劉 信

（浙江省科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院，浙江 杭州 310006）

實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，必須實現(xiàn)科技經(jīng)濟緊密結(jié)合，其關鍵是形成并鞏固企業(yè)的技術創(chuàng)新主體地位。目前，我國企業(yè)技術創(chuàng)新能力仍然相對不強、主體地位不夠，主要是創(chuàng)新資源特別是優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源沒有自覺向企業(yè)集聚。因此，引導創(chuàng)新資源向企業(yè)集聚將是強化企業(yè)主體地位的重要途徑，是深化科技體制改革的關鍵環(huán)節(jié)。本文對創(chuàng)新資源流動規(guī)律作了初步分析，并基于浙江省的研究提出了對策，希望能引發(fā)關注與探討。

一、創(chuàng)新資源的流動規(guī)律

創(chuàng)新資源與創(chuàng)新主體直接相關。創(chuàng)新資源與創(chuàng)新主體互相影響、互相作用。沒有足夠的創(chuàng)新資源支撐，絕不可能成為創(chuàng)新主體。通過對國內(nèi)外資源分布的比較研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新資源配置有一個非常明顯的共同特點，即自覺向創(chuàng)新主體集聚。

（一）在市場經(jīng)濟發(fā)達國家，創(chuàng)新資源主要集聚在企業(yè)

在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)是市場的主體，也是技術創(chuàng)新的主體，創(chuàng)新資源會自覺向企業(yè)集聚。中國科協(xié)的研究表明：“發(fā)達國家科技人力資源大部分集中在企業(yè)，其次是高校，最少的是政府部門；而發(fā)展中國家的科技人力資源則主要分布在政府和高校，分布在企業(yè)中的人數(shù)很少”。以美國為例，20世紀初就開始了技術創(chuàng)新主體企業(yè)化的過程。到20世紀60-70年代，美國研發(fā)經(jīng)費來源與執(zhí)行的分布、研發(fā)人員的構成已經(jīng)基本穩(wěn)定，技術創(chuàng)新主體企業(yè)化基本完成。2010年，美國61.6%的研發(fā)經(jīng)費來源于企業(yè)，而70.3%的研發(fā)經(jīng)費由企業(yè)來執(zhí)行，創(chuàng)新資源向企業(yè)集聚的趨勢比較明顯。

（二）在我國計劃經(jīng)濟時代，創(chuàng)新資源主要集聚在高校院所

在計劃經(jīng)濟條件下，創(chuàng)新主體由計劃確定。新中國成立初期，我國實行生產(chǎn)與科研分離的制度。我國第一個中長期科技發(fā)展規(guī)劃《1956—1967年科技發(fā)展遠景規(guī)劃》中明確提出“我國統(tǒng)一的科學研究工作系統(tǒng)，是由中國科學院、產(chǎn)業(yè)部門的研究機構、高等學校和地方研究機構四個方面組成的。在這個系統(tǒng)中，科學院是學術領導核心，產(chǎn)業(yè)部門的研究機構和高等學校是兩支主要力量，地方研究機構則是不可缺少的助手。”企業(yè)并不承擔科研任務。此后很多年，創(chuàng)新資源沒有在企業(yè)布局。直到1991年，我國科技活動經(jīng)費中，企業(yè)也僅占28%左右。

（三）在我國社會主義市場經(jīng)濟初級階段，創(chuàng)新資源出現(xiàn)高校、科研院所、企業(yè)分流態(tài)勢

改革開放以后，企業(yè)逐步進入了科研體系。國家《科學技術發(fā)展十年規(guī)劃和“八五”計劃綱要 （1991—1995—2000）》提出：“企業(yè)是國民經(jīng)濟的主體，是科技與經(jīng)濟的結(jié)合部。企業(yè)的技術開發(fā)和科技成果的應用是企業(yè)進步的源泉?！痹凇度珖萍及l(fā)展“九五”計劃和到2010年長期規(guī)劃綱要（匯報稿）》中，首次提出“要在深化經(jīng)濟體制改革中，增強企業(yè)技術進步的活力和創(chuàng)新能力，使企業(yè)成為科技開發(fā)的主體”。此后，創(chuàng)新資源逐步在企業(yè)布局，出現(xiàn)了高校、院所、企業(yè)分流態(tài)勢。到2011年，我國企業(yè)研發(fā)人員占全部研發(fā)人員的比重達到了75%，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出占全社會研發(fā)經(jīng)費支出的比重達到了76%。

