邵培樟

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展為路徑，以科技創(chuàng)新為核心，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展轉(zhuǎn)型及創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)指明了方向與路徑。而創(chuàng)新如何驅(qū)動(dòng)發(fā)展、驅(qū)動(dòng)什么樣的發(fā)展以及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略與專利制度之間的關(guān)系如何等等是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略過(guò)程中不能回避的重要問(wèn)題。本文重點(diǎn)就創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略與專利制度的關(guān)系以及專利法律制度因應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略之實(shí)施所需進(jìn)行的調(diào)整與變革的方向和舉措進(jìn)行初步地探討。

一、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略與專利制度的關(guān)系

“經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展依賴創(chuàng)新，尤其是科技創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)，而科技創(chuàng)新則依賴知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，尤其是專利制度的驅(qū)動(dòng)，‘專利——?jiǎng)?chuàng)新——發(fā)展’構(gòu)成了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的循環(huán)驅(qū)動(dòng)機(jī)制?！雹偕叟嗾粒骸毒G色專利促進(jìn)人與自然和諧共生》，載《檢察日?qǐng)?bào)》2014年1月28日第3版（學(xué)術(shù)版）。眾所周知，專利法律制度自創(chuàng)設(shè)伊始就被賦予了創(chuàng)新激勵(lì)之制度功能預(yù)期，如是，“專利法律制度是給天才之火添上利益之薪，以鼓勵(lì)新而有用事物之發(fā)現(xiàn)與生產(chǎn)”②Rosenberg, Patent Law Fundamentals, 1975, p5.。社會(huì)發(fā)展實(shí)踐表明，專利制度也確實(shí)強(qiáng)有力地推動(dòng)了西方發(fā)達(dá)國(guó)家的科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，尤其是在工業(yè)時(shí)代其顯性作用異常明顯，以致于“絕大多數(shù)企業(yè)認(rèn)為，最有刺激性的因素是‘專利制度的存在’。這一因素在技術(shù)創(chuàng)新的任何階段均居首位”③［日］齋藤優(yōu)著：《發(fā)明專利經(jīng)濟(jì)學(xué)》，專利文獻(xiàn)出版社1989年版，第13頁(yè)。。

專利、創(chuàng)新與發(fā)展三者之間的循環(huán)驅(qū)動(dòng)機(jī)理體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

