張漢國

1985年4月1日，新中國第一部專利法正式實施，由此揭開了中國專利申請和審查的序幕。近30年來，中國專利審查事業(yè)從無到有、從小到大得到長足發(fā)展，特別是自2008年6月5日《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》發(fā)布和實施以來，中國專利審查工作在各個方面都取得了長足進展。突出的表現(xiàn)至少有兩方面，一是審查隊伍規(guī)?？焖贁U大，審查能力大幅提高，有效滿足了快速增長的專利申請的需要。2008年～2013年，在發(fā)明、實用新型、外觀設計申請受理量年均增長23.5%的情況下，審查周期分別從25.8個月、6.1個月、9.5個月下降到22.2個月、4.3個月、3.8個月。二是開發(fā)出先進的自動化專利審查和檢索系統(tǒng)，為專利申請、審查與管理提供了堅實的信息化技術支撐，主要體現(xiàn)在2010年中國專利電子審批系統(tǒng)（E系統(tǒng)）、專利檢索與服務系統(tǒng)（S 系統(tǒng)）的上線和使用。

當然，專利審查工作也存在一些問題和不足，主要體現(xiàn)在兩方面，一是專利審查工作激勵創(chuàng)新、促進經濟發(fā)展質量提高的政策導向作用體現(xiàn)得尚不夠充分，例如對專利申請的政策引導效果總體而言尚不夠明顯，低質量專利申請較多，在一定程度上出現(xiàn)了專利泡沫①低質量專利申請較多、一定程度上出現(xiàn)專利泡沫有諸多原因，例如資助政策、獎勵政策、考核政策等，專利審查只是諸多原因之一，相關情況可以參見2013年12月發(fā)布的《國家知識產權局關于進一步提升專利申請質量的若干意見》，http://www.sipo.gov.cn/yw/2013/201312/t20131225_891833.html；通過調整專利審查政策和操作規(guī)則，可以對減少低質量專利申請起重要作用。。二是專利審查質量和水平盡管有較大提高，但是距離世界強局還有差距，授予的專利權的質量也有待進一步提高②授予的專利權的質量主要受三方面因素的影響，一是發(fā)明創(chuàng)造的水平（取決于發(fā)明人），二是申請的質量（取決于代理人、申請人），三是審查的質量（取決于審查員）。。這些問題存在，不利于充分發(fā)揮專利制度創(chuàng)新激勵功能。本文在客觀認識上述成績和不足的同時，對專利審查工作進行了比較系統(tǒng)的研究和思考，提出了現(xiàn)階段改進中國專利審查工作的方向和措施。

一、對專利審查的基本認識

（一）專利權具有雙重屬性

專利審查是圍繞專利權有無、大小進行的審查活動，正確認識專利權的性質，是科學認識專利審查、做好專利審查工作的基礎。

目前對于專利權的性質比較典型的觀點大致有以下幾種。一種觀點認為知識產權屬于民事權利，具有私權屬性，例如世界貿易組織的《TRIPS協(xié)定》在其序言中宣示“知識產權為私權”，專利權作為知識產權的一種，亦不例外。有觀點對上述認識進行一定的修正，認為知識產權作為一種私權公權化的權利，兼具有私權屬性和公權屬性，二者既互相對立又互相融合，知識產權的私權屬性是矛盾的主要方面，公權屬性是矛盾的次要方面③參見馮曉青等：《試論知識產權的私權屬性及其公權化趨向》，載《中國法學》2004年第1期。。亦有觀點進一步認為，知識產權的公權屬性并非處于對私權屬性進行限制和補充的從屬地位，而是與私權屬性同等重要，私權因素體現(xiàn)了知識產權法對個人利益的保護，公權因素則體現(xiàn)了知識產權法對公共利益的關注④參見崔美艷：《知識產權二元屬性論》，山東大學碩士論文，2007年。。有的觀點則更加強調知識產權的公權屬性，例如英國知識產權委員會闡明的觀點：“不管對知識產權采取什么樣的措辭，我們更傾向于把知識產權當作一種公共政策的工具，它將經濟特權授予個人或是單位完全是為了產生更大的公共利益。”有觀點則嘗試多維度來認識和解讀知識產權的屬性，認為“從價值目標和制度功能的多維角度出發(fā)，可以對知識產權的本質進行不同的描述；在私人層面，它是知識財產私有的權利形態(tài)；在國家層面，它是政府公共政策的制度選擇；在國際層面，它是世界貿易體制的基本規(guī)則。”⑤參見吳漢東：《知識產權本質的多維度解讀》，載《中國法學》2006年第5期。

