定后的建設(shè)實(shí)施，均是專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)的工作。一般情況下，建設(shè)工程項(xiàng)目業(yè)主方缺乏承建工程能力，獲得建設(shè)工程所需要的工程設(shè)計(jì)、工程設(shè)備、工程產(chǎn)品生產(chǎn)等均需要委托相應(yīng)的承包人完成，即進(jìn)行發(fā)包。CII(ConstructionIndustryInstitute)將項(xiàng)目發(fā)包方式定義為一種通用術(shù)語(yǔ)，它確定了項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的角色、職責(zé)和相互之間的關(guān)系，以及完成一個(gè)項(xiàng)目所必須的業(yè)務(wù)活動(dòng)的先后順序。目前國(guó)際上流行的發(fā)包方式主要有DBB、DB、EPC、CM-atrisk等幾種方式。

在我國(guó)，建筑工程承發(fā)包方式也稱(chēng)“工程承發(fā)包方式”，指建筑工程承發(fā)包雙方之間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的形式。建筑工程承發(fā)包制度是我國(guó)建筑經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的一項(xiàng)基本制度。不同發(fā)包方式，對(duì)交易合同價(jià)和業(yè)主方的交易成本均有顯著的影響。如采用DBB平行方式發(fā)包，隨著工程所分標(biāo)段數(shù)的增加，標(biāo)段的規(guī)模就越小，市場(chǎng)上具備投標(biāo)資格的承包人就越多，依據(jù)拍賣(mài)理論，工程的交易合同價(jià)會(huì)較低。然而，隨著工程所分標(biāo)段數(shù)的增加，業(yè)主需要面對(duì)的合同也就越多，其在項(xiàng)目參與方之間進(jìn)行協(xié)調(diào)和管理工作量就越大，相應(yīng)的業(yè)主管理費(fèi)也隨之增加。

發(fā)包方式可以從時(shí)空二元結(jié)構(gòu)以及組織理論進(jìn)行分析：

圖2 工程交易模式的設(shè)計(jì)框架

圖3 建設(shè)工程時(shí)空二元結(jié)構(gòu)圖

第一，發(fā)包方式設(shè)計(jì)的時(shí)空二元結(jié)構(gòu)視角。李慧敏、王卓甫[9]構(gòu)建了基于時(shí)空二元結(jié)構(gòu)的建設(shè)工程發(fā)包方式圖譜。把工程建設(shè)過(guò)程設(shè)計(jì)為橫軸——時(shí)間軸，根據(jù)發(fā)包方式的定義，建造過(guò)程的集成方式形成不同的發(fā)包方式；把建設(shè)工程物理結(jié)構(gòu)系統(tǒng)設(shè)計(jì)為縱軸——空間軸。在時(shí)空二元結(jié)構(gòu)中對(duì)建設(shè)工程進(jìn)行分解，分解后的結(jié)構(gòu)單元不同的組合方式形成了不同的發(fā)包方式。某石化建設(shè)工程的時(shí)空二元結(jié)構(gòu)圖，如圖3所示，大型工程可以分成不同的標(biāo)段進(jìn)行發(fā)包，可以根據(jù)每個(gè)標(biāo)段的不同特點(diǎn)設(shè)計(jì)不同的發(fā)包方式。煤氣化裝置、空分裝置、主控室分成一個(gè)標(biāo)段，采用EPC的交易模式，由EPC總包商A來(lái)完成工程的設(shè)計(jì)、施工和采購(gòu)。凈化裝置(2100，2700)、凈化裝置(2300，2500)、煤筒倉(cāng)和道路分為一個(gè)標(biāo)段，采用DBB的發(fā)包方式，設(shè)計(jì)由設(shè)計(jì)公司B完成，施工則由承包商C、D、E、F來(lái)完成。

把項(xiàng)目進(jìn)行時(shí)空二元結(jié)構(gòu)的分解，實(shí)際上就是對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行標(biāo)段的劃分，確定工程交易的標(biāo)的。在根據(jù)不同標(biāo)段的特點(diǎn)進(jìn)行交易模式的設(shè)計(jì)和選擇。