（一）專利驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新

“現(xiàn)行的專利制度是一種對(duì)創(chuàng)新投入給予最佳回報(bào)的利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制”④萬(wàn)志前、鄭友德：《論生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新的專利制度安排》，載《科技與法律》2008年第5期，第11頁(yè)。，專利制度也正是通過(guò)這種“利益驅(qū)動(dòng)”核心機(jī)制驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的。具體而言：（1）專利制度通過(guò)確認(rèn)和保護(hù)創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)激發(fā)創(chuàng)新熱情?！?962年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者肯尼思就指出創(chuàng)新過(guò)程中面臨兩個(gè)基本難題：第一，創(chuàng)新本身是具有冒險(xiǎn)性的活動(dòng)，即失敗的可能性始終存在；第二，創(chuàng)新的要素和結(jié)果具有經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的公共物品屬性，即創(chuàng)新者不能阻止其他人對(duì)創(chuàng)新成果進(jìn)行剽竊。因此，對(duì)于創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高和創(chuàng)新成果被剽竊的顧慮嚴(yán)重制約著創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展”⑤蘇強(qiáng)：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)創(chuàng)新作用何在》，載《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》2013年7月3日第4版；蘇強(qiáng)：《創(chuàng)新為何離不開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度？》，載《中國(guó)電子報(bào)》2013年6月7日第3版。。而專利制度以法律的形式確認(rèn)和保護(hù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)，使創(chuàng)新主體的創(chuàng)新投入有所回報(bào)，且趨向收益最大化，從而最大程度上消除或降低創(chuàng)新主體的上述顧慮，進(jìn)而激發(fā)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新熱情。（2）專利制度通過(guò)公開(kāi)專利文獻(xiàn)引導(dǎo)創(chuàng)新方向。美國(guó)最高法院曾指出，“專利制度的最終目的是通過(guò)披露將新的制造和技術(shù)帶給公共領(lǐng)域”⑥Bonito Boats, Inc.v.Thunder Craft Boats,Inc.,109S.Ct.971,978(1989).，因此，在某種程度上，專利制度實(shí)際上是國(guó)家和發(fā)明人之間的一種契約，“發(fā)明人的對(duì)價(jià)是披露其發(fā)明創(chuàng)造，國(guó)家的對(duì)價(jià)是授予專利權(quán)”⑦閆文軍：《專利權(quán)的保護(hù)范圍》，法律出版社2007年版，第14～17頁(yè)。。專利制度要求發(fā)明人公開(kāi)專利文獻(xiàn)以披露其發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容，以便社會(huì)公眾了解，并可以在法定期限后自由使用其發(fā)明創(chuàng)造。發(fā)明創(chuàng)造的披露與公開(kāi)，一方面有助于創(chuàng)新主體通過(guò)查閱、檢索專利文獻(xiàn)，了解各技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)和其他創(chuàng)新主體的排他性權(quán)利保護(hù)范圍，以確定各技術(shù)領(lǐng)域的剩余創(chuàng)新空間與創(chuàng)新方向；另一方面有助于開(kāi)闊創(chuàng)新主體的視野和啟迪創(chuàng)新主體的思維，啟迪創(chuàng)新主體在綜合公開(kāi)披露的技術(shù)信息的基礎(chǔ)上尋找新的創(chuàng)新方向。（3）專利制度通過(guò)抑制創(chuàng)新活動(dòng)的外部負(fù)效應(yīng)確保創(chuàng)新質(zhì)量。由于創(chuàng)新主體作為“理性人”或“經(jīng)濟(jì)人”，“其自利傾向會(huì)規(guī)避明顯的風(fēng)險(xiǎn)、追求確定利益的最大化”⑧胡驚雷：《“理性人”的困境與出路》，載《中國(guó)科學(xué)報(bào)》2013年3月22日第14版（讀書）。，因此在創(chuàng)新活動(dòng)中難免會(huì)出現(xiàn)追求利潤(rùn)最大化的短期行為或機(jī)會(huì)主義行為以及破壞生態(tài)環(huán)境或違反公序良俗等外部負(fù)效應(yīng)?！爸贫扔肋h(yuǎn)包含著懲罰，其作用就在于抑制機(jī)會(huì)主義”⑨［德］柯武剛、史漫飛著：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，韓朝華譯，商務(wù)印書館2002年版，第76頁(yè)。。專利制度一方面通過(guò)正面確立專利授權(quán)之“實(shí)用性”條件、反面以一般條款（第5條）加列舉（第25條）的方式明確排除具有外部負(fù)效應(yīng)的發(fā)明創(chuàng)造被授予專利權(quán)，另一方面通過(guò)專利權(quán)的強(qiáng)制許可制度設(shè)計(jì)，最大程度地抑制專利權(quán)人的權(quán)利濫用行為和創(chuàng)新活動(dòng)的外部負(fù)效應(yīng)，以確保創(chuàng)新質(zhì)量和最大程度實(shí)現(xiàn)私權(quán)與公益的平衡。