主張或者強調私權屬性的觀點，在實踐中有利于喚醒權利意識，促進創(chuàng)新，然而卻難以解釋專利制度建立和發(fā)展過程中的客體范圍擴大、授權標準調整、保護期限變化等問題，本文傾向于認同專利權的二元屬性，但是具體認識與上述二元論不盡相同。本文認為，專利權兼具私權屬性（民事財產權利屬性）和公權屬性（政策工具屬性），這兩個屬性在不同階段、不同側面上各有側重，在授權、確權過程中更多地體現(xiàn)為公權屬性，在授權后的權利行使過程中更多地體現(xiàn)為私權屬性。做好專利審查工作，既要考慮到專利權的私權屬性，對申請人的行為給予足夠的尊重，同時也要體現(xiàn)專利權的公權屬性，注重國家政策價值目標的實現(xiàn)。可以預見，隨著時代的發(fā)展、公民權利意識的提高，政府權力的規(guī)范和受限，國家對于私權的尊重和認可力度會進一步加大，專利權的私權屬性在審批過程中將體現(xiàn)得更多一些。

（二）應注意體現(xiàn)專利審查的行政審批屬性

專利審查是國家知識產權局（SIPO）依法進行的行政審批，以確定一項專利申請是否應當被授權，包括對發(fā)明申請的受理、初審、實審、復審，對實用新型、外觀設計申請的受理、初審、復審，以及一項公告授權的專利是否應當被宣告無效，包括對發(fā)明、實用新型、外觀設計的無效宣告請求審查。作為一種行政審批，專利審查應當依法進行、實現(xiàn)一定的行政管理目的以及具有實現(xiàn)該行政管理目的所必須的行政裁量權。

專利審查的行政審批屬性，專利權的公權屬性，決定了在專利審查時要注意體現(xiàn)政策工具屬性，注重實現(xiàn)政策目標。例如，在具體審查標準尺度的把握等審查政策上，要與國家現(xiàn)階段的科技創(chuàng)新和經濟發(fā)展要求相適應。在國家創(chuàng)新體系中，中國專利制度是通過市場化手段實現(xiàn)科技創(chuàng)新的制度設定，應當成為市場經濟環(huán)境下激勵科技創(chuàng)新的基本制度，其最核心的制度價值在于激勵科技創(chuàng)新，或者更準確地說是激勵技術創(chuàng)新，為提升國家經濟發(fā)展質量、促進經濟發(fā)展服務。這是我們在制定具體審查政策時必須要時刻關注的總目標，也是專利審查制度乃至專利制度存在的基本價值和目標。

二、專利審查所處的階段和外部環(huán)境

（一）專利審查所處的階段

我國的專利審查經歷了三個階段。一是初創(chuàng)成型階段，從1985年至1993年，以專利法的正式實施為開端，以專利法第一次修改生效、形成首部《審查指南》并向社會公布為結束標志。這一時期，正式開始專利審查，對國外專利審查制度模仿、借鑒并逐漸形成完整體系。二是被動調整、快速融入階段，從1993年至2001年，以專利法及其實施細則第二次修改生效、《審查指南》首次修改生效為結束標志。這一時期，專利申請量平穩(wěn)增長。為了適應我國建立社會主義市場經濟體制的需要，適應我國加入WTO的需要， 對專利審查規(guī)則進行了較大調整和完善，并最終滿足《TRIPS協(xié)定》的要求。這段時間專利審查規(guī)則的調整動力更多來自國外訴求和壓力，相對而言體現(xiàn)出較為明顯的被動性。三是快速發(fā)展、以我為主階段，從2001年至今，期間專利申請量、授權量迅速提高，審查員規(guī)?？焖贁U大，審查模式出現(xiàn)創(chuàng)新，SIPO迅速發(fā)展成為世界專利審查大局。標志性的事件有2009年專利法第三次修改生效、2006年和2010年《審查指南》的兩次修訂，2001年專利審查協(xié)作中心（北京）的創(chuàng)立和發(fā)展，以及2005年知識產權強局建設的提出。這一時期專利審查規(guī)則的調整更多地從國內發(fā)展需求出發(fā)，以解決自身問題為主，以我為主的態(tài)勢比較明顯。

