孫大龍 郭 鋒 李超凡 羅 霄

協(xié)同創(chuàng)新對(duì)高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的影響

孫大龍 郭 鋒 李超凡 羅 霄

通過分析一級(jí)學(xué)科下高校授權(quán)發(fā)明專利的分布規(guī)律，得出“專利集中度低，未形成有效組合”是制約高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的重要原因，以此提出增強(qiáng)校際協(xié)同創(chuàng)新以形成戰(zhàn)略式專利組合是提升高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化成功率的不二法寶。以此為視角，對(duì)進(jìn)一步完善協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度亦有相關(guān)建議。

高校 協(xié)同創(chuàng)新 專利技術(shù)轉(zhuǎn)化 制度保障

引 言

在我國(guó)科技創(chuàng)新體系中，高校占有十分重要的地位。近年來(lái)，我國(guó)高校專利申請(qǐng)量及授權(quán)量呈現(xiàn)逐年增高的趨勢(shì)，但真正轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的專利數(shù)量卻依然偏低，高?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)化率普遍低于5%。a王紅茹：《中國(guó)高校無(wú)緣國(guó)際專利公布量高校50強(qiáng)》，載《中國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊》2011年第46期，第46頁(yè)。如何改變高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率過低的現(xiàn)狀，是困擾高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及研究人員的一道難題。對(duì)此，學(xué)界進(jìn)行了大量研究，例如：王付林認(rèn)為，影響高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的主要因素包括相關(guān)法律法規(guī)和激勵(lì)機(jī)制的完善程度、政府投入及公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)情況、企業(yè)對(duì)待高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的認(rèn)可程度、高校與企業(yè)間的溝通和信任程度等。b王付林：《高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化影響因素分析與激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)》，載《科技和產(chǎn)業(yè)》2011年第6期，第98頁(yè)。張平、黃賢濤指出，高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化受多種影響因素制約，其自身存在著專利申請(qǐng)質(zhì)量不高、專利技術(shù)成果與市場(chǎng)應(yīng)用分離、技術(shù)轉(zhuǎn)化配套政策缺乏等問題，而轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化程度較低，社會(huì)各界對(duì)高校專利轉(zhuǎn)化認(rèn)識(shí)存在分歧也是重要制約因素。c張平、黃賢濤：《高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化問題研究》，載《中國(guó)高校科技與產(chǎn)業(yè)化》2011年第4期，第28頁(yè)。何煉紅、陳吉燦則認(rèn)為，中國(guó)版“拜杜法案”失靈的根本癥結(jié)在于我國(guó)缺乏相應(yīng)制度運(yùn)行環(huán)境，促進(jìn)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵在于推進(jìn)高校法人化改革，并應(yīng)以發(fā)明人為主體完善職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬界定和權(quán)力行使規(guī)則。d何煉紅、陳吉燦：《中國(guó)版“拜杜法案”的失靈與高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的出路》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2013年第3期，第84頁(yè)。

從以往研究成果來(lái)看，學(xué)界更多地關(guān)注高校本身、專利技術(shù)本身、轉(zhuǎn)移對(duì)象、轉(zhuǎn)移過程及外部環(huán)境等因素對(duì)高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的影響，鮮有人從協(xié)同創(chuàng)新的角度進(jìn)行研究。本文通過分析一級(jí)學(xué)科下高校授權(quán)發(fā)明專利的分布規(guī)律，得出制約高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率的重要原因，進(jìn)而提出采用協(xié)同創(chuàng)新模式促進(jìn)高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的觀點(diǎn)，同時(shí)分析高校協(xié)同創(chuàng)新過程中面臨的問題，并從完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度的角度給出解決路徑。

