劉佳斌

（新疆財經(jīng)大學，新疆 烏魯木齊 830012）

一、引言

自1991年張倫提出“天山北坡地區(qū)”以來，隨著該地區(qū)經(jīng)濟社會的快速發(fā)展，這一提法被學術(shù)界廣泛使用，天山北坡地區(qū)更是成為新疆地區(qū)乃至西部地區(qū)的最為重要的經(jīng)濟中心。天山北坡地區(qū)最早是指天山北麓包括烏魯木齊、克拉瑪依、石河子三個市，昌吉回族自治州的全部和伊犁哈薩克自治州的奎屯市和烏蘇、沙灣二縣。2012年11月25日，國務(wù)院正式批復同意《天山北坡經(jīng)濟帶發(fā)展規(guī)劃》。根據(jù)新疆維吾爾自治區(qū)“十二五”規(guī)劃，天山北坡經(jīng)濟帶東起哈密，西至伊寧，該區(qū)域東西相距一千多公里，其中分布著新疆的三個大型煤田和兩個大型油氣田。與此同時，這一區(qū)域還是新疆現(xiàn)代工業(yè)、農(nóng)業(yè)、交通信息、教育科技等最為發(fā)達的核心區(qū)域，對全疆經(jīng)濟起著重要的帶動、輻射和示范作用。根據(jù)《天山北坡經(jīng)濟帶發(fā)展規(guī)劃》，新疆維吾爾自治區(qū)將積極推進城鎮(zhèn)化，促進城鄉(xiāng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)中發(fā)展；積極發(fā)展各項社會事業(yè)，促進基本公共服務(wù)均等化；加大生態(tài)環(huán)境保護，提高生態(tài)保障能力。研究天山北坡經(jīng)濟帶的城市效率，可以為提高各城市利用資源的效率，優(yōu)化資源配置提供理論依據(jù)和基礎(chǔ)，意義重大。

對天山北坡地區(qū)的研究早期主要集中于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展模式和核心的研究。李偲、鐘巍、王立國（2002）研究了天山北坡經(jīng)濟帶作為新疆經(jīng)濟發(fā)展的核心地域的基本格局，闡明了區(qū)域發(fā)展必須以經(jīng)濟發(fā)展水平較高的城市為成長核心。[1]瞿建蓉（2003）認為在天山北坡經(jīng)濟帶城市化進程中應(yīng)以大城市為區(qū)域性中心城市優(yōu)先發(fā)展，同時積極發(fā)展中小城市，合理地、有重點地發(fā)展小城鎮(zhèn)。[2]之后的學術(shù)界將目光轉(zhuǎn)向了對該地區(qū)的城市化、城鎮(zhèn)化的研究和地域空間結(jié)構(gòu)時空特征的研究。對城市化、城鎮(zhèn)化的研究主要有李燕、龔新蜀等人，通過運用首位度指數(shù)分析、主成分分析、因子分析、綜合評價法等方法，對城市現(xiàn)狀進行分析，研究地區(qū)城市化、城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的方法。季玨、高曉路（2012），地力木拉提·吾守爾、楊德剛、張仲伍（2012）還進一步對天山北坡城市群空間組織形態(tài)的識別進行研究。[3-4]而研究地區(qū)空間結(jié)構(gòu)時空特征主要是楊德剛、張小雷等，主要是基于GIS、遙感的空間分析。只有張豫芳、楊德剛、張小雷（2008）運用了分形理論和多變量聚類統(tǒng)計分析等經(jīng)濟計量方法，以干旱區(qū)天山北坡城市群為研究對象，對其1990—2005年城市群規(guī)模和職能結(jié)構(gòu)時空特征、空間分布進行研究。[5]此外，馬海霞、張寶山（2006），曹建標、張小雷、杜宏茹（2011）等對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和分布進行了研究[6-7]；而李全勝（2007）等則對天山南北兩個地區(qū)進行比較研究。[8]

總體來說，目前對天山北坡地區(qū)研究的經(jīng)典文獻還比較少，還沒有對天山北坡地區(qū)的城市效率的研究見諸于公開學術(shù)期刊。本文使用DEA和MALMQUIST指數(shù)模型，分別研究天山北坡經(jīng)濟帶的城市靜態(tài)效率和動態(tài)效率情況，以期為城市管理部門提供參考依據(jù)。

二、研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）是一種線性規(guī)劃模型，自從費萊爾分析單一投入與單一產(chǎn)出的技術(shù)效率以后，運籌學家查恩斯、康登、羅德茲以相對效率概念為基礎(chǔ)，根據(jù)多指標投入和多指標產(chǎn)出對相同類型的單位（部門）進行相對有效性或效益評價的一種新的系統(tǒng)分析方法。

