宋健

[提要] 風(fēng)險識別作為城市信息化風(fēng)險管理的重要組成部分，其識別方法的選擇對于衡量和評價城市信息化風(fēng)險具有重要意義。本文首先提出基于目標導(dǎo)向方法識別城市信息化風(fēng)險，然后識別出城市信息化風(fēng)險的五大要素。

關(guān)鍵詞：目標導(dǎo)向方法；城市信息化；風(fēng)險；風(fēng)險識別

基金項目：山東省高校人文社會科學(xué)項目（J12WF15）

中圖分類號：F208 文獻標識碼：A

收錄日期：2013年11月7日

一、引言

城市信息化風(fēng)險識別，是對城市信息化自身所面臨的風(fēng)險加以判斷、歸類和鑒定其性質(zhì)的過程。因為各種不同性質(zhì)的風(fēng)險時刻威脅著城市信息化的生存與安全，必須采取有效方法和途徑識別信息化所面臨的以及潛在的各種風(fēng)險。因此，如何采取科學(xué)合理方法識別城市信息化風(fēng)險，保證城市信息化建設(shè)的成功實施，是目前十分重要的一個課題。

利用傳統(tǒng)的風(fēng)險識別方法無法實現(xiàn)對城市信息化風(fēng)險全面的、系統(tǒng)的認識和理解，會產(chǎn)生大量的無結(jié)構(gòu)的風(fēng)險，也不能體現(xiàn)出城市信息化風(fēng)險對城市信息化目標實現(xiàn)的影響程度的差異性。對于城市信息化而言，由于城市信息化的風(fēng)險因素很多，且相互關(guān)系錯綜復(fù)雜，使得對風(fēng)險的識別過程具有很大的關(guān)聯(lián)性和復(fù)雜性；同時，各個風(fēng)險因素與城市信息化之間的復(fù)雜關(guān)系顯示出多層次性和過程性的特征，雖然通常的風(fēng)險識別技術(shù)也能夠識別城市信息化所面臨的潛在風(fēng)險，能夠在一定程度上解決風(fēng)險的分類、分析、評價等問題，但是脫離于城市信息化過程和信息化戰(zhàn)略的風(fēng)險研究，并不能從根本上解決風(fēng)險的組織化和結(jié)構(gòu)化的問題，也難以體現(xiàn)城市信息化風(fēng)險的實際目標取向，無法實現(xiàn)對信息化風(fēng)險的全面和準確的認識。

二、目標導(dǎo)向方法原理

目標導(dǎo)向法根據(jù)城市信息化的戰(zhàn)略目標，識別與城市信息化戰(zhàn)略目標相關(guān)的城市風(fēng)險目標，系統(tǒng)化地確定城市信息化所面臨的風(fēng)險，為信息化風(fēng)險的分析、評價和控制提供直接的目標指向，以集中城市資源、采取有效的手段，在城市資源約束下有效地減少和避免風(fēng)險。風(fēng)險目標識別的主要任務(wù)是找出城市所需要關(guān)注的各種潛在的危險并對其進行分析，幫助城市對風(fēng)險劃分優(yōu)先級別，以了解和識別那些值得處理的重要風(fēng)險。

城市信息化目標導(dǎo)向方法以信息最充分的城市戰(zhàn)略為導(dǎo)向，逆序推導(dǎo)為主流，較為正則地將城市信息化目標轉(zhuǎn)化為信息化過程風(fēng)險結(jié)構(gòu)。通過將城市信息化的總體戰(zhàn)略目標轉(zhuǎn)化為多個風(fēng)險目標，在風(fēng)險清單的基礎(chǔ)上，對每個風(fēng)險目標進行風(fēng)險解析和甄別，分析與該目標相關(guān)的所有風(fēng)險過程，并對風(fēng)險進行整合和優(yōu)先級排序。隨著風(fēng)險分析過程的推進，風(fēng)險信息的解析越來越精確，最終可以實現(xiàn)抽象的風(fēng)險到具體的城市信息化過程實體的轉(zhuǎn)換，從而實現(xiàn)城市信息化戰(zhàn)略目標、風(fēng)險目標和城市信息化過程的信息交匯和關(guān)聯(lián)。