二、以浙江省為例看創(chuàng)新資源的配置現(xiàn)狀

浙江省較早啟動市場經(jīng)濟體制改革且推動較快，是我國目前市場經(jīng)濟相對發(fā)達的省份之一。因此，浙江省具有一定的先行性和代表性。在一定程度上，研究浙江省創(chuàng)新資源配置和現(xiàn)狀，對于全國有預警的意義，對于后發(fā)省份有參考的價值。從浙江的情況看，一方面，企業(yè)已經(jīng)集聚了大量創(chuàng)新資源，技術創(chuàng)新主體基本確立；另一方面，仍未形成優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源自覺向企業(yè)集聚的態(tài)勢，企業(yè)的技術創(chuàng)新主體地位仍不夠鞏固。

（一）企業(yè)已經(jīng)集聚了大量創(chuàng)新資源

1.科技人才隊伍不斷壯大。到2011年，浙江省企業(yè)科技活動人員43萬人，企業(yè)R&D人員22萬人年，較2005年分別增長118.9%和255.3%，年均增長13.9%和23.5%。企業(yè)科技活動人員占全省科技活動人員的比例達到76.9%，企業(yè)R&D人員占全省R&D人員的比例達到82.6%。

2.研發(fā)經(jīng)費投入加快增長。到2011年，浙江省工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費支出為502億元，較2005年增長284.8%，年均增長25.2%。工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費占全省R&D經(jīng)費比重達到81.9%。相比1991年工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費僅占全省R&D經(jīng)費的28%左右，目前企業(yè)已成為浙江省研發(fā)經(jīng)費投入的絕對主體。

3.研發(fā)機構數(shù)量明顯增加。到2011年，浙江省企業(yè)研發(fā)機構數(shù)達到6781家，占規(guī)模以上企業(yè)比例為19.7%。研發(fā)機構數(shù)較2005年增加3610家，增長113.8%。浙江省企業(yè)設置研發(fā)機構數(shù)在全國的排名從2005年的第五位上升到2011年的第一位。

4.科技成果擁有量顯著提高。2011年，浙江省工業(yè)企業(yè)的專利申請量和授權量分別達到8.5萬件和5.9萬件，分別為2005年的11.6倍和15.2倍，占全省專利申請量和授權量的比重分別達到48.0%和45.6%。實際上，很多民營企業(yè)在申請專利時，為避免糾紛，以企業(yè)主個人名義申請。若考慮這一因素，將個人申請和授權的專利計入，則工業(yè)企業(yè)（含個人）專利申請量和授權量占全省的比重分別達到了91.2%和92.3%。

（二）創(chuàng)新資源特別是優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源仍然不會自覺向企業(yè)集聚

1.企業(yè)仍然不是高層次優(yōu)秀創(chuàng)新人才扎根的首選。大學畢業(yè)生和研究生大多首選去政府部門，其次是事業(yè)單位包括高校、科研院所。統(tǒng)計數(shù)據(jù)也表明企業(yè)高層次人才比例呈下降趨勢。2011年，盡管浙江省企業(yè)科技活動人員達到了43萬人，但其中中高級職稱人員卻只有8萬人，占全部科技活動人員的19.8%，較2005年降低了8個百分點。在浙兩院院士、特級專家等高層次人才主要分布在高校、院所。

2.企業(yè)缺乏高水平的研發(fā)機構。浙江省企業(yè)研究機構規(guī)模偏小、層次偏低。2011年，浙江省平均每個企業(yè)研發(fā)機構有人員34人，低于全國平均值58人；平均每個企業(yè)研發(fā)機構擁有儀器設備原價453萬元，低于全國平均值968萬元。截至2011年，浙江省54家國家級、部級重點實驗室和中試基地等均布局在高校院所。浙江省173家省級重點實驗室和中試基地中，只有46家布局在企業(yè)或有企業(yè)參與。

