李存祿 季書(shū)強(qiáng)

（山東能源臨礦集團(tuán)邱集煤礦，山東省德州市，251105）

風(fēng)險(xiǎn)管理概念引入煤礦經(jīng)營(yíng)管理以來(lái)，凸顯了其超前性、針對(duì)性和控制性作用，有力地約束了管理行為，為保障礦井安全發(fā)展構(gòu)建了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上，本文提出了植入型風(fēng)險(xiǎn)防控管理流程框架建設(shè)新機(jī)制，注重了源頭預(yù)防和過(guò)程管控，經(jīng)多個(gè)煤礦廣泛應(yīng)用，礦井內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理的總體水平和管理質(zhì)量得到實(shí)質(zhì)性提高，有力地促進(jìn)了各項(xiàng)工作的平穩(wěn)開(kāi)展。

1 風(fēng)險(xiǎn)防控管理流程框架建設(shè)背景分析

要想把風(fēng)險(xiǎn)防控管理流程框架建設(shè)實(shí)現(xiàn)有效植入，就必須對(duì)當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)管理情況實(shí)事求是地 “照鏡子”、“再思考”、“再定位”，才能有更深刻、更清醒的認(rèn)識(shí)。

（1）經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的系統(tǒng)化建設(shè)，風(fēng)險(xiǎn)防控工作在煤礦企業(yè)取得了階段性的成果，礦井預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的能力進(jìn)一步增強(qiáng)，權(quán)力運(yùn)行進(jìn)一步規(guī)范，制度建設(shè)水平進(jìn)一步提高。

（2）目前的風(fēng)險(xiǎn)防控體系較為復(fù)雜，而且個(gè)別制度或流程置身于企業(yè)運(yùn)行管理體系之外，無(wú)法深入到管理體系運(yùn)行的各個(gè)具體環(huán)節(jié)來(lái)尋找風(fēng)險(xiǎn)存在的蛛絲馬跡，也常常使管理層內(nèi)部出現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控體系不理解、不配合的現(xiàn)象，甚至出現(xiàn)抵觸情緒。

（3）煤礦企業(yè)在推進(jìn)礦井安全發(fā)展、和諧發(fā)展和廉潔發(fā)展的實(shí)踐過(guò)程中，借鑒和摸索出的安全質(zhì)量精細(xì)管理、全員績(jī)效管理、市場(chǎng)化管理和崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控等模式和方法，為礦井實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定和諧發(fā)揮了極其重要的作用。但這些模式和方法一般都以個(gè)體活動(dòng)的形式展開(kāi)，并形成了單獨(dú)的管理體系和制度。由于這些體系和制度之間沒(méi)有進(jìn)行有效的整合，缺乏相互依存、相互制約的關(guān)系鏈，同時(shí)由于部門(mén)職責(zé)分工所造成的邊界效應(yīng)在一定程度上形成了管理上的孤島，獨(dú)立運(yùn)行的體系或機(jī)制難以發(fā)揮體系防控作用。

（4）一項(xiàng)真正的防控制度應(yīng)該植入管理體系之中，而不是附加在管理體系之上。風(fēng)險(xiǎn)防控體系只有植入到礦井安全生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理等各項(xiàng)管理工作中去，實(shí)現(xiàn)相互支持、相互融合，建立系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)化管理模式，才會(huì)更具生命力和推動(dòng)力。

2 引進(jìn)植入理念，構(gòu)建防控流程框架

風(fēng)險(xiǎn)防控管理流程框架是根據(jù)煤礦企業(yè)項(xiàng)目化管理的工作要求，借鑒了風(fēng)險(xiǎn)管理理論和PDCA質(zhì)量管理體系，把內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制有效植入礦井各類(lèi)業(yè)務(wù)管理，利用業(yè)務(wù)項(xiàng)目的 “流程、標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任、考核”標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，所形成的主動(dòng)型風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)，是一種為更好地實(shí)現(xiàn)各類(lèi)防控目標(biāo)而采取的防控新機(jī)制。

該框架以防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范流程秩序、提高管理質(zhì)量為出發(fā)點(diǎn)，梳理礦井安全生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、黨群工作管理項(xiàng)目，形成流程管理單元，分析每個(gè)單元的管理流程，繪制自始至終的管理流程圖，建立流程中每個(gè)節(jié)點(diǎn)的管理標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)應(yīng)責(zé)任，落實(shí)過(guò)程考核。把個(gè)體單元綜合起來(lái)，形成礦井全方位、全層面的框架管理組合，突出流程節(jié)點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)和制度執(zhí)行的監(jiān)督考核，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的能控、好控。

