張?bào)w銳

一般認(rèn)為商標(biāo)侵權(quán)與否，主要是系爭(zhēng)商標(biāo)是否存在“混淆可能性”或“淡化可能性”。①2006年美國(guó)商標(biāo)淡化修正案將淡化標(biāo)準(zhǔn)由“實(shí)際淡化”降低為“淡化可能性”，見本文第三部分“星巴克案”。但亦有學(xué)者在分析了美國(guó)聯(lián)邦商標(biāo)淡化法之后指出，商標(biāo)侵權(quán)指的是“混淆”而非“淡化”，在混淆情形下提起的是侵權(quán)之訴，而在淡化情形下提起的是反淡化之訴，因此商標(biāo)侵權(quán)行為僅指“混淆可能性”，“淡化可能性”并非商標(biāo)侵權(quán)行為。②杜穎：《商標(biāo)淡化理論及其應(yīng)用》，載《法學(xué)研究》2007年第6期，第44頁。我們權(quán)且不討論商標(biāo)侵權(quán)行為是否應(yīng)包含淡化（但是可以肯定的是混淆不包含淡化），值得討論的是“混淆可能性”中的“混淆性近似”③混淆性近似是指，非物理意義和自然狀態(tài)上的商標(biāo)標(biāo)識(shí)近似，只要引起市場(chǎng)混淆，就是混淆性近似。參見孔祥?。骸渡虡?biāo)與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法原理與判例》，法律出版社2009年版，第240頁。與“淡化可能性”中的“淡化性近似”④淡化性近似是指，客觀上商標(biāo)標(biāo)識(shí)符號(hào)近似且引起相關(guān)公眾主觀上的聯(lián)想，削弱了馳名商標(biāo)顯著性。是否應(yīng)遵循相同標(biāo)準(zhǔn)？實(shí)踐中多數(shù)法院將混淆性近似的認(rèn)定結(jié)論直接運(yùn)用到淡化案件中，這種做法忽略了淡化理論與混淆理論的內(nèi)在差異。此外，法院通常要求系爭(zhēng)商標(biāo)之間必須滿足“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”，才能證成淡化。然而，傳統(tǒng)這種“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”的淡化性近似標(biāo)準(zhǔn)本身就是一種具有內(nèi)在缺陷的分析方式。

一、商標(biāo)法意義上的商標(biāo)近似

休謨認(rèn)為，人類的認(rèn)知活動(dòng)通過事實(shí)判斷和價(jià)值判斷完成，且事實(shí)和價(jià)值是二分的。事實(shí)判斷是關(guān)于認(rèn)知對(duì)象“是”或“不是”客觀屬性的認(rèn)識(shí)，價(jià)值判斷是關(guān)于認(rèn)知對(duì)象“應(yīng)該”或“不應(yīng)該”的主觀性評(píng)價(jià)。事實(shí)是理性的對(duì)象，是一種實(shí)然律；價(jià)值是情感的對(duì)象，是一種應(yīng)然律。同時(shí)，休謨認(rèn)為事實(shí)判斷不涉及價(jià)值因素，價(jià)值判斷與事實(shí)狀態(tài)無涉，二者是截然可分的。⑤［英］大衛(wèi)·休謨：《人性論》（下冊(cè)），關(guān)文運(yùn)譯，商務(wù)印書館2005年版，第509～510頁。對(duì)于休謨的事實(shí)與價(jià)值截然二分理論，很多學(xué)者提出了質(zhì)疑，認(rèn)為該理論只是一種理想的判斷模式。例如，富勒認(rèn)為，事實(shí)與價(jià)值是相互融合，不可分割的。對(duì)本身具有評(píng)價(jià)意義的對(duì)象不可能對(duì)其作出純粹的非評(píng)價(jià)性描述說明，因?yàn)閷?duì)認(rèn)知對(duì)象進(jìn)行描述性說明的過程實(shí)際上就是一種價(jià)值判斷過程。⑥楊建軍：《法律事實(shí)、規(guī)范與價(jià)值》，載《法律方法》第5卷，第98頁?！叭藢?duì)對(duì)象的具體的、現(xiàn)實(shí)的評(píng)價(jià)，從來就是與對(duì)它的認(rèn)識(shí)交織在一起、密不可分的，它們的分離或?qū)χ姆謩e探討，只是在抽象的思維或純粹的邏輯觀念中才有可能”，⑦孫偉平：《事實(shí)與價(jià)值》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2000年版，第119頁。這就決定了事實(shí)認(rèn)定中必然離不開相關(guān)評(píng)價(jià)主體的價(jià)值取向，價(jià)值判斷也不可能脫離事實(shí)判斷而單獨(dú)存在，整個(gè)判斷過程中主客觀之間是互動(dòng)的、共融的。任何探究都既有事實(shí)預(yù)設(shè)，也有價(jià)值預(yù)設(shè)。⑧任強(qiáng)：《判決如何做出》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2007年第3期，第115～116頁。