一、由高校專利資源分布情況看專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率低問題

據(jù)對(duì)1985年～2010年間45個(gè)一級(jí)學(xué)科下“211”高校的發(fā)明專利授權(quán)量的統(tǒng)計(jì)，25年間發(fā)明專利授權(quán)量累計(jì)突破1萬(wàn)件的一級(jí)學(xué)科有電氣工程（24131件）、化學(xué)（23731件）、儀器科學(xué)與技術(shù)（19916件）、化學(xué)工程與技術(shù)（18769件）、材料科學(xué)與工程（15297件）、信息與通信工程（11182件）。隨后，采用閾值法分析上述6個(gè)學(xué)科中“211”高校的授權(quán)發(fā)明專利分布情況，并將某學(xué)科中大于或等于閾值的高校稱為該學(xué)科的“專利優(yōu)勢(shì)高?！?，將小于閾值的高校稱為該學(xué)科下的“專利均勢(shì)高校”。

結(jié)果顯示，電氣工程、化學(xué)、儀器科學(xué)與技術(shù)、化學(xué)工程與技術(shù)、材料科學(xué)與工程、信息與通信工程的授權(quán)發(fā)明占比閾值分別為：4.44%、3.31%、3.82%、3.39%、3.61%、4.91%，以此劃出的專利優(yōu)勢(shì)高校均數(shù)為5個(gè)。由此可見，6大學(xué)科下“211”高校的授權(quán)發(fā)明專利分布情況均呈現(xiàn)倒金字塔結(jié)構(gòu)，即約5%的高校擁有30%左右的授權(quán)發(fā)明。由此推論：就某一學(xué)科而言，具有顯著專利集中度的“專利優(yōu)勢(shì)高?！睌?shù)量普遍較少，幾乎90%左右的高校還屬于專利集中度低的“專利均勢(shì)高?！?。一般來(lái)說(shuō)，“專利均勢(shì)高?！笔芸蒲薪?jīng)費(fèi)及人才所限，往往只能將研究對(duì)象聚焦到某一技術(shù)的特定方面，沒有實(shí)力進(jìn)行全流程的整合研發(fā)，專利產(chǎn)量少且面窄，因而難以形成完整的戰(zhàn)略式專利組合，也很難構(gòu)建起系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)防線。而高校在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中，如果可轉(zhuǎn)化的資源僅是單一專利或未成體系的多件專利，其實(shí)際應(yīng)用價(jià)值十分有限，而且企業(yè)為此需要承擔(dān)較大風(fēng)險(xiǎn)，因此，最終轉(zhuǎn)化成功的可能性必然大打折扣。

二、協(xié)同創(chuàng)新的必要性及存在的問題

針對(duì)“專利均勢(shì)高?！贝嬖诘膶＠卸鹊停葱纬捎行ЫM合的問題，本文提出：采用協(xié)同創(chuàng)新模式推動(dòng)校校及校所研發(fā)合作，是目前絕大多數(shù)高校提升專利技術(shù)轉(zhuǎn)化成功率的不二法寶。所謂協(xié)同創(chuàng)新，是指各組織行為主體或資源主體基于共同目標(biāo)，通過構(gòu)建充分發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)、資源和能力的共享平臺(tái)和分享機(jī)制，進(jìn)行深層互動(dòng)、互補(bǔ)、互助、互融創(chuàng)造新生事物的過程和活動(dòng)e陳春陽(yáng)：《協(xié)同創(chuàng)新是行業(yè)特色性大學(xué)發(fā)展壯大的必由之路》，載《中國(guó)高?？萍肌?012年第3期，第12頁(yè)。。協(xié)同創(chuàng)新模式有利于打破校?；蛐Ｋg的體制壁壘，充分釋放人才、資本、信息、技術(shù)等創(chuàng)新要素的活力，增強(qiáng)高校之間核心技術(shù)的整合力度，最終形成完整而系統(tǒng)的戰(zhàn)略式專利組合，切實(shí)提高專利技術(shù)轉(zhuǎn)化成功率。例如：從授權(quán)發(fā)明專利集中度上看，中國(guó)科技大學(xué)屬于專利均勢(shì)高校，但其校辦企業(yè)“科大訊飛”很好地利用了協(xié)同創(chuàng)新的思路，打破“產(chǎn)學(xué)研”壁壘，走出了一條科學(xué)、高效的發(fā)展之路?？拼笥嶏w成立伊始，國(guó)內(nèi)中文語(yǔ)音基礎(chǔ)研究方面存在著固有的技術(shù)壁壘，具有典型交叉學(xué)科特點(diǎn)：中科院聲學(xué)所在聲學(xué)信號(hào)方面蜚聲海內(nèi)外，中國(guó)社科院語(yǔ)言所在漢語(yǔ)音律研究方面卓有建樹，而中科大在語(yǔ)音文本研究方面領(lǐng)先國(guó)際。由于種種原因，這三個(gè)研究所一直無(wú)法形成深入的、實(shí)質(zhì)性的合作，即使國(guó)家重點(diǎn)實(shí)施的863計(jì)劃，也未能使3家研究機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)有效整合。以往這種單槍匹馬的模式正是中國(guó)語(yǔ)音產(chǎn)業(yè)發(fā)展最大的障礙與瓶頸，如果不能打破這種壁壘，不能實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)源頭的資源整合，只會(huì)被國(guó)際企業(yè)越甩越遠(yuǎn)。科大訊飛在完成第一輪融資后，立刻以資金做基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)了中國(guó)科技大學(xué)、中科院聲學(xué)所、中國(guó)社科院語(yǔ)言所的深入合作，成立了國(guó)內(nèi)語(yǔ)音技術(shù)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，迅速形成了優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的良好局面。在協(xié)同創(chuàng)新的作用下，國(guó)內(nèi)語(yǔ)音核心技術(shù)資源在源頭得到了整合，過去分散的各方力量匯聚成了一股不可阻擋的澎湃合力，科大訊飛由此占據(jù)了產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)的地位。

