劉苗苗+杜建國(guó)

內(nèi)容摘要：隨著全球氣候的日漸變暖，低碳經(jīng)濟(jì)已成為未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種必然趨勢(shì)和方向。本文采用演化博弈的方法，建立了政府與企業(yè)低碳行為交互過(guò)程的演化模型，用數(shù)值仿真展示了決策參數(shù)的不同取值和初始條件的改變對(duì)演化結(jié)果的影響。研究發(fā)現(xiàn)，政府管制下的企業(yè)低碳行為演化路徑既可以向良好狀態(tài)演化，也可以“鎖定”于不良狀態(tài)；通過(guò)調(diào)節(jié)模型中的參數(shù)可以跳出不良“鎖定”狀態(tài)。此研究的分析和結(jié)果可以為發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)提供相應(yīng)的參考。

關(guān)鍵詞：低碳經(jīng)濟(jì) 演化博弈 政府 企業(yè)

圍繞著低碳經(jīng)濟(jì)，各個(gè)國(guó)家的專家與學(xué)者已經(jīng)開(kāi)始了相關(guān)方向的分析與研究。Sun（2011）指出發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)需運(yùn)用法律和行政手段。Lu（2010）討論了發(fā)達(dá)國(guó)家將低碳發(fā)展的目標(biāo)逐步落實(shí)到企業(yè)和政府上，對(duì)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的企業(yè)實(shí)行碳稅減免和補(bǔ)貼，對(duì)不發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的企業(yè)進(jìn)行罰款。Yacob（2010）說(shuō)明了政府如何在低碳發(fā)展階段實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)，并探索了在發(fā)展經(jīng)濟(jì)時(shí)減緩氣候變化的潛在問(wèn)題，最終說(shuō)明各個(gè)國(guó)家應(yīng)該借鑒別國(guó)在發(fā)展經(jīng)濟(jì)上減緩氣候變化的政策和經(jīng)驗(yàn)。國(guó)內(nèi)學(xué)者也紛紛展開(kāi)對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的研究，但大多集中在低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵，發(fā)展的必要性、可能性以及發(fā)展趨勢(shì)等方面，而關(guān)于低碳經(jīng)濟(jì)博弈研究的文獻(xiàn)相對(duì)較少。胡靜峰（2011）利用演化博弈論分析了低碳經(jīng)濟(jì)下地方政府與企業(yè)的互動(dòng)機(jī)制，給出了相應(yīng)的演化穩(wěn)定策略和制度建設(shè)目標(biāo)，進(jìn)而促使經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式向低碳方向轉(zhuǎn)變。周建鵬（2011）將企業(yè)的生產(chǎn)策略選擇同發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)所要求的環(huán)境績(jī)效相結(jié)合，借助于機(jī)制設(shè)計(jì)理論分析企業(yè)生產(chǎn)策略在市場(chǎng)機(jī)制和政府碳稅政策機(jī)制下的演化過(guò)程。李國(guó)政（2012）以政府和企業(yè)的視角建立企業(yè)碳排放的一般均衡模型來(lái)分析環(huán)保政策執(zhí)行力和碳排放力度，并構(gòu)建了政府、企業(yè)、社會(huì)三者統(tǒng)一的博弈模型，指出了限制碳排放乃至建設(shè)低碳社會(huì)的局部均衡和一般均衡條件。

本文利用參數(shù)分析、數(shù)值實(shí)驗(yàn)的方法對(duì)模型中涉及的各種不同參數(shù)對(duì)演化結(jié)果產(chǎn)生的影響作了較詳細(xì)的分析，引入“政府的監(jiān)管強(qiáng)度”、“政府的監(jiān)管成本”等參數(shù)，并用道格拉斯函數(shù)將兩者與“企業(yè)不發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)被政府發(fā)現(xiàn)的概率”聯(lián)系起來(lái)，能更深入地分析政府行為方式對(duì)模型演化結(jié)果的影響。

政府與企業(yè)交互的演化模型

（一）模型假設(shè)

在構(gòu)建政府與企業(yè)之間行為交互的演化博弈模型之前，必須作出一些基本符合目前企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀且有利于簡(jiǎn)化分析的設(shè)定：

1.博弈中的兩個(gè)參與者。在企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的博弈過(guò)程中，參與主體為政府和企業(yè)，政府和企業(yè)以選擇某種策略的期望收益與平均收益之間的關(guān)系來(lái)決定采取何種策略。