1.CCR—DEA模型和BCC—DEA模型

DEA方法將一個可以通過一系列決策，投入一定數(shù)量的生產(chǎn)要素，并產(chǎn)出一定數(shù)量的產(chǎn)品的經(jīng)濟系統(tǒng)（或人）稱為決策單元（Decision Making Unit，DMU）。DMU的概念是廣義的，可以是一個企業(yè)，可以是一個地區(qū)，也可以是一個國家。對已知的n個決策單元，可用DEA方法來判斷各個單元投入產(chǎn)出的合理性、有效性，對于某個選定的DMU0，判斷其有效性的CCR模型的對偶規(guī)劃可表示為D1，為使上述模型能用單純形法求解并且簡便易行，在模型中引進非阿基米德無窮小量，模型成為D2。

2.MALMQUIST模型

MALMQUIST生產(chǎn)率指數(shù)模型最早由MALMQUIST提出，然后Fare等將其延伸為產(chǎn)出導向型MALMQUIST生產(chǎn)指數(shù)模型：

式（1）表示出了從基期到時期t的全要素生產(chǎn)率變化，MALMQUIST生產(chǎn)率變化指數(shù)可以分解為基于CRS的城市綜合效率變化指數(shù)EC，和基于CRS的城市技術(shù)變化指數(shù)TC。EC還可以進一步分解為城市規(guī)模效率變化指數(shù)SEC和基于VRS的城市純技術(shù)變化指數(shù)PEC。

其中EC指數(shù)衡量的是城市要素資源的利用水平和規(guī)模集聚程度的變化，SEC指數(shù)表示的是城市規(guī)模集聚程度的變化，PEC指數(shù)衡量的是城市要素資源的利用水平的變化。

3.方法步驟

（1）指標選取及數(shù)據(jù)搜集

（2）對原始數(shù)據(jù)進行標準化處理，方法如下：設(shè)maxZij=aj（aj為第j項指標的最大值）；minZij=bj（bj為第j項指標的最小值），則=（Zij+aj）/（ajbj）

（3）對標準化后的數(shù)據(jù)進行因子分析，提取公因子并計算投入因子得分Fij（i=1，2，…，n;j=1，2，…，m）和產(chǎn)出因子得分Fit（i=1，2，…，n；t=1，2，…，s）

（4）對（3）的結(jié)果進行（2）中的操作，將因子得分轉(zhuǎn)換為正值

（5）以（4）的計算結(jié)果為投入量和產(chǎn)出量，利用MULTI—STAGEDEA模型和MALMQUIST—DEA模型計算效率因子hk和tk（k=1，2，…，n）

三、指標選取

城市效率指城市運行中的整體效率，取決于觀察角度的不同，有不同的城市效率，如城市經(jīng)濟效率、城市居住效率、城市運行效率、城市環(huán)境效率等。本文僅研究天山北坡地區(qū)城市經(jīng)濟效率。鑒于新疆城市數(shù)據(jù)的可取性，本文使用固定資產(chǎn)投資總額、在崗職工人數(shù)、地方財政一般預算內(nèi)支出中教育支出、建成區(qū)面積作為投入，分別反映城市資本資源、勞動力資源、科技、知識資源、土地資源的投入；而產(chǎn)出指標使用地方GDP和地方財政一般預算收入。數(shù)據(jù)來源于2007—2012年新疆統(tǒng)計年鑒、2007—2012年塔城地區(qū)統(tǒng)計年鑒、伊犁哈薩克自治州地區(qū)統(tǒng)計年鑒、吐魯番地區(qū)統(tǒng)計年鑒等各地州統(tǒng)計年鑒。

四、因子分析

本文利用SPSS19.0統(tǒng)計軟件進行因子分析的計算。指標間存在較強相關(guān)性，相關(guān)系數(shù)基本在0.7以上。投入產(chǎn)出的Bartlett球度檢驗給出的相伴概率均為0.000，且KMO值都大于0.69，表明投入產(chǎn)出值適合進行因子分析。通過因子分析獲得投入因子和產(chǎn)出因子。這兩個因子的累計方差貢獻率超過90%。因此將投入產(chǎn)出指標用這兩個因子綜合表示。表1為2006—2011年城市效率投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，表2為2006—2011年分城市動態(tài)效率投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。

表1 2006—2011年分年度城市效率投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)

表2 2006—2011年分城市動態(tài)效率投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)

表3 2006年、2011年靜態(tài)城市效率數(shù)據(jù)對比

五、效率分析

（一）城市效率及其分解特征

利用DEAP2.1軟件，分別計算2006年、2011年天山北坡12個城市效率，結(jié)果見表3，資源型城市綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率呈現(xiàn)如下特征：