（二）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的主要原理在于創(chuàng)新是發(fā)展的引擎，通過(guò)創(chuàng)新這個(gè)引擎驅(qū)散動(dòng)力、驅(qū)動(dòng)發(fā)展。其具體實(shí)現(xiàn)機(jī)制為：（1）創(chuàng)新?tīng)恳l(fā)展方向。經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)踐表明，創(chuàng)新作為發(fā)展的引擎，牽引著發(fā)展的方向，第一次和第二次工業(yè)革命將人類社會(huì)從農(nóng)業(yè)時(shí)代帶入工業(yè)時(shí)代（“蒸汽時(shí)代”和“電氣時(shí)代”）便是明證。如今“在國(guó)際金融危機(jī)和全球氣候變化雙重壓力下，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命正在世界范圍內(nèi)興起，世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛把發(fā)展新能源、新材料、低碳技術(shù)、綠色經(jīng)濟(jì)等作為新一輪產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)，搶占世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的制高點(diǎn)”⑩《“十二五”規(guī)劃綱要解讀——第三講：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展是推動(dòng)上?？茖W(xué)發(fā)展的必由之路》， http://www.shdrc.gov.cn/main?main_colid=499&top_id=398&main_artid=19057，最后訪問(wèn)日期：2013年11月2日。。（2）創(chuàng)新破解發(fā)展困境。任何一種經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展模式都會(huì)遭遇困境與瓶頸，大多數(shù)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展遭遇困境與瓶頸的時(shí)候都不約而同地選擇通過(guò)知識(shí)創(chuàng)新和科技創(chuàng)新來(lái)化危機(jī)為盛機(jī)?！?0世紀(jì)90年代初，日本在沉重的經(jīng)濟(jì)蕭條打擊下一度迷失自我，致使其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力衰減，經(jīng)濟(jì)一路走低。后來(lái)，日本逐漸找到了符合國(guó)情的新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，即從人口老齡化的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，推動(dòng)醫(yī)療福利產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)發(fā)展，從戰(zhàn)略高度推進(jìn)能源和環(huán)境技術(shù)的開(kāi)發(fā)和利用，這才有了剛結(jié)束不久的戰(zhàn)后最長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)景氣。美國(guó)的情況也是如此，每一次經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)周期都對(duì)應(yīng)著某個(gè)或某幾個(gè)產(chǎn)業(yè)的大發(fā)展?！盵11]汪權(quán)：《應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)及其啟示》，載《中國(guó)黨政干部論壇》2009年第6期。轉(zhuǎn)引自http://www.dzlt.com/200906HQSY/201 2/826/128261631323H4EA9AIH9G91KJ0690C.html，最后訪問(wèn)日期：2013年11月2日。由此可見(jiàn)，“應(yīng)對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)的解決方案都是在創(chuàng)新進(jìn)程中提出的”[12]世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織：《WIPO總干事強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新與發(fā)展的關(guān)系》，http://www.wipo.int/pressroom/zh/articles/2010/article_0034.html，最后訪問(wèn)日期：2013年11月2日。，創(chuàng)新可破解發(fā)展進(jìn)程中的困境，為發(fā)展提供新的機(jī)遇和空間。（3）創(chuàng)新提供發(fā)展動(dòng)力。創(chuàng)新作為發(fā)展的引擎，不僅為發(fā)展提供原動(dòng)力，還為發(fā)展提供不竭的動(dòng)力補(bǔ)給。一方面，創(chuàng)新探索未知的神秘性以及創(chuàng)新活動(dòng)的高風(fēng)險(xiǎn)與高回報(bào)對(duì)應(yīng)的特性，激活了企業(yè)及其他創(chuàng)新主體的創(chuàng)新精神，為發(fā)展提供了原動(dòng)力；另一方面，任何一種可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展模式都內(nèi)在地要求有不竭的動(dòng)力補(bǔ)給，而創(chuàng)新借助于法律對(duì)創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)與保護(hù)之激勵(lì)機(jī)制，并通過(guò)觀念創(chuàng)新、方法創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、科技創(chuàng)新等途徑為發(fā)展提供不竭的動(dòng)力補(bǔ)給，以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

（三）發(fā)展反哺專利，驅(qū)動(dòng)再創(chuàng)新

發(fā)展對(duì)專利具有“反哺”功能，其機(jī)理表現(xiàn)為：（1）發(fā)展為專利研發(fā)提供智力與資本支撐。專利研發(fā)需要投入大量的智力與資本，“研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入不僅影響到專利數(shù)量增長(zhǎng)，而且還是提升專利創(chuàng)造質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要保障?！盵13]趙建國(guó)：《萬(wàn)億研發(fā)投入:讓更多專利同步產(chǎn)出》，http://www.sipo.gov.cn/mtjj/2013/201310/t20131023_828289.html，最后訪問(wèn)日期：2013年11月6日。發(fā)展不僅直接帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，為專利研發(fā)提供了所需的資本和經(jīng)費(fèi)，同時(shí)經(jīng)濟(jì)、文化、教育與科技等的協(xié)同發(fā)展還為專利研發(fā)提供了取之不盡用之不竭的智力支持。（2）發(fā)展為專利創(chuàng)新主體提供廣闊的市場(chǎng)與利益空間。發(fā)展不僅創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，還為專利創(chuàng)新主體提供了廣闊的市場(chǎng)與利益空間。由于專利研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)的“高投入”與“高風(fēng)險(xiǎn)”特性，客觀上要求要有一種制度或機(jī)制安排來(lái)實(shí)現(xiàn)專利創(chuàng)新主體的“高回報(bào)“，唯有如此，專利制度之創(chuàng)新激勵(lì)功能方能激活，而發(fā)展恰恰為專利創(chuàng)新主體的專利實(shí)施、許可實(shí)施及轉(zhuǎn)讓等提供了廣闊的市場(chǎng)與利益空間。（3）發(fā)展對(duì)專利研發(fā)和再創(chuàng)新提出客觀需求，驅(qū)動(dòng)再創(chuàng)新。發(fā)展永無(wú)止境，隨著發(fā)展的深度與廣度的推進(jìn)，新課題與新問(wèn)題的不斷涌現(xiàn)勢(shì)必會(huì)對(duì)專利研發(fā)和再創(chuàng)新提出客觀需求，而新問(wèn)題與新需求則恰恰又是進(jìn)行專利研發(fā)與再創(chuàng)新的導(dǎo)向與驅(qū)動(dòng)。