3 運(yùn)用流程框架，實(shí)現(xiàn)體系防控

按照梳理管理項(xiàng)目→建立業(yè)務(wù)流程→標(biāo)注管理重點(diǎn)→對(duì)應(yīng)制度標(biāo)準(zhǔn)→落實(shí)執(zhí)行與考核責(zé)任五要素的次序形成流程管理構(gòu)架。

（1）梳理項(xiàng)目目錄。通過(guò)多層面、多領(lǐng)域和多環(huán)節(jié)收集風(fēng)險(xiǎn)信息，分層次界定風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別，把礦井各項(xiàng)管理工作按照安全生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、黨群工作三大模塊進(jìn)行系統(tǒng)分解，對(duì)三大模塊所有業(yè)務(wù)類(lèi)別進(jìn)行全面清理，逐項(xiàng)盤(pán)點(diǎn)，編制安全生產(chǎn)項(xiàng)目管理目錄，確立組織實(shí)施部門(mén)和分管領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)執(zhí)行和監(jiān)督考核的責(zé)任。

（2）建立項(xiàng)目管理流程。根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理立項(xiàng)，結(jié)合質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)防控體系，首先對(duì)三大模塊所有項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程運(yùn)行現(xiàn)狀進(jìn)行分析，深入了解風(fēng)險(xiǎn)管控的需要，找出現(xiàn)行業(yè)務(wù)流程運(yùn)行中的問(wèn)題，分析優(yōu)化及可改進(jìn)性，對(duì)每一項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)行建立嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)、能夠有效把控的 “端到端”的標(biāo)準(zhǔn)流程。

（3）標(biāo)注項(xiàng)目管理重點(diǎn)。分析每個(gè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程的運(yùn)行環(huán)節(jié)，結(jié)合礦井管理實(shí)際標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)，不僅要求執(zhí)行者提高關(guān)注度，集中精力強(qiáng)化管理，而且要求監(jiān)督考核部門(mén)充分利用制度標(biāo)準(zhǔn)重點(diǎn)盯靠，防止流程運(yùn)行偏離正確軌道。

（4）對(duì)應(yīng)管理制度標(biāo)準(zhǔn)。為保障業(yè)務(wù)流程運(yùn)行中有法可依，在所有項(xiàng)目流程中對(duì)每個(gè)節(jié)點(diǎn)都對(duì)應(yīng)了管理制度和標(biāo)準(zhǔn)，使執(zhí)行者和監(jiān)督考核者明晰了小到每個(gè)節(jié)點(diǎn)、大到整個(gè)流程運(yùn)行的標(biāo)準(zhǔn)要求，最大程度上約束了個(gè)人行為對(duì)流程運(yùn)行的影響，避免由于執(zhí)行者個(gè)人的主觀(guān)臆斷造成不良結(jié)果。

（5）落實(shí)執(zhí)行與考核責(zé)任。在流程運(yùn)行過(guò)程中，人的因素決定著流程運(yùn)行的質(zhì)量。在流程的每個(gè)節(jié)點(diǎn)都明確了誰(shuí)是執(zhí)行者、誰(shuí)是監(jiān)督考核者，考核者相對(duì)執(zhí)行者上調(diào)一級(jí)，保障了層級(jí)管理的次序性。同時(shí)，每個(gè)節(jié)點(diǎn)相對(duì)應(yīng)的制度標(biāo)準(zhǔn)既作為執(zhí)行的準(zhǔn)則又作為考核的依據(jù)，保障執(zhí)行與考核的統(tǒng)一性。

（6）風(fēng)險(xiǎn)防控管理流程框架模型。對(duì)三大模塊管理業(yè)務(wù)類(lèi)別、運(yùn)行流程、管理關(guān)鍵點(diǎn)、相應(yīng)制度標(biāo)準(zhǔn)及責(zé)任、監(jiān)督考核部門(mén)進(jìn)行系統(tǒng)整合，搭建流程、標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任、考核四位一體的立體管控構(gòu)架。

4 全面實(shí)施推進(jìn)

（1）融合管理提升。流程框架管理把制度建設(shè)、流程控制與管理提升活動(dòng)同步部署，緊密結(jié)合安全生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理和黨群工作實(shí)際，把管理提升滲透到三大模塊的每一個(gè)環(huán)節(jié)，推動(dòng)管理創(chuàng)新，提高管理效益，帶動(dòng)企業(yè)管理水平的快速、全面提升。

（2）完善內(nèi)控制度。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防控流程框架管理模式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系再次梳理調(diào)整，對(duì)一些在實(shí)際工作中操作性不強(qiáng)的制度進(jìn)行完善修改；同時(shí)對(duì)照流程框架管理實(shí)施情況，查找制度盲點(diǎn)，充實(shí)項(xiàng)目細(xì)則，切實(shí)發(fā)揮各項(xiàng)制度的規(guī)范性、強(qiáng)制性、導(dǎo)向性作用。

