姚 飛，胡 靜，王國武，陳樹發(fā)，牛萍娟

(天津工業(yè)大學(xué)，天津 300202)

學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)是一個動態(tài)的創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)，它是在創(chuàng)業(yè)型環(huán)境制度背景下，學(xué)者和學(xué)術(shù)組織突破資源束縛、識別并利用機會，以實現(xiàn)個體和組織成長的過程［1］。近幾年學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)研究數(shù)量明顯增加，但關(guān)于學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)動因的研究仍顯零散。從實踐上，各國政府對學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動的重視程度不斷增強，但對學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的關(guān)鍵因素把握不夠，造成學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動效果不夠理想?；诖?，本文采用文獻扎根分析的方法，試圖厘清學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的主體與真正動因，為學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)實踐者與管理者科學(xué)決策提供理論指導(dǎo)。

1 數(shù)據(jù)來源、搜集與扎根分析

研究者近年來一直搜集國內(nèi)外學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)相關(guān)文獻，英文以Academic entrepreneurship/entrepreneur、scientist entrepreneurship、university spin-off、university technology transfer、Entrepreneurial University 為關(guān)鍵詞，中文以學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)、大學(xué)衍生創(chuàng)業(yè)、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)業(yè)型大學(xué)為關(guān)鍵詞，分別在EBSCO 的Academic Search Complete 與Business Source Complete、Elsevier 等英文數(shù)據(jù)庫和CNKI 中國期刊全文數(shù)據(jù)庫進行搜索。采用理論抽樣以檢驗、界定和詳細闡述概念類屬，并以理論飽和來確定樣本規(guī)模［2］。通過對各文獻摘要和章節(jié)標題的初步研讀，最終選取與本文研究主題關(guān)系密切的文獻187 篇，作為本文的主要研究對象。樣本文獻分布情況見表1。

表1 樣本文獻按年代及研究主題情況統(tǒng)計

學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)是研發(fā)管理、創(chuàng)業(yè)管理、技術(shù)管理、經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、心理學(xué)領(lǐng)域一個新興的、細分的、交叉的研究領(lǐng)域，研究比較零散，許多研究成果隱藏在不同學(xué)科的相關(guān)文獻中，通過文獻資料的扎根分析，可真正搞清學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的主體與動因，發(fā)現(xiàn)理論的空白點。本文遵循較為規(guī)范的扎根理論研究的三個步驟:①文獻內(nèi)容編碼。對所選取的與本研究主題相關(guān)187 篇文獻進行編碼處理，根據(jù)所研究的主題，研究組四名成員分為不同的文獻整理小組對數(shù)據(jù)進行編碼，并通過小組之間的相互核對以保證編碼工作的可靠性。②文獻內(nèi)容概念化。通過對相關(guān)編碼的分析，本文共提煉出大學(xué)創(chuàng)業(yè)、學(xué)者創(chuàng)業(yè)、混合學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)業(yè)型大學(xué)、大學(xué)衍生創(chuàng)業(yè)等13 個概念。③對概念進行分析與總結(jié)，尋找概念之間的關(guān)系。

2 研究結(jié)果分析

2.1 學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的主體

涉及學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)主體的文獻共有167 篇，通過這些文獻的扎根分析，共得到學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)主體的編碼222 個，其中大學(xué)創(chuàng)業(yè)78 個、學(xué)者創(chuàng)業(yè)19 個、混合學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)125 個(見表2)。

