許茂增，吳 柯，劉光鳳

(1 重慶交通大學 管理學院 ，重慶 400074，2 重慶交通大學 交通運輸學院，重慶 400074)

0 引 言

在交通基礎設施建設快速發(fā)展的大好形勢下，公路建設招投標市場暴露出了一些不容忽視的新問題，雖然已有學者對招投標體系進行了一定的研究[1]，也取得了一定的成果，但是還未有前人對公路施工企業(yè)保證金合理性問題進行研究，而該問題的出現加劇了公路施工企業(yè)的負擔，嚴重影響了公路施工企業(yè)的生存發(fā)展，甚至對公路建設市場的可持續(xù)發(fā)展和社會穩(wěn)定也造成了不良影響。

按理說，保證金的繳納種類應該依據法律條例的相關規(guī)定，如《工程建設項目施工招標投標辦法》[2]、《工程建設項目勘察設計招標投標辦法》[3]和《中華人民共和國招標投標實施條例》[4]明確規(guī)定的保證金有投標保證金和履約保證金，《建設工程質量保證金管理暫行辦法》[5]明確規(guī)定的保證金有質量保證金，《公路工程標準施工招標文件(2009年版)》[6]明確規(guī)定的保證金有投標保證金、履約保證金和質量保證金，此外，某些省份還施行了民工工資保證金制度[7]，更有些省份設立了信用保證金制度[8]等。但是通過交通運輸部公路局公路施工企業(yè)負擔調研組對公路施工企業(yè)保證金負擔的調查結果發(fā)現，我國現行公路施工企業(yè)保證金繳納種類遠遠不止法律條例規(guī)定的，收取依據有上位法支持的投標保證金、履約保證金、質量保證金、民工工資保證金，還包括了收取依據沒有上位法支持的低價中標保證金、安全生產保證金、資格審查保證金、信譽保證金、工期保證金、優(yōu)質工程保證金、環(huán)水保保證金、質量獎勵基金、廉政保證金、人員履約保證金、竣工資料保證金。如此多的保證金種類，在實際施行過程中是否都被業(yè)內所認為是合理的呢？顯然回答是不確定的，因為有人認為非常合理，有人認為比較合理，有人認為一般合理，有人認為比較不合理，甚至有人認為不合理，所以很難用合理或不合理來衡量某種保證金的合理性。因此，必須將保證金合理性的概念模糊化，變“非此即彼”的關系為“亦此亦彼”的關系，為此引入了模糊集合、隸屬函數和模糊統(tǒng)計方法等知識，將每一種保證金的合理性程度看成是一個模糊集合，將所有種類的保證金看成是論域中的各元素，運用模糊統(tǒng)計方法對交通運輸部公路局公路施工企業(yè)負擔調研組對公路施工企業(yè)保證金負擔的調研結果進行分析，確定每一種保證金的合理性程度，對我國現行公路施工企業(yè)保證金繳納種類合理性進行評價研究，分析保證金繳納種類不合理的原因，提出改善建議。

1 公路施工企業(yè)保證金繳納種類合理性評價模型

筆者以模糊數學當中的模糊集合[8]、隸屬度函數以及模糊統(tǒng)計方法為理論基礎來確定公路施工企業(yè)保證金繳納種類合理性評價模型[9]。

1.1 論 域

將公路施工企業(yè)需繳納的每一種保證金設定為公路施工企業(yè)保證金種類合理性評價模型中論域的各元素，于是得到了評價模型的論域為：

U=(投標保證金，履約保證金，質量保證金，民工工資保證金，低價中標保證金，安全生產保證金，資格審查保證金，信譽保證金，工期保證金，優(yōu)質工程保證金，環(huán)水保保證金，質量獎勵基金，廉政保證金，人員履約保證金，竣工資料保證金)

將論域中各元素通過字母來表示，如表1，于是得到了評價模型論域的表達式為：

U={x1,x2,x3,x4,x5,x6,x7,x8,x9,x10,x11,x12,x13,x14,x15}

表1 論域中各元素表達式

1.2 模糊子集

將公路行業(yè)對公路施工企業(yè)保證金繳納種類的認可程度(認為非常合理、比較合理、一般合理、比較不合理、非常不合理)用模糊子集來表示，于是評價模型論域U上的模糊子集可以表示為“非常合理”、“比較合理”、“一般合理”、“比較不合理”、“非常不合理”。用字母表示每一個模糊子集和其對應的隸屬函數，見表2。

表2 模糊子集表達式

1.3 隸屬度

對論域U中的任意元素x∈U，都能有一個確定的數u()(x)∈[0,1]，用這個數u()(x)表示論域中的x元素屬于這個模糊子集的程度。通過模糊統(tǒng)計方法可以確定評價模型論域U上各元素x屬于對應模糊子集的合理性程度，也就是所謂的隸屬度，具體計算方法如下：

(1)

式中：N()為x屬于模糊子集()的次數；m為試驗的樣本總數；u()(x)為x屬于模糊子集()的隸屬度。

表3 模糊子集的隸屬度

1.4 評價模型表示方法及含義

根據以上設定可以得出評價模型中各個模糊子集的表示方法。

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

2 算例分析

2.1 算例概況

算例分析數據參考的是交通運輸部公路局公路施工企業(yè)負擔調研組對162家從事公路建設的企業(yè)就現行各類保證金在公路建設中實施的調查結果，其中調研的企業(yè)總樣本中繳納了保證金的企業(yè)比例見表4。

表4 公路建設中各類保證金繳納現狀

(續(xù)表4)

省份參研企業(yè)業(yè)數量/個投標履約質量保證民工工資低價中標安全生產資格審查信譽工期優(yōu)質工程環(huán)水保質量獎勵獎勵廉政人員履約竣工資料黑龍江810010075500003800013000貴州7711008657057571414000000浙江786100100572914000000000湖北683100100500330033000000甘肅51001001008000208020000000吉林310010010067033000000000江蘇31001001001000670003300000云南31001001003306700670330000安徽2100100100100000500000000海南25010000005000000000天津2100100100000000000000北京1100100100000000000000廣西110010010010000000000000

2.2 計算過程

將接受調查的企業(yè)總數看成是模糊統(tǒng)計方法中總樣本數，即總樣本數為162；將繳納了對應保證金的企業(yè)對該種保證金合理性的態(tài)度視為“非常合理”或者“比較合理”范疇，反之未繳納對應保證金的企業(yè)對該種保證金合理性的態(tài)度視為“一般合理”、“比較不合理”或者“非常不合理”范疇。如表4中，認為投標保證金合理，即屬于“非常合理”和“比較合理”兩個模糊子集的總的隸屬度合計如式(7)：

(7)

同理公路建設中各種保證金屬于對應模糊子集的隸屬度也可以參照以上公式進行計算，而用于計算的相關數據可以參考交通運輸部公路局公路施工企業(yè)負擔調研組的公路施工企業(yè)負擔情況調研報告對相關數據的統(tǒng)計結果，于是得到現階段公路建設中各種保證金的合理性程度見表5。

表5 公路建設中各種保證金的隸屬度

從表5的結果可以得出：

1)保證金屬于“非常合理”的程度

(8)

由式(8)，可以認為投標保證金非常合理的占0.34，認為履約保證金非常合理的占0.23，認為質量保證金非常合理的占0.12，認為民工工資保證金非常合理的占0.09，認為低價中標保證金非常合理的占0，認為安全生產保證金非常合理的占0，認為資格審查保證金非常合理的占0，認為信譽保證金非常合理的占0，認為工期保證金非常合理的占0，認為優(yōu)質工程保證金非常合理的占0，認為環(huán)水保保證金非常合理的占0，認為質量獎勵基金非常合理的占0，認為廉政保證金非常合理的占0，認為人員履約保證金非常合理的占0，認為竣工資料保證金非常合理的占0。

2)同理，可以得出保證金屬于“比較合理”、“一般合理”、“比較不合理”、“非常不合理”的程度分別為式(9)～式(12)：

(9)

(10)

(11)

(12)