二、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)專利制度革新的內(nèi)在要求：以內(nèi)涵解讀為視角

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展轉(zhuǎn)型及創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)進(jìn)程中的重要戰(zhàn)略，其核心內(nèi)涵表現(xiàn)為：其一，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。我國(guó)過(guò)去三十年的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展主要依賴于勞動(dòng)力和環(huán)境資源優(yōu)勢(shì)，是一種要素驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式，但是隨著勞動(dòng)力和環(huán)境資源等要素的優(yōu)勢(shì)逐漸減弱，該種發(fā)展模式的瓶頸便會(huì)顯現(xiàn)出來(lái)，同時(shí)“國(guó)外的大量實(shí)踐也表明，如果一個(gè)國(guó)家沒(méi)有隨著發(fā)展階段的轉(zhuǎn)換及時(shí)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，就很可能落入中等收入陷阱，使經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展陷入長(zhǎng)期停滯狀態(tài)。為了避免落入中等收入陷阱，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，我國(guó)必須切換經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主引擎，擺脫對(duì)物質(zhì)生產(chǎn)要素的過(guò)度依賴，轉(zhuǎn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的軌道。其中尤其要高度重視科技創(chuàng)新的作用，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。”[14]李忠鵬：《為何要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略》，載《人民日?qǐng)?bào)》2013年3月22日理論版。因此，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略其首要內(nèi)涵在于要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變，即由要素驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。其二，決定經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方向定位。未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展必須依靠創(chuàng)新，尤其是科技創(chuàng)新來(lái)驅(qū)動(dòng)，但是首先必須解決發(fā)展方向定位的問(wèn)題，即是繼續(xù)沿襲“高投入、高耗能、高污染”的發(fā)展方向抑或探索符合環(huán)境友好型與資源節(jié)約型之可持續(xù)發(fā)展方向?！霸S多研究和事實(shí)已經(jīng)證明，傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新很大程度上是浪費(fèi)資源和破壞環(huán)境的”[15]諸大建：《中國(guó)發(fā)展需要生態(tài)創(chuàng)新》，載《文匯報(bào)》2008年4月17日。，而在我國(guó)全面建設(shè)生態(tài)文明之際，則應(yīng)確立人類與自然和諧持續(xù)共生的環(huán)境友好型和資源節(jié)約型之經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方向定位和理念，“該理念拋棄了‘敬畏自然’中的神秘性，吸取了人與自然和諧的合理內(nèi)核；拋棄了工業(yè)文明‘征服自然’的人類中心主義的盲目自信，吸取了改造自然的積極因素”[16]潘岳：《和諧社會(huì)與環(huán)境友好型社會(huì)》，載《環(huán)境保護(hù)》2006年第13期，第12頁(yè)。。概言之，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展應(yīng)該是以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展為路徑、順應(yīng)環(huán)境友好型與資源節(jié)約型之可持續(xù)發(fā)展方向的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。由此，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)專利制度的革新提出了迫切的需求，即專利制度除了應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮其應(yīng)有的鼓勵(lì)創(chuàng)新、推動(dòng)科技進(jìn)步等制度功能之外，還應(yīng)確保其創(chuàng)新激勵(lì)等制度功能的方向與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略之內(nèi)涵相契合。

三、以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)涵為導(dǎo)向、以綠色專利制度構(gòu)建為突破口之專利法律制度變革

誕生于工業(yè)社會(huì)的專利法律制度，因其時(shí)代之局限性，并不會(huì)自動(dòng)地調(diào)整以契合于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略之內(nèi)涵。因此，我國(guó)專利法律制度亟需以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略之內(nèi)涵為導(dǎo)向、以綠色專利制度之構(gòu)建為突破口，并從實(shí)體制度、程序制度和激勵(lì)制度等三個(gè)維度加以變革，從而實(shí)現(xiàn)“專利——?jiǎng)?chuàng)新——發(fā)展”三者之間良性循環(huán)驅(qū)動(dòng)。