學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動的主體包括母體大學(xué)、學(xué)者個人和外部創(chuàng)業(yè)者?；旌蠈W(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)指一種由大學(xué)TTO(技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu))主導(dǎo)、學(xué)者參與、與外部創(chuàng)業(yè)者合作的創(chuàng)業(yè)過程。目前混合學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)研究占主導(dǎo)地位，較少文獻區(qū)分學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的主體，這與美國的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)實踐密切相關(guān)。美國公立大學(xué)普遍采用這種體制，其優(yōu)點是能使各利益群體分工合作、優(yōu)勢互補。學(xué)者的主要任務(wù)是技術(shù)突破，外部創(chuàng)業(yè)者負責(zé)技術(shù)商業(yè)化的具體運作，而TTO 發(fā)揮中介作用，主要承擔建立創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)的任務(wù)。相比較之前的科研成果所有權(quán)歸屬聯(lián)邦或州政府，這種體制對提高美國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化率和學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)績效確實起到了巨大的推動作用，但實踐中仍存在的諸多問題，其中最為突出的是學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)績效對TTO 的依賴性太強，學(xué)者參與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動的程度與積極性尚有較大提高空間。

大學(xué)創(chuàng)業(yè)指學(xué)術(shù)活動主體主要由大學(xué)TTO 承擔的創(chuàng)業(yè)過程。中國大學(xué)自改革開放以來，一直在實施趕超西方戰(zhàn)略，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)普遍采納大學(xué)主導(dǎo)的體制，許多校辦企業(yè)屬于這種類型。在這種體制下，大學(xué)通過行政權(quán)力利用學(xué)者的科研成果創(chuàng)辦企業(yè)，而學(xué)者的主要職責(zé)是技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造。學(xué)者在創(chuàng)業(yè)企業(yè)中沒有股權(quán)或擁有較少股權(quán)，多以打工者而非創(chuàng)業(yè)者身份參加商業(yè)活動。大學(xué)創(chuàng)業(yè)與大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)的歸屬權(quán)緊密相關(guān)，因為中國學(xué)者的學(xué)術(shù)研究大多由政府資助，相應(yīng)地，知識產(chǎn)權(quán)歸學(xué)?；蛘?，所以大多數(shù)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動是在學(xué)校的主導(dǎo)下進行的，造成TTO 和中介機構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移功能一直未能有效發(fā)揮，并存在產(chǎn)權(quán)不清、學(xué)者創(chuàng)業(yè)激勵機制缺失等突出問題。

近年來，大學(xué)創(chuàng)業(yè)或混合學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)受到質(zhì)疑，而學(xué)者創(chuàng)業(yè)受到關(guān)注。學(xué)者創(chuàng)業(yè)指學(xué)術(shù)活動主體由學(xué)者個人承擔的創(chuàng)業(yè)過程。有研究認為把專利權(quán)分派給TTO 而非發(fā)明者會在發(fā)明者和市場之間設(shè)置一個中間人，從而影響創(chuàng)業(yè)成功。調(diào)查發(fā)現(xiàn)美國大學(xué)的許多學(xué)者為避開TTO 干擾秘密向公司授權(quán)專利信息，事實上，許多大學(xué)教授或科學(xué)家通過創(chuàng)建公司或準公司整合各種資源、提高研究效率并促進研究成果的轉(zhuǎn)化［3］。因此，學(xué)者創(chuàng)業(yè)是學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域值得進一步研究的一個重要方向。

表2 學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)主體的編碼及概念化情況

2.2 學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的動因

涉及學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)動因的文獻共有181 篇，共獲得686 個編碼，由此提煉出環(huán)境、政府、大學(xué)及個人4 個維度。環(huán)境維度共有203 個編碼，其中知識經(jīng)濟119 個、技術(shù)革命65 個、知識產(chǎn)權(quán)保護19 個。政府維度共有102 個編碼，其中學(xué)術(shù)資本主義29個、高新產(chǎn)業(yè)集群73 個(見表3)。

表3 環(huán)境及政府維度的編碼及概念化情況

農(nóng)業(yè)經(jīng)濟強調(diào)純粹的學(xué)術(shù)但并不涉及學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動，工業(yè)經(jīng)濟需要學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動，但大學(xué)應(yīng)有的作用并未得到充分發(fā)揮，大學(xué)被譏諷為象牙塔，學(xué)者被稱為教書匠。知識經(jīng)濟的核心是創(chuàng)新，面臨創(chuàng)新速度的加快與競爭的加劇，大力促進學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動將成為知識經(jīng)濟的必然選擇。在這種背景下，大學(xué)將成為技術(shù)革命的核心力量，通過技術(shù)革命獲得知識產(chǎn)權(quán)，從而推動經(jīng)濟增長和社會進步。為調(diào)動大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的積極性，充分發(fā)揮其在學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動中的作用，加強知識產(chǎn)權(quán)保護、建立法治社會將成為推動知識經(jīng)濟發(fā)展的基石。

