王海峰，王 晉，楊 麗

(1.北京科學(xué)學(xué)研究中心，北京 100089；2.北京市輻射中心，北京 100875；3.國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心，北京 100862)

1 大型科學(xué)儀器設(shè)備利用與共享研究現(xiàn)狀

近年來(lái)，中央和地方各級(jí)財(cái)政都對(duì)大型科學(xué)儀器設(shè)備進(jìn)行了大量投資，在國(guó)家各類科技計(jì)劃、科技重大專項(xiàng)以及“211 工程”、“985 工程”、“知識(shí)創(chuàng)新工程”以及北京專項(xiàng)資金的資助下，北京地區(qū)科研院所與高校的大型科學(xué)儀器設(shè)備的經(jīng)費(fèi)投入保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，設(shè)備數(shù)量持續(xù)增加，大大提高了北京地區(qū)大型科學(xué)儀器設(shè)備裝備整體水平。大型科學(xué)儀器的有效利用和共享評(píng)價(jià)備受關(guān)注。很多專家學(xué)者從不同角度就我國(guó)科學(xué)儀器利用和共享及相關(guān)機(jī)制問(wèn)題進(jìn)行了研究探討。在定性和定量研究方面，一些研究對(duì)儀器的使用率或共享率的簡(jiǎn)單描述性統(tǒng)計(jì)分析和探討。宋俊周和陳勇［1］分析了河北省大型科學(xué)儀器資源共享的現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題。夏春陽(yáng)［2］提出建立適合共享服務(wù)特點(diǎn)的科學(xué)評(píng)價(jià)機(jī)制。彭潔、田杰［3］從儀器所屬部門、儀器類別、儀器價(jià)值、儀器使用年限等多個(gè)緯度對(duì)儀器設(shè)備的使用率、對(duì)外服務(wù)時(shí)間、對(duì)外服務(wù)收入等信息做詳細(xì)的統(tǒng)計(jì)分析。申嫦娥［4］分析了我國(guó)科學(xué)儀器設(shè)備投資管理制度存在的問(wèn)題并提出改進(jìn)的創(chuàng)新思路。徐靜［5］提出一種狀態(tài)空間分析方法，并指出儀器設(shè)備的共享程度與利用率之間并不存在線性關(guān)系。方松和趙紅萍［6］通過(guò)對(duì)中國(guó)水產(chǎn)科學(xué)研究院大型科學(xué)儀器設(shè)備共享研究的概括與總結(jié)，提出了現(xiàn)階段我國(guó)大型科學(xué)儀器設(shè)備共享研究的思路與建議。董誠(chéng)和張新民等［7］基于科技資源共享三層次模型，構(gòu)建了包括可見(jiàn)、可及、可用三個(gè)層次的大型科學(xué)儀器共享三層次模型。王祎和華夏［8］分析了我國(guó)科學(xué)儀器共享政策、共享現(xiàn)狀，從利用網(wǎng)絡(luò)化、共享模式、有償服務(wù)機(jī)制等方面提出了管理與共享政策建議。張學(xué)成［9］利用秩和模型對(duì)大型科學(xué)儀器設(shè)備的利用效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

從目前已有的研究成果看，對(duì)大型科學(xué)儀器設(shè)備利用和共享情況進(jìn)行評(píng)價(jià)的研究很少，本文初步構(gòu)建了評(píng)價(jià)北京地區(qū)的大型科學(xué)儀器設(shè)備利用與共享指標(biāo)體系，并對(duì)利用和共享程度進(jìn)行評(píng)價(jià)，為進(jìn)一步深化首都科技資源利用共享效率、優(yōu)化資源配置和科技管理決策服務(wù)提供參考。

2 首都大型科學(xué)儀器設(shè)備利用與共享評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