專利本無(wú)藍(lán)綠之分，“綠色專利也并非一嚴(yán)格的法律概念或?qū)＠愋椭?，但其蘊(yùn)含的‘追求人與自然和諧共生’的核心理念卻值得大力倡導(dǎo)。所謂綠色專利，一般是指在傳統(tǒng)的專利三性（新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性）基礎(chǔ)上，增加一個(gè)附加的‘環(huán)?！瘜彶闃?biāo)準(zhǔn)或者將‘無(wú)害環(huán)?！颉h(huán)境有益性’置于傳統(tǒng)的實(shí)用性評(píng)判因素之內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)專利的創(chuàng)新技術(shù)方案或設(shè)計(jì)給予環(huán)境影響評(píng)價(jià)的實(shí)質(zhì)審查制度，它實(shí)現(xiàn)了專利制度價(jià)值目標(biāo)由傳統(tǒng)的單一性技術(shù)價(jià)值目標(biāo)向技術(shù)價(jià)值目標(biāo)與倫理價(jià)值目標(biāo)并重的嬗變”[17]邵培樟：《綠色專利促進(jìn)人與自然和諧共生》，載《檢察日?qǐng)?bào)》2014年1月28日第3版（學(xué)術(shù)版）。。綠色專利制度正是通過(guò)上述理念及運(yùn)行原理，有效地控制或過(guò)濾掉那些高耗能、重污染的技術(shù)或設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)案，使其無(wú)法獲得法律的確權(quán)，以降低對(duì)有害環(huán)保的技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)和驅(qū)動(dòng)，從而與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略之內(nèi)涵相契合。

綠色專利制度作為英、美、日等國(guó)率先用于應(yīng)對(duì)全球氣候變暖、加強(qiáng)環(huán)境與資源保護(hù)之公共政策，其成效早已顯現(xiàn)。同時(shí)，上述國(guó)家還正通過(guò)立法與政策進(jìn)一步推廣和普及綠色專利制度。在全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略之際，我國(guó)亦應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的立法與實(shí)踐，以綠色專利制度的核心理念為指導(dǎo)，從實(shí)體制度、程序制度和激勵(lì)制度等三個(gè)維度對(duì)現(xiàn)行專利法加以改造，以構(gòu)建我國(guó)的綠色專利制度。