具體到商標(biāo)案件中，關(guān)鍵問題就是判斷系爭(zhēng)商標(biāo)之間的近似性是否有可能引起相關(guān)公眾對(duì)產(chǎn)品來源或關(guān)聯(lián)關(guān)系等產(chǎn)生混淆；或雖未產(chǎn)生混淆但系爭(zhēng)商標(biāo)之間的近似性引起相關(guān)公眾的聯(lián)想，造成對(duì)馳名商標(biāo)顯著性的損害。前者稱為混淆性近似，后者稱為淡化性近似。那么，這種商標(biāo)近似性判斷，究竟是事實(shí)判斷還是價(jià)值判斷？有學(xué)者為研究分析的便利，將商標(biāo)近似區(qū)分為“商標(biāo)標(biāo)識(shí)近似”與“商標(biāo)近似”。⑨孔祥?。骸渡虡?biāo)與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法原理與判例》，法律出版社2009年版，第240頁?！吧虡?biāo)標(biāo)識(shí)近似”表達(dá)的是一種自然屬性，近似與否的事實(shí)是一種實(shí)然的客觀狀態(tài)，主要是指商標(biāo)的讀音、字形和含義是否近似。“通過觀察等手段獲得的事實(shí)材料的加工整合過程，離不開主體的價(jià)值評(píng)價(jià)?！雹鈱O偉平：《事實(shí)與價(jià)值》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2000年版，第113頁?！吧虡?biāo)標(biāo)識(shí)近似”作為一種事實(shí)判斷，不但受到商標(biāo)法這一規(guī)范性價(jià)值判斷的影響，而且還受到相關(guān)認(rèn)知主體自身價(jià)值判斷的影響。商標(biāo)法意義上的“商標(biāo)近似”，是一種法律事實(shí)亦是一種社會(huì)事實(shí)。相關(guān)消費(fèi)者作為評(píng)價(jià)主體，對(duì)爭(zhēng)議商標(biāo)進(jìn)行比對(duì)時(shí)，必然會(huì)受到自己以往經(jīng)驗(yàn)和認(rèn)知水平影響。李雨峰教授指出，“商標(biāo)通過現(xiàn)代技術(shù)控制了消費(fèi)活動(dòng)，相應(yīng)地，消費(fèi)者也忽略了商標(biāo)的符號(hào)暴力日漸依賴品牌。理性的消費(fèi)者消失了。在此意義上，消費(fèi)者根本無法客觀地判定系爭(zhēng)商標(biāo)之間的近似性是否導(dǎo)致了混淆”。[11]李雨峰：《重塑侵害商標(biāo)權(quán)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》，載《現(xiàn)代法學(xué)》2010年第6期，第47頁。此外，涉訴當(dāng)事人所提供的有關(guān)混淆性近似或淡化性近似的證據(jù)，往往是對(duì)自己有利的證據(jù)。商標(biāo)近似與否的發(fā)現(xiàn)過程體現(xiàn)了一定的價(jià)值判斷。因此，商標(biāo)法意義上的商標(biāo)近似是事實(shí)判斷與價(jià)值判斷的共融過程。

二、傳統(tǒng)淡化性近似認(rèn)定的困境

我國(guó)商標(biāo)法是否已引入“淡化制度”至今仍未定論，該問題存在肯定說和否定說兩種觀點(diǎn)。[12]李友根：《“淡化理論”在商標(biāo)案件裁判中的影響分析——對(duì)100份馳名商標(biāo)案件判決書的整理與研究》，載《法商研究》2008年第3期，第135頁。肯定說認(rèn)為，國(guó)家工商行政管理局在1996年出臺(tái)的《馳名商標(biāo)認(rèn)定和管理暫行規(guī)定》第9條，2001年修訂的《商標(biāo)法》第13條第2款都明確了淡化的法律地位。[13]楊柳、鄭友德：《從美國(guó)Moseley案看商標(biāo)淡化的界定》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2005年第1期，第62頁。否定說認(rèn)為，我國(guó)根本就沒有淡化制度，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為的淡化其實(shí)就是傳統(tǒng)上的混淆。[14]杜穎：《商標(biāo)淡化理論及其應(yīng)用》，載《法學(xué)研究》2007年第6期，第44頁。但是在李友根教授收集的我國(guó)各級(jí)法院100份馳名商標(biāo)判決書中，其中有38份在判決中使用了“淡化”字樣，在這38個(gè)案例中有30個(gè)案例明確使用了淡化理論進(jìn)行裁判。[15]李友根：《“淡化理論”在商標(biāo)案件裁判中的影響分析——對(duì)100份馳名商標(biāo)案件判決書的整理與研究》，載《法商研究》2008年第3期，第135頁。因此，我們可以認(rèn)為事實(shí)上我國(guó)已經(jīng)引入了淡化理論。鑒于混淆理論已經(jīng)相對(duì)成熟，法院在淡化案件中通常會(huì)依據(jù)傳統(tǒng)混淆性近似方法評(píng)估系爭(zhēng)商標(biāo)之間的淡化性近似。例如，在“兗礦集團(tuán)訴淄博萬科公司”案中，原告兗礦集團(tuán)享有“兗礦煤”注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)，被告萬科公司未經(jīng)許可在其煤球機(jī)械上使用“兗礦煤業(yè)”字樣進(jìn)行銷售。法院審理后認(rèn)為，“被告在其產(chǎn)品上使用其摹仿的原告“兗礦煤”商標(biāo)的行為，足以會(huì)誤導(dǎo)使用被告產(chǎn)品的相關(guān)公眾，使其在施予一般注意力的情況下，對(duì)被告產(chǎn)品的來源產(chǎn)生混淆，誤認(rèn)為被告的產(chǎn)品系原告生產(chǎn)；或者認(rèn)為被告使用原告馳名商標(biāo)的行為得到了原告的許可；或者認(rèn)為被告與原告之間存在某種特定聯(lián)系。據(jù)此，本院認(rèn)定被告的行為足可誤導(dǎo)相關(guān)公眾，淡化原告的商標(biāo)，造成原告商標(biāo)對(duì)相關(guān)公眾吸引力的降低，被告的行為構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)”。[16]山東省濟(jì)寧市中級(jí)人民法院民事判決書(2005)濟(jì)民四初字第26號(hào)。法院明確指出被告商標(biāo)“淡化”了原告的商標(biāo)，構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。由此可以證明司法實(shí)踐中我國(guó)已經(jīng)引入了淡化。但是在該案中存在一個(gè)奇怪的現(xiàn)象，就是為什么在認(rèn)定“淡化”時(shí)卻采用“對(duì)產(chǎn)品來源產(chǎn)生混淆”這種做法？