（3）落實(shí)項(xiàng)目責(zé)任。按照對(duì)應(yīng)部門(mén)實(shí)施、分管領(lǐng)導(dǎo)考核的原則，落實(shí)執(zhí)行責(zé)任和考核責(zé)任，風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組作為綜合監(jiān)督部門(mén)，定期分項(xiàng)目、分部門(mén)以流程運(yùn)行完整性評(píng)價(jià)、流程節(jié)點(diǎn)制度執(zhí)行評(píng)價(jià)、績(jī)效結(jié)果評(píng)價(jià)為主要內(nèi)容，對(duì)流程執(zhí)行情況進(jìn)行考核，對(duì)各項(xiàng)目運(yùn)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控。

（4）強(qiáng)抓過(guò)程管控。在各類(lèi)業(yè)務(wù)處理中，執(zhí)行部門(mén)嚴(yán)格執(zhí)行流程規(guī)定，按節(jié)點(diǎn)要求順序處理。分管領(lǐng)導(dǎo)和紀(jì)委監(jiān)察嚴(yán)格利用流程順序和對(duì)應(yīng)的制度標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)全過(guò)程跟蹤，保障各項(xiàng)職權(quán)運(yùn)行不游離于法度之外，逐步建立起 無(wú)斷點(diǎn)運(yùn)行、無(wú)責(zé)任缺失、無(wú)盲點(diǎn)考核的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控體制。

5 實(shí)施效果

（1）管理秩序得到進(jìn)一步規(guī)范。流程框架管理打破了傳統(tǒng)煤礦風(fēng)險(xiǎn)管理的多層位交叉、體系繁雜的模式，管理層次得到進(jìn)一步理順，更加清晰和簡(jiǎn)潔，形成了部門(mén)職能、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任落實(shí)、監(jiān)督考核的線(xiàn)性管理，各項(xiàng)目運(yùn)行的方向性和目標(biāo)性得到明確，逐步建立和完善了新的風(fēng)險(xiǎn)防控秩序，使高效化管理得到全面深入推進(jìn)，直接促進(jìn)提升了礦井風(fēng)險(xiǎn)防控管理質(zhì)量。

（2）防控重點(diǎn)得到進(jìn)一步突出。根據(jù)礦井的經(jīng)營(yíng)模式和管理特點(diǎn)，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)貼上風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目標(biāo)簽，將其作為重點(diǎn)監(jiān)控，全過(guò)程跟蹤，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作從宏觀(guān)到局部、從重要到關(guān)鍵、從過(guò)程到環(huán)節(jié)的延伸，對(duì)提高風(fēng)險(xiǎn)防控工作質(zhì)量具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

（3）制度作用得到進(jìn)一步發(fā)揮。流程框架管理明確了各個(gè)項(xiàng)目流程和節(jié)點(diǎn)的對(duì)應(yīng)制度標(biāo)準(zhǔn)，突出了制度的嚴(yán)肅性，一切活動(dòng)和行為不能背離制度，使制度和標(biāo)準(zhǔn)真正發(fā)揮管理過(guò)程的導(dǎo)航和測(cè)量作用，從管理層面上解決了誰(shuí)來(lái)管、按什么管和管不好怎么辦的問(wèn)題；從執(zhí)行層面解決了 “燈下黑”問(wèn)題，有效避免了執(zhí)行中的遞減效應(yīng)。

（4）管理行為得到進(jìn)一步約束。風(fēng)險(xiǎn)流程框架把監(jiān)督考核作為管理過(guò)程的雙刃劍，對(duì)責(zé)任主體進(jìn)行全面考核，把執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、過(guò)程控制、執(zhí)行結(jié)果作為考核的三大內(nèi)容，從而使流程管理者務(wù)實(shí)不務(wù)虛，改變以往靠主觀(guān)經(jīng)驗(yàn)和個(gè)人判斷來(lái)解決問(wèn)題的現(xiàn)象，有效避免了管理風(fēng)險(xiǎn)。

6 結(jié)語(yǔ)

植入型風(fēng)險(xiǎn)防控管理流程框架建設(shè)在煤礦企業(yè)的應(yīng)用實(shí)踐中，強(qiáng)化植入理念是前提，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)防控是目的，流程框架是工具。一項(xiàng)體制性改革要取得實(shí)質(zhì)性效果，必須立足實(shí)際，充分挖掘管理潛力，并在環(huán)境變化速度不斷加快的形勢(shì)下，及時(shí)作出變化和調(diào)整。只有這樣才能克服制約礦井管理的不利因素，更加有效地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)工作，為全面推動(dòng)礦井和諧健康發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。