2013年，面對申請量、授權量快速增加，低質量申請逐漸增多，申請量、授權量與質量出現(xiàn)背離的現(xiàn)象日益明顯的現(xiàn)狀，SIPO出臺《關于進一步提升專利申請質量的若干意見》⑥http://www.sipo.gov.cn/yw/2013/201312/t20131225_891833.html.。也是在這一年，SIPO采取果斷、有力措施，嚴把實用新型、外觀設計受理和審查質量關，有力地促進了申請質量和授權質量的提高，取得了明顯成效，外觀設計受理量全年首次出現(xiàn)零增長，實用新型受理量年增長率明顯降低。從長遠看，2013年很有可能是中國實用新型、外觀設計制度發(fā)展史上的一個重要節(jié)點。發(fā)明專利申請依然保持快速增長，但發(fā)明專利申請中存在的申請泡沫現(xiàn)象也已經引起了一定重視。SIPO現(xiàn)正強調以“三性⑦指專利法規(guī)定的新穎性、創(chuàng)造性、實用性?！痹u判為主線開展發(fā)明專利實質審查，客觀上有助于授權質量的提高。當前中國專利審查正處于持續(xù)調整、變革中，如何因應外部環(huán)境和需求，決定了中國專利審查的未來發(fā)展。

（二）專利審查的外部環(huán)境分析

1.國際環(huán)境方面，機遇與挑戰(zhàn)并存

專利審查被動應對發(fā)達國家訴求的壓力依然較大。當今世界，隨著知識經濟和經濟全球化深入發(fā)展，知識產權日益成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競爭力的核心要素⑧參見《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》。，如何利用知識產權制度在國際交往中維護自身經濟利益和科技、文化優(yōu)勢，已經普遍成為國家外交的主要任務之一。維護和實現(xiàn)自身的知識產權利益，一般有三個環(huán)節(jié)：權利獲取、權利運用和權利保護。第二個環(huán)節(jié)基本上是市場行為，就國家層面更關注第一和第三個環(huán)節(jié)。當今社會發(fā)展中面臨的諸多問題，從根本上講要靠科技創(chuàng)新來解決，而在諸多知識產權中，專利權是與科技創(chuàng)新聯(lián)系最緊密、影響最大的知識產權，專利審查屬于第一個環(huán)節(jié)—權利獲取環(huán)節(jié)，其重要性不言而喻。在專利審查這一環(huán)節(jié)，西方發(fā)達國家在國際慣例、通行規(guī)則的形成和發(fā)展過程中發(fā)揮了主導作用，在新規(guī)則的調整變化中依然發(fā)揮著主要作用。西方發(fā)達國家申請人從其自身利益出發(fā)，就專利申請和審查過程中遇到的問題積極提出新訴求，例如在剛剛過去的2013年，美國申請人談論較多的中國《專利法》第26條第3款的實驗數(shù)據證據問題。有些訴求還通過該國政府機構提出，可以想見我國在此方面依然面臨較大壓力。

