葉正國(guó)
(武漢大學(xué) 法學(xué)院,湖北 武漢 430072)
國(guó)家結(jié)構(gòu)形式的構(gòu)建是一項(xiàng)艱難而復(fù)雜的系統(tǒng)工程,轉(zhuǎn)型中的中國(guó)在政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域都發(fā)生著劇烈的變化,尤其是特別行政區(qū)制度的設(shè)立使得我國(guó)的國(guó)家結(jié)構(gòu)形式不同于傳統(tǒng)單一制國(guó)家,也不同于聯(lián)邦制國(guó)家,單一制、聯(lián)邦制的傳統(tǒng)分析模式也不足以反映我國(guó)國(guó)家結(jié)構(gòu)形式的特點(diǎn)。文章分析了聯(lián)邦制與單一制的標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)而反思與重構(gòu)了我國(guó)的國(guó)家結(jié)構(gòu)形式。
國(guó)家結(jié)構(gòu)形式最早只是為解決國(guó)內(nèi)民族問(wèn)題而提出的政治理論,是維持一國(guó)憲政秩序的關(guān)鍵,制約國(guó)內(nèi)資源的分配方式和效果,事關(guān)國(guó)內(nèi)整體與部分尤其是各民族之間的關(guān)系,直接影響國(guó)家統(tǒng)一、社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展[1]。任何國(guó)家在整體和部分之間既有共同目標(biāo),也有各自的利益考量,全國(guó)性權(quán)力和地方性權(quán)力之間也存在著張力。一方面,中央權(quán)力具有聚合性和統(tǒng)攝性的特征,它致力于使國(guó)家整體性利益最大化;另一方面,地方權(quán)力具有內(nèi)斂和局部?jī)A向,以追求地方利益為圭臬。由于各國(guó)國(guó)情不同,對(duì)各國(guó)整體性政權(quán)和地方性政權(quán)進(jìn)行不同的建構(gòu)是必然的??傮w而言,國(guó)家結(jié)構(gòu)形式可分為單一制和聯(lián)邦制兩種。單一制和聯(lián)邦制各有優(yōu)劣,采取哪一種國(guó)家結(jié)構(gòu)形式,關(guān)鍵是要使國(guó)家發(fā)揮出其最大效能,一國(guó)采取什么樣的國(guó)家結(jié)構(gòu)形式取決于其政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化等具體條件,必須在中央權(quán)力與地方權(quán)力之間保持可操作的平衡,建立一個(gè)在目標(biāo)和行動(dòng)上都具有強(qiáng)內(nèi)聚力的中央權(quán)力和高效率的地方權(quán)力[2]。因此,國(guó)家結(jié)構(gòu)形式是一國(guó)內(nèi)部整體與部分之間的關(guān)系,是國(guó)家用來(lái)調(diào)整全國(guó)性權(quán)力和地方性權(quán)力關(guān)系的政治制度或政治形式,實(shí)質(zhì)是通過(guò)機(jī)制和權(quán)力關(guān)系來(lái)組織國(guó)家政權(quán)機(jī)關(guān)的組織形成。
單一制是指由若干不享有獨(dú)立主權(quán)的一般行政區(qū)域單位組成統(tǒng)一主權(quán)國(guó)家的制度。傳統(tǒng)主流學(xué)說(shuō)的觀點(diǎn)認(rèn)為單一制的特征主要有以下幾個(gè)方面:一是全國(guó)只有一部憲法,地方?jīng)]有立憲權(quán),中央以法律授予地方權(quán)力;二是中央與地方權(quán)力的劃分是行政權(quán)力的劃分,地方接受中央的領(lǐng)導(dǎo),中央對(duì)地方享有完全監(jiān)督權(quán);三是在對(duì)外關(guān)系中,中央政府是國(guó)際法主體,地方?jīng)]有獨(dú)立對(duì)外交往的權(quán)力;四是地方不享有聯(lián)邦國(guó)家的成員所享有的中央?yún)⒄?quán)[3]。