由于目標導(dǎo)向方法具有強有力的描述因素間相關(guān)關(guān)系的能力，以及對風(fēng)險結(jié)構(gòu)的良好的表達效果，而且目標導(dǎo)向的原則使得城市信息化風(fēng)險評價和控制的建模路線能夠始終沿著信息最豐富的地方展開，因而能夠成為良好的風(fēng)險識別的策略。目標導(dǎo)向的正則性和策略的規(guī)范性保證了風(fēng)險目標識別具有較高的效率和足夠的可重復(fù)性，不但把握了辨識方法在結(jié)構(gòu)性、靈活性和有效性間的均衡，還能一致地進行風(fēng)險評價控制活動。

三、城市信息化風(fēng)險管理的目標

實現(xiàn)城市功能，規(guī)避風(fēng)險是城市不變的追求，在信息和信息技術(shù)日益重要的今天，信息化風(fēng)險對城市戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)所帶來的影響是不容忽視的、甚至可能是致命的。信息化風(fēng)險存在于城市信息化的全生命周期中，由于研究方法的滯后，對城市信息化風(fēng)險無法有效地預(yù)知和評價，是城市信息化中無可回避的難題。傳統(tǒng)上，我們僅僅是期望從經(jīng)驗上得到某些規(guī)避風(fēng)險的方法，而不能上升到理論和指導(dǎo)現(xiàn)實操作的程度。事實上，在現(xiàn)今諸多城市信息化實踐中，對于風(fēng)險的認識是片面而非系統(tǒng)的，甚至有時刻意回避了這個問題。

基于目標導(dǎo)向和風(fēng)險驅(qū)動的城市信息化風(fēng)險管理，與城市戰(zhàn)略目標相結(jié)合，通過將城市戰(zhàn)略目標拆分轉(zhuǎn)換為可能影響城市目標實現(xiàn)的城市信息化風(fēng)險目標，確定城市信息化風(fēng)險的關(guān)注點。通過風(fēng)險驅(qū)動方式，采用自頂向下的風(fēng)險分析方法和自底向上的評價過程和控制手段，在城市信息化啟動之初就進行風(fēng)險的分析和評價，對城市信息化風(fēng)險進行分類并逐層解析，使城市信息化風(fēng)險和城市信息化過程相結(jié)合。并根據(jù)評價結(jié)果制定風(fēng)險控制方案，防止風(fēng)險的發(fā)生，在城市信息化的實施階段對風(fēng)險控制進行修正，在城市信息化結(jié)束后對問題進行追溯，對風(fēng)險進行補充和追加控制，從而實現(xiàn)對城市信息化的全生命周期的風(fēng)險控制與評價。

四、城市信息化風(fēng)險識別內(nèi)容

在識別和確定城市信息化風(fēng)險目標過程中，需要從多個視角綜合分析考慮各方面的因素對城市戰(zhàn)略和城市信息化所面臨的風(fēng)險。本文在進行信息化風(fēng)險識別時，考慮了對城市信息化戰(zhàn)略目標的主要風(fēng)險因素以及對城市信息化影響比較大的因素。

（一）城市信息化戰(zhàn)略規(guī)劃風(fēng)險。城市信息化戰(zhàn)略風(fēng)險是城市信息化風(fēng)險的一個重要因素，因為城市信息化戰(zhàn)略規(guī)劃直接決定了城市信息化的定位與發(fā)展。城市信息化戰(zhàn)略風(fēng)險包括領(lǐng)導(dǎo)是否重視和城市信息化目標是否明確。

領(lǐng)導(dǎo)是否重視是影響城市信息化戰(zhàn)略的重要因素。如果領(lǐng)導(dǎo)不重視，那么肯定城市信息化過程中將面臨巨大的風(fēng)險；而如果領(lǐng)導(dǎo)重視，在后續(xù)的階段中城市信息化將會面臨的風(fēng)險會減少。

城市信息化規(guī)劃目標是否明確又決定了城市信息化建設(shè)的成敗，因此也是城市信息化戰(zhàn)略風(fēng)險的一個因素。只有明確了城市信息化目標，才能夠更好地開展城市信息化建設(shè)，否則會在后續(xù)過程也會面臨更多的返工階段，會面臨更大的風(fēng)險。

（二）城市信息技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險。城市信息技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險是指城市運用信息技術(shù)的風(fēng)險，不同的城市運用信息技術(shù)的風(fēng)險是不同的，城市信息技術(shù)應(yīng)用能力可以分為城市信息技術(shù)水平和外包管理能力。企業(yè)信息技術(shù)水平是指城市規(guī)劃、管理、實施和維護信息化的能力，這些能力受到包括城市文化、組織機構(gòu)、城市管理水平和人員結(jié)構(gòu)等因素的影響。城市信息化作為一項工程項目，還存在預(yù)算、進度、資源、客戶、需求、服務(wù)和支持等方面的問題，信息技術(shù)能力對企業(yè)信息化的有效管理和實施具有重要影響。