與諸多中小型國家開展審查協(xié)作、提供審查服務，是中國專利審查面臨的寶貴機遇。專利審查有兩個重要特點，一是專業(yè)性強、趨同化程度高。各國在法律和制度上的規(guī)定日益趨同，具體工作環(huán)節(jié)上也有頗多類似之處，一名外語水平好的合格專利審查員經過適當培訓很快就能承擔另一國的專利審查工作。二是高成本、高投入。一個國家要建立本國專利審查體系需要很高的成本投入。投入成本主要有兩類，一是信息資源成本，需要足夠全面、詳盡的信息資源，以及較高的自動化軟硬件投入以支撐審查檢索；二是人力成本，需要大量具有技術、法律雙重技能的高素質審查人才?；诖?，很多中小型國家難以承擔或者覺得沒有必要承擔如此大量的成本投入。從專利審查發(fā)展趨勢來看，將來很有可能只剩下幾個世界性大局⑨不限于國家局，還包括國際組織，比如EPO。開展專利審查，而SIPO應當保持獨立性并成為其中之一。那些沒有建立實質性審查隊伍的中小型國家，以某種形式認可上述世界性大局的審查結論，比如委托其代為審查、直接或者履行一定的國內程序后采信其審查結論，將有可能成為這些國家的現(xiàn)實選擇，這為中國專利審查提供了廣闊發(fā)展空間，為中國專利審查走向世界，在世界專利審查變革中占據有利地位，提供了難得機遇。

在應對大局競爭協(xié)作、滿足國內市場主體走出去的需求方面，中國專利審查要加快解決能力不足的問題。未來各大局在專利審查業(yè)務上既有協(xié)作又有競爭。協(xié)作主要體現(xiàn)在審查資源和信息共享，審查結果相互借鑒和共享，審查程序間銜接和協(xié)調。競爭主要體現(xiàn)在爭奪未來專利審查業(yè)務發(fā)展走向的主導權和話語權。中國經濟經過多年發(fā)展，已經到了全面參與全球資源配置和市場競爭的新階段，越來越多的國內市場主體正走出國門開拓市場、參與競爭，知識產權已經成為國內市場主體在這一過程中面臨的主要障礙，為國內市場主體走出國門提供專利審查相關幫助和服務已經成為一項重要任務。近些年，我國加大國際性審查人才培養(yǎng)，不斷深化專利審查國際交流合作，專利審查國際影響力持續(xù)提升，但在大局競爭協(xié)作、為國內企業(yè)走出去提供幫助方面的能力依然欠缺，高水平人才匱乏的瓶頸問題依然存在。

2.國內環(huán)境方面，專利審查工作面臨新的考驗

一是應對低質量申請受理和審查的考驗。伴隨著國家知識產權戰(zhàn)略實施的不斷深入，知識產權社會環(huán)境顯著改善，專利更加緊密地融入經濟、科技和社會發(fā)展的方方面面⑩參見申長雨在2014年1月全國知識產權局局長會議上的工作報告（摘編）：http://www.sipo.gov.cn/yw/2013/201401/t20140117_898822.html。，為科技創(chuàng)新成果的出現(xiàn)創(chuàng)造了非常有利的條件。同時，知識產權考核評價被納入政府評價體系，地方加大對創(chuàng)新主體專利工作的支持和對專利申請的資助，有力地促進了專利申請量的增加。不可避免的是，基于各種人為因素，在快速增加的申請中出現(xiàn)了一些低質量專利申請（包括惡意申請）。這些低質量申請的存在，耗費了寶貴的審查資源，影響了中國專利的良好聲譽，如何在現(xiàn)有法律框架下，有效遏制不斷增加的低質量申請，提高中國專利申請質量，給專利審查工作帶來了新的挑戰(zhàn)。

二是迅速擴大的專利審查隊伍帶來的審查質量保障方面的挑戰(zhàn)。2011年中期至2013年底，專利局相繼建立六個京外專利審查協(xié)作中心，發(fā)明專利審查單位由兩家擴展到八家，發(fā)明專利審查員隊伍由四千多人增加到近八千人。新審查員的快速增加，給審查培訓、審查質量管理帶來巨大壓力，審查單位的增多，使得不同單位間的審查標準執(zhí)行一致問題日益突出。如何保證審查質量，是當前專利審查工作面臨的現(xiàn)實問題。