在單一制國(guó)家,國(guó)家結(jié)構(gòu)和政府間縱向關(guān)系主要表現(xiàn)為中央與地方的關(guān)系,中央是指國(guó)家政權(quán)在全國(guó)范圍內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),而地方則是中央以下各級(jí)行政區(qū)域的統(tǒng)稱。按照《辭?!返慕忉?,所謂中央,是“與地方相對(duì),政黨、國(guó)家政權(quán)、團(tuán)體在全國(guó)范圍內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)”。“地方”相對(duì)于“中央”而言,一個(gè)國(guó)家為了便于治理,將其領(lǐng)土劃分為不同層次、不同范圍的行政區(qū)域,這個(gè)大小不等的行為區(qū)域,即為“地方”。按照《憲法》第30條的規(guī)定,行政區(qū)域劃分是國(guó)家規(guī)定其領(lǐng)土層級(jí)的形式。行政區(qū)劃是指統(tǒng)治階級(jí)為便于管理,兼顧地理?xiàng)l件、歷史傳統(tǒng)、風(fēng)俗習(xí)慣、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、民族分布等因素,把國(guó)家領(lǐng)土分成層次不同、大小不等的若干區(qū)域,行政區(qū)域是各級(jí)國(guó)家機(jī)構(gòu)的載體,劃定一級(jí)行政區(qū)域就依法設(shè)置相應(yīng)的國(guó)家機(jī)構(gòu)。一般來(lái)說(shuō),單一制國(guó)家可以分為中央集權(quán)單一制、地方自治單一制和中央地方均權(quán)單一制。
聯(lián)邦制是指由兩個(gè)或兩個(gè)以上的政治實(shí)體(如共和國(guó)、州、邦等)結(jié)合而成的一種國(guó)家結(jié)構(gòu)形式。聯(lián)邦制本質(zhì)上存在于憲法建立的兩個(gè)政府層級(jí),各自享有真正的自治,每一層次上的政府對(duì)其相應(yīng)的選民負(fù)責(zé)[4]。聯(lián)邦制的特征主要有:(1)國(guó)家權(quán)力在聯(lián)邦政府和聯(lián)邦成員之間通過(guò)憲法分配,聯(lián)邦成員擁有自主權(quán);(2)聯(lián)邦成員具有內(nèi)部的中央機(jī)關(guān)體系,在聯(lián)邦制國(guó)家,地方政府在政府機(jī)構(gòu)體系中位于底層,聯(lián)邦成員政府為中間政府(共和國(guó)、州、邦),聯(lián)邦政府位于最高層,例如美國(guó)統(tǒng)計(jì)局發(fā)表的《政府統(tǒng)計(jì)》,將州政府定義為“組成合眾國(guó)的五十個(gè)州的政府”,而地方政府是指縣、市、鎮(zhèn)、鄉(xiāng)和特別區(qū)等;(3)在對(duì)外事務(wù)上,各聯(lián)邦成員有一定對(duì)外事務(wù)權(quán),如原西德和瑞士允許聯(lián)邦成員與外國(guó)簽訂某方面的協(xié)議,前蘇聯(lián)甚至允許各加盟共和國(guó)擁有一定的外交權(quán),部分成員國(guó)還可以作為國(guó)際法主體單獨(dú)參加聯(lián)合國(guó)。一般來(lái)說(shuō),聯(lián)邦制可以分為分權(quán)制衡聯(lián)邦制和中央集權(quán)聯(lián)邦制,后者是指憲法較為詳細(xì)地列舉了各聯(lián)邦和成員國(guó)的權(quán)力,但中央政府高度集權(quán),成員國(guó)政府的權(quán)力較容易被聯(lián)邦政府控制[5]。
目前,關(guān)于單一制與聯(lián)邦制的劃分標(biāo)準(zhǔn)學(xué)說(shuō)主要有“國(guó)家事權(quán)劃分的手續(xù)說(shuō)(中央—地方事權(quán)是否由憲法劃分)”[6]、“授予/讓予標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)”[7]、“地方政府權(quán)力是否固有說(shuō)”[8]、“主權(quán)權(quán)力分享說(shuō)”[9]和“多重標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)”[10]等,但是這些學(xué)說(shuō)都不能很好地解釋所有的國(guó)家結(jié)構(gòu)形式,往往以偏概全。