近年來(lái)，全國(guó)各地方管理機(jī)構(gòu)對(duì)大型儀器的使用和管理、評(píng)價(jià)開展了相關(guān)工作。在理論分析的基礎(chǔ)上，本文根據(jù)已有的調(diào)查數(shù)據(jù)，結(jié)合實(shí)際情況和國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心發(fā)布的我國(guó)大型科學(xué)儀器設(shè)備利用與共享指數(shù)等相關(guān)研究［10-11］，選取指標(biāo)對(duì)首都地區(qū)大型科學(xué)儀器設(shè)備的利用水平和共享水平進(jìn)行研究。本文中所有數(shù)據(jù)來(lái)源為2012年國(guó)家重點(diǎn)科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查數(shù)據(jù)(北京地區(qū))。

2.1 利用水平評(píng)價(jià)指標(biāo)

利用水平是通過(guò)對(duì)大型科學(xué)儀器設(shè)備利用率、新增設(shè)備利用率、200 萬(wàn)元以上設(shè)備利用率、設(shè)備滿負(fù)荷運(yùn)行情況和正常運(yùn)行情況的評(píng)價(jià)，共5 項(xiàng)指標(biāo)。①設(shè)備利用率是指單臺(tái)(套)設(shè)備利用率，指設(shè)備年有效工作機(jī)時(shí)與年額定工作機(jī)時(shí)的比例，體現(xiàn)了設(shè)備總體利用程度。②新增設(shè)備利用率是指近三年新購(gòu)置的單臺(tái)(套)設(shè)備利用率的平均值，體現(xiàn)了新增設(shè)備的利用情況。③200 萬(wàn)元以上設(shè)備利用率是指200 萬(wàn)元以上單臺(tái)(套)設(shè)備的利用率，體現(xiàn)了原值較高的大型科學(xué)儀器設(shè)備的利用情況，也可以反映出首都地區(qū)的特點(diǎn)。④滿負(fù)荷運(yùn)行設(shè)備數(shù)量占比是指年有效工作機(jī)時(shí)達(dá)到或超過(guò)年額定工作機(jī)時(shí)(1600 小時(shí))的設(shè)備數(shù)量占比。⑤正常運(yùn)行設(shè)備數(shù)量占比是指技術(shù)性能狀態(tài)為正常運(yùn)行的設(shè)備數(shù)量占設(shè)備數(shù)量的比例，體現(xiàn)了設(shè)備完好運(yùn)行的情況。

2.2 共享水平評(píng)價(jià)指標(biāo)

共享水平是通過(guò)對(duì)大型科學(xué)儀器設(shè)備的對(duì)外和對(duì)內(nèi)服務(wù)數(shù)量和機(jī)時(shí)情況、對(duì)外服務(wù)數(shù)量和機(jī)時(shí)情況、信息公開和跨區(qū)域共享等情況的評(píng)價(jià)，共7 項(xiàng)指標(biāo)。①參與共享的設(shè)備占比是指參與共享(包括內(nèi)部共享和外部共享兩種方式)的設(shè)備數(shù)量與全部大型科學(xué)儀器設(shè)備數(shù)量之比，按照設(shè)備原值加權(quán)，體現(xiàn)了設(shè)備總體對(duì)外服務(wù)的數(shù)量情況。②新增設(shè)備共享占比是指近三年新增單臺(tái)(套)設(shè)備參與共享的大型科學(xué)儀器設(shè)備數(shù)量占三年新購(gòu)置儀器總量的比重，按照設(shè)備原值加權(quán)，體現(xiàn)了新增設(shè)備的對(duì)外服務(wù)數(shù)量情況。③對(duì)外共享設(shè)備占比是指提供對(duì)外服務(wù)的設(shè)備數(shù)量占全部大型科學(xué)儀器設(shè)備數(shù)量的比例，按照設(shè)備原值加權(quán)，體現(xiàn)了設(shè)備對(duì)外開放共享服務(wù)的數(shù)量情況。④對(duì)外服務(wù)共享率是指提供對(duì)外服務(wù)的設(shè)備，對(duì)外服務(wù)機(jī)時(shí)與其利用機(jī)時(shí)之比，體現(xiàn)了參與外部共享的大型科學(xué)儀器設(shè)備對(duì)外開放共享服務(wù)的時(shí)長(zhǎng)情況。⑤新增設(shè)備對(duì)外服務(wù)共享率是指近三年新增單臺(tái)(套)設(shè)備，其年對(duì)外服務(wù)機(jī)時(shí)之和與其利用機(jī)時(shí)之比，體現(xiàn)了新增設(shè)備的對(duì)外共享服務(wù)時(shí)長(zhǎng)情況。⑥信息公開設(shè)備占比是指在共享平臺(tái)注冊(cè)的設(shè)備占全部大型科學(xué)儀器設(shè)備的比例，按照設(shè)備原值加權(quán)，體現(xiàn)了設(shè)備信息公開的狀況。⑦跨區(qū)域共享設(shè)備占比是指對(duì)外提供跨區(qū)域共享服務(wù)的設(shè)備占全部大型科學(xué)儀器設(shè)備的比例，按照設(shè)備原值加權(quán)，體現(xiàn)了設(shè)備信息公開的狀況。