1.實(shí)體制度的改造

實(shí)體制度的改造主要涉及立法目的、保護(hù)對(duì)象、可專利性標(biāo)準(zhǔn)和利益平衡機(jī)制等四個(gè)方面：（1）改造專利法之立法目的。傳統(tǒng)的專利法律制度在單一技術(shù)性價(jià)值目標(biāo)的指引下，其立法目的多集中于保護(hù)發(fā)明人權(quán)益、鼓勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展等方面，而忽略了專利法律制度的倫理性價(jià)值目標(biāo)。然而，專利法并不是完全可以回避道德倫理評(píng)判的“純技術(shù)性法律規(guī)范”，故應(yīng)以“技術(shù)性與倫理性價(jià)值目標(biāo)并重”為指引，改造專利法之立法目的。具體而言，可在現(xiàn)有的立法目的基礎(chǔ)上增加“保護(hù)環(huán)境、節(jié)約資源，實(shí)現(xiàn)人類與自然的持續(xù)和諧共生”的內(nèi)容或?qū)ⅰ敖?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展”通過(guò)法律解釋為環(huán)境友好型和資源節(jié)約型之可持續(xù)發(fā)展。（2）進(jìn)一步限制專利法之保護(hù)對(duì)象。現(xiàn)行專利法以一般條款（第5條）加列舉（第25條）的立法方式明確排除了若干不受專利法保護(hù)的對(duì)象，但是并沒(méi)有明確規(guī)定具有“高耗能、重污染”等外部負(fù)效應(yīng)的發(fā)明創(chuàng)造不能被授予專利權(quán)，而對(duì)“高耗能、重污染”的發(fā)明創(chuàng)造的控制只能寄希望于專利審查機(jī)關(guān)和審查人員對(duì)“公序良俗”這一一般條款加以運(yùn)用，但事實(shí)上，“雖然許多國(guó)家的專利法設(shè)置了公序良俗條款，不允許違反公共秩序與善良風(fēng)俗的發(fā)明創(chuàng)造取得專利權(quán)；但是在專利審查實(shí)踐中卻很少適用?！盵18]胡波：《專利法的倫理基礎(chǔ)——以生物技術(shù)專利問(wèn)題為例證》，載《法制與社會(huì)發(fā)展》2008年第2期。因此，必須在立法的列舉中明確增加“嚴(yán)重?fù)p害環(huán)境的高耗能、重污染的發(fā)明創(chuàng)造”不得授予專利權(quán)。（3）擴(kuò)充可專利性的標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)現(xiàn)行專利法關(guān)于發(fā)明與實(shí)用新型的可專利性標(biāo)準(zhǔn)中并沒(méi)有明確的“環(huán)保性”內(nèi)容，應(yīng)在傳統(tǒng)的專利授權(quán)之“三性”標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，增加“節(jié)能與環(huán)保性”作為可專利性的標(biāo)準(zhǔn)，至少應(yīng)將專利申請(qǐng)案是否具備環(huán)境保護(hù)與節(jié)能功效作為實(shí)用性的審查標(biāo)準(zhǔn)之一。（4）強(qiáng)化利益平衡機(jī)制。利益平衡機(jī)制是現(xiàn)代專利制度立法的中軸線，以尋求私權(quán)與公益的最大程度平衡?！氨M管專利制度會(huì)導(dǎo)致權(quán)利人對(duì)其專利技術(shù)的壟斷，但現(xiàn)代專利制度通過(guò)設(shè)置強(qiáng)制許可、保護(hù)期限等限制制度，平衡了專利權(quán)人與社會(huì)公眾之間的利益關(guān)系，并在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新上發(fā)揮了獨(dú)特作用”[19]朱雪忠：《論低碳發(fā)展與我國(guó)專利法的完善》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2011年第6期。，此乃利益平衡機(jī)制運(yùn)用于專利制度中的體現(xiàn)。然而，現(xiàn)行專利法并沒(méi)有明確規(guī)定綠色專利的強(qiáng)制許可與國(guó)家推廣運(yùn)用制度，與綠色專利相關(guān)并可通過(guò)擴(kuò)張解釋加以運(yùn)用的只有專利法第14條、第49條，但這兩個(gè)條款中的“國(guó)家利益”、“公共利益”、“緊急狀態(tài)”、“非常情況”等法律概念具有不確定性，在將其適用于綠色專利的強(qiáng)制許可與國(guó)家推廣使用時(shí)，這些不確定的法律概念項(xiàng)下究竟包含哪些具體情形，立法并無(wú)明確規(guī)定。因此，在構(gòu)建綠色專利制度的過(guò)程中，首先，要堅(jiān)持將利益平衡機(jī)制貫穿于整個(gè)法律制度，既要確認(rèn)和保護(hù)綠色專利創(chuàng)新主體的產(chǎn)權(quán)與合法權(quán)益，又要考慮到能源與環(huán)境的公益性質(zhì)，將強(qiáng)制許可與國(guó)家推廣運(yùn)用制度適用于綠色專利，以實(shí)現(xiàn)綠色專利創(chuàng)新主體的私權(quán)與社會(huì)公共利益之間的平衡；其次，立法應(yīng)明確綠色專利的強(qiáng)制許可與國(guó)家推廣運(yùn)用的具體情形、使用條件與程序、救濟(jì)途徑等內(nèi)容，以防止國(guó)家的權(quán)力濫用行為而導(dǎo)致對(duì)專利權(quán)人的權(quán)利進(jìn)行不恰當(dāng)?shù)南拗?；最后，在?guó)際層面上，因各自立場(chǎng)之不同、利益之沖突，不同發(fā)展程度的國(guó)家對(duì)于綠色專利的強(qiáng)制許可等問(wèn)題存在較為嚴(yán)重的分歧，因此還“應(yīng)當(dāng)以公平的理念來(lái)重新締造利益平衡機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的利益平衡”[20]邵培樟：《試論知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擴(kuò)張對(duì)人權(quán)的沖擊及其應(yīng)對(duì)》，載《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》2004年11月9日理論版。。