三是如何滿足國內創(chuàng)新主體對審查周期不斷提高的多樣化需求。隨著專利更加緊密地融入經濟發(fā)展和科技創(chuàng)新中，不同行業(yè)、產業(yè)，不同規(guī)模、模式的市場創(chuàng)新主體對專利審查周期提出了更多、更高的個性化需求，既有審查程序、審查資源調控模式越來越難以滿足市場創(chuàng)新主體對審查周期的多樣化需求。

三、做好現(xiàn)階段專利審查工作的指導思想和具體認識

（一）指導思想

1.注重市場理念

專利制度作為一種無形財產權制度安排，是現(xiàn)代產權制度的重要組成部分，是市場經濟環(huán)境下西方發(fā)達國家通過市場配置科技創(chuàng)新資源、促進科技創(chuàng)新和經濟發(fā)展的基礎手段，在中國也應當如此。“實施知識產權制度是發(fā)揮市場在創(chuàng)新資源配置中決定性作用的基礎手段。依照知識產權法律清晰界定創(chuàng)新成果產權，保障創(chuàng)新者收益，構建創(chuàng)新投入和經濟收益的良性循環(huán)機制，是實現(xiàn)創(chuàng)新資源市場化配置的關鍵?！盵11]參見申長雨在2014年1月全國知識產權局局長會議上的工作報告（摘編）：http://www.sipo.gov.cn/yw/2013/201401/t20140117_898822.html。專利制度作為與科技創(chuàng)新聯(lián)系最為密切的知識產權制度，以授予壟斷權這一似乎非市場化形式，實現(xiàn)的制度目標卻是市場化配置科技創(chuàng)新資源，其對促進科技創(chuàng)新，提升經濟發(fā)展質量和效益，具有至關重要的意義。

在專利制度配置科技（技術）創(chuàng)新資源過程中，關鍵是通過專利審查，保證授予的專利權權利穩(wěn)定、邊界清晰。市場配置創(chuàng)新資源的前提是，市場主體擁有創(chuàng)新成果的財產所有權，專利審查中處處體現(xiàn)出對于這一財產所有權的尊重和認可。發(fā)明人可以自由選擇通過商業(yè)秘密還是申請專利權來獲得保護，一般情況下專利審查程序依申請人申請啟動，專利審查過程中申請人可以隨時撤回專利申請，申請人可以對請求保護的權利要求進行修改，等等。

2.體現(xiàn)政策的工具屬性

現(xiàn)代政府要做好宏觀調控，具體化到專利審查領域，就是要體現(xiàn)專利審查的政策工具屬性，實現(xiàn)專利審查的政策目的。專利是分類的，分類標準既有技術因素也有市場因素，同樣，要實現(xiàn)好專利審查的政策目的，也要分門別類具體分析。分析成果應最終體現(xiàn)在具體審查政策上，比如不同技術領域、產業(yè)的審查標準，周期管理目標，等等。應通過對不同產業(yè)、技術領域的認真研究，結合產業(yè)特征、需求、技術發(fā)展特點確定不同的審查政策，更好地實現(xiàn)專利審查的政策目的。

體現(xiàn)專利審查的政策工具屬性時，要勇于打破慣有思維和惰性，提高專利審查的能動性。只要在法律框架下，只要沒有明確的法律限制，就要敢于采取措施，積極嘗試。這在2013年外觀設計、實用新型初步審查過程中已經有了很好的實踐，取得了良好的社會效果。

3.以滿足國內合理需求為導向

審查資源的有限性要求專利審查工作必須聚焦問題，提高效率，滿足實際需要。當前專利審查工作應當以外部需求為導向，認真研究解決各類服務對象、市場主體反映強烈的突出問題。對外部需求的研究應注意三點，一是有國際、國內兩種外部需求，我國專利審查工作中應以國內需求優(yōu)先。二是并非所有外部需求都應當滿足，應看需求是否合理，而在判斷合理性時，要結合我國實際，注重市場理念和體現(xiàn)政策工具屬性。對于合理需求要創(chuàng)造條件盡量滿足，對于不合理需求和行為要進行積極引導。三是需求是有層次、有大小、有緩急的，要做好需求體系研究和分析，篩選出應當優(yōu)先滿足的需求。

