周盧凡+李凡+成金偉

一、我國海洋能的開發(fā)現(xiàn)狀

海洋能是指海洋中存在的可再生能源，包括潮汐能、波浪能、潮流能、鹽差能、溫差能以及海洋生物能、海洋地?zé)崮?，等等。海洋能的分布具有種類多，平均密度小，總量大的特點(diǎn)。據(jù)相關(guān)部門估算，我國海洋能資源量超過5億千瓦，具有非?？捎^的開發(fā)前景，由表1可以看出我國海洋能種類多樣，總量充沛。

表1 我國主要的海洋能種類及能量表

我國海洋能主要種類 理論平均功率（KW）

潮汐能 2.179*107

波浪能 1.285*107

潮流能 1.394*108

鹽差能 1.28*108

溫差能 1.4*109

海上風(fēng)能 7.5*108

相比較常規(guī)能源，海洋能的應(yīng)用具有十分明顯的優(yōu)勢：

1.區(qū)位優(yōu)勢明顯。我國沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)普遍發(fā)達(dá)，對(duì)能源的需求量大。如果這些沿海地區(qū)能從就近的海洋中獲得能源，將大大減少這些地區(qū)對(duì)內(nèi)陸常規(guī)能源的依賴，可有效解決能源的地理制約因素，降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的能源成本。

2.能源優(yōu)點(diǎn)突出。目前，煤炭、石油、天然氣等常規(guī)能源已經(jīng)被開采過半，并且因?yàn)檫@些燃料的燃燒導(dǎo)致的環(huán)境問題日益凸顯，而海洋能憑借儲(chǔ)量大、可再生、污染小的特點(diǎn)，在未來具有很強(qiáng)的應(yīng)用性。

雖然海洋能的開發(fā)具有眾多優(yōu)點(diǎn)，而且也符合能源戰(zhàn)略發(fā)展需要，但是受制于多種，目前我國海洋能開發(fā)十分緩慢，其中以下兩大因素最為突出：

1.技術(shù)部門缺乏核心技術(shù)。相比較技術(shù)先進(jìn)的國家，我國對(duì)海洋能的開發(fā)利用還處于小設(shè)備的研究階段，科研機(jī)構(gòu)數(shù)量不足，科研隊(duì)伍規(guī)模不大，人才結(jié)構(gòu)不合理，并且自主研發(fā)能力需要大幅提高。

2.資金缺口大。海洋能的技術(shù)開發(fā)和能源基礎(chǔ)設(shè)施所需的資金量非常大，雖然現(xiàn)階段海洋能的開發(fā)已經(jīng)得到國家的財(cái)政支持，但在建設(shè)上依然存在較大的資金缺口，這嚴(yán)重制約了海洋能的發(fā)展。因此，解決好海洋能開發(fā)建設(shè)過程中的資金問題，是促進(jìn)我國海洋能在我國經(jīng)濟(jì)、社會(huì)建設(shè)中發(fā)揮作用的根本所在。

二、TBT-B融資模式在開發(fā)海洋能方面的優(yōu)勢

（一）目前海洋能的開發(fā)模式及其缺陷

針對(duì)海洋能開發(fā)過程中的資金問題，越來越多的國家改變了傳統(tǒng)的由國家單一出資建設(shè)的模式，轉(zhuǎn)而采用一些新型的融資模式，其中，BOT模式和TOT模式最為普遍。雖然這兩種模式的運(yùn)用都起到了較好的效果，但缺陷也顯而易見。

BOT（Built-Operate-Transfer）意思為建設(shè)-經(jīng)營-轉(zhuǎn)移。在BOT模式下，政府通過與項(xiàng)目主辦方簽訂特許協(xié)議，將前期建造包含設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)全權(quán)交給項(xiàng)目主辦方。在建成后的一定時(shí)間內(nèi)項(xiàng)目主辦方獲得經(jīng)營權(quán)以獲得收益，從而收回成本、獲取利潤。在約定的期限滿期后，項(xiàng)目主辦方需將項(xiàng)目的經(jīng)營權(quán)交還政府。

雖然BOT模式有效地緩解了項(xiàng)目建設(shè)中的資金問題，同時(shí)也提供了技術(shù)支持。但是BOT模式本身存在缺陷：比如其融資成本高，對(duì)項(xiàng)目的收益要求高，投資者很可能會(huì)大幅提高產(chǎn)品價(jià)格。而能源作為一種必需品，其價(jià)格提高必然導(dǎo)致居民生活支出提高。