第二，發(fā)包方式設(shè)計(jì)的組織理論視角。從組織理論的視角來(lái)研究建設(shè)工程項(xiàng)目的發(fā)包方式，發(fā)包方式也就是一種生產(chǎn)活動(dòng)的組織方式，即某個(gè)生產(chǎn)任務(wù)安排由幾個(gè)組織來(lái)完成。DBB(Design-Bid-Build)發(fā)包方式就是設(shè)計(jì)和施工分別有兩個(gè)組織來(lái)完成；DB (Design-Build)發(fā)包方式就是設(shè)計(jì)和施工兩個(gè)生產(chǎn)任務(wù)由一個(gè)組織來(lái)完成，如圖4所示。選擇發(fā)包方式的標(biāo)準(zhǔn)是兩種生產(chǎn)組織方式產(chǎn)生交易費(fèi)用的相對(duì)大小。應(yīng)用新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)分析工程發(fā)包方式的演變[11]，不存在某種最優(yōu)的發(fā)包方式，在一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和社會(huì)分工水平下，總有一些發(fā)包方式與之相適應(yīng)。同理，業(yè)主方的管理方式的選擇也是要適應(yīng)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和社會(huì)分工水平。在中國(guó)目前的市場(chǎng)發(fā)育狀況下，法律機(jī)制不健全，承包商和業(yè)主的信用系統(tǒng)沒(méi)有建立，DB、CM等總承包商的數(shù)量較少，盲目地推行DB、CM等模式可能不是最優(yōu)的選擇，項(xiàng)目的工期、成本和質(zhì)量也不能得到很好的控制。

圖4 建設(shè)工程發(fā)包方式

（3）合同類(lèi)型的選擇

建設(shè)工程交易合同確定了業(yè)主的支付方式，以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在業(yè)主和承包商之間的分配。建設(shè)工程合同可以分為基于價(jià)格的合同和基于成本的合同。

選擇不同的合同類(lèi)型，項(xiàng)目參與各方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也各不相同。如采用固定總價(jià)合同，由于承包商承擔(dān)了全部的工作量和價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，因此承包商報(bào)價(jià)時(shí)將會(huì)更多地考慮不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)用，進(jìn)而可能導(dǎo)致工程交易合同價(jià)格的上升；由于總價(jià)合同業(yè)主的管理工作量較少，相應(yīng)的業(yè)主管理費(fèi)也隨之減少。如采用單價(jià)合同，業(yè)主承擔(dān)工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)，承包商報(bào)價(jià)時(shí)將不考慮這部分風(fēng)險(xiǎn)因素，工程交易合同價(jià)格就可能下降；但在工程實(shí)施過(guò)程中，業(yè)主需要投入較多的管理力量，對(duì)完成的工程進(jìn)行計(jì)量或復(fù)核，相應(yīng)的業(yè)主管理費(fèi)也隨之增加。

基于價(jià)格的合同，包括單價(jià)合同和總價(jià)合同；基于成本的合同，包括實(shí)際成本加百分比合同、實(shí)際成本加固定費(fèi)用合同、限定最高激勵(lì)合同和目標(biāo)價(jià)格激勵(lì)合同。合同類(lèi)型的選擇要和發(fā)包方式相匹配，如表1所示[12]。

表1 合同類(lèi)型與發(fā)包方式的匹配關(guān)系

2.工程交易機(jī)制設(shè)計(jì)

工程交易機(jī)制設(shè)計(jì)包括招標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì)、合同設(shè)計(jì)、工程擔(dān)保機(jī)制設(shè)計(jì)和工程保險(xiǎn)機(jī)制設(shè)計(jì)。

（1） 招標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì)

對(duì)于工程交易的雙方而言，工程建設(shè)交易市場(chǎng)是個(gè)信息不對(duì)稱(chēng)的市場(chǎng)，招標(biāo)人如何選擇一個(gè)理想的承包人，就需要借助招標(biāo)機(jī)制，因?yàn)檎袠?biāo)機(jī)制可以通過(guò)投標(biāo)人的競(jìng)爭(zhēng)和事后監(jiān)督機(jī)制來(lái)誘使投標(biāo)人真實(shí)披露信息[13]。一個(gè)理想的招標(biāo)機(jī)制一定是在實(shí)現(xiàn)業(yè)主方的效用最大化的前提下，也實(shí)現(xiàn)了投標(biāo)人的期望收益。所以招標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì)的最重要的目標(biāo)就是選擇最合格的承包商，其目標(biāo)函數(shù)是達(dá)到工程造價(jià)和交易費(fèi)用的總和最小[8]。