在國(guó)外亦有類似判例。例如在美國(guó)“21世紀(jì)案”中[17]Century 21 Real Estate LLC v.Century Ins.Group, No.CIV 03-0053-PHX-SMM, 2007 U.S.Dist.LEXIS 9720 (D.Ariz.Feb.9, 2007).，21世紀(jì)房地產(chǎn)公司向亞利桑那州法院提起訴訟，控告世紀(jì)保險(xiǎn)公司對(duì)其商標(biāo)產(chǎn)生淡化。該案訴爭(zhēng)焦點(diǎn)為：被告的“CENTURY SURETY GROUP”商標(biāo)是否有可能淡化原告的“CENTURY 21 REAL ESTATE”商標(biāo)。法院審理后認(rèn)為：系爭(zhēng)商標(biāo)之間的近似性不足以產(chǎn)生“混淆可能性”，而淡化主張中的商標(biāo)近似性程度要高于混淆性近似程度，因此更不足以滿足淡化主張中的商標(biāo)近似性要求。雖然該法院肯定了混淆性近似與淡化性近似的區(qū)別，但是并沒有解釋為何淡化性近似的程度要高于混淆性近似的程度，也沒有解釋，如果原告沒有主張混淆可能性侵權(quán)，那么法院應(yīng)如何判斷淡化中的商標(biāo)近似性問題。值得肯定的是，亞利桑那州法院承認(rèn)淡化中的近似性不同于混淆中的近似性。然而，有些法院根本不承認(rèn)這種內(nèi)在差異，分析判斷時(shí)只是簡(jiǎn)單地將混淆可能性中的商標(biāo)近似性認(rèn)定結(jié)論移植到淡化案件中。[18]Eli Lilly & Co.v.Natural Answers, Inc., 233 F.3d 456, 469 (7th Cir.2000); Louis Vuitton Malletier v.Burlington Coat Factory Warehouse Corp.,426 F.3d 532, 539 n.5 (2d Cir.2005).或者是，即使承認(rèn)二者的內(nèi)在差異，但仍禁不住回歸到混淆性近似判斷中。