由于大學(xué)在區(qū)域和國家經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮的作用日益增加，促使許多國家的政府開始大力倡導(dǎo)學(xué)術(shù)資本主義。學(xué)術(shù)資本主義是指大學(xué)及其教師通過市場行為或類似市場行為獲取外來資金并進行分配決策的經(jīng)濟制度。20 世紀80年代，美國實施杜拜法，鼓勵大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化，取得顯著成效，到90年代后，伴隨全球知識經(jīng)濟的發(fā)展，美國大學(xué)及學(xué)者的科技創(chuàng)業(yè)活動空前繁榮，形成以斯坦福大學(xué)為輻射源的硅谷高科技創(chuàng)業(yè)集群。近年來，為解決金融危機的深層問題，美國政府將著力解決大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化及學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)問題，加大對大學(xué)投資以支持學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動。與此同時，英國政府自20 世紀90年代早期也開始實施眾多政策方案促進大學(xué)知識向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。在中國，政府對學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的支持程度隨著經(jīng)濟改革的加深而逐步加大。改革開放初期政府主要關(guān)注農(nóng)民創(chuàng)業(yè)問題，后轉(zhuǎn)向國有企業(yè)下崗職工的再就業(yè)及創(chuàng)業(yè)問題;隨著改革的深入，逐漸轉(zhuǎn)向激發(fā)中小企業(yè)的活力和國有企業(yè)的二次創(chuàng)業(yè)問題;近年來開始關(guān)注學(xué)者、海外留學(xué)歸國人員、大學(xué)生等特殊群體的創(chuàng)業(yè)問題。未來學(xué)者創(chuàng)業(yè)勢必得到政府的更多關(guān)注和支持，這可為中國建設(shè)創(chuàng)新型國家提供源動力或長效機制。

大學(xué)維度共有211 個編碼，其中創(chuàng)業(yè)型大學(xué)132 個、大學(xué)衍生創(chuàng)業(yè)79 個。個體維度的共有117個編碼，其中學(xué)者個性特質(zhì)65 個、學(xué)者創(chuàng)業(yè)動機37 個、學(xué)者角色認同28 個(見表4)。

近二十年來，大學(xué)發(fā)展趨向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)，表現(xiàn)在科學(xué)研究強調(diào)知識資本化，在此研究范式下，建立大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、大學(xué)科技園等孵化器設(shè)施、開辦創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)項目、培養(yǎng)師生創(chuàng)建新公司逐漸成為大學(xué)日常研究事業(yè)的組成部分。許多大學(xué)通過知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化增加學(xué)校收入。大學(xué)衍生企業(yè)有5 種功能:促進當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展、促進大學(xué)科技成果商業(yè)化、提高科研與教學(xué)質(zhì)量、提高學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)績效、增加大學(xué)收益。這五種功能已受到西方學(xué)者、企業(yè)家、政府官員們的高度認可，并把大學(xué)衍生企業(yè)看作一種有效的科研成果轉(zhuǎn)化機制。不少大學(xué)衍生企業(yè)已成為具有高科技、高存活率、高經(jīng)濟影響企業(yè)的生力軍［11］。近年來，大學(xué)衍生企業(yè)在中國發(fā)展迅速，2000年為5451 個，2007年為4563 個。2009年底全國國家大學(xué)科技園中由高校師生自辦的企業(yè)數(shù)為1344 家，其中出現(xiàn)了不少優(yōu)秀的上市公司。調(diào)查表明，在一個產(chǎn)學(xué)伙伴之間的信任程度低或知識產(chǎn)權(quán)保護不是很有效的國家或地區(qū)，衍生企業(yè)的形成是新知識商業(yè)化的唯一選擇［12］。