2.3 結果分析

如果將認為“非常合理”和“比較合理”的觀點看成是“合理”，將認為“比較不合理”和“非常不合理”的觀點看成是“不合理”，通過表5可以看出，現階段公路施工企業(yè)各種保證金種類當中，認為投標保證金合理的占0.96，認為履約保證金合理的占0.93，認為質量保證金合理的占0.78，認為民工工資保證金合理的占0.40，認為低價中標保證金合理的占0.07，認為安全生產保證金合理的占0.12，認為資格審查保證金合理的占0.06，認為信譽保證金合理的占0.28，認為工期保證金合理的占0.08，認為優(yōu)質工程保證金合理的占0.02，認為環(huán)水保保證金合理的占0.01，認為質量獎勵基金合理的占0.01，認為廉政保證金合理的占0.01，認為人員履約保證金合理的占0.01，認為竣工資料保證金合理的占0.01。于是可以初步認為，現階段公路施工企業(yè)繳納的各種保證金中，能夠被接受的保證金種類有投標保證金、履約保證金和質量保證金；不能被接受的保證金種類有低價中標保證金、安全生產保證金、資格審查保證金、信譽保證金、工期保證金、優(yōu)質工程保證金、環(huán)水保保證金、質量獎勵基金、廉政保證金、人員履約保證金、竣工資料保證金；傾向于接受的保證金是民工工資保證金。也就是說，現階段公路施工企業(yè)繳納的保證金種類中，大多數都被業(yè)內企業(yè)認為是不合理的，需要改善。

2.4 原因分析和改善對策

2.4.1 原 因

業(yè)內大部分企業(yè)都認為很多保證金不合理，但還是會要求繳納這么多種類的保證金，究其原因主要有以下幾點。

1)從業(yè)單位缺乏誠信

部分施工企業(yè)不講誠信，在投標過程中弄虛作假，存在“圍標”、“串標”和“陪標”等行為，且這些行為隱蔽性正趨于增強，產生了“一流單位投標，二流單位進場，三、四流單位施工”的現象。建設單位為了改善這些現象，往往首先想到的是通過經濟手段來保障自身的利益。

2)管理方式“以罰代管”

建設管理領域“以罰代管”現象嚴重，如政府為了解決拖欠民工工資問題增加了民工工資保證金；為了確保安全生產增加了安全生產保證金；此外，一些政府部門為了提高政績要求爭創(chuàng)優(yōu)質工程、保證工期，又增加了優(yōu)質工程保證金和工期保證金。

3)建設單位自籌資金緊張而出現挪用保證金

部分建設單位從自身利益出發(fā)，在資金不到位的情況下盲目立項開工，為了緩解資金壓力，要求施工企業(yè)繳納高額保證金，然后挪用作為項目資金或其他用途。

4)公路施工行業(yè)產業(yè)結構不合理

我國公路產業(yè)結構成“葫蘆型”，出現中型企業(yè)偏多，具有競爭力特別是國際競爭力的龍頭企業(yè)和小而精的專業(yè)承包企業(yè)偏少。面對眾多的投標人，招標人具有明顯的優(yōu)勢，于是招標人往往會通過設置各種高額保證金來選擇實力強大的施工企業(yè)。

2.4.2 改善對策

面對如此多不合理的保證金種類，改善現階段公路施工企業(yè)保證金體系的措施主要有：

1)嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)和有關政策，依法收取保證金，取締無上位法支持的保證金。站在國家的高度出臺強制性限制措施，規(guī)定除了國家法律法規(guī)和有關政策規(guī)定的保證金繳納種類外，不得擅自收取其他保證金，取締無上違法支持的保證金種類。

2)加強交通運輸主管部門對公路建設的管理力度。交通運輸主管部門應大力推行信用評價系統(tǒng)，加強對建設單位和施工單位的監(jiān)管，推行公路建設市場信用信息的公開和共享，確保建設單位和施工單位在合同履行中兩個合同主體的平等地位。

3 結 語

通過模糊集合、隸屬函數和模糊統(tǒng)計方法建立了公路工程項目建設過程中公路施工企業(yè)保證金合理性評價模型，借用交通運輸部公路局公路施工企業(yè)負擔調研組對162家從事公路建設的企業(yè)就現行各類保證金在公路建設中實施的調查結果進行實證分析，驗證了所建立的評價模型的可行性，結果顯示現階段公路施工企業(yè)繳納的保證金種類，除了投標保證金、履約保證金、質量保證金被業(yè)內企業(yè)認為是合理的，民工工資保證金趨于合理，剩余的保證金都是不合理的，需要進行改善，同時分析了出現不合理保證金的原因，并提出了改善對策。由于公路行業(yè)中從事公路建設的企業(yè)在全國的分布不均衡，所以存在數據樣本的選擇有些不均衡，但是運用這些數據來分析整個公路行業(yè)中從事公路建設的企業(yè)對保證金合理性的態(tài)度還是可行的。

[1] 徐建平,張海斌,梁乃興.交通科技項目招投標體系探析[J].重慶交通大學學報:自然科學版,2007,26(5):1180-1210.