在指標(biāo)權(quán)重上，國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心發(fā)布的我國(guó)大型科學(xué)儀器設(shè)備利用與共享指數(shù)等相關(guān)研究［10-11］，結(jié)合北京地區(qū)的具體情況，對(duì)上述指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，如表1 所示。

從表1 中可以看出，在利用水平上，設(shè)備利用率和200 萬(wàn)元以上設(shè)備的利用率權(quán)重最大，均為20.5%，這符合目前北京市促進(jìn)提升設(shè)備利用效率特別是原值較高的大型科學(xué)儀器設(shè)備的初衷。在共享水平上，對(duì)外共享設(shè)備占比和對(duì)外服務(wù)共享率比重最大，均為15.0，也符合促進(jìn)科學(xué)儀器設(shè)備對(duì)外開放共享的思路，信息公開設(shè)備比例和跨區(qū)域共享設(shè)備比例的權(quán)重均為14.5，符合國(guó)家推進(jìn)大型科學(xué)儀器設(shè)備信息公開和跨區(qū)域共享的思路。

3 首都大型科學(xué)儀器設(shè)備利用與共享具體評(píng)價(jià)

在本文的研究中，采用的數(shù)據(jù)為單臺(tái)(套)原值在50 萬(wàn)元(含)以上的大型科學(xué)儀器設(shè)備和其依托的法人單位的基本信息，為了科學(xué)、合理、有效地進(jìn)行大型科學(xué)儀器設(shè)備利用與共享評(píng)價(jià)研究，剔除了包括隸屬大科學(xué)工程的設(shè)備、全年全天候運(yùn)行的設(shè)備、計(jì)算機(jī)及配套設(shè)備以及待報(bào)廢設(shè)備。據(jù)此，參與評(píng)價(jià)的大型科學(xué)儀器設(shè)備共計(jì)8907 臺(tái)(套)，近三年新購(gòu)置儀器3857 臺(tái)(套)，其中市屬單位1538 臺(tái)(套)，中央單位7369 臺(tái)(套)，正常運(yùn)行設(shè)備8783 臺(tái)(套)，參與共享設(shè)備7444 臺(tái)(套)，其中外部共享2263 臺(tái)(套)，近三年新購(gòu)置儀器參與共享3250 臺(tái)(套)。根據(jù)上述指標(biāo)體系，計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表1。