由于我國(guó)具有一定行政色彩的高等教育辦學(xué)模式，在實(shí)施協(xié)同創(chuàng)新的過程中，如果不存在強(qiáng)有力的激勵(lì)手段，那么校?；蛐Ｋg會(huì)呈現(xiàn)“藩鎮(zhèn)割據(jù)”和“解蔽森嚴(yán)”的狀況。f周作宇：《協(xié)同創(chuàng)新政策的理論分析》，載《高教發(fā)展與評(píng)估》2013年第1期，第17頁(yè)。正如英國(guó)科學(xué)家貝爾納指出的那樣，“各個(gè)研究實(shí)驗(yàn)室的效率不高和組織不完善，絕不是科研工作所遇到的最嚴(yán)重的缺陷，更嚴(yán)重的是不同科學(xué)研究所之間和各地科研工作者個(gè)人之間普遍缺乏協(xié)調(diào)。g［英］貝爾納：《科學(xué)的社會(huì)功能》，商務(wù)印書館1982年版，第178頁(yè)?！睆慕M織層面而言，雖然政府倡導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新是對(duì)高校的一種弱強(qiáng)制，但對(duì)高校內(nèi)的單個(gè)科研工作者而言，則不具有任何強(qiáng)制性，除非有相應(yīng)制度來(lái)激勵(lì)和保障這種合作行為的產(chǎn)生。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度對(duì)保障高校協(xié)同創(chuàng)新活力的重要意義

達(dá)到之處。因此，本文認(rèn)為，有必要對(duì)以《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度做出完善，以形成持續(xù)激發(fā)高校協(xié)同創(chuàng)新活力的制度保障。例如：進(jìn)一步明確項(xiàng)目承擔(dān)單位與項(xiàng)目協(xié)作單位的關(guān)系；明確參與協(xié)同創(chuàng)新的各單位之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的分配原則和方式。

（二）制定《科技資源共享法》，加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新主體之間的科技資源共享

協(xié)同創(chuàng)新旨在打破創(chuàng)新主體之間的藩籬，實(shí)現(xiàn)校校或校所之間資源、信息、人員的共享和互動(dòng)。要想真正實(shí)現(xiàn)科技資源的有序共享利用，除了高校自身需要具備較強(qiáng)的科技資源管理能力外，相關(guān)的法律規(guī)范也必不可少。然而，從法律層面來(lái)看，我國(guó)至今還沒有專門對(duì)科技資源共享活動(dòng)加以規(guī)范的法律，因此，抓緊制定《科技資源共享法》，對(duì)科技數(shù)據(jù)、科技文獻(xiàn)、自然科技資源、研究實(shí)驗(yàn)基地及大型儀器設(shè)備、成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺(tái)等領(lǐng)域統(tǒng)一做出規(guī)定，形成效力等級(jí)高、操作性強(qiáng)的統(tǒng)一立法，真正為協(xié)同創(chuàng)新過程中所涉及的技術(shù)開發(fā)提供有效支撐。