法院認(rèn)定淡化可能性時(shí)，采用與混淆可能性認(rèn)定中相同的商標(biāo)近似性分析方法，該做法忽視了二者的內(nèi)在差異。首先，混淆可能性的核心因素就是判斷系爭(zhēng)商標(biāo)之間的近似性是否有可能引起相關(guān)公眾對(duì)產(chǎn)品來源或關(guān)聯(lián)關(guān)系等產(chǎn)生混淆。然而，在商標(biāo)淡化語境下，消費(fèi)者并未對(duì)商標(biāo)來源、贊助關(guān)系或附屬關(guān)系等產(chǎn)生混淆，而是系爭(zhēng)商標(biāo)之間的近似性引起了公眾意識(shí)上的聯(lián)想。正是這種意識(shí)上的聯(lián)想，造成了對(duì)馳名商標(biāo)顯著性的損害。在混淆可能性分析中，消費(fèi)者誤認(rèn)為系爭(zhēng)商標(biāo)來自同一生產(chǎn)者或認(rèn)為二者具有某種關(guān)聯(lián)關(guān)系；相反在淡化中，消費(fèi)者清楚地知道系爭(zhēng)商標(biāo)來自不同的生產(chǎn)者，只是對(duì)系爭(zhēng)商標(biāo)產(chǎn)生了損害顯著性的聯(lián)想。淡化就是一個(gè)商標(biāo)被消費(fèi)者識(shí)別成兩個(gè)來源。[19]J.Thomas McCarthy, McCarthy on Trademarks and Unfair Competition, § 24:117 (4th ed.2010).而混淆就是兩個(gè)商標(biāo)被消費(fèi)者識(shí)別成一個(gè)來源。[20]杜穎：《商標(biāo)淡化理論及其應(yīng)用》，載《法學(xué)研究》2007年第6期，第48頁。因此用混淆性近似的認(rèn)定方法來認(rèn)定淡化性近似是錯(cuò)誤的。其次，在混淆可能性分析中，商標(biāo)近似性因素往往是侵權(quán)認(rèn)定的關(guān)鍵問題，尤其當(dāng)相關(guān)產(chǎn)品之間具有直接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系時(shí)更為明顯。如果產(chǎn)品完全不相關(guān)，則不存在商標(biāo)侵權(quán)，因?yàn)椴豢赡墚a(chǎn)生混淆可能性。由此可知，在混淆可能性分析中，系爭(zhēng)商標(biāo)之間的近似性與相關(guān)產(chǎn)品之間的類似性這兩個(gè)因素是相互依存的，在分析判斷時(shí)通常會(huì)交織在一起。[21]我國(guó)有學(xué)者進(jìn)一步提出，雖然商標(biāo)近似和商品類似判斷從邏輯起點(diǎn)、客觀現(xiàn)實(shí)及邏輯結(jié)果看二者既相互獨(dú)立又相互影響，但是商標(biāo)近似判斷應(yīng)首先考慮。參見魏大海：《論商標(biāo)近似判定對(duì)商品類似判定的優(yōu)先性》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2010年第4期，第76頁。從這點(diǎn)來看，混淆可能性分析中的商標(biāo)近似判斷標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于淡化案件來說是不充分的，因?yàn)樵诘钢胁⒉槐厝辉u(píng)估相關(guān)產(chǎn)品之間的類似性。[22]Jasmine Abdel-khalik, Is a Rose By Other Image Still a Rose? Disconnecting Dilution's Similarity Test From Traditional Trademark Concepts, 39 U.TOL.L.REV.591, 597(2008).再次，依據(jù)相似性科學(xué)原理，任何系統(tǒng)都是由一定相互關(guān)系的要素組成，要素間的相互作用方式是系統(tǒng)的特性之一。系統(tǒng)中每一個(gè)組成要素的特性對(duì)系統(tǒng)整體特性都有直接的影響。實(shí)際上，系統(tǒng)屬性和特征來源于各個(gè)要素及其相互關(guān)系。在進(jìn)行相似特性分析時(shí)，應(yīng)注意各個(gè)層次上的相互作用關(guān)系的分析，如空間排列關(guān)系、功能發(fā)揮時(shí)間順序關(guān)系、信息傳遞關(guān)系等。[23]周美立：《相似性科學(xué)》，科學(xué)出版社2004年版，第24頁。單純的商標(biāo)近似性不足以證明混淆可能性或淡化可能性，混淆可能性或淡化可能性的認(rèn)定需要采用多因素方法進(jìn)行分析，而“商標(biāo)近似性”只是其中一個(gè)參考因素。除商標(biāo)近似性因素外，淡化可能性中的剩余因素與混淆可能性的剩余因素并不完全相同。其中混淆可能性需要考慮的因素有：商標(biāo)近似性；商標(biāo)強(qiáng)度[24]“商標(biāo)強(qiáng)度”不等于“商標(biāo)顯著性”，商標(biāo)強(qiáng)度是商標(biāo)的顯著性與知名度的融合。參見文學(xué)：《商標(biāo)使用與商標(biāo)保護(hù)研究》，法律出版社2008年版，第196頁。；商品類似性；實(shí)際混淆；被告的主觀意圖；消費(fèi)者認(rèn)知水平等。淡化可能性需要考慮的因素有：商標(biāo)近似性；顯著性；排他性使用程度；消費(fèi)者知曉程度；涉嫌侵權(quán)人的主觀心態(tài)等要素。因此，不能簡(jiǎn)單地將淡化可能性中商標(biāo)近似性與混淆可能性分析中的商標(biāo)近似性進(jìn)行同等對(duì)待，系統(tǒng)整體目的與要素內(nèi)容的不同將直接影響最終的評(píng)價(jià)結(jié)果。綜上所述，混淆性近似認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)在淡化案中充其量只具有有限的參考價(jià)值。