表1 2011年北京地區(qū)大型科學(xué)儀器設(shè)備利用共享情況評(píng)價(jià)指標(biāo)及計(jì)算結(jié)果 單位:%

從首都全部類型單位擁有的大型科學(xué)儀器設(shè)備計(jì)算結(jié)果看，利用率為71.40%，新增設(shè)備利用率65.14%，主要是市屬單位的新增設(shè)備利用率不高導(dǎo)致的。200 萬(wàn)元以上設(shè)備利用率91.96%，滿負(fù)荷運(yùn)行設(shè)備數(shù)量占比22.43%，正常運(yùn)行設(shè)備占比98.61%，利用水平綜合得分70.12%。從共享水平看，參與共享的設(shè)備原值占比81.66%，新增設(shè)備參與共享的占比81.37%，對(duì)外共享設(shè)備原值占比30.79%，對(duì)外服務(wù)共享率為30.93%，新增設(shè)備對(duì)外服務(wù)共享率為25.96%，水平偏低，也較為符合現(xiàn)實(shí)情況。信息公開設(shè)備原值占比23.77%，跨區(qū)域共享設(shè)備原值占比15.94%。首都地區(qū)大型科學(xué)儀器設(shè)備共享水平綜合得分為40.38%。

3.1 市屬單位大型科學(xué)儀器設(shè)備利用與共享評(píng)價(jià)

根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，本文分析了首都地區(qū)市屬單位的大型科學(xué)儀器設(shè)備的利用水平和共享水平。從表1 可以看出，市屬單位的大型科學(xué)儀器設(shè)備利用率僅為50.4%，新增設(shè)備利用率為46.21%，2009、2010 和2011年三年新增設(shè)備的利用率低于整體水平，這與新儀器設(shè)備安裝、測(cè)試有一定關(guān)系。從市屬單位200 萬(wàn)元以上大型科學(xué)儀器設(shè)備利用率看，利用水平達(dá)到了57.99%，好于整體平均水平。滿負(fù)荷運(yùn)行的大型科學(xué)儀器設(shè)備數(shù)量占比12.21%，正常運(yùn)行的設(shè)備數(shù)量比例為99.03%，有接近10%的大型科學(xué)儀器設(shè)備無(wú)法正常運(yùn)行，處于待修狀態(tài)。綜合看，首都地區(qū)市屬單位的利用水平得分為53.16%。

從市屬單位的共享水平看，參與共享的設(shè)備原值占比為90.33%，處于較高的水平，只有不足10%的大型科學(xué)儀器設(shè)備無(wú)法開放共享，這與首都地區(qū)促進(jìn)首都科技資源條件平臺(tái)建設(shè)有關(guān)。新增設(shè)備參與共享的原值占比為91.49%，高于整體平均水平。對(duì)外共享設(shè)備原值占比21.95%，表明有接近原值80%的大型科學(xué)儀器設(shè)備沒(méi)有實(shí)現(xiàn)對(duì)外共享。對(duì)外服務(wù)共享率為50.68%，即在實(shí)現(xiàn)對(duì)外共享服務(wù)的大型科學(xué)儀器設(shè)備中，有近51%的工作機(jī)時(shí)是在對(duì)外服務(wù)。新增設(shè)備對(duì)外共享服務(wù)率為42.53%，即近三年新購(gòu)置的儀器中，實(shí)現(xiàn)對(duì)外共享的儀器，有近43%的工作機(jī)時(shí)是在對(duì)外服務(wù)。信息公開設(shè)備原值占比為10.45%，表明通過(guò)共享平臺(tái)注冊(cè)的儀器較少，未來(lái)有進(jìn)一步提升的空間?？鐓^(qū)域共享設(shè)備原值占比12.02%。綜合看，首都地區(qū)市屬單位的共享水平得分為44.41%。

3.2 中央單位大型科學(xué)儀器設(shè)備利用與共享評(píng)價(jià)

根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，本文繼續(xù)分析了首都地區(qū)中央屬單位的大型科學(xué)儀器設(shè)備的利用水平和共享水平。從表1 可以看出，中央屬單位的大型科學(xué)儀器設(shè)備利用率僅為75.77%，新增設(shè)備利用率為69.76%，2009、2010 和2011年三年新增設(shè)備的利用率低于整體水平。從中央屬單位200 萬(wàn)元以上大型科學(xué)儀器設(shè)備利用率看，利用水平達(dá)到了97.22%，好于整體平均水平。滿負(fù)荷運(yùn)行的大型科學(xué)儀器設(shè)備數(shù)量占比24.55%，正常運(yùn)行的設(shè)備數(shù)量比例為98.52%，只有不足2%的大型科學(xué)儀器設(shè)備無(wú)法正常運(yùn)行，處于待修狀態(tài)。綜合看，首都地區(qū)中央屬單位的利用水平得分為73.41%。