（2）工程合同設(shè)計(jì)

工程交易合同是典型的不完全合同，第一點(diǎn)：由于人的有限理性，無(wú)法預(yù)測(cè)在工程建設(shè)過(guò)程中可能發(fā)生的各種情況，工作計(jì)劃的詳細(xì)程度和準(zhǔn)確性不能保證；第二點(diǎn)：即使可以詳盡未來(lái)可能發(fā)展的狀況，也很難達(dá)成協(xié)議，因?yàn)楹茈y有精確的語(yǔ)言來(lái)描述各種情況，這也是人的有限理性；第三點(diǎn)：即使在前兩條滿(mǎn)足的情況下，第三方（如法院）執(zhí)行也無(wú)法執(zhí)行。建設(shè)工程合同本身就包含了缺口和遺漏條款。一個(gè)天生不完全的合同會(huì)隨著工程建設(shè)的不斷深入，掌握信息的不斷增加而對(duì)合同進(jìn)行重新談判和修正，因此建設(shè)工程承發(fā)包合同也是典型的重新談判合同。并由此產(chǎn)生了三種交易成本：第一種是討價(jià)還價(jià)成本；第二種是事后的無(wú)效率成本；第三種是事前的關(guān)系專(zhuān)用性投資扭曲（如不足）成本，因?yàn)榫喖s雙方的討價(jià)還價(jià)能力決定了交易收益的分配，處于劣勢(shì)的一方會(huì)被“敲竹杠”。工程合同執(zhí)行過(guò)程中的工程變更和索賠，是為承發(fā)包雙方所設(shè)置的重新談判或修正的機(jī)會(huì)，同時(shí)也是彌補(bǔ)合同本身的不完備的機(jī)會(huì)。工程合同設(shè)計(jì)的目標(biāo)函數(shù)就是最小化工程建造費(fèi)用（包括設(shè)計(jì)和施工）與交易費(fèi)用之合，約束條件是，滿(mǎn)足工程質(zhì)量、技術(shù)、工期等要求。

（3）工程擔(dān)保機(jī)制設(shè)計(jì)

建設(shè)工程承發(fā)包合同是一種典型的雙務(wù)合同，承包商的在工程交易中的義務(wù)就是按照合同規(guī)定的工期和質(zhì)量要求完成施工任務(wù)，而業(yè)主的義務(wù)除了提供便利的施工條件外，更重要按照合同要求按時(shí)支付工程款。理論上講，建設(shè)工程合同擔(dān)保應(yīng)該包括對(duì)承包方的擔(dān)保（圖 5），也包括對(duì)業(yè)主的擔(dān)保（圖6）。建設(shè)工程承包類(lèi)擔(dān)保的保函需分別在合同簽訂和履行的不同階段提交給業(yè)主，其擔(dān)保的內(nèi)容也各有不同，擔(dān)保主要包括保證金擔(dān)保、投標(biāo)擔(dān)保、付款擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保、履約擔(dān)保、維修擔(dān)保等[14]。

（4）工程保險(xiǎn)機(jī)制設(shè)計(jì)

工程保險(xiǎn)是工程風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避常用的方法之一。工程保險(xiǎn)可以分為強(qiáng)制性保險(xiǎn)和自愿性保險(xiǎn)，具體包括下列險(xiǎn)種：建筑工程一切險(xiǎn)、安裝工程一切險(xiǎn)、意外傷害險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn)、執(zhí)業(yè)責(zé)任險(xiǎn)。

工程擔(dān)保機(jī)制和工程保險(xiǎn)機(jī)制都是借助于第三方的治理機(jī)制。建設(shè)工程擔(dān)保機(jī)制是工程合同雙方利用擔(dān)保合同向擔(dān)保人轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，解決合同某一出現(xiàn)“可為而不為者”的問(wèn)題。比如承包商拖延工期、保修期內(nèi)不盡保修義務(wù)及業(yè)主拖欠工程款等違約行為。工程保險(xiǎn)機(jī)制則是工程合同雙方向保險(xiǎn)人（保險(xiǎn)公司）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，解決“非預(yù)見(jiàn)的意外情況”，包括自然災(zāi)害、意外事故等造成的物質(zhì)損失或人身傷亡等情況[15]。