從傳統(tǒng)意義上來(lái)說(shuō),單一制國(guó)家地方的權(quán)力來(lái)源于中央,中央通過(guò)法律規(guī)定的形式授予、委托或“下放”各級(jí)地方的權(quán)力,地方的組成及其職權(quán)由中央政府決定,地方只不過(guò)是中央的“代理機(jī)構(gòu)”或“附屬機(jī)構(gòu)”,中央與地方之間權(quán)力的劃分是一種行政權(quán)力的劃分;聯(lián)邦制國(guó)家由聯(lián)邦成員單位組成,聯(lián)邦政府和聯(lián)邦成員的權(quán)力關(guān)系由憲法規(guī)定,二者在法律上是平等又各自獨(dú)立的,扮演同等重要的角色,聯(lián)邦政府和聯(lián)邦成員之間的權(quán)力劃分是一種政治權(quán)力的劃分[6]。長(zhǎng)期以來(lái),這種劃分符合各個(gè)國(guó)家的實(shí)際,但隨著現(xiàn)代政治多元主義的發(fā)展和國(guó)家任務(wù)的轉(zhuǎn)變,國(guó)家結(jié)構(gòu)形式變得較為復(fù)雜,聯(lián)邦制和單一制已經(jīng)不再是彼此對(duì)立,而是出現(xiàn)了融合趨同的現(xiàn)象,單一制國(guó)家普遍將更多的實(shí)質(zhì)性權(quán)力轉(zhuǎn)移給地方政府,有學(xué)者將這樣的單一制國(guó)家稱為“權(quán)力下放的單一制政體”,而聯(lián)邦制國(guó)家則出現(xiàn)了集權(quán)化的特征,權(quán)力結(jié)構(gòu)的排列組合正在發(fā)生變化,因此聯(lián)邦制并不總是比單一制更有分權(quán)特征[4]。在一定程度上,現(xiàn)代國(guó)家結(jié)構(gòu)形式已經(jīng)超越了傳統(tǒng)單一制和聯(lián)邦制的基本界定,聯(lián)邦國(guó)家逐漸從契約主義轉(zhuǎn)向國(guó)家主義,分配權(quán)力的方式實(shí)質(zhì)是將兩級(jí)政府之間公共事務(wù)的決策權(quán)進(jìn)行分配,聯(lián)邦國(guó)家的權(quán)力不斷增加,已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)憲法所規(guī)定的范圍[11]。很多單一制國(guó)家的憲法也規(guī)定了中央和地方之間的權(quán)力劃分,如1947年憲法和我國(guó)現(xiàn)行憲法都規(guī)定了中央與地方權(quán)力的劃分細(xì)則,在英國(guó)和西班牙等國(guó)也都出現(xiàn)了一些地區(qū)政府,而我國(guó)的特別行政區(qū)制度也不是傳統(tǒng)單一制國(guó)家的地方政制。就剩余權(quán)力來(lái)說(shuō),美國(guó)憲法規(guī)定剩余權(quán)力歸各州所有,而加拿大憲法采取雙方列舉聯(lián)邦保留的方式,1947年憲法則規(guī)定:“有全國(guó)一致之性質(zhì)者屬于中央,有全省一致之性質(zhì)者屬于省,有一縣之性質(zhì)者屬于縣”。歸根結(jié)底,國(guó)家結(jié)構(gòu)形式是現(xiàn)實(shí)世界政治博弈的結(jié)果,國(guó)家結(jié)構(gòu)形式必須適應(yīng)現(xiàn)實(shí)政治的變遷,因此,要么對(duì)世界各國(guó)的國(guó)家結(jié)構(gòu)形式進(jìn)一步進(jìn)行劃分,要么對(duì)單一制和聯(lián)邦制的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行轉(zhuǎn)化,使其囊括更廣闊的內(nèi)容。目前,后一種方案較為可行。長(zhǎng)期以來(lái),學(xué)術(shù)界認(rèn)為權(quán)力大小、歸屬和來(lái)源是國(guó)家結(jié)構(gòu)形式劃分的主要標(biāo)準(zhǔn),全國(guó)性政權(quán)機(jī)關(guān)和地方性政權(quán)機(jī)關(guān)之間的關(guān)系主要是權(quán)力關(guān)系,但權(quán)力的性質(zhì)和機(jī)關(guān)的性質(zhì)并不相同,二者之間應(yīng)當(dāng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)那懈?。?guó)家結(jié)構(gòu)是一國(guó)整體與部分的組織關(guān)系,國(guó)家權(quán)力在不同主體之間的劃分是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程,各個(gè)國(guó)家機(jī)關(guān)之間的權(quán)力大小、歸屬和來(lái)源及其由憲法還是法律規(guī)定并不是構(gòu)成國(guó)家結(jié)構(gòu)的實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn),分權(quán)的聯(lián)邦制和集權(quán)的聯(lián)邦制都存在,單一制也是如此。追溯結(jié)構(gòu)的本義,在字面意思上,“結(jié)”是結(jié)合,“構(gòu)”是構(gòu)造,因此結(jié)構(gòu)就是系統(tǒng)諸要素結(jié)合而成的組織形態(tài)。國(guó)家結(jié)構(gòu)形式是國(guó)家作為一個(gè)組織的外在表現(xiàn)形態(tài),實(shí)質(zhì)上是國(guó)家結(jié)構(gòu)內(nèi)各個(gè)部分之間的組織關(guān)系,單一制國(guó)家的“單一”是國(guó)家作為組織的一元結(jié)構(gòu)和主權(quán)歸屬,聯(lián)邦制國(guó)家是國(guó)家作為組織的二元結(jié)構(gòu)和主權(quán)歸屬。
具體而言,在形式層面上,單一制國(guó)家的政權(quán)組織機(jī)關(guān)之間是一元結(jié)構(gòu),中央與地方之間是層級(jí)式、交嵌式和重疊式結(jié)構(gòu),像一個(gè)組織中總部及其所屬機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系或總公司與分公司之間的關(guān)系一樣,有的單一制國(guó)家中央政府可以“一竿子捅到底”,也有的單一制國(guó)家中央政府和地方政府之間分權(quán),各自行使權(quán)力;而聯(lián)邦制國(guó)家的政權(quán)組織機(jī)關(guān)之間是二元結(jié)構(gòu),聯(lián)邦與聯(lián)邦成員之間是平面式、整合式和自主式的結(jié)構(gòu),聯(lián)邦的“聯(lián)”不僅是聯(lián)邦成員之間的聯(lián)合,也包括聯(lián)邦政府和聯(lián)邦成員之間的聯(lián)合,聯(lián)邦成員內(nèi)部的各層級(jí)政府組成聯(lián)邦成員,再由聯(lián)邦成員組成聯(lián)邦,各個(gè)聯(lián)邦成員作為整體與聯(lián)邦進(jìn)行互動(dòng),聯(lián)邦成員的內(nèi)部單位并不直接與聯(lián)邦發(fā)生聯(lián)系,類似于集團(tuán)公司的組織架構(gòu),有的聯(lián)邦制國(guó)家擁有聯(lián)邦和聯(lián)邦成員兩套國(guó)家機(jī)構(gòu)體系,有的聯(lián)邦制國(guó)家的國(guó)家機(jī)構(gòu)與聯(lián)邦成員的國(guó)家機(jī)構(gòu)有一定的層級(jí)關(guān)系,但并不表示二者之間相互所屬。在實(shí)質(zhì)層面上,現(xiàn)代國(guó)家大多數(shù)是人民主權(quán)國(guó)家,主權(quán)歸屬都是一元的,但國(guó)家的主權(quán)配置可以不同,單一制國(guó)家的主權(quán)配置是單軌制,將其作為整體授予中央,可以根據(jù)各國(guó)具體情況通過(guò)制憲或制定一般法律對(duì)中央和地方的權(quán)力進(jìn)行配置;聯(lián)邦制國(guó)家的主權(quán)配置則是雙軌制,人民通過(guò)制憲將國(guó)家主權(quán)授予聯(lián)邦和聯(lián)邦成員,二者各自在主權(quán)范圍內(nèi)指定相應(yīng)的法律進(jìn)行權(quán)力配置。可以說(shuō),單一制和聯(lián)邦制在國(guó)家權(quán)力縱向配置的憲法設(shè)計(jì)中最為根本的區(qū)別是憲法之下的主權(quán)的配置不同。
我國(guó)是一個(gè)超大型的政治共同體,是一個(gè)地理上非常復(fù)雜的國(guó)家,政治空間差序格局是政治制度一體化最大的障礙,因此在大國(guó)治理這方面面臨著均衡性和復(fù)雜性的難題,人口、地域及利益多元化的差異是無(wú)法彌補(bǔ)的。任何政治制度的建構(gòu)都必須進(jìn)行求同存異的政治整合,尋求各種政治立場(chǎng)的最大公約數(shù)。國(guó)家結(jié)構(gòu)形式的建構(gòu)既要克服一元化的僵化,又要避免多元主義加速的政治分裂。因此,我國(guó)的國(guó)家結(jié)構(gòu)形式的建構(gòu)應(yīng)重視“問(wèn)題”而非“主義”,要超越傳統(tǒng)意義上單一制/聯(lián)邦制的二分,兼具發(fā)展的適應(yīng)性、功能的多樣性、內(nèi)容的兼容性等特征,實(shí)現(xiàn)“一”與“多”的融合、集權(quán)與自治的共存、穩(wěn)定與動(dòng)態(tài)的統(tǒng)一,整體與多個(gè)不同的地方制度的整合,歷史的一貫性和現(xiàn)實(shí)的多樣性的統(tǒng)一[12]。國(guó)家統(tǒng)一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政治穩(wěn)定是國(guó)家結(jié)構(gòu)形式建構(gòu)必須考量的因素,地方性權(quán)力的內(nèi)斂性和局部性決定了其有擺脫中央權(quán)力羈束的傾向,輕微則超越法定權(quán)限,嚴(yán)重的甚至脫離國(guó)家,如蘇聯(lián)解體,魁北克試圖脫離加拿大等例子。因此,國(guó)家結(jié)構(gòu)形式的建構(gòu)應(yīng)確保中央成為我國(guó)人民共同尊信的政治權(quán)威,這樣可以對(duì)國(guó)家層面的戰(zhàn)略任務(wù)進(jìn)行統(tǒng)籌安排,在此前提下實(shí)行多樣化的地方制度,各級(jí)地方政權(quán)機(jī)關(guān)結(jié)合地方條件和需求發(fā)揮其比較優(yōu)勢(shì),實(shí)現(xiàn)地方善治和保持地方活力,從而為國(guó)家整體的善治奠定基礎(chǔ)。這在我國(guó)具有一定的歷史積淀,在大一統(tǒng)思想的指導(dǎo)下,局部地區(qū),尤其是一些少數(shù)民族地區(qū),在具體的管理制度上往往有特殊辦法。例如,漢朝即在新疆地區(qū)設(shè)立西域都護(hù)府,唐朝則設(shè)立安西和北庭兩大都護(hù)府,清朝更是針對(duì)不同民族地區(qū)的特點(diǎn)實(shí)行不同的制度。對(duì)蒙古族地區(qū)實(shí)行盟旗制度;對(duì)西藏則派駐駐藏大臣,冊(cè)封達(dá)賴和班禪實(shí)行政教合一制度;對(duì)新疆維吾爾族實(shí)行伯克制度;對(duì)南方一些少數(shù)民族實(shí)行土司制度。在新中國(guó)時(shí)期也實(shí)行延安特區(qū),并對(duì)西藏制定《十七條協(xié)議》,要求不予變更西藏的現(xiàn)行政治制度。