2.行為策略。當(dāng)政府對(duì)企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)進(jìn)行嚴(yán)格管制時(shí)，它的策略為S1；反之，當(dāng)政府安于現(xiàn)狀，對(duì)于企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的積極性不高，即不管制時(shí)，它的策略表示為S2。政府的策略空間S={S1，S2}；對(duì)于企業(yè)來(lái)講，當(dāng)其接受政府的優(yōu)惠措施，并且自身開(kāi)始更換機(jī)器設(shè)備、改善工藝技術(shù)，積極發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)，它的策略為V1；反之，當(dāng)企業(yè)放棄政府給予的優(yōu)惠措施，而自身依舊沉浸于傳統(tǒng)的發(fā)展模式，其策略表示為V2。即企業(yè)的策略空間為V={V1，V2}。由于目前發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的政策體系還比較薄弱，企業(yè)就有沖破監(jiān)管約束的契機(jī)，當(dāng)政府監(jiān)管企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)，企業(yè)面對(duì)罰款的壓力和政府一些優(yōu)惠措施的吸引（如對(duì)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)企業(yè)的補(bǔ)貼與適當(dāng)稅收的減免），在沒(méi)有發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的情形下可以選擇偽裝以騙取政府的信任，偽裝需要一定的偽裝費(fèi)用，并且當(dāng)偽裝行為被政府發(fā)現(xiàn)后需要為此付出一定的代價(jià)：即巨額的罰款、企業(yè)形象及信譽(yù)的損失。

3.行為策略采用的比例。假設(shè)在博弈的初始階段，政府選擇S1策略的概率為p（0≤p≤1），選擇S2策略的概率為1-p；企業(yè)中選擇V1、V2策略的群體比例分別是q（0≤q≤1）與1-q；政府在監(jiān)管企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)，對(duì)于沒(méi)有實(shí)施低碳經(jīng)濟(jì)的企業(yè)則可能出現(xiàn)兩種結(jié)果，即“發(fā)現(xiàn)”和“未發(fā)現(xiàn)”，假設(shè)“發(fā)現(xiàn)”的概率為S（0≤S≤1），“未發(fā)現(xiàn)”的概率為1-S，這里假設(shè)企業(yè)被發(fā)現(xiàn)的概率S受政府的監(jiān)督強(qiáng)度r與監(jiān)督成本A的影響。如果把政府對(duì)環(huán)境的監(jiān)督強(qiáng)度和監(jiān)督成本看成是“投入”，把企業(yè)不發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的行為被政府“發(fā)現(xiàn)”的概率看成“產(chǎn)出”，那么用柯布道格拉斯函數(shù)S=QAαrβ來(lái)表示采取不發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的企業(yè)被政府發(fā)現(xiàn)的概率有一定的合理性（Q值的大小反映政府部門的管理水平）。為了簡(jiǎn)化分析，本文假設(shè)α=1，β=1。

4.參數(shù)假設(shè)。產(chǎn)生額外損失為W1，如企業(yè)信譽(yù)與形象等；r反映了政府對(duì)企業(yè)的監(jiān)管強(qiáng)度。

5.收益矩陣。政府與企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)策略的收益矩陣如表1所示。

（二）模型的演化

根據(jù)盛昭瀚、蔣德鵬（2002）的方法，可以計(jì)算：政府選擇監(jiān)管和不監(jiān)管的期望收益U1和U2，以及政府群體的平均收益U，如下：

同理可得，企業(yè)選擇發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)和不發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的期望收益V1和V2，以及企業(yè)群體的平均收益 如下：

演化系統(tǒng)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性可由該系統(tǒng)的雅可比矩陣的局部穩(wěn)定性分析得到，如下：

（1）

模型的分析

（一）均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析

為使得博弈雙方的收益更接近現(xiàn)實(shí)，現(xiàn)增加約束條件。在政府都采取 S2策略的情況下，企業(yè)是有動(dòng)機(jī)采取V2策略的。由于企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)需要投入一定的資金，但從社會(huì)整體長(zhǎng)遠(yuǎn)利益考慮， N>B是成立的，而在短期內(nèi)獲得 N>B的結(jié)果是不現(xiàn)實(shí)的，所以，企業(yè)對(duì)于發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)存在動(dòng)力不足的問(wèn)題，政府的干預(yù)就成為了必然的選擇。此時(shí)有V+I-B+N>QAr（V-C-W-W1）+（1-QAr）（V-W+I），對(duì)于所有的0≤QAr≤1均成立，即N+W-B>QAr（-C-I-W1）。

根據(jù)均衡點(diǎn)處雅克比矩陣的Det和Tr的符號(hào)可以判斷它們的穩(wěn)定性，通過(guò)計(jì)算得到該進(jìn)化系統(tǒng)5個(gