郭中華，王 莉

（1.天津財(cái)經(jīng)大學(xué) 統(tǒng)計(jì)學(xué)院，天津300222；2.西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，西安 710127）

1 生態(tài)環(huán)境優(yōu)化測(cè)度體系設(shè)計(jì)

20世紀(jì)中期在經(jīng)濟(jì)全球化背景下興起的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)理論與方法，為發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體突破轉(zhuǎn)型瓶頸問(wèn)題的研究提供了一個(gè)參考框架。該理論基于市場(chǎng)與資源競(jìng)爭(zhēng)配置的思路，界定影響一個(gè)經(jīng)濟(jì)體競(jìng)爭(zhēng)力的因素，提出各因素的數(shù)量測(cè)度及其作用的評(píng)價(jià)方法。并放棄傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)力圖給出經(jīng)濟(jì)主體最優(yōu)行為準(zhǔn)則的研究范式，通過(guò)比較各競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)體的數(shù)據(jù)，識(shí)別優(yōu)勢(shì)與問(wèn)題，得到提升競(jìng)爭(zhēng)力的經(jīng)驗(yàn)路徑（肖紅葉，2005）[1]。本文基于瑞士洛桑國(guó)際管理學(xué)院（簡(jiǎn)稱IMD）提出的競(jìng)爭(zhēng)力研究框架，借鑒IMD對(duì)各要素競(jìng)爭(zhēng)力的研究方法[2]，將我國(guó)區(qū)域各省區(qū)定義為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)體，對(duì)除去西藏以外的30個(gè)經(jīng)濟(jì)體生態(tài)環(huán)境優(yōu)化水平現(xiàn)狀進(jìn)行測(cè)度研究。

1.1 生態(tài)環(huán)境優(yōu)化決定要素界定

我國(guó)區(qū)域各經(jīng)濟(jì)體均面臨人均資源相對(duì)不足、后備資源基礎(chǔ)薄弱、生態(tài)環(huán)境承載有限等約束。土地、水、空氣及生物等是可持續(xù)發(fā)展最基本的資源組成，資源的合理利用是生態(tài)環(huán)境優(yōu)化的基礎(chǔ)。生態(tài)環(huán)境的優(yōu)化不僅包括生態(tài)恢復(fù)，土地流失治理，農(nóng)業(yè)耕地保護(hù)，原有生態(tài)的保持，城市污水處理能力增強(qiáng)，綠地面積和濕地面積不能減少，還包括科學(xué)規(guī)劃優(yōu)化布局，在環(huán)境容量和資源承載力約束下，盡量不破壞或少破壞原有的生態(tài)環(huán)境。所以生態(tài)環(huán)境優(yōu)化需要在治理污染、節(jié)能高效、清潔生產(chǎn)和對(duì)原有生態(tài)狀態(tài)的保護(hù)和保持等方面投入力量。本文將生態(tài)環(huán)境優(yōu)化的決定要素設(shè)定為節(jié)能減排、環(huán)境負(fù)荷、生態(tài)保持三個(gè)方面，并對(duì)各決定要素選擇關(guān)注的主題評(píng)價(jià)點(diǎn)構(gòu)建測(cè)度體系。見表1。

表1 生態(tài)環(huán)境優(yōu)化測(cè)度體系

1.2 主題評(píng)價(jià)點(diǎn)測(cè)度指標(biāo)選擇

因生態(tài)環(huán)境包含多種因素，各類因素可以從許多視角測(cè)度反映，因而各因素中反映某一主題的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)也是有多個(gè)，構(gòu)成了指標(biāo)空間。包括水資源、大氣環(huán)境、森林資源、土地利用、自然保護(hù)、生態(tài)防護(hù)、城市與農(nóng)村環(huán)境、自然災(zāi)害、工業(yè)三廢排放、環(huán)境污染治理、環(huán)境管理、環(huán)保系統(tǒng)自身建設(shè)情況等多類指標(biāo)。

（1）降低能耗主題指標(biāo)空間：?jiǎn)挝籊DP能耗、單位GDP水耗、單位GDP電耗、單位工業(yè)增加值能耗、單位GDP二氧化碳排放量等多項(xiàng)指標(biāo)。

（2）節(jié)約能源主題指標(biāo)空間：能源消費(fèi)總量、人均生活能源消費(fèi)、電力消費(fèi)總量、人均電力消費(fèi)量等多項(xiàng)指標(biāo)。

（3）環(huán)境負(fù)荷主題指標(biāo)空間：?jiǎn)挝煌恋孛娣e廢水、工業(yè)廢氣、工業(yè)固體廢物排放量，廢氣中主要污染物排放量強(qiáng)度，單位GDP廢水、工業(yè)廢氣、工業(yè)固體廢物排放量等多項(xiàng)指標(biāo)。

（4）污染治理主題指標(biāo)空間：固體廢物綜合利用率、環(huán)保投資占GDP比重、工業(yè)污染治理完成投資額占GDP比重、環(huán)境污染治理投資彈性系數(shù)等多項(xiàng)指標(biāo)。

（5）生態(tài)保護(hù)主題指標(biāo)空間：林業(yè)用地面積、森林覆蓋率、人均林地面積、人均綠地面積、人均耕地面積、水資源總量、人均水資源量、草原建設(shè)利用、環(huán)境監(jiān)測(cè)站數(shù)、地質(zhì)災(zāi)害防治等多項(xiàng)指標(biāo)。

（6）生活環(huán)境主題指標(biāo)空間：生活垃圾清運(yùn)量、無(wú)害化處理能力、污水處理率、農(nóng)村安全飲用水普及率、空氣質(zhì)量達(dá)標(biāo)率、環(huán)境空氣質(zhì)量綜合指數(shù)等多項(xiàng)指標(biāo)。

選擇各主題測(cè)度指標(biāo)依據(jù)以下原則。第一，能夠充分反映各區(qū)域經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中提高生態(tài)環(huán)境優(yōu)化水平的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)信息。第二，為保證測(cè)度界面清晰，只采用國(guó)家統(tǒng)計(jì)體系提供的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，放棄依據(jù)偏好與主觀判斷的性質(zhì)調(diào)查指標(biāo)。第三，使用強(qiáng)度相對(duì)數(shù)和人均指標(biāo)數(shù)據(jù)等綜合指標(biāo)方法提高每個(gè)指標(biāo)信息量。第四，充分考慮區(qū)域各經(jīng)濟(jì)體數(shù)據(jù)可得性與數(shù)據(jù)質(zhì)量。采用主成分與聚類等統(tǒng)計(jì)分析處理方法，從大量相關(guān)指標(biāo)中篩選代表性強(qiáng)的進(jìn)行測(cè)算。

1.3 生態(tài)環(huán)境優(yōu)化指數(shù)計(jì)算方法

（1）按照IMD國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)的計(jì)算，可歸納為以下幾個(gè)步驟：①數(shù)據(jù)的搜集與處理；②各項(xiàng)參評(píng)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化處理；③計(jì)算各項(xiàng)參評(píng)指標(biāo)得分并排名；④利用等權(quán)方法確定要素、子要素及參評(píng)指標(biāo)權(quán)數(shù)；⑤計(jì)算子要素、要素得分并排名；⑥計(jì)算優(yōu)化指數(shù)總得分并排名。

（2）指數(shù)計(jì)算方法[3]。其對(duì)參評(píng)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化處理值經(jīng)過(guò)權(quán)重調(diào)整后直接得到。其中指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化處理的意義在于，將不可直接加總的指標(biāo)原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為消除量綱因素，可以相加的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化分值。如果某項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)空缺，其標(biāo)準(zhǔn)化分值設(shè)為0。權(quán)重反映對(duì)不同因素重要性的判斷。本文采用IMD等權(quán)原則確定權(quán)重。即設(shè)各子要素等權(quán)、每個(gè)子要素下的主題評(píng)價(jià)點(diǎn)等權(quán)，每個(gè)主題評(píng)價(jià)點(diǎn)下的指標(biāo)等權(quán)。

2 生態(tài)環(huán)境優(yōu)化指數(shù)總體狀態(tài)與基本特征

2.1 各經(jīng)濟(jì)體生態(tài)環(huán)境優(yōu)化指數(shù)

本文這里計(jì)算給出的是2002年與2012年度全國(guó)30個(gè)經(jīng)濟(jì)體生態(tài)環(huán)境優(yōu)化指數(shù)，來(lái)反映各經(jīng)濟(jì)體生態(tài)環(huán)境優(yōu)化水平的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)，并進(jìn)行十年比較。優(yōu)化指數(shù)是通過(guò)各經(jīng)濟(jì)體同一年度優(yōu)化水平數(shù)據(jù)比較得到的。其表示的是各經(jīng)濟(jì)體之間差距的相對(duì)比較信息。依據(jù)設(shè)計(jì)的測(cè)度體系選擇計(jì)算指標(biāo)，測(cè)度通過(guò)計(jì)算生態(tài)環(huán)境優(yōu)化指數(shù)及其決定要素指數(shù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)各經(jīng)濟(jì)體生態(tài)環(huán)境優(yōu)化水平的比較測(cè)度。除西藏以外的30個(gè)經(jīng)濟(jì)體2002與2012年的生態(tài)環(huán)境優(yōu)化指數(shù)與排名見表2。

表2 各經(jīng)濟(jì)體生態(tài)環(huán)境優(yōu)化指數(shù)分值與排名

2.2 我國(guó)生態(tài)環(huán)境優(yōu)化指數(shù)總體狀態(tài)與基本特征

（1）根據(jù)表2，2012年度我國(guó)30個(gè)經(jīng)濟(jì)體的生態(tài)環(huán)境優(yōu)化指數(shù)總體可以分為三個(gè)層級(jí)。①第一層級(jí)依次包括海南、北京、廣東、青海、云南、內(nèi)蒙古6個(gè)經(jīng)濟(jì)體具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，指數(shù)在60-90區(qū)間變化，平均值為73。在第一層級(jí)內(nèi)部，海南一支獨(dú)大具有顯著優(yōu)勢(shì)，其余的5個(gè)經(jīng)濟(jì)體集中靠攏。②第二層級(jí)包括18個(gè)經(jīng)濟(jì)體，生態(tài)環(huán)境處于中間水平。依次為陜西、江西、江蘇、新疆、黑龍江、福建、上海、甘肅、山東、吉林、廣西、四川、安徽、天津、重慶、湖南、浙江、貴州，優(yōu)化指數(shù)在45-60之間高度密集，平均值為51.3，內(nèi)部各經(jīng)濟(jì)體的差距非常微弱。③將處于相對(duì)劣勢(shì)水平的湖北、河南、寧夏、遼寧、山西和河北歸為第三層級(jí)。在20-40區(qū)間聚集，平均值為33.3。其內(nèi)部分為兩部分，湖北與河南在此集合中略居高位，與第二層級(jí)排位在最后的經(jīng)濟(jì)體幾乎接近，而寧夏、遼寧、山西和河北明顯落后一些沉淀在末尾。第一層級(jí)相對(duì)于第二和第三層級(jí)，優(yōu)劣比分別為1.4和2.2。

（2）由表2，可將2002年度30個(gè)經(jīng)濟(jì)體生態(tài)環(huán)境優(yōu)化水平也分為三個(gè)層級(jí)：廣東、福建、海南、黑龍江、山東、新疆同處于第一層級(jí)；上海、河北、山西、甘肅、寧夏、貴州為第三層級(jí)；其余的18個(gè)經(jīng)濟(jì)體都可歸為第二層級(jí)。對(duì)生態(tài)環(huán)境優(yōu)化指數(shù)進(jìn)行十年比較，可觀察到無(wú)論是哪一個(gè)層級(jí)的經(jīng)濟(jì)體都有了跳躍式變化，紛爭(zhēng)跨界特征明顯，充分反映在生態(tài)環(huán)境問(wèn)題上的博弈沒(méi)有常勝也沒(méi)有常敗的局面。在第一層級(jí)中，除海南和廣東以外其余4個(gè)經(jīng)濟(jì)體均被更換；第三層級(jí)中除河北、山西和寧夏以外的3個(gè)經(jīng)濟(jì)體也發(fā)生了變更；而第二層級(jí)所包含經(jīng)濟(jì)體，既有從第三層級(jí)中躍升上來(lái)的上海，又有從第一層級(jí)中滑落下來(lái)的福建、黑龍江、山東和新疆。這種輪盤更替局面，需要從各決定要素進(jìn)一步分析。

2.3 各經(jīng)濟(jì)體生態(tài)環(huán)境優(yōu)化決定要素分布

借鑒IMD將不同經(jīng)濟(jì)體競(jìng)爭(zhēng)力排名劃分為資產(chǎn)和負(fù)債以反映經(jīng)濟(jì)體優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)的思路，將30個(gè)經(jīng)濟(jì)體中排名在前20%的經(jīng)濟(jì)體視為資產(chǎn)作為相對(duì)先進(jìn)水平，排名在后20%的經(jīng)濟(jì)體視為負(fù)債列為相對(duì)落后水平，其余的60%列為中間水平。按照這一劃分標(biāo)準(zhǔn)，將各經(jīng)濟(jì)體2012年和2002年生態(tài)環(huán)境優(yōu)化水平的三個(gè)決定要素指數(shù)排名分為三組，分布狀況參見表3和表4。

表3 2012年生態(tài)環(huán)境優(yōu)化決定要素分布

表4 2002年生態(tài)環(huán)境優(yōu)化決定要素分布

3 分析與結(jié)論

（1）從兩極分布與十年對(duì)比分析，各經(jīng)濟(jì)體在生態(tài)環(huán)境優(yōu)化水平上的不同表現(xiàn)是由三個(gè)決定要素的共同作用導(dǎo)致。總指數(shù)與決定要素指數(shù)之間具有一定程度的結(jié)構(gòu)一致性，不同經(jīng)濟(jì)體的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)決定要素作用又呈現(xiàn)結(jié)構(gòu)差異性。

①2012年生態(tài)環(huán)境優(yōu)化指數(shù)在第一層級(jí)的海南、北京、廣東、青海、云南、內(nèi)蒙古6個(gè)經(jīng)濟(jì)體都至少各有1個(gè)決定要素是突出優(yōu)勢(shì)分布在第一層級(jí)中。尤其是海南在節(jié)能減排、環(huán)境污染、生態(tài)保持3個(gè)決定要素方面均有優(yōu)異表現(xiàn)；廣東在生態(tài)保持和節(jié)能減排2個(gè)要素表現(xiàn)上佳；西部地區(qū)的甘肅、貴州、陜西、青海、內(nèi)蒙古各有1個(gè)要素具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)；各決定要素在相對(duì)先進(jìn)水平集合中的區(qū)域分布較為均勻，東、中、西、東北部四個(gè)區(qū)域均有占位。

②與2002年相比，因第一層級(jí)中的經(jīng)濟(jì)體除廣東和海南外都已更換，海南從只有1個(gè)優(yōu)勢(shì)要素變?yōu)?個(gè)優(yōu)勢(shì)要素優(yōu)勢(shì)；廣東仍有2個(gè)優(yōu)勢(shì)，但結(jié)構(gòu)變化，其在生態(tài)保持上繼續(xù)保有優(yōu)勢(shì)，環(huán)境污染優(yōu)勢(shì)降級(jí)的原因是人均水資源、林地面積、綠地面積、農(nóng)地面積這些資源生態(tài)保護(hù)人均指標(biāo)的下降，而節(jié)能減排方面從主題評(píng)價(jià)點(diǎn)考察，是因降低能耗類指標(biāo)的表現(xiàn)凸顯優(yōu)勢(shì)。北京在生態(tài)保持上的優(yōu)勢(shì)，在環(huán)境污染方面的環(huán)境負(fù)荷主題評(píng)價(jià)點(diǎn)得以晉級(jí)，尤其是單位GDP所對(duì)應(yīng)廢水和廢氣排放這一類指標(biāo)有了較大改善。

③比較第三層級(jí)處于相對(duì)落后水平的6個(gè)經(jīng)濟(jì)體各決定要素分布狀態(tài)，總指數(shù)處于落后水平的原因一方面是每個(gè)經(jīng)濟(jì)體都至少有1個(gè)要素是拖后腿的，另一方面是其它2個(gè)要素的表現(xiàn)也較為平庸，合力作用導(dǎo)致。經(jīng)濟(jì)體的劣勢(shì)要素分布為，湖北和河南是生態(tài)保持、寧夏是節(jié)能減排和環(huán)境污染、遼寧是節(jié)能減排、陜西是節(jié)能減排、河北是環(huán)境污染。典型經(jīng)濟(jì)體是山西，突出問(wèn)題自然是節(jié)能減排方面如能耗和人均能源消費(fèi)指標(biāo)欠佳，加之環(huán)境負(fù)荷、生態(tài)保護(hù)上的乏力；可見十年來(lái)節(jié)能減排是其桎捁一直無(wú)法打破。

（2）處于中間水平的18個(gè)經(jīng)濟(jì)體構(gòu)成的板塊，全國(guó)各區(qū)域的經(jīng)濟(jì)體都有涵蓋，因各自的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平處于不同發(fā)展階段，生態(tài)環(huán)境優(yōu)化水平表現(xiàn)各異，很難用統(tǒng)一模式歸納。

①18個(gè)經(jīng)濟(jì)體生態(tài)環(huán)境優(yōu)化指數(shù)排名依次陜西、江西、江蘇、新疆、黑龍江、福建、上海、甘肅、山東、吉林、廣西、四川、安徽、天津、重慶、湖南、浙江、貴州，在不同經(jīng)濟(jì)區(qū)域間分散。究其處于中間水平的原因，一部分經(jīng)濟(jì)體的3個(gè)決定要素層面應(yīng)為非均衡發(fā)展?fàn)顟B(tài)。如陜西在環(huán)境污染方面是在先進(jìn)水平組，而生態(tài)保持卻在落后水平組，優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)博弈的結(jié)果使得其處于中間水平。廣西和江西則都是在節(jié)能減排上具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，卻又都因環(huán)境污染上的相對(duì)劣勢(shì)從而徘徊在中間水平。新疆則是節(jié)能減排和生態(tài)保持二者進(jìn)行優(yōu)劣對(duì)抗作用，安徽卻恰好相反。

②除去上述一些經(jīng)濟(jì)體表現(xiàn)出優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)力量相互抵消的非均衡發(fā)展特征，還有一些經(jīng)濟(jì)體的非均衡特征表現(xiàn)為單向突圍。如安徽和福建的節(jié)能減排列為優(yōu)勢(shì)要素，天津、甘肅和貴州則是環(huán)境污染要素優(yōu)勢(shì)突出，這些經(jīng)濟(jì)體的優(yōu)勢(shì)要素各出現(xiàn)1次，對(duì)其穩(wěn)定在中間水平而不至于掉入落后團(tuán)體中有著拉力作用。類似的，單向發(fā)展也表現(xiàn)在劣勢(shì)要素上，如浙江的環(huán)境污染要素在落后隊(duì)伍中出現(xiàn)1次。③剩下的幾個(gè)經(jīng)濟(jì)體如重慶、吉林、黑龍江、江蘇各方面既無(wú)突出優(yōu)勢(shì)，也無(wú)顯著劣勢(shì)，屬于均衡發(fā)展，緩慢而穩(wěn)定。④十年比較，天津擺脫了節(jié)能減排要素的制肘，新疆在環(huán)境污染和生態(tài)保持要素上的優(yōu)勢(shì)不再，節(jié)能減排要素卻有所惡化。

綜上所述，在我國(guó)區(qū)域城鎮(zhèn)化發(fā)展的過(guò)程中，各經(jīng)濟(jì)體在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域面臨的問(wèn)題與經(jīng)濟(jì)問(wèn)題交叉糾結(jié)，不同區(qū)域、不同經(jīng)濟(jì)體以及不同要素之間沒(méi)有統(tǒng)一模式。生態(tài)環(huán)境的諸多影響因素的作用機(jī)制也是非常復(fù)雜，改善和優(yōu)化需要較長(zhǎng)周期，需要明晰各經(jīng)濟(jì)體的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)因素，有針對(duì)性地實(shí)施環(huán)保策略。

[1]肖紅葉.中國(guó)區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展報(bào)告2005[M].北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2006.

[2]IMD World Competitiveness Yearbook[EB/OL].http：//www.imd.org/.

[3]王莉.珠三角基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)2001～2010[J].澳門理工學(xué)報(bào)，2013（1）.