3.對外技術依賴沒有得到根本改變。浙江省企業(yè)特別是中小企業(yè)，技術獲取或技術研發(fā)多依靠高校院所。從數(shù)據(jù)上看，表現(xiàn)在企業(yè)R&D經(jīng)費支出中，外部經(jīng)費支出比重逐年提高，與美國研發(fā)經(jīng)費的流向有明顯區(qū)別。2011年，浙江省企業(yè)R&D外部經(jīng)費支出37.5億元，是2005年的8.7倍；企業(yè)R&D外部經(jīng)費支出占R&D經(jīng)費支出比重較2005年提高了3.8個百分點。

（三）引導創(chuàng)新資源自覺向企業(yè)集聚已成為形勢發(fā)展的需要

1.科技事業(yè)發(fā)展的需要。浙江省科技事業(yè)的發(fā)展可以分為三個階段。第一階段是提高科研人員的積極性。第二階段是提高科研單位的積極性。第三階段是提高創(chuàng)新成果的績效。當前，以實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略為標志，浙江省科技事業(yè)發(fā)展已經(jīng)進入了第三階段。要提高績效，就是要將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，真正完成創(chuàng)新的全過程。科技成果要轉(zhuǎn)化，必須靠企業(yè)，因此必須推動相應的科技資源向企業(yè)集聚。

2.夯實企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位的需要。企業(yè)的技術創(chuàng)新能力與技術創(chuàng)新地位不相適應。目前，浙江省企業(yè)技術創(chuàng)新的主體地位基本確立，百分之八十以上的科技項目、百分之八十以上的科研經(jīng)費、百分之八十以上的科研人員、百分之八十以上的專利成果都在企業(yè)。但是，浙江省企業(yè)的技術創(chuàng)新能力還是非常薄弱，不能擔當技術創(chuàng)新主體的角色，原因就是創(chuàng)新資源仍然缺乏，主要是結(jié)構性創(chuàng)新資源缺乏，低端多、高端少。

3.實現(xiàn)科技經(jīng)濟有效結(jié)合的需要?？萍嫉陌l(fā)展水平與支撐經(jīng)濟發(fā)展水平不相適應?？萍己徒?jīng)濟結(jié)合的歷史性難題沒有得到有效解決。經(jīng)濟發(fā)展到當前階段，只能依靠科技進步獲得新的動力?？萍贾挥性诮?jīng)濟建設主戰(zhàn)場發(fā)揮出重要作用，才有發(fā)展空間。科技和經(jīng)濟的結(jié)合點就是企業(yè)。科技資源若能自覺向企業(yè)集聚，企業(yè)創(chuàng)新能力才能不斷提升，創(chuàng)新績效才能不斷提高，科學技術才能真正推動經(jīng)濟健康快速發(fā)展。

三、創(chuàng)新資源未能自覺向企業(yè)集聚的原因

創(chuàng)新資源特別是優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源沒有自覺向企業(yè)集聚，有著內(nèi)在的深層次原因。從需求角度分析，浙江省量大面廣的中小企業(yè)很難擺脫當前業(yè)已形成的路徑依賴，對創(chuàng)新資源的實際需求大打折扣。從能力角度分析，浙江省企業(yè)技術創(chuàng)新仍處于較低水平，同時又難以提供與挑戰(zhàn)相匹配的待遇，難以吸引高端創(chuàng)新資源。概括起來，可從歷史、制度和階段三個方面來探尋。