（三）城市管理風(fēng)險。城市管理風(fēng)險指在城市信息化過程中因管理不善而導(dǎo)致失敗所帶來的風(fēng)險，與管理者的素質(zhì)、決策的科學(xué)化、管理機制和信息流通是否通暢有關(guān)。城市管理風(fēng)險包括管理者綜合素質(zhì)和經(jīng)驗、決策的科學(xué)化、管理機制成熟度和信息流動是否暢通。

管理者的綜合素質(zhì)是城市信息化管理風(fēng)險的一個重要因素，如管理者綜合素質(zhì)和經(jīng)驗不良、信息化風(fēng)險意識不強、決策失誤、城市運行機制不合理等都會給城市信息化帶來風(fēng)險。

決策的科學(xué)化程度和管理機制成熟度也影響了城市信息化管理的風(fēng)險，如果決策者僅憑主觀因素來進行決策，并且管理機制也不成熟，就會給城市信息化帶來更大的風(fēng)險。

信息流動是否暢通也是管理風(fēng)險的一個重要指標，一般來說，對于城市信息化的各個子系統(tǒng)要做到信息流動通暢，只有這樣才能更好地真正實現(xiàn)城市信息化對城市發(fā)展的支持，但是信息流動通暢程度越大也必然帶來了更大的風(fēng)險。

（四）人員風(fēng)險。人員風(fēng)險指由于不可預(yù)測的因素或其他原因如自然災(zāi)害、車禍、疾病等而危及主要人員的生命或人員跳槽，而對城市信息化成功與否產(chǎn)生的風(fēng)險。

城市信息化人員有被其他組織挖走的可能，這將導(dǎo)致城市信息化人員辛辛苦苦研發(fā)的成果反而成為競爭者擊敗自己的武器，在很多時候這就意味著城市信息化工作的失敗。城市信息化與其他專業(yè)化信息系統(tǒng)相比，對知識和技術(shù)的綜合性依賴性更大，相應(yīng)地對掌握知識和技術(shù)的主體——人的要求也更高。隨著人才爭奪戰(zhàn)的愈演愈烈，能否獲得所需人才，人力資源是否能夠得到充分、有效的利用，直接關(guān)系到城市信息化的順利實施以及成敗與否，其中存在的不利影響，就構(gòu)成了城市信息化面臨的人員風(fēng)險，該風(fēng)險大小由下列因素決定：人員素質(zhì)風(fēng)險、人才流失風(fēng)險和道德風(fēng)險。

（五）社會環(huán)境風(fēng)險。城市作為社會和自然環(huán)境中的一個組成單元，必然受到社會環(huán)境因素的影響。城市所處的社會政治、經(jīng)濟、文化對城市信息化都有特定的影響。

城市信息化必須在國家的政策和法律許可的框架內(nèi)實施，必須滿足合法的、合乎規(guī)則的以及合同上的約束。城市信息化戰(zhàn)略需要檢驗其與法律、法規(guī)的一致性，遵循對國家的保密性、知識產(chǎn)權(quán)等的要求。同時，要關(guān)注相關(guān)的法律和法規(guī)的發(fā)展，對城市信息化與國家政治法律一致性進行定期評估。

除了社會環(huán)境的影響，意外事故對城市信息化的影響也是必須要考慮的。意外事故風(fēng)險是客觀存在的，對城市信息化的影響是無法回避的，有時會給城市信息化造成很大的風(fēng)險，帶來巨大的損失，例如城市環(huán)境處于水災(zāi)、地震等發(fā)生頻率較高的地方，這些災(zāi)害將造成城市信息化中斷和損失。

五、結(jié)論

城市信息化是一個長期的、復(fù)雜的系統(tǒng)工程，因此涉及的風(fēng)險因素也具有明顯的高維性和動態(tài)性。為了更好地達到風(fēng)險管理目標，有效地識別城市信息化的關(guān)鍵風(fēng)險因素，本文詳細論述了以風(fēng)險管理目標為基本出發(fā)點、基于目標導(dǎo)向的方法識別城市信息化風(fēng)險要素，這些風(fēng)險要素包括：城市信息化戰(zhàn)略風(fēng)險、城市信息技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險、城市管理風(fēng)險、人員風(fēng)險和社會環(huán)境風(fēng)險。

主要參考文獻：

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