Xu Jianping,Zhang Haibin,Liang Naixing.Analysis of biddings system of traffic science and technology projects[J].Journal of Cgongqing Jiaotong University:Nature Science:2007,26(5):1180-1210.

[2] 中華人民共和國國家發(fā)展計劃委員會.工程建設項目施工招標投標辦法(七部委[2003]第30號令)[EB/OL].(2003-05-01)[2013-05-15]http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbl/zcfbl2003/t20050613_6699.htm.

State National Development and Reform Commission.Engineering Construction Project Bidding and Tendering Method (Seven Ministries and Commission [2003] 30 Order).[EB/OL].(2003-05-01)[2013-05-15]http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbl/zcfbl2003/t20050613_6699.htm.

[3] 中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會.工程建設項目勘察設計招標投標辦法(八部委[2003]第2號令)[EB/OL].(2003-08-01)[2013-05-15]http://www.sdpc.gov.cn/zcfb/zcfbl/zcfbl2003/t20050613_6691.htm.

National Development and Reform Commission.Engineering Construction Project Survey and Design Bidding and Tendering Method (Eight Ministries and Commissions [2003] 2 Order) [EB/OL].(2003-08-01)[2013-05-15]http://www.sdpc.gov.cn/zcfb/zcfbl/zcfbl2003/t20050613_6691.htm.

[4] 中華人民共和國國務院.中華人民共和國招標投標法實施條例(國務院[2012]第613號令)[EB/OL].(2012-2-1)[2013-05-15] http://www.gov.cn/zwgk/2011-12/29/content_2033184.htm.

The People’s Republic of China State Council.Bidding and Tendering Implementing Regulations of the People’s Republic of China (State Council [2012] 613 Order) [EB/OL].(2012-2-1)[2013-05-15]http://www.gov.cn/zwgk/2011-12/29/content_2033184.htm.

[5] 中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設部.建設工程質量保證金管理暫行辦法(建質[2005]第7號令)[EB/OL].(2005-01-12)[2013-05-15] http://www.mohurd.gov.cn/zcfg/jsbwj_0/jsbwjgczl/200611/t20061101_157994.html.

Ministry of Housing and Urban-Rural Development of the People’s Republic of China.Construction Engineering Quality Security Management Interim Measures (Construction and Quality [2005]7 Order)[EB/OL].(2005-01-12)[2013-05-15]http://www.mohurd.gov.cn/zcfg/jsbwj_0/jsbwjgczl/200611/t20061101_157994.html.

[6] 中華人民共和國交通運輸部.(交公路發(fā)[2009]第221號)公路工程標準施工招標文件[S].北京:人民交通出版社,2009.

Ministry of Transport of the People’s Republic of China.(Transport and Road Issue [2009] 221 Order) Road Engineering Standards Construction Tender Documents [S].Beijing:People’s Traffic Press,2009.

[7] 佚名.31個省(區(qū)、市)建農民工工資保證金制度[J].廣東農村實用技術，2011(4):12.

Anonymity.31 rovinces ( Regions or Cities) build migrant wages security system[J].Journal of Guangdong Rural Practical Technology,2011(4):12.

[8] 山西省住房和城鄉(xiāng)建設廳.省外入晉建筑企業(yè)信用保證金管理辦法(晉建財字[2011]100號)[EB/OL].(2011-05-01)[2013-05-15] http://www.shanxigov.cn/n16/n2397/n21973/n22422/n24465/14892351.html.

Housing and Construction Department of Shanxi Province.Construction Enterprises from Outside the Province to JIN Credit Security Management Method (JIN Construction and Finance Words [2011] 100 Order)[EB/OL].(2011-05-01)[2013-05-15] http://www.shanxigov.cn/n16/n2397/n21973/n22422/n24465/14892351.html.

[9] 李柏年.模糊數學及其應用[M].合肥:合肥工業(yè)大學出版社,2007.

Li Bonian.Fuzzy Mathematics and its Applications [M].Hefei:Hefei University of Technology Press,2007.