（一）歷史原因

幾千年來的封建制度下，“天下之大，莫非王土”，等級、權威、依順、服從在傳統(tǒng)文化中時常可見，根本沒有企業(yè)和企業(yè)家的文化。受傳統(tǒng)文化影響，創(chuàng)新活動往往受“權威”擺布，企業(yè)的發(fā)言權較低，不利于企業(yè)創(chuàng)新。計劃經(jīng)濟時代，我國不存在市場意義上的企業(yè)，企業(yè)也未真正進入創(chuàng)新體系。改革開放后，企業(yè)雖然進入了創(chuàng)新體系，但改革開放也帶來了多種發(fā)展紅利，如制度紅利、市場紅利、勞動力紅利、資源環(huán)境紅利、政策紅利、全球化紅利等。這些紅利能夠迅速為企業(yè)帶來見效明顯的經(jīng)濟利益。相對而言，創(chuàng)新活動難度高、時間長、投入大、風險大，對企業(yè)的吸引力很小。因此，企業(yè)不愿意投入創(chuàng)新活動，也不需要集聚創(chuàng)新資源。

（二）制度原因

一是市場競爭機制不充分。主要表現(xiàn)在：政府對資源的配置能力仍較強大、要素價格的市場化形成機制尚未建立、產(chǎn)業(yè)壟斷影響企業(yè)創(chuàng)新等。二是人事制度不夠完善。人事管理制度與社會福利、醫(yī)療保障、資薪待遇等直接掛鉤，編制內(nèi)和編制外的差異較大，導致科技人才不愿意流入企業(yè)，而高層次創(chuàng)新人才由于具有更大的選擇性不會輕易進入企業(yè)，無形中提高了企業(yè)引才留才的成本。三是創(chuàng)新制度不健全。主要表現(xiàn)在研發(fā)推動的模式不利于企業(yè)集聚創(chuàng)新資源、知識產(chǎn)權制度尚處于初級階段不利于企業(yè)創(chuàng)新、高校院所的評價機制影響了面向市場的科研活動、資本市場對創(chuàng)新的激勵作用未得到充分發(fā)揮等。

（三）階段原因

一是改革發(fā)展進入深水區(qū)階段。對于科技體制改革而言，最艱巨的任務之一就是確立企業(yè)主體地位、實現(xiàn)科技經(jīng)濟有效結(jié)合。這個階段必然是企業(yè)主體地位確立但不鞏固的階段。二是經(jīng)濟發(fā)展處于創(chuàng)新驅(qū)動起始階段。對于企業(yè)而言，是繼續(xù)走熟悉的投資驅(qū)動老路還是走陌生的創(chuàng)新驅(qū)動道路，仍難以取舍。對于創(chuàng)新資源特別是優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源而言，是迎接創(chuàng)新驅(qū)動時代而流向企業(yè)、還是穩(wěn)扎穩(wěn)打繼續(xù)流向高校院所，也是一個艱難的抉擇。三是創(chuàng)新活動還處于模仿跟隨階段。大多數(shù)企業(yè)并不具備長期、持續(xù)的研發(fā)經(jīng)歷，缺乏創(chuàng)新積累，企業(yè)創(chuàng)新能力還比較薄弱，只能跟隨技術進步引領者開展有限的技術創(chuàng)新。企業(yè)特別是中小企業(yè)逐利本質(zhì)也決定了其研發(fā)活動的短期性、功利性和膚淺性。在這一階段，事業(yè)引人留人的機制尚未形成，待遇留人、感情留人只是權宜之計，不僅會影響創(chuàng)新成本，也是社會資源的浪費。因此，創(chuàng)新資源特別是優(yōu)勢創(chuàng)新資源一般不愿意自覺流向企業(yè)。

四、引導創(chuàng)新資源向企業(yè)集聚的對策建議

推動優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源向企業(yè)集聚，需要全社會的共同努力。企業(yè)自身的努力必不可少，高校、科研院所的支持配合也非常重要，還需社會力量參與、政府引導等。本文主要對政府科技主管部門如何引導創(chuàng)新資源向企業(yè)集聚方面提出了一些對策建議。