三、淡化性近似認(rèn)定的新發(fā)展

2006年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過了《商標(biāo)淡化修正案》（簡(jiǎn)稱TDRA），取代了1995年通過的《聯(lián)邦商標(biāo)淡化法》（簡(jiǎn)稱FTDA）。TDRA相對(duì)FTDA而言，解決了很多重要問題，如將淡化標(biāo)準(zhǔn)由“實(shí)際淡化”降低為“淡化可能性”，具有進(jìn)步意義。但同時(shí)也留下諸多懸而未決的問題，其中就包括沒有對(duì)“商標(biāo)近似程度”因素作出明確規(guī)定。麥卡錫教授對(duì)此也表示遺憾，認(rèn)為“美國(guó)2006年淡化修正案，對(duì)于系爭(zhēng)商標(biāo)之間的近似性究竟應(yīng)達(dá)到何種程度才能產(chǎn)生淡化可能性的關(guān)鍵性問題只字未提?！盵25]J.Thomas McCarthy, McCarthy on Trademarks and Unfair Competition § 24:120 (4th ed.2010).多數(shù)法院都將“商標(biāo)近似性”作為淡化可能性成立的門檻性條件，認(rèn)為系爭(zhēng)商標(biāo)之間必須“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”才能證成淡化可能性。對(duì)于這種前淡化修正案時(shí)代傳統(tǒng)的“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”高淡化性近似標(biāo)準(zhǔn)能否繼續(xù)適用的問題，美國(guó)司法內(nèi)部出現(xiàn)了兩種傾向。一種傾向，法院主張繼續(xù)適用傳統(tǒng)淡化性近似標(biāo)準(zhǔn)，即系爭(zhēng)商標(biāo)之間必須“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”淡化可能性才能成立；另一種傾向，法院認(rèn)為低于“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”的程度同樣可能構(gòu)成淡化可能性。

（一）星巴克案與李維斯案

第二巡回法院在星巴克案件中首次摒棄了“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”的淡化性近似標(biāo)準(zhǔn)。[26]Starbucks Corp.v.Wolfe's Borough Coffee, Inc., 588 F.3d 97, 107 (2d Cir.2009).眾所周知，星巴克公司因咖啡產(chǎn)品而聞名遐邇。涉案黑熊公司是一家同樣銷售咖啡產(chǎn)品的小公司，使用的是CHARBUCKS BLEND商標(biāo)。星巴克公司依據(jù)聯(lián)邦淡化法向紐約南區(qū)地方法院提起訴訟，控告黑熊公司的商標(biāo)構(gòu)成對(duì)星巴克商標(biāo)的淡化。涉案商標(biāo)如圖1。

圖1 星巴克案商標(biāo)比較

經(jīng)過審理，地方法院駁回了星巴克公司的訴訟請(qǐng)求，因?yàn)樾前涂斯疚茨茏C明“實(shí)際淡化”。星巴克公司提起上訴，但是在上訴之前并未獲知國(guó)會(huì)通過聯(lián)邦淡化修正案的消息，修正案中將“實(shí)際淡化”替換為“淡化可能性”要件。因此，該案被發(fā)回地方法院進(jìn)一步重審。法院再次做出了有利于黑熊公司的判決。該法院遵循了第二巡回法院以往依據(jù)“實(shí)質(zhì)近似”標(biāo)準(zhǔn)判定淡化的做法，進(jìn)而因系爭(zhēng)商標(biāo)之間缺乏實(shí)質(zhì)近似性否定了星巴克公司的淡化主張。在上訴程序中，第二巡回法院改變了以往的態(tài)度，認(rèn)為地方法院在淡化認(rèn)定中要求系爭(zhēng)商標(biāo)之間滿足“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”的高商標(biāo)近似標(biāo)準(zhǔn)做法不恰當(dāng)。首先，第二巡回法院認(rèn)為，“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”的淡化性近似標(biāo)準(zhǔn)在FTDA中不存在法律依據(jù)（對(duì)此第九巡回法院持不同看法，見下文“李維斯案”）。相反，第二巡回法院認(rèn)為這種高淡化性近似標(biāo)準(zhǔn)屬于先前紐約州淡化法解釋，將一個(gè)州的淡化法解釋延伸至聯(lián)邦淡化法中缺乏正當(dāng)性。接著，第二巡回法院將矛頭指向TDRA，認(rèn)為TDRA的法律用語迫使法院放棄“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”標(biāo)準(zhǔn)。TDRA第2條規(guī)定，“弱化”緣于某個(gè)商標(biāo)與馳名商標(biāo)之間具有的近似性引起了相關(guān)消費(fèi)者的聯(lián)想，這種聯(lián)想損害了馳名商標(biāo)的顯著性。在具體判斷過程中，法院可以考慮所有相關(guān)因素，包括：（1）商標(biāo)或企業(yè)名稱與馳名商標(biāo)之間的近似程度；（2）馳名商標(biāo)具有的固有顯著性或獲得顯著性的程度；（3）馳名商標(biāo)所有人對(duì)商標(biāo)從事的實(shí)質(zhì)排他性使用程度；（4）相關(guān)公眾對(duì)馳名商標(biāo)的知曉程度；（5）商標(biāo)或企業(yè)名稱的使用者是否故意在與馳名商標(biāo)之間創(chuàng)設(shè)一種關(guān)聯(lián)；（6）商標(biāo)或企業(yè)名稱與馳名商標(biāo)之間的任何實(shí)際關(guān)聯(lián)。在第二巡回法院看來，法律文本中缺乏“相同或幾乎相同”或“實(shí)質(zhì)”法律術(shù)語規(guī)定，意味著“實(shí)質(zhì)近似”標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該被摒棄。TDRA明確規(guī)定法院應(yīng)衡量“近似程度”，這種規(guī)定意味著并非系爭(zhēng)商標(biāo)之間必須“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”才能構(gòu)成淡化。因此，第二巡回法院最終放棄了“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”的淡化性近似標(biāo)準(zhǔn)，只將“近似程度”作為淡化分析中的一個(gè)參考因素加以衡量。