1.城市綜合效率

城市綜合效率取決于城市純技術(shù)效率和規(guī)模效益。結(jié)合以上分析，我們不難發(fā)現(xiàn)：2006—2011年天山北坡經(jīng)濟帶城市綜合效率總體下降。從2006年和2011年城市綜合效率的計算結(jié)果來看，唯有克拉瑪依市兩年的綜合效率達到有效，而其他城市的綜合效率中，2006年有10個城市綜合效率大于90%，而2011年只有6個城市綜合效率達到90%，各城市的綜合效率都有所下降。

2.純技術(shù)效率

2006—2011年天山北坡經(jīng)濟帶城市群的城市總體經(jīng)濟純技術(shù)效率有效性不足，且有所下降。2006年，城市純技術(shù)效率有效的城市有4個，另有7個城市的純技術(shù)效率在90%以上；而2011年純技術(shù)效率只有3個有效，8個城市的純技術(shù)效率在90%以上。烏魯木齊市和克拉瑪依市在2006年和2011年的純技術(shù)效率都有效，而阜康市和五家渠市在2006年有效，吐魯番市在2011年有效。哈密市和石河子市的純技術(shù)效率在2006年和2011年分別排名最后，低于90%。數(shù)據(jù)計算結(jié)果與實際經(jīng)驗相符合：阜康市和五家渠市地域面積較小，城市經(jīng)濟總量和規(guī)模都很小，城市經(jīng)濟效率容易達到有效；“十一五”期間，烏魯木齊市和克拉瑪依市作為天山北坡乃至整個新疆地區(qū)經(jīng)濟的中心，一直引領(lǐng)地區(qū)的高速發(fā)展，與內(nèi)地經(jīng)濟發(fā)展最為密切，教育、科技投入量大，而其他城市相對閉塞，在技術(shù)上跟隨烏魯木齊市、克拉瑪依市和內(nèi)地省市，教育、科技投入量少，純技術(shù)效率相對滯后。石河子市雖然人力資源豐富，但是人才流失嚴重，加上石河子的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中第一產(chǎn)業(yè)占比較大，所以純技術(shù)效率排在最后。

3.規(guī)模效率

2006—2011年天山北坡經(jīng)濟帶城市群的城市總體經(jīng)濟規(guī)模效率有所降低。在所有城市中，克拉瑪依市是唯一規(guī)模效率有效的城市。其后是哈密市和石河子市，其規(guī)模效率始終在95%以上。烏魯木齊市城市效率最差，不論是2006年還是2011年，都是排在最后的城市。數(shù)據(jù)與經(jīng)驗相符：在“十一五”的經(jīng)濟高速發(fā)展浪潮中，克拉瑪依市規(guī)模擴大有限，而其他各個城市的經(jīng)濟規(guī)模都有不同程度的擴大。規(guī)模的擴大不僅帶來了規(guī)模效益，也導致管理效率的降低，綜合作用反而降低了城市整體的規(guī)模效益。而烏魯木齊市作為新疆經(jīng)濟發(fā)展速度和規(guī)模擴張最快的城市，充足的資源在一定程度上對城市的效率產(chǎn)生了“詛咒”，因此，烏魯木齊市的規(guī)模效率最低。

（二）各城市效率變化分析

利用MALMQUSIT生產(chǎn)率指數(shù)模型計算了2006—2011年12個城市的綜合效率變化、技術(shù)變化、純技術(shù)效率變化、規(guī)模效率變化和生產(chǎn)率變化指數(shù)。計算結(jié)果如圖1，呈現(xiàn)以下特征：

（1）純技術(shù)效率的變化對城市綜合效率的變化貢獻較大。純技術(shù)效率變化較小的城市，如伊寧市、石河子市和五家渠市的城市綜合效率也較低，而奎屯市、烏蘇市、昌吉市等純技術(shù)效率變化較大的城市的綜合效率也較低。

（2）2006—2011年天山北坡地區(qū)各城市由于基數(shù)小，規(guī)模效率變化均大于烏魯木齊市的規(guī)模效率變化。

數(shù)據(jù)特征說明：2006—2011年天山北坡城市群各城市的投入不足，尤其是教育、科技等方面的投入不足，制約了規(guī)模經(jīng)濟的發(fā)揮，造成城市綜合效率無效。

從圖2容易知道，2006—2011年天山北坡城市群各城市的技術(shù)效率變化比較平穩(wěn)，都在0.997左右。而6年間，城市的全要素生產(chǎn)率變動最大的是烏蘇市，變動最小的是石河子市，其他城市效率變化介于兩者之間。根據(jù)計算，城市全要素生產(chǎn)率變化的均值為0.997，變化程度在均值以上的城市有吐魯番市、哈密市、昌吉市、奎屯市、烏蘇市和博樂市，均為天山北坡城市群中規(guī)模中等偏小的城市。而規(guī)模偏大的烏魯木齊市、克拉瑪依市、阜康市、伊寧市和石河子市城市全要素生產(chǎn)效率變化都較小。