從中央屬單位的共享水平看，參與共享的設(shè)備原值占比為80.14%，新增設(shè)備參與共享的原值占比為79.48%，低于整體平均水平。對(duì)外共享設(shè)備占比30.80%，表明有接近原值70%的大型科學(xué)儀器設(shè)備沒(méi)有實(shí)現(xiàn)對(duì)外共享。對(duì)外服務(wù)共享率為29.66%，新增設(shè)備對(duì)外共享服務(wù)率為24.32%。信息公開設(shè)備原值占比為26.09%，跨區(qū)域共享設(shè)備原值占比16.62%。綜合看，首都地區(qū)中央屬單位的共享水平得分為39.94%。

3.3 市屬單位和中央單位利用和共享指數(shù)對(duì)比

通過(guò)以上分析，本文初步得出市屬單位和中央單位的大型科學(xué)儀器利用和共享指數(shù)，市屬單位的利用指數(shù) (53.16%)明顯低于中央單位(73.41%)，但市屬單位的共享指數(shù)(44.41%)高于中央單位(39.94%)。從表1 可以看出，在利用水平上，中央單位的多項(xiàng)指標(biāo)具有明顯的優(yōu)勢(shì)，4 項(xiàng)指標(biāo)高于市屬單位，1 項(xiàng)指標(biāo)低于市屬單位，特別是200 萬(wàn)以上設(shè)備的利用率是市屬單位的近1.7 倍，滿負(fù)荷運(yùn)行設(shè)備數(shù)量占比是市屬單位的2 倍。從共享水平看，中央單位有4 項(xiàng)低于地方單位，分別是參與共享的設(shè)備原值占比、新增設(shè)備參與共享的原值占比、對(duì)外服務(wù)共享率、新增設(shè)備對(duì)外服務(wù)共享率，分別是市屬單位的89%、87%、59%、57%。但是，中央單位參與對(duì)外共享的設(shè)備原值占比和跨區(qū)域共享設(shè)備原值占比均是市屬單位的近1.4 倍，信息公開設(shè)備原值占比是市屬單位的2.5 倍。從共享水平可以看出，市屬單位將自己擁有的更多價(jià)值的大型科學(xué)儀器設(shè)備參與共享(包括內(nèi)部共享和對(duì)外共享)，但對(duì)外開放共享的設(shè)備原值占比低于中央單位，這或許間接影響(提升)了市屬單位的對(duì)外服務(wù)共享率。

4 首都大型科學(xué)儀器設(shè)備利用與共享政策建議

4.1 進(jìn)一步提升市屬單位大型科學(xué)儀器設(shè)備利用水平

首都地區(qū)市屬單位的大型科學(xué)儀器設(shè)備總體運(yùn)行狀態(tài)較好，只有不足1%的設(shè)備無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，但其利用水平較低，利用評(píng)價(jià)得分為53.16%，其中設(shè)備利用率、新增設(shè)備利用率和200 萬(wàn)元以上設(shè)備利用率均不足60%。近年來(lái)市屬單位購(gòu)置的大型科學(xué)儀器設(shè)備數(shù)量不斷增加，部分儀器設(shè)備沒(méi)有充分發(fā)揮作用或基本處于閑置狀態(tài)，導(dǎo)致利用水平不高，因此，市屬單位申請(qǐng)市財(cái)政和中央財(cái)政資金購(gòu)置大型科學(xué)儀器設(shè)備時(shí)，應(yīng)根據(jù)已有的大型科學(xué)儀器設(shè)備詳細(xì)名單進(jìn)行查重評(píng)議，如果某類型儀器數(shù)量較多，且使用效率不高，財(cái)政資金不應(yīng)資助購(gòu)買該類儀器，而應(yīng)通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼，促進(jìn)相關(guān)單位開放共享該類儀器，從而達(dá)到提高儀器設(shè)備使用效率、提升財(cái)政資金使用效率的雙重目的。