繼第二巡回法院之后，第九巡回法院在“李維斯案”[27]Levi Strauss & Co.v.Abercrombie & Fitch Trading Co., 633 F.3d 1158, 1159 (9th Cir.2011).中亦持相同態(tài)度。李維斯公司自1873年以來，便在其牛仔褲后袋采用雙弧形縫合線設(shè)計(jì)，象征牛仔褲經(jīng)久耐穿的特性。[28]據(jù)說李維斯公司為檢驗(yàn)牛仔褲的質(zhì)量，把一條牛仔褲的褲管分別綁在兩匹馬上，將馬趕向相反的方向。結(jié)果證明牛仔褲經(jīng)得起這樣的拉力和張力，此后李維斯公司用雙弧線設(shè)計(jì)象征牛仔褲的結(jié)實(shí)程度。李維斯公司對(duì)該弧形設(shè)計(jì)享有聯(lián)邦注冊(cè)商標(biāo)權(quán)。隨后30年里，李維斯公司95%的收入都是來源于該商標(biāo)項(xiàng)下的服裝銷售。2006年阿貝克隆比公司開始在其生產(chǎn)的牛仔褲后袋上也使用弧形設(shè)計(jì)，其設(shè)計(jì)由兩個(gè)不太明顯的弧形構(gòu)成，弧線的交接處類似于數(shù)學(xué)符號(hào)“∞”。在位置上，阿貝克隆比公司的弧形設(shè)計(jì)比李維斯公司的更低些。李維斯公司向法院提起訴訟，控告阿貝克隆比對(duì)其商標(biāo)構(gòu)成淡化。涉案商標(biāo)如圖2。

圖2 李維斯案商標(biāo)比較

在該案的陪審程序中，陪審團(tuán)認(rèn)為系爭(zhēng)商標(biāo)之間的近似性不滿足“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”標(biāo)準(zhǔn)，并認(rèn)為阿貝克隆比公司的商標(biāo)不太可能淡化李維斯商標(biāo)。經(jīng)過審理，地方法院同意陪審團(tuán)意見，作出了有利于阿貝克隆比公司的裁決，駁回了李維斯公司的淡化訴訟請(qǐng)求。在上訴程序中，第九巡回法院否定了地方法院判決，認(rèn)為在法律適用上采用“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”的淡化性近似標(biāo)準(zhǔn)存在不妥。在判決理由上，基本上與第二巡回法院一致。唯一不同的是，第九巡回法院在回顧了Thane案[29]Thane Int’l, Inc.v.Trek Bicycle Corp., 305 F.3d 894, 901 (9th Cir.2002).后認(rèn)為“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”的淡化性近似標(biāo)準(zhǔn)在FTDA中有法律依據(jù)，傳統(tǒng)淡化性近似標(biāo)準(zhǔn)受FTDA法律用語、立法史及法律目的支持。FTDA規(guī)定只有在某個(gè)商標(biāo)馳名以后對(duì)“其”使用才有可能構(gòu)成淡化，而這種用語意味著必須證明系爭(zhēng)商標(biāo)之間本質(zhì)上是相同的。[30]FTDA中的法律措辭是“must use a mark or trade name ...after the mark has become famous”，“the”的使用促成了法院使用相同標(biāo)準(zhǔn)的合理性，因?yàn)樵撚迷~暗示了淡化主張只涉及相同商標(biāo)。TDRA中的法律措辭是“commences use of a mark or trade name in commerce that is likely to cause dilution by blurring or dilution by tarnishment of the famous mark”，“a”的使用意味著被控商標(biāo)不需要與所有者商標(biāo)相同。

（二）摒棄“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”標(biāo)準(zhǔn)