學(xué)者的參與對大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程有較大影響。生物產(chǎn)業(yè)的事實證明明星科學(xué)家在生物技術(shù)發(fā)明的商業(yè)化過程發(fā)揮重大作用。學(xué)者創(chuàng)業(yè)具有特殊性，具體表現(xiàn)在:①學(xué)者具有高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)或機會型創(chuàng)業(yè)的條件，其所創(chuàng)辦的公司可為大學(xué)生提供實習(xí)的場所且對大學(xué)生創(chuàng)業(yè)具有示范及導(dǎo)師作用［13］;②與其所在機構(gòu)、部門或大學(xué)的特點相比，學(xué)者的個體特征對大學(xué)產(chǎn)業(yè)合作的影響力更大;③不同于一般創(chuàng)業(yè)者，學(xué)者創(chuàng)業(yè)的心理機制(動機、角色認同等)較為復(fù)雜，是學(xué)者向創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)型過程中突出問題，正成為學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域一個有趣而富有研究價值的難題。

表4 大學(xué)與學(xué)者維度的編碼及概念化情況

3 結(jié)論與啟示

本文圍繞學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的主體與動因，對現(xiàn)有文獻進行扎根分析，共提出908 個編碼，其中學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)主體的編碼222 個，由此將學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的主體分為大學(xué)創(chuàng)業(yè)、學(xué)者創(chuàng)業(yè)與混合學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)三種類型。有關(guān)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)動因的編碼686 個，共提出10 個概念，較為深入系統(tǒng)地歸納出學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的動因，具體情況見表5。

采用雷達圖分析法對各個概念及其編碼數(shù)量進行綜合評價，以期對研究結(jié)果做出全局性、整體性評價(見圖1)。由圖1 可以看出，現(xiàn)有文獻多以混合學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)研究為主，這與大多數(shù)研究并未區(qū)分學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的主體有關(guān)。其次是以大學(xué)為主體的大學(xué)衍生創(chuàng)業(yè)、高新產(chǎn)業(yè)集群等領(lǐng)域的研究。而以學(xué)者為創(chuàng)業(yè)主體的微觀研究較為薄弱，需在未來研究中重點關(guān)注。在目前中國大學(xué)體制下，多數(shù)大學(xué)TTO 的技術(shù)轉(zhuǎn)移或創(chuàng)業(yè)的功能較弱，在這種情況下，大學(xué)創(chuàng)業(yè)或混合創(chuàng)業(yè)都難以從根本上提高學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的績效。所以需要突出學(xué)者在學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)中的主體作用，鼓勵學(xué)者主導(dǎo)或直接參與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動尤為關(guān)鍵，這是提高學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)績效和促進大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實選擇。

表5 各研究主題的編碼及概念化情況

圖1 學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)研究概念的雷達圖分析

關(guān)于學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)動因，較為復(fù)雜，以創(chuàng)業(yè)型大學(xué)、知識經(jīng)濟等領(lǐng)域的研究最為集中，其次為學(xué)術(shù)資本主義、高新產(chǎn)業(yè)集群方面的研究，同時，對大學(xué)衍生企業(yè)的研究有升溫趨勢。此外，學(xué)者特殊的個性特征也得到一定程度的關(guān)注。因此，從整體上看，現(xiàn)有文獻對學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)動因的研究可提煉出環(huán)境、政府、大學(xué)及個人4 個維度，環(huán)境、政府、大學(xué)維度的研究已經(jīng)較為豐富，但還需加強基于知識產(chǎn)權(quán)保護的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)問題研究。個人維度的研究還十分欠缺，未來應(yīng)著力在學(xué)者創(chuàng)業(yè)動機、學(xué)者角色認同等領(lǐng)域進行深入系統(tǒng)的研究。

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