圖5 承包方擔(dān)保

圖6 業(yè)主方擔(dān)保

三、結(jié)論

建設(shè)工程交易模式和交易機(jī)制確定了工程交易的規(guī)則以及項(xiàng)目參與者的工作范圍、權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)。由于工程的唯一特性，每個(gè)工程項(xiàng)目都需要獨(dú)立的交易模式和交易機(jī)制。從設(shè)計(jì)的視角研究工程交易模式和交易機(jī)制也符合管理學(xué)中“權(quán)變”的思想，在工程策劃和建設(shè)過(guò)程中不必追求統(tǒng)一的交易模式和交易機(jī)制，而是根據(jù)項(xiàng)目的具體情況進(jìn)行設(shè)計(jì)。本文從交易的視角研究工程項(xiàng)目管理，以交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，基于物理-事理-人理(WSR)方法論的指導(dǎo)下，把工程交易模式和交易機(jī)制的設(shè)計(jì)統(tǒng)一到一個(gè)通用的框架下。工程物理空間結(jié)構(gòu)系統(tǒng)構(gòu)成物理維(Wuli)，確定建設(shè)工程發(fā)包的客體；工程實(shí)施過(guò)程，即人作用于物的過(guò)程，構(gòu)成事理維(Shili)，反應(yīng)了工程的時(shí)間結(jié)構(gòu)，也就是工程建設(shè)的一般程序；物理維和事理維構(gòu)成工程的時(shí)空二元結(jié)構(gòu)。工程交易各方協(xié)作機(jī)制構(gòu)成人理維(Renli)，是工程能順利實(shí)施的重要保證，即為工程交易機(jī)制。工程的物理維和事理維確定的工程交易的對(duì)象，工程交易模式的設(shè)計(jì)包括：業(yè)主方的管理方式的設(shè)計(jì)、工程發(fā)包方式的設(shè)計(jì)和合同類(lèi)型的選擇。工程交易機(jī)制的設(shè)計(jì)包括：招標(biāo)機(jī)制設(shè)計(jì)、合同設(shè)計(jì)、擔(dān)保機(jī)制和合同機(jī)制設(shè)計(jì)等。這個(gè)統(tǒng)一的框架為工程交易治理機(jī)制的設(shè)計(jì)提供了一個(gè)完整解決方案，為今后的研究指明了方向。

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（責(zé)任編輯：WDY）

Design Frame Model of Transaction Model and Transaction Mechanism of Construction Engineering

LI Hui-min
（North China University of Water Resources and Electric Power，Zhengzhou Henan 450011，China）

Transaction model and transaction mechanism determine the work scopes，rights，responsibilities and obligations，which determine the success of the project.In this study，A Wuli-Shili-Renli(WSR)methodology-based unified frame model was built.Wuli(Physical)dimension is the physical structure of systems engineering，which is spatial structure of engineering，Shili dimension is the construction project implementation process，which reflects the processes of people acting on the physical structure and the time structure of the project.Renli dimension is the relationships between participants，which is the transaction mechanism.Wuli(Physical)dimension and Shili dimension determine the object of transaction.The transaction models include management patterns of the owners，project delivery system，tendering mechanism and contract patterns selection.The transaction mechanism includes tendering mechanism， contract mechanism， bonding system and insurance mechanism.This unified framework provides a complete solution for designing governance mechanisms of construction engineering transaction.

Construction project；Transaction patterns；Transaction mechanism；Wuli-Shili-Renli；Engineering trading

F407.9

A

1004-292X（2014）01-0009-05

2012-10-23

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（71302191）；河南省軟科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目（102400450004）；河南省基礎(chǔ)與前沿技術(shù)研究計(jì)劃項(xiàng)目（122300410029）；河南省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目（2013-QN-028）。

李慧敏（1982-），男，山西晉城人，博士，主要從事工程管理研究。