憲法并沒(méi)有明確規(guī)定我國(guó)的國(guó)家結(jié)構(gòu)形式是單一制,只是學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)屆普遍認(rèn)為我國(guó)是單一制國(guó)家,其基本依據(jù)是憲法第2、3、5、8、9、10條等條文和馬克思的單一制思想和政治人物的言說(shuō)及新中國(guó)的政治實(shí)踐[13]。總體來(lái)說(shuō),確定我國(guó)是單一制的國(guó)家結(jié)構(gòu)形式具有一定的學(xué)理和法理基礎(chǔ),而且我國(guó)一直是中央集權(quán)式的單一制國(guó)家,但這種單一制具有很大的靈活性和包容性,在國(guó)家統(tǒng)一的前提下,實(shí)行多樣式的地方政制。具體來(lái)說(shuō),我國(guó)中央與地方的關(guān)系有以下三種類型:一是中央與一般行政區(qū)的關(guān)系模式,這是我國(guó)國(guó)家結(jié)構(gòu)形式的主干,完全內(nèi)嵌于我國(guó)的“條塊體制”之內(nèi);二是中央與民族自治地方的關(guān)系模式,該種模式在主干上依然適用于條塊體制,但具有一定的復(fù)合性,與一般行政區(qū)相比,在民族政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人事安排方面享有一定的自治權(quán),這種自治模式具有一定的政策性和次生性;三是中央與特別行政區(qū)的關(guān)系模式,這種模式中特別行政區(qū)完全直轄于中央人民政府,完全不受條塊體制的框制。我國(guó)的國(guó)家結(jié)構(gòu)形式建構(gòu)是一種“主體—補(bǔ)充”的模式,中央與普通行政區(qū)為基本和主導(dǎo)模式,決定著我國(guó)國(guó)家結(jié)構(gòu)形式的性質(zhì)是單一制,后兩種模式是附屬和補(bǔ)充模式,是為解決國(guó)家統(tǒng)一和人民團(tuán)結(jié)而建構(gòu)的,各自具有相當(dāng)?shù)淖灾螜?quán),同時(shí)說(shuō)明我國(guó)的國(guó)家結(jié)構(gòu)形式不同于傳統(tǒng)的單一制,而是介于聯(lián)邦制和單一制之間的復(fù)合單一制。復(fù)合單一制的國(guó)家結(jié)構(gòu)形式體現(xiàn)了我國(guó)在處理國(guó)家整體與部分關(guān)系問(wèn)題上原則性和靈活性的統(tǒng)一,中央和地方的關(guān)系一直處于不斷調(diào)整的狀態(tài),未定型的國(guó)家結(jié)構(gòu)形式使得憲法對(duì)其的規(guī)定比較模糊。憲法對(duì)中央相關(guān)國(guó)家機(jī)構(gòu)的職權(quán)與地方相關(guān)國(guó)家機(jī)構(gòu)職權(quán)的劃分具有一定的同質(zhì)性,并沒(méi)有明確劃分中央與各級(jí)地方的事權(quán)??梢哉f(shuō),我國(guó)國(guó)家結(jié)構(gòu)形式已經(jīng)逐漸在發(fā)生改變,財(cái)政稅收管理、國(guó)有資產(chǎn)管理、綜合配套改革和垂直管理等體制已經(jīng)重塑了傳統(tǒng)意義上單一制的國(guó)家結(jié)構(gòu)形式。
國(guó)家結(jié)構(gòu)形式的建構(gòu)是一項(xiàng)自覺(jué)的行為,必須基于國(guó)家規(guī)模,且與該國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)等外部環(huán)境相適應(yīng)。大國(guó)和小國(guó)之間存在著諸多差異,大國(guó)應(yīng)該構(gòu)建與其規(guī)模相適應(yīng)的國(guó)家管理體制,由于我國(guó)“超大國(guó)家”基本國(guó)情的復(fù)雜性,國(guó)家治理的層級(jí)結(jié)構(gòu)和體系比較多樣,涉及眾多制度變量的轉(zhuǎn)換,多重結(jié)構(gòu)關(guān)系的調(diào)整和利益的平衡?;诖?,我國(guó)面臨問(wèn)題的復(fù)雜性決定了我國(guó)國(guó)家結(jié)構(gòu)的多樣性和系統(tǒng)性,國(guó)家權(quán)力的配置和國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的調(diào)整必須因具體情況而異,不能一概而論。
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