圖1 200—2011年城市綜合效率變化、純技術(shù)效率變化、規(guī)模效率變化

圖2 2006—2011年城市技術(shù)效率變化、全要素生產(chǎn)效率變化

六、結(jié)論

本文利用因子分析的方法對新疆天山北坡地區(qū)12個城市進行了有效性評價，在傳統(tǒng)的DEA分析的基礎(chǔ)上引入因子分析的方法，將因子得分作為新的輸入輸出數(shù)據(jù)不僅減少了指標的數(shù)量，同時消除了指標間的強線性相關(guān)，使得分析結(jié)果更科學。實證結(jié)果表明烏魯木齊市、克拉瑪依市的效率有效，其他城市總體上投入不足，尤其是科技投入不足，沒有達到最佳的效率水平。要使城市經(jīng)濟效率DEA有效，應(yīng)該注意以下幾點：

第一，加大對教育和科技的投入，引進人才，打破勞動力資源的瓶頸。從對數(shù)據(jù)的分析和經(jīng)驗判斷都可知，新疆本地的就業(yè)市場存在結(jié)構(gòu)性失衡，已經(jīng)嚴重影響了本地區(qū)各城市的經(jīng)濟發(fā)展。新疆目前低端勞動力市場供給富裕，但是熟練的產(chǎn)業(yè)工人尤其缺乏。隨著西部大開發(fā)的進一步推進和內(nèi)地企業(yè)和產(chǎn)業(yè)向西轉(zhuǎn)移浪潮的到來，本地產(chǎn)業(yè)工人的約束越來越凸顯。要打破這種約束，各地要加大對教育和科技的投入，建設(shè)校企聯(lián)合的職業(yè)技術(shù)學校，加快相關(guān)產(chǎn)業(yè)人才的培養(yǎng)。同時，新疆有限的教育資源都集中在烏魯木齊市、石河子市等少數(shù)城市，遠還沒有形成技術(shù)溢出，對新疆地方經(jīng)濟發(fā)展效率的提高作用還沒有發(fā)揮。需要加大對接各地區(qū)新興產(chǎn)業(yè)園區(qū)人才需求和高校人才培養(yǎng)輸出，做到為新疆培養(yǎng)實用型人才。

第二，加快引進高端人才，留住在校人才。一方面培養(yǎng)本地人才，另一方面引進人才。前者治本，后者治標，要兩手一齊抓。培養(yǎng)本地人才雖是正確方向，但耗時太久，趕不上新疆發(fā)展對人才的需求。因此必須要為各方面人才創(chuàng)造良好的就業(yè)環(huán)境，提高人才工資和待遇，吸引本地高校的內(nèi)地學子留在新疆，為新疆的建設(shè)貢獻力量。

第三，繼續(xù)依托本地資源和地緣優(yōu)勢，加快引進外資。在外資引進的同時，先進的管理和技術(shù)也將被一同帶入新疆。對于相對閉塞的新疆來說，新鮮血液——外資的注入必然會提高整個城市乃至整個地區(qū)的經(jīng)濟效率。進一步引進外資，包括對內(nèi)地投資的引進，是新疆快速發(fā)展主要的推動力量。另一方面，在引進外資時，要注意加大對擁有先進管理和先進技術(shù)企業(yè)的引進力度，減少對落后企業(yè)和產(chǎn)能的引進。嚴格監(jiān)控污染嚴重產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，重點發(fā)展循環(huán)化工業(yè)，利用先進的循環(huán)化改造技術(shù)，達到既發(fā)展經(jīng)濟又與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的目標。

第四，提高企業(yè)的土地利用效率，從而提高城市的經(jīng)濟效率。相對于內(nèi)地來說，新疆地多人少，土地資源相對豐富。從土地的種類來說，新疆的土地主要是戈壁和荒漠，不適合發(fā)展農(nóng)業(yè)，但卻適合發(fā)展工業(yè)。由于無人居住，這些地區(qū)的征地成本也遠低于內(nèi)地。低廉的成本能吸引大批企業(yè)到疆內(nèi)圈地，多數(shù)企業(yè)在疆占地面積是在內(nèi)地占地面積的10倍以上，這嚴重影響了城市土地利用效率的提高，也為城市未來的規(guī)劃和發(fā)展留下隱患。改變土地的審批規(guī)模，加強土地管理，集約化利用土地等課題需要列上各地政府的議事日程。

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