TOT（Transfer -Operate-Transfer）意思為轉(zhuǎn)移—經(jīng)營—轉(zhuǎn)移。在TOT模式下，政府將已經(jīng)建好的設(shè)施進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，并通過特許經(jīng)營協(xié)議，有償?shù)貙㈨?xiàng)目的產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營權(quán)交給項(xiàng)目主辦方。政府可以在轉(zhuǎn)移經(jīng)營權(quán)的過程中獲得一筆資金，而項(xiàng)目主辦方在約定的時(shí)間內(nèi)通過改進(jìn)項(xiàng)目的經(jīng)營方式、生產(chǎn)技術(shù)等使收益最大化，收回成本、獲得利潤。在合約到期后，經(jīng)過政府對(duì)項(xiàng)目的驗(yàn)收過程，項(xiàng)目主辦方需將在項(xiàng)目上的所有權(quán)利交還政府。

TOT模式雖然前期成本低、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)低，但TOT是對(duì)原有項(xiàng)目的改進(jìn)，不涉及新建項(xiàng)目，所以，對(duì)于我國亟需大量建設(shè)海洋能利用基礎(chǔ)設(shè)施的情況，單獨(dú)采用TOT模式并不適用。

（二）TBT-B模式介紹及其優(yōu)點(diǎn)

TBT-B模式作為BOT和TOT模式的聯(lián)合，可以有效地避免單獨(dú)實(shí)施BOT或者TOT模式的缺陷，充分發(fā)揮這兩個(gè)模式的優(yōu)點(diǎn)。

如圖所示，在TBT-B模式下，投資者組成項(xiàng)目公司，政府首先利用TOT模式將現(xiàn)成的項(xiàng)目經(jīng)營權(quán)有償轉(zhuǎn)移給項(xiàng)目公司，然后利用BOT模式由項(xiàng)目公司開發(fā)新建項(xiàng)目。同時(shí)，政府使用TOT中有償獲得的資金對(duì)新建項(xiàng)目投資入股。在整個(gè)過程中，需要有兩份協(xié)議書，一份是已建項(xiàng)目轉(zhuǎn)移經(jīng)營權(quán)的TOT模式協(xié)議書，第二份是計(jì)劃新建項(xiàng)目與相同投資者簽訂的BOT模式協(xié)議書。在TBT-B模式中，已建項(xiàng)目經(jīng)營收入在協(xié)議規(guī)定的期間內(nèi)歸項(xiàng)目公司所有，新建項(xiàng)目由政府和項(xiàng)目公司按股份比例獲取收益。

TBT-B模式運(yùn)作流程簡圖

從整體上看，TBT-B模式在海洋能開發(fā)方面優(yōu)于BOT和TOT模式的單一實(shí)施。我國當(dāng)前的海洋能開發(fā)國情為：存在少量的已建成項(xiàng)目，同時(shí)亟需大量新項(xiàng)目的建設(shè)，以擴(kuò)大對(duì)海洋能的利用。而TBT-B模式正是建立在這種情形之上，對(duì)已建項(xiàng)目經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓和對(duì)新項(xiàng)目進(jìn)行開發(fā)。

同時(shí)，TBT-B模式有利于緩解政府的財(cái)政壓力。BOT項(xiàng)目往往規(guī)模大、所需資金多，政府單獨(dú)融資比較困難。而通過TBT-B模式，在雙方的合同范圍內(nèi)，一方面，政府通過轉(zhuǎn)讓已建項(xiàng)目的經(jīng)營權(quán)得到一筆可觀的資金，另一方面，由政府提供擔(dān)保，為私營企業(yè)貸款、融資提供便利。

在BOT項(xiàng)目中，政府因?yàn)槭チ藢?duì)新建項(xiàng)目的產(chǎn)權(quán)，從而減少了對(duì)項(xiàng)目的控制。而在TBT-B模式中，政府投資入股項(xiàng)目公司建設(shè)新項(xiàng)目，能提高對(duì)新項(xiàng)目的控制，從而保障了居民的權(quán)益，使項(xiàng)目保持應(yīng)有的公益性。

另外，TBT-B模式有利于優(yōu)化整個(gè)項(xiàng)目的分工，提高效率。進(jìn)行TBT-B項(xiàng)目的一般是在經(jīng)營管理方面有一定經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)企業(yè)。為了增大盈利空間，私營企業(yè)會(huì)努力引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)和管理方式，從而提高項(xiàng)目的運(yùn)作效率。同時(shí)，政府將建成項(xiàng)目的經(jīng)營權(quán)交給私營機(jī)構(gòu)，就有更多的時(shí)間管理更核心的事務(wù)。政府跳出項(xiàng)目的建設(shè)經(jīng)營管理層面，從包括其他項(xiàng)目的整體層面，協(xié)調(diào)各個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)作，使之更加符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀規(guī)律，進(jìn)一步改善經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)。