究竟是否應(yīng)該摒棄“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”的傳統(tǒng)淡化性近似標(biāo)準(zhǔn)，首先需要從該標(biāo)準(zhǔn)本身入手，論證其是否合理。一方面，“相同商標(biāo)”并不必然產(chǎn)生淡化。麥卡錫教授對(duì)此作出了很好的解釋：“商標(biāo)相同并不必然引起淡化的產(chǎn)生。例如，某個(gè)公司可能在登山靴上使用福特商標(biāo)，廣告宣傳該登山靴是由著名的登山者約翰?福特所設(shè)計(jì)，在這種情況下，福特牌登山靴的潛在購(gòu)買者很可能根本不會(huì)聯(lián)想到福特汽車。退一步講，即使在消費(fèi)者的意識(shí)中對(duì)系爭(zhēng)商標(biāo)產(chǎn)生了聯(lián)想，該公司也可以以不必然弱化著名福特汽車顯著性的方式繼續(xù)使用該商標(biāo)?！盵31]J.Thomas McCarthy, McCarthy on Trademarks and Unfair Competition § 24:117 (4th ed.2010).評(píng)估淡化是否成立，需要考慮淡化法的立法目的。因此，即使系爭(zhēng)商標(biāo)相同，但只要未損害馳名商標(biāo)的顯著性，法律就應(yīng)該容忍這種相同商標(biāo)的使用行為。另一方面，“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”標(biāo)準(zhǔn)在具體的法律適用中容易引起前后不一致甚至是相互矛盾的司法裁決。傳統(tǒng)“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”的淡化近似標(biāo)準(zhǔn)，從本身特性來說，過于狹窄，無法預(yù)設(shè)該標(biāo)準(zhǔn)在適用上的一致性。實(shí)際上，對(duì)于“淡化”這種抽象概念，嚴(yán)格的商標(biāo)近似標(biāo)準(zhǔn)會(huì)將淡化置于司法主觀性的危險(xiǎn)境地中。例如，美國(guó)司法實(shí)踐中，一些法院僅因?yàn)樵诤笫褂蒙虡?biāo)部分包含或全部包含引證商標(biāo)，就認(rèn)定系爭(zhēng)商標(biāo)之間相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似，如TREK和ORBITREK商標(biāo)[32]Thane Int’l, Inc.v.Trek Bicycle Corp., 305 F.3d 894, 901 (9th Cir.2002).在該案中，法院認(rèn)為OrbiTrek商標(biāo)包含了整個(gè)TREK商標(biāo)，并在文字的中間部位用大寫的方式將“TREK”作為一個(gè)獨(dú)立的、視覺上可以突出識(shí)別的元素，從而認(rèn)定系爭(zhēng)商標(biāo)之間“幾乎相同”，進(jìn)而得出了淡化的結(jié)論。EBAY和PERFUMEBAY商標(biāo)[33]Perfumebay.com Inc., v.Ebay Inc., 506 F.3d 1165, 1174 (9th Cir.2007).都被認(rèn)定是“幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”。然而，僅依據(jù)這種“拿來主義”行為就認(rèn)定系爭(zhēng)商標(biāo)幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似，進(jìn)而得出淡化與否的認(rèn)定結(jié)論是不科學(xué)的。因?yàn)椋ü賹?duì)“幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”概念本身的界定缺乏準(zhǔn)確性與嚴(yán)密性。如果商標(biāo)只依據(jù)“包含”基礎(chǔ)就可以認(rèn)定為幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似，那么該標(biāo)準(zhǔn)就喪失了其存在意義，因?yàn)樯晕⒔频纳虡?biāo)都有可能被認(rèn)定為幾乎相同。這種錯(cuò)誤的“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)限制了法院，迫使法院在渴望某個(gè)特定結(jié)果時(shí)往往圍繞該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行牽強(qiáng)的推理，而這些偽善性的推理最終將該標(biāo)準(zhǔn)拉伸為一種似是而非的悖論。[34]Aaron R.Marienthal, Context is Key! : A Case for the Elimination of a Comprehensive Similarity Threshold in Trademark Dilution, 14 Intell.Prop.L.Bull.143, 2009-2010, p143-p163.法院應(yīng)該采用一種更加靈活的認(rèn)定方法來認(rèn)定淡化性近似。

其次，值得考慮“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”的傳統(tǒng)淡化性近似標(biāo)準(zhǔn)是否能夠全面涵蓋所有淡化情形。事實(shí)上，在某些情形下，系爭(zhēng)商標(biāo)之間的近似程度低于“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”，相關(guān)公眾也可能會(huì)立即聯(lián)想到馳名商標(biāo)，損害馳名商標(biāo)的顯著性，構(gòu)成淡化。因?yàn)?，法院在評(píng)估淡化可能性時(shí)，需要綜合考慮包括商標(biāo)近似性因素在內(nèi)的所有相關(guān)因素。即使系爭(zhēng)商標(biāo)之間不符合“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”標(biāo)準(zhǔn)，審查其他剩余因素，仍然可能證成淡化。商標(biāo)近似因素在整個(gè)案件評(píng)估過程中應(yīng)起到一定作用，但不應(yīng)是唯一起作用的參考因素。在確定某個(gè)商標(biāo)是否淡化了另一商標(biāo)顯著性的終極問題上，只審查爭(zhēng)議商標(biāo)之間的近似性是不夠的，將其作為唯一決定性因素會(huì)產(chǎn)生前后不一致的裁決結(jié)果。此外，如果法院將近似性僅僅作為多因素檢測(cè)中的一個(gè)因素來考量，那么實(shí)踐中許多難題將迎刃而解。[35]Jasmine Abdel-Khalik, Is a Rose By Other Image Still a Rose? Disconnecting Dilution's Similarity Test From Traditional Trademark Concepts, 39 U.TOL.L.REV.591, 597(2008).