4.2 進(jìn)一步促進(jìn)中央單位大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享

首都地區(qū)大型科學(xué)儀器設(shè)備主要集中在中央單位，從數(shù)量和原值占北京地區(qū)總量的比重看，均在83%以上，市屬單位的大型科研儀器不足二成，因此，中央單位大型科學(xué)儀器設(shè)備的開放共享水平直接影響到北京地區(qū)的大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享總體水平。2011年底，北京地區(qū)中央單位大型科學(xué)儀器設(shè)備和近年三新購(gòu)置的大型科學(xué)儀器設(shè)備參與共享的原值占比在80%左右，低于市屬單位的90%水平，仍有進(jìn)一步提升的空間。同時(shí)，中央單位的科研水平和科研實(shí)力均相對(duì)較高，科研輔助人員和儀器設(shè)備使用人員的專業(yè)素質(zhì)較高，推進(jìn)中央單位大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享可以更好地為社會(huì)和創(chuàng)新型中小企業(yè)提供相關(guān)科技服務(wù)。

4.3 進(jìn)一步推進(jìn)大型科學(xué)儀器設(shè)備信息公開和跨區(qū)域共享

從首都地區(qū)特別是市屬單位的共享評(píng)價(jià)情況看，其信息公開設(shè)備占比僅略高于10%，跨區(qū)域共享設(shè)備為12%，未來(lái)市屬單位應(yīng)進(jìn)一步依靠首都科技條件平臺(tái)，鼓勵(lì)相關(guān)大型科學(xué)儀器設(shè)備在國(guó)家、區(qū)域及各省市的大型科學(xué)儀器寫作共用網(wǎng)、國(guó)家科技資源共享網(wǎng)等進(jìn)行登記注冊(cè)，逐步形成網(wǎng)絡(luò)化的科技資源開放服務(wù)體系，實(shí)現(xiàn)政府、科技中介機(jī)構(gòu)、高校院所、企業(yè)之間的有效互動(dòng)，同時(shí)，建立科學(xué)合理長(zhǎng)效工作機(jī)制與利益分配機(jī)制，在不改變現(xiàn)有科技體制的框架結(jié)構(gòu)下，對(duì)內(nèi)部開放科技資源的管理和運(yùn)營(yíng)機(jī)制進(jìn)行改革，采取資產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的手段，實(shí)現(xiàn)開放科技資源的最大化利用，從而進(jìn)一步完善科技資源整合促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新的“北京模式”，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新，滿足了中小企業(yè)對(duì)測(cè)試、研發(fā)和科技成果的需求，真正為中小創(chuàng)新型企業(yè)服務(wù)。

［1］宋俊周，陳勇等.對(duì)河北省大型科學(xué)儀器資源共享的思考［J］.河北工業(yè)科技，2004，(06):14-16.

［2］夏春陽(yáng)，袁欲彬，王偉.大型科學(xué)儀器設(shè)備資源共享機(jī)制新探［J］.科技管理研究，2005，(3):18-20.

［3］彭潔，田杰.大型科學(xué)儀器設(shè)備使用率統(tǒng)計(jì)分析及建議［J］.現(xiàn)代儀器，2007，(2):55-58.

［4］申嫦娥.基于共享的科學(xué)儀器設(shè)備投資管理制度研究［J］.中國(guó)科技論壇，2009，(3):21-24.

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［11］國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心.我國(guó)大型科學(xué)儀器設(shè)備利用于共享指數(shù)研究報(bào)告(2011年)［R］.