三、利用TBT-B模式開發(fā)海洋能的可行步驟

（一）政府前期規(guī)劃。政府對(duì)開發(fā)的目標(biāo)區(qū)域進(jìn)行開發(fā)的合理規(guī)劃，對(duì)海洋規(guī)劃區(qū)位功能進(jìn)行劃分。同時(shí)結(jié)合TBT-B模式的特點(diǎn)，對(duì)TOT模式中用于轉(zhuǎn)移經(jīng)營權(quán)和部分產(chǎn)權(quán)的已建項(xiàng)目進(jìn)行選擇，對(duì)BOT模式中新項(xiàng)目的相關(guān)事宜，包括規(guī)模、結(jié)構(gòu)、等方面，有初步的設(shè)想。

（二）項(xiàng)目招標(biāo)和投標(biāo)。請(qǐng)專業(yè)的機(jī)構(gòu)代理，協(xié)助政府對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的招標(biāo)工作。依次進(jìn)行項(xiàng)目的前期資格篩選，邀請(qǐng)投標(biāo)，評(píng)標(biāo)和定標(biāo)。在本階段，由投資者組成的項(xiàng)目主辦方需要根據(jù)政府的開發(fā)地區(qū)、開發(fā)要求等，實(shí)地對(duì)該地區(qū)的海洋情況進(jìn)行充分調(diào)查，以確保自身具備開發(fā)的條件。在競標(biāo)時(shí)，項(xiàng)目主辦方上交有關(guān)的策劃書，包括設(shè)計(jì)、工期、規(guī)模等內(nèi)容。

（三）簽訂TBT-B協(xié)議。競標(biāo)成功的項(xiàng)目公司與政府部門簽訂此次TBT-B項(xiàng)目的協(xié)議，協(xié)議包括兩份，一份是已建項(xiàng)目TOT經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)移協(xié)議，一份是新建項(xiàng)目BOT模式建設(shè)經(jīng)營協(xié)議。

（四）項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移和新項(xiàng)目的建設(shè)。項(xiàng)目公司獲得已建項(xiàng)目的經(jīng)營權(quán)，并按照協(xié)議支付給政府一筆資金。政府將獲得的資金投資入股BOT新項(xiàng)目的建設(shè)，并協(xié)助項(xiàng)目公司新建項(xiàng)目前的準(zhǔn)備工作，包括人員安排、融資、取得所需證件等。

（五）項(xiàng)目經(jīng)營。項(xiàng)目公司依靠自己的管理和技術(shù)，提高項(xiàng)目的運(yùn)作效率，爭取達(dá)到自己和社會(huì)收益的最大化。同時(shí)，收回成本、償還債務(wù)、獲得利潤。政府在此階段，需要對(duì)其經(jīng)營合法性進(jìn)行監(jiān)督。

（六）項(xiàng)目交還政府。在約定的期滿后，項(xiàng)目公司應(yīng)將兩個(gè)項(xiàng)目包括經(jīng)營權(quán)在內(nèi)的所有權(quán)益交還政府，政府對(duì)所交還的項(xiàng)目設(shè)施的完整性進(jìn)行檢查。雙方確認(rèn)可以進(jìn)行項(xiàng)目權(quán)益的轉(zhuǎn)移時(shí)，方可完成交接。最后政府要對(duì)本次TBT-B 模式的運(yùn)作情況作出建議性的反思，吸取經(jīng)驗(yàn)，不斷完善TBT-B模式。

四、結(jié)語

我國海洋能資源量非常豐富，并且隨著常規(guī)能源的枯竭，從海洋中獲取能源將會(huì)是一個(gè)趨勢。但在當(dāng)前的技術(shù)和資金背景下，單獨(dú)由我國政府組織建設(shè)會(huì)比較困難。如果采用TBT-B融資模式，引進(jìn)國內(nèi)外專業(yè)的私營機(jī)構(gòu)，并由政府提供政策方面的支持，將是一種雙贏的合作模式。同時(shí)，隨著技術(shù)的不斷進(jìn)步，我們對(duì)海洋能利用成本會(huì)不斷降低，項(xiàng)目公司可以獲得一筆可觀的收入，從而增加他們投資的積極性，且凸顯TBT-B模式的優(yōu)越性。因此，利用TBT-B模式對(duì)我國海洋能進(jìn)行開發(fā)的前景是非?？捎^的。

（作者單位：浙江海洋學(xué)院管理學(xué)院）

責(zé)任編輯：楊再梅