四、完善我國(guó)淡化性近似認(rèn)定的構(gòu)想

（一）修改《商標(biāo)法》第13條及相關(guān)司法解釋

實(shí)踐中，法院之所以經(jīng)常會(huì)用混淆可能性的認(rèn)定方法來判斷是否具有淡化可能性，是因?yàn)椤渡虡?biāo)法》第13條規(guī)定：“就不相同或者不相類似商品申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)是復(fù)制、摹仿或者翻譯他人已經(jīng)在中國(guó)注冊(cè)的馳名商標(biāo)，誤導(dǎo)公眾，致使該馳名商標(biāo)注冊(cè)人的利益可能受到損害的，不予注冊(cè)并禁止使用。”對(duì)于何為“誤導(dǎo)公眾”，2009年最高人民法院《關(guān)于審理涉及馳名商標(biāo)保護(hù)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《解釋》）第9條規(guī)定：“足以使相關(guān)公眾認(rèn)為被訴商標(biāo)與馳名商標(biāo)具有相當(dāng)程度的聯(lián)系，而減弱馳名商標(biāo)的顯著性、貶損馳名商標(biāo)的市場(chǎng)聲譽(yù)，或者不正當(dāng)利用馳名商標(biāo)的市場(chǎng)聲譽(yù)的，屬于商標(biāo)法第十三條第二款規(guī)定的誤導(dǎo)公眾，致使該馳名商標(biāo)注冊(cè)人的利益可能受到損害”。

《商標(biāo)法》中“誤導(dǎo)公眾”及《解釋》中“足以使相關(guān)公眾認(rèn)為被訴商標(biāo)與馳名商標(biāo)具有相當(dāng)程度的聯(lián)系”的法律用語表明，立法者采用的是用“混淆可能性”來判斷“淡化可能性”的法律思維，忽略了混淆與淡化的內(nèi)在差異。如前文所述“混淆可能性”與“淡化可能性”是兩種不同的法律救濟(jì)途徑，“混淆可能性”所禁止的是兩個(gè)近似商標(biāo)共同指向同一個(gè)來源，而“淡化可能性”所禁止的是一個(gè)商標(biāo)指向兩個(gè)來源。在淡化案中，公眾對(duì)系爭(zhēng)商標(biāo)并沒有產(chǎn)生誤認(rèn)，只是在二者之間產(chǎn)生了一定的聯(lián)想，而正是這種聯(lián)想有可能減損馳名商標(biāo)顯著性。建議將《商標(biāo)法》第13條中“誤導(dǎo)公眾”修改為“引起公眾聯(lián)想”，相應(yīng)地將《解釋》第9條中“足以使相關(guān)公眾認(rèn)為被訴商標(biāo)與馳名商標(biāo)具有相當(dāng)程度的聯(lián)系”修改為“足以引起相關(guān)公眾在被訴商標(biāo)與馳名商標(biāo)之間產(chǎn)生相當(dāng)程度的聯(lián)想”。

（二）淡化性近似應(yīng)然標(biāo)準(zhǔn)

司法實(shí)踐中，法院在認(rèn)定淡化性近似時(shí)，通常采用“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”的標(biāo)準(zhǔn)，并且認(rèn)為只有系爭(zhēng)商標(biāo)首先達(dá)到“相同或幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”的程度，才有可能適用淡化理論。該做法值得商榷。首先，該認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)未注意到“相同商標(biāo)”并不必然產(chǎn)生淡化可能性的情形。如前所述，即使系爭(zhēng)商標(biāo)相同，但只要未損害馳名商標(biāo)的顯著性，法律就應(yīng)該容忍這種相同商標(biāo)的使用行為。其次，在某種情形下，即使系爭(zhēng)商標(biāo)之間的近似程度低于“幾乎相同或?qū)嵸|(zhì)近似”，相關(guān)公眾也可能會(huì)立即聯(lián)想到馳名商標(biāo)，進(jìn)而可能損害馳名商標(biāo)的顯著性。

此外，要明確“淡化性近似”在商標(biāo)法中的位階。在馳名商標(biāo)淡化案件中，應(yīng)采用多因素檢測(cè)方法認(rèn)定“淡化可能性”，“淡化性近似”是認(rèn)定“淡化可能性”的一個(gè)因素，即“淡化性近似”是“淡化可能性”的下位概念。所謂多因素檢測(cè)方法是指，淡化可能性的認(rèn)定應(yīng)在綜合考量系爭(zhēng)商標(biāo)的近似性、顯著性、排他性使用程度、消費(fèi)者知曉程度、涉嫌侵權(quán)人的主觀心態(tài)等因素的基礎(chǔ)上得出是否構(gòu)成淡化可能性的結(jié)論。其各要素之間不是孤立的，而是相互聯(lián)系的統(tǒng)一體。在彼此相互證成的基礎(chǔ)上，認(rèn)定是否具有淡化可能性。如在認(rèn)定淡化性近似時(shí)要考慮系爭(zhēng)商標(biāo)的顯著性、排他性使用程度、消費(fèi)者知曉程度、涉嫌侵權(quán)人的主觀心態(tài)等；在認(rèn)定顯著性時(shí)要考慮系爭(zhēng)商標(biāo)的近似性、排他性使用程度、消費(fèi)者知曉程度、涉嫌侵權(quán)人的主觀心態(tài)等?？傊越剖钦J(rèn)定淡化可能性的必要因素，但不是唯一因素，在認(rèn)定淡化性近似時(shí)既要考慮商標(biāo)標(biāo)識(shí)符號(hào)的主、客觀近似程度，又要考慮顯著性、排他性使用程度、消費(fèi)者知曉程度、涉嫌侵權(quán)人的主觀心態(tài)等因素，在此基礎(chǔ)上作出是否構(gòu)成淡化性近似的結(jié)論。