2.程序制度的改造

程序制度的改造主要涉及專利審查機(jī)制、無(wú)效宣告制度和專利異議制度三個(gè)方面：（1）構(gòu)建快速審查機(jī)制。專利審查機(jī)制應(yīng)該在質(zhì)量與效率之間尋求適度的平衡。目前我國(guó)尚未建立類似英美和日本等國(guó)適用于綠色專利的快速審查機(jī)制，即便是引領(lǐng)節(jié)能環(huán)保之綠色創(chuàng)新潮流的專利申請(qǐng)案也同樣必須歷經(jīng)漫長(zhǎng)的審查程序，在很大程度上妨礙了綠色專利的產(chǎn)業(yè)運(yùn)用及推廣。因此，基于全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略之需要，我國(guó)應(yīng)增設(shè)針對(duì)綠色專利申請(qǐng)案的快速審查機(jī)制。（2）調(diào)整無(wú)效宣告制度?，F(xiàn)行《專利法》第45條規(guī)定了專利無(wú)效宣告制度，但無(wú)效的事由是“專利權(quán)的授予不符合本法有關(guān)規(guī)定”[21]參見(jiàn)《專利法》第45條。，由于現(xiàn)行專利法中關(guān)于專利權(quán)授予的條件以及排除對(duì)象中均無(wú)明確涉及具有“高耗能、重污染”等外部負(fù)效應(yīng)的發(fā)明創(chuàng)造，因此，現(xiàn)行的無(wú)效宣告制度應(yīng)調(diào)整，應(yīng)明確將“發(fā)明創(chuàng)造具有‘高耗能、重污染’等外部負(fù)效應(yīng)的”增加為專利無(wú)效宣告的法定事由之一。（3）用足專利異議制度。現(xiàn)行專利法實(shí)施細(xì)則第48條規(guī)定了專利異議制度[22]參見(jiàn)《專利法實(shí)施細(xì)則》第48條。，然而實(shí)踐中該制度并未得到消費(fèi)者、競(jìng)爭(zhēng)者等重視，運(yùn)用空間仍然較大。在構(gòu)建與推廣綠色專利制度的進(jìn)程中，相關(guān)社會(huì)公眾，尤其是消費(fèi)者、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者及技術(shù)專家，應(yīng)積極運(yùn)用專利異議制度，使得具有“高耗能、重污染”等外部負(fù)效應(yīng)的發(fā)明創(chuàng)造無(wú)法獲得法律的確認(rèn)和授權(quán)，以免造成社會(huì)資源的浪費(fèi)。

3.激勵(lì)制度的配套綠色專利作為一種代表未來(lái)專利發(fā)展方向、契合創(chuàng)新發(fā)展驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施的制度，其建立、運(yùn)用和推廣需要相應(yīng)的激勵(lì)制度：（1）制定綠色專利財(cái)稅金融優(yōu)惠政策。專利研發(fā)、專利申請(qǐng)、專利維護(hù)、專利轉(zhuǎn)讓以及專利質(zhì)押等各環(huán)節(jié)的稅費(fèi)均會(huì)增加綠色專利創(chuàng)新主體的投入，這對(duì)其開(kāi)展專利研發(fā)、推廣和應(yīng)用等活動(dòng)的積極性會(huì)產(chǎn)生抑制作用。因此，我國(guó)應(yīng)該制定和實(shí)施針對(duì)綠色專利的財(cái)稅金融優(yōu)惠政策，減免綠色專利各環(huán)節(jié)的稅費(fèi)、簡(jiǎn)化綠色專利創(chuàng)新主體的融資程序等，以最大限度地激勵(lì)綠色創(chuàng)新活動(dòng)。（2）建立綠色專利職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)與報(bào)酬制度。對(duì)于做出符合環(huán)境友好型、資源節(jié)約型且能夠產(chǎn)生較好的環(huán)境效益的發(fā)明創(chuàng)造之職務(wù)發(fā)明人或設(shè)計(jì)人，單位應(yīng)當(dāng)給予獎(jiǎng)勵(lì)和合理的報(bào)酬，且標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)高于普通的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)與報(bào)酬，以發(fā)揮激勵(lì)制度的引導(dǎo)功能。

結(jié) 語(yǔ)

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略是決定我國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展模式與方向的重要戰(zhàn)略，其實(shí)施有賴于包含“前驅(qū)動(dòng)”機(jī)制——專利制度在內(nèi)的“專利——?jiǎng)?chuàng)新——發(fā)展”循環(huán)驅(qū)動(dòng)機(jī)制的有效運(yùn)行。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)涵為專利法律制度變革提供了明確的導(dǎo)向，我國(guó)應(yīng)以綠色專利制度為突破口，構(gòu)建能夠適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施需要的新型專利法律制度。