1.落實和完善引導創(chuàng)新資源向企業(yè)集聚的政策。重點促進企業(yè)研發(fā)費用加計扣除、高新技術企業(yè)稅收優(yōu)惠等政策的落實。完善科技金融結(jié)合有關的政策，深入推進知識產(chǎn)權質(zhì)押、股權質(zhì)押、保證保險貸款等金融產(chǎn)品，支持各高新園區(qū)設立融資性擔保公司風險補償專項資金和科技金融擔保風險池，緩解科技型中小企業(yè)融資難問題。完善創(chuàng)新要素參與收益分配等政策，促進各類科技成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移、在企業(yè)轉(zhuǎn)化，提高企業(yè)集聚應用創(chuàng)新資源的主動性和積極性。

2.著力營造科技人才向企業(yè)流動的機制和環(huán)境。以實施國家和省“千人計劃”為重點，支持企業(yè)吸引海外高層次技術創(chuàng)新人才。積極推進企業(yè)、大學、科研機構的人才交流互動，推動高等學校、科研院所根據(jù)企業(yè)需求培養(yǎng)人才，鼓勵企業(yè)與高等學校、科研院所聯(lián)合培養(yǎng)人才。

3.促進企業(yè)研發(fā)機構加速發(fā)展壯大。加快實施產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新工程試點，布局建設一批重點企業(yè)研究院。引導推動高新技術企業(yè)研發(fā)中心和企業(yè)研究院等研發(fā)機構擴大規(guī)模、提高層次和水平。支持在具備條件的企業(yè)建立重點實驗室、工程中心等創(chuàng)新基地。深入實施引進大院名校共建創(chuàng)新載體戰(zhàn)略，吸引優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源向企業(yè)集聚。支持鼓勵企業(yè)與國外科研機構、企業(yè)聯(lián)合建立研發(fā)機構，形成一批國際科技合作示范基地。

4.建立和完善以企業(yè)技術創(chuàng)新需求為導向的立項機制。完善企業(yè)技術創(chuàng)新需求的征集渠道，由省級重點企業(yè)研究院牽頭編制產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新路線圖，鼓勵產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟聯(lián)合設計推薦項目，鼓勵國家創(chuàng)新型示范試點企業(yè)主動設計推薦項目。推行企業(yè)申報或企業(yè)牽頭產(chǎn)學研結(jié)合申報重大項目，支持企業(yè)承擔國家科技計劃項目及地方科技項目。突出對科技型中小企業(yè)扶持，對完成股份制改造的科技型中小企業(yè)優(yōu)先安排項目給予支持。

5.引導社會公共服務資源向企業(yè)集聚。整合各類創(chuàng)新資源，建立共建共享機制。促進國家實驗室、大學、科研機構、工程中心、檢測中心、大型儀器中心等向企業(yè)開放，服務于企業(yè)的創(chuàng)新需求。加快技術市場、生產(chǎn)力促進中心、科技企業(yè)孵化器、科技咨詢機構和創(chuàng)業(yè)投資服務機構等科技中介服務建設，為企業(yè)尤其是中小企業(yè)技術創(chuàng)新提供更好的公共服務。

[1]國際科技人力資源的全球分布與跨國流動的一般發(fā)展趨勢.中國科協(xié)調(diào)研宣傳部.中國科學技術協(xié)會網(wǎng)站，2009年2月25日.

[2]1956-1967年科學技術發(fā)展遠景規(guī)劃綱要（修正草案），科學技術部網(wǎng)站.

[3]科學技術發(fā)展十年規(guī)劃和“八五”計劃綱要 （1991—1995—2000），科學技術部網(wǎng)站.

[4]全國科技發(fā)展“九五”計劃和到2010年長期規(guī)劃綱要（匯報稿），科學技術部網(wǎng)站.

[5]中國科技統(tǒng)計年鑒1998.國家統(tǒng)計局、科學技術部編，中國統(tǒng)計出版社.

[6]中國科技統(tǒng)計年鑒2012.國家統(tǒng)計局、科學技術部編，中國統(tǒng)計出版社.

[7]浙江省科技統(tǒng)計年鑒1991.浙江省科學技術委員會、浙江省統(tǒng)計局編，中國統(tǒng)計出版社.

[8]浙江科技統(tǒng)計年鑒2012.浙江省科學技術廳、浙江省統(tǒng)計局編，浙江大學出版社.