結(jié) 語(yǔ)

高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移是一項(xiàng)蘊(yùn)藏著巨大潛力、具有廣闊前景的事業(yè)，尤其是對(duì)于完善國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系有重要意義。因此，政府、高校與企業(yè)之間要密切配合，加大專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的力度。本文通過分析一級(jí)學(xué)科下高校授權(quán)發(fā)明專利的分布規(guī)律，得出了專利集中度低，未形成有效組合是制約高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的重要原因，進(jìn)而論證了協(xié)同創(chuàng)新模式對(duì)促進(jìn)高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的重要意義。隨后從解決校?；蛐Ｋg協(xié)同創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)問題角度，提出完善《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和制定《科技資源共享法》的建議，從而解決協(xié)同創(chuàng)新模式下的產(chǎn)權(quán)歸屬與科技資源共享難題，以期探索出一套適應(yīng)我國(guó)國(guó)情的高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化之路，加快高校專利的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新的活力。

本文認(rèn)為，激發(fā)高校協(xié)同創(chuàng)新活力的最大動(dòng)力在于完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度的宏觀設(shè)計(jì)。目前，我國(guó)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《專利法》、《著作權(quán)法》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》、《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》、《植物新品種保護(hù)條例》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法共同構(gòu)建起了一道完整、系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度。h郭德忠：《完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度的確立——論科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的結(jié)合》，載《北京理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2009年第1期，第8頁(yè)。其中，2007年修改的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》借鑒了美國(guó)拜杜法案的制度設(shè)計(jì)，在其第20條中明確規(guī)定了國(guó)家資助科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，因此被稱為中國(guó)版的“拜杜法案”。雖然我國(guó)現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度明確了國(guó)家、單位與個(gè)人之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，并在一定程度上激發(fā)了高校及科研院所研發(fā)人員的創(chuàng)新熱情，然而，立法并未對(duì)協(xié)同創(chuàng)新模式下的產(chǎn)權(quán)歸屬問題做出安排，如果想要保障協(xié)同創(chuàng)新的活力，建立與之相匹配的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度尤為重要。

（一）完善《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，厘清協(xié)同創(chuàng)新模式下的產(chǎn)權(quán)歸屬問題

協(xié)同創(chuàng)新的最終目標(biāo)是服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。作為一種與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)密切相關(guān)的創(chuàng)新形式，參與其中的創(chuàng)新主體需要在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下建立一套符合經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)律的利益分配機(jī)制。雖然市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下形成的平等協(xié)商分配機(jī)制可以在大多平等民事主體之間發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，但是由于我國(guó)富有行政色彩的高等教育辦學(xué)模式，市場(chǎng)作用常常在協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)中失靈，這就需要明確而穩(wěn)定的公權(quán)力介入和法規(guī)約束來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)作用無(wú)法

By analyzing the distribution of invention patent of the fi rst-level discipline colleges and universities, this paper concludes that low concentration degree of patent and ineffi cient combination of patent are two important factors in limiting the transformation of patent technologies. Therefore, promoting the collaborative innovation between colleges and universities and improving the efficiency of the combination of patent can defi nitely improve the success rate of the transformation of patent technologies. This paper also puts forward suggestions about the attribution of collaborative innovation.

colleges and universities; collaborative innovation; transformation of patent technologies; institutional guarantee

孫大龍，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局審查業(yè)務(wù)管理部申請(qǐng)質(zhì)量促進(jìn)處處長(zhǎng)

郭鋒，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局審查業(yè)務(wù)管理部申請(qǐng)質(zhì)量促進(jìn)處審查員

李超凡，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局審查業(yè)務(wù)管理部申請(qǐng)質(zhì)量促進(jìn)處副處長(zhǎng)

羅霄，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局醫(yī)藥生物發(fā)明審查部基因工程處審查員