（二）對專利審查工作的一些認識和思考

專利審查工作大致可以劃分為標準和質量、周期、服務三個方面，以下逐一提出工作目標和改進措施。

1.審查標準和審查質量

審查工作的核心目標是實現(xiàn)高質量審查，審查質量和審查標準是質量體系下有機聯(lián)系的整體，只有設定科學合理的審查標準，并采取措施保證審查標準在實踐中得到正確執(zhí)行，才能實現(xiàn)高質量審查。

（1）設定科學合理的審查標準

科學合理的審查標準是保證審查質量的前提，審查標準是否科學合理在于審查標準得到正確執(zhí)行時，能否真正體現(xiàn)專利審查的目標和價值，促進科技創(chuàng)新和經濟發(fā)展。

從審查標準法定表現(xiàn)形式來看，往往是由專利法及其實施細則做出一般性規(guī)定，《審查指南》根據需要進行細化、解釋。例如，根據《專利法》第33條的規(guī)定：申請人可以對其專利申請文件進行修改，但是，對發(fā)明和實用新型專利申請文件的修改不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍。對此，《審查指南》進一步規(guī)定為：“如果申請人對申請文件進行修改時，加入了所屬技術領域的技術人員不能從原說明書和權利要求書中直接地、毫無疑義地確定的內容，這樣的修改被認為超出了原說明書和權利要求書記載的范圍”，這就是適用《專利法》第33條的具體審查標準。

就專利審查標準而言，目前來看在專利法及其實施細則層面，修改的必要性不大，修改似應更多體現(xiàn)在《審查指南》層面。應分門別類地研究制定體現(xiàn)審查政策的審查標準，并根據需要適時對《審查指南》做出修改、調整，對國家宏觀政策走勢和審查實踐問題做出及時回應，促進專利審查政策目標的實現(xiàn)。

（2）保證審查標準得到正確執(zhí)行

如何保證審查標準得到正確執(zhí)行，SIPO當前的審查質量工作政策已經給出了科學全面的回答。SIPO的審查質量工作政策可以簡要概括為“一條主線、二個體系、三項支撐”，“一條主線”指堅持以“三性”評判為主線的全面審查；“二個體系”指要持續(xù)完善并發(fā)揮審查質量保障體系和業(yè)務指導體系的作用；“三項支撐”指切實加強“道德支撐、法律支撐和技能支撐”的能力建設[12]參見楊鐵軍在2013年專利審查工作部署會議上的講話: http://www.sipo.gov.cn/yw/2013/201310/t20131023_835557.html，以及國知辦發(fā)辦字［2013］72號文《2014年專利審查計劃》的相關規(guī)定。。

該政策是對審查工作中存在的“重形式、輕實質”現(xiàn)象的校正，強調專利審查要把握實質，抓住重點，注重導向。在專利審查時抓住了“三性”評判這一審查實質，把審查重心引導到“三性”審查上，高度重視回應申請文件的“三性”問題。該政策通過“兩個體系”和“三項支撐”建設，來減少判斷主體因為能力和認識水平等諸多因素導致的審查結果多樣性問題。通過這兩年的工作實踐，取得了良好效果，有力保證了審查標準在實踐中的正確適用和執(zhí)行一致。

此外，審查標準執(zhí)行上應積極有為，能動開展。2013年，SIPO在法律框架下，通過適當調整實用新型、外觀設計審查實踐做法，嚴把審查質量關，授權質量有了明顯提高，對申請質量的促進效果也非常明顯。實用新型、外觀設計授權率有了比較明顯的降低，相當一部分低質量申請、惡意申請被擋在授權門檻之外；申請量同比僅增長20.5%、0.3%，比2013年初預計的申請量減少20余萬件。

2.審查周期

近些年我國專利審查周期呈現(xiàn)持續(xù)降低的趨勢，2013年發(fā)明、實用新型、外觀設計的審查周期分別為22.2個月、4.3個月、3.8個月[13]參見申長雨在2014年1月全國知識產權局局長會議上的工作報告（摘編）：http://www.sipo.gov.cn/yw/2013/201401/t20140117_898822.html。，已經處于國際中上水平。對此，有觀點認為周期已經比較合理了，保持穩(wěn)定即可，也有觀點認為周期還是太長，應繼續(xù)縮短。那么究竟孰是孰非，應當如何認識當前審查周期呢？

專利審批是為了確定申請人的專利申請是否能夠獲得授權的確權過程，定紛止爭，權利確認時間應當越短越好。對于普通物權、有形產權是如此，對于專利權更是如此。專利權作為一種無形產權、對世權，及早明確并告知公眾，不管是對于權利人還是社會公眾，都具有重要意義。不過，縮短審查周期需要投入人財物成本，考慮到投入成本以及縮短審查周期帶來的積極效應的遞減，故不能一味追求縮短審查周期。

審查周期的判斷標準不在長短快慢，而在于是否能夠滿足社會的合理需求。社會需求很多，不同人、不同群體有不同需求，應有明確、具體的判斷標準來確定其是否合理。是否適應我國科技創(chuàng)新和經濟發(fā)展的需要是終極判斷標準，但其因過于上位、原則，對實踐指導作用有限，實踐中由于缺乏對需求是否合理的具體判斷標準而常發(fā)生爭議。為此應轉換思路，與其花精力研究演繹、抽象出來的社會需求是否合理，不如直接關注申請人，特別是國內申請人的需求，什么樣的審查周期最有利于實現(xiàn)其利益，作為自身利益最佳判斷者的申請人最清楚，花再多精力研究也不如直接滿足其需求來得直接、準確和高效，除非有理由表明需求明顯不合理，否則就應當盡量予以滿足。

盡快實施差異化平均審查周期管理。不同行業(yè)、產業(yè)的審查周期需求是不同的，比如化學藥品領域對于縮短審查周期的需求相對而言并不強烈。而在一些行業(yè)、產業(yè)，技術更新?lián)Q代快、產品生命周期短，如互聯(lián)網、食品、小家電等行業(yè)，專利申請需要很快審查授權才有意義，才能在技術淘汰前獲得收益，企業(yè)加快審查的需求比較強烈；目前便捷的快速審查通道缺乏，各行業(yè)、產業(yè)的專利授權速度大體相同，因此應當優(yōu)化內部審查資源配置，實施差異化平均審查周期管理。

采用市場調節(jié)辦法，積極滿足社會優(yōu)先審查需求。當前，優(yōu)先審查的社會需求比較強烈，現(xiàn)有管理模式和審查能力無法滿足。目前主要采取“管”的方法控制優(yōu)先審查量，計劃思維的痕跡比較明顯。2012年6月，SIPO頒布《發(fā)明專利優(yōu)先審查管理辦法》[14]http://211.157.104.86:8080/ogic/view/govinfo!detail.jhtml?id=1731.，對符合條件的發(fā)明專利設置了優(yōu)先審查通道，該辦法沒有提到額外收費問題，僅限特定申請人提出優(yōu)先審查申請，包括戰(zhàn)略性新興產業(yè)和綠色技術領域的申請、同時向其他國家提出申請的申請、對國家利益或公共利益有重大意義的申請。提出優(yōu)先申請時需要出具由省、自治區(qū)、直轄市知識產權局審查并簽署意見和加蓋公章的《發(fā)明專利申請優(yōu)先審查請求書》，專利局核準后方能優(yōu)先審查，每年專利局對優(yōu)先審查量還有限制。這樣做并不能滿足申請人的合理需求，而且上述程序本身就會耗費一定時間，與優(yōu)先審查追求的縮短審查周期的目標相背離，同時執(zhí)行過程中還會增加管理成本，并且不利于擴大優(yōu)先審查能力。本文傾向于采取市場思維來解決該問題，建議盡快實行優(yōu)先審查收費制度，任何人只要繳納一定費用，就可以優(yōu)先審查。這樣做一是能夠盡可能多地滿足申請人需求；二是比較公平，有效排除了人為干擾因素；三是簡化程序，降低管理成本；四是通過收費有助于過濾非真實需求。如果收取的費用能夠適當返還審查部門的話，還有助于提高優(yōu)先審查能力。費用設定不能太高，以免加重申請人負擔，也不能太低，起不到過濾不恰當需求的目的[15]美國專利商標局允許申請人提出快速授權申請，加收6000美元審查周期可以縮短至12個月以內，本文認為優(yōu)先審查收費應當為月均收入的1～2倍之間比較合理。。

注意保持審查高速路（PPH）制度發(fā)展的平衡性。作為一種特殊的加快審查制度，近兩年PPH制度在國際知識產權領域蓬勃發(fā)展，從2011年底首次與日本進行PPH試點以來，我國現(xiàn)在已經與16個國家開通了PPH試點，這些國家涵蓋了大多數(shù)與中國外向型經濟聯(lián)系緊密的地方，選擇這些國家開展PPH試點有助于滿足國內企業(yè)開拓國際市場的專利需求。當前PPH制度運行中存在的主要問題是制度利用失衡。試點到現(xiàn)在，國外申請的PPH量增長很快，國外申請人利用該制度的頻率大大高于國內申請人，截至2013年6月，累計達到2953件，而國內申請人向外局提出的PPH量僅161件[16]http://www.jpo.go.jp/ppph-portal/statistics.htm.?？紤]到國外申請明顯多于國內申請這一事實，國外申請的PPH占比明顯高于國內申請的PPH占比，當然，這主要與國內申請人向外申請專利的意愿和需求較低有關，對此，一方面應加強宣傳，鼓勵有需求的國內申請人充分利用PPH制度，提高國內申請人的PPH制度利用率，另一方面可以考慮適當控制PPH的合作步伐，避免國內、國外申請人對PPH制度利用的長期失衡。

3.審查服務

審查服務有狹義和廣義之分，廣義的審查服務范圍很廣，包含審查質量、審查周期。這里指狹義的審查服務，不包括審查標準、質量和周期方面的內容，指在專利申請、審查事務中，SIPO提供的服務以及申請人及其代理人、社會公眾受滿足的程度。做好審查服務是具有行政機關屬性的SIPO為公眾服務本質的體現(xiàn)。

根據服務對象不同可以劃分為兩類審查服務：一是針對社會公眾的公共服務；二是針對申請人、代理人的專門服務。公共服務的重點是滿足社會公眾的信息需求，主要體現(xiàn)在，社會公眾作為專利技術、法律信息需求方可以盡早、方便地獲知專利申請公開、公告信息；作為潛在申請人可以方便、詳細地了解申請和審查各環(huán)節(jié)要求和所需工作時間；作為申請人的競爭對手或者生意伙伴可以盡早獲知申請、審查過程中的重要信息，并有機會提出意見。

專門服務的重點在于程序設置合理、各種事務處理方便快捷，申請人及其代理人的溝通需求得到較好滿足。關鍵在于抓好各環(huán)節(jié)的服務態(tài)度、水平和質量，讓行政相對人感受到尊重。各環(huán)節(jié)中受理環(huán)節(jié)尤其重要，在電子申請率超過80%的當前，受理時除注重專利局和各代辦處受理窗口的面對面服務外，還要做好線對線服務。審查時要盡量滿足申請人、代理人的交流、溝通需求，滿足申請人、代理人、社會公眾的信息透明化需求，通過審查服務在SIPO大力推進審查過程的透明化建設。

重視外部反饋、積極回應相對人關切的問題，是提高服務水平的有效手段。SIPO在2011年開發(fā)上線了審查投訴電子平臺，兩年多來取得了良好的社會效果，并有力地促進了審查工作的改進，希望這一舉措能夠持續(xù)下去并取得更好效果。

結 語

對現(xiàn)階段專利審查工作的基本分析，建立在專利權兼具私權屬性和公權屬性的理論認識基礎上。現(xiàn)階段應當更加注重體現(xiàn)專利審查的行政審批屬性，充分發(fā)揮其作為政策工具的效用，通過專利審查，保證授予的專利權權利穩(wěn)定、邊界清晰，使科技（技術）創(chuàng)新資源在市場環(huán)境下得到高效配置，促進我國科技（技術）創(chuàng)新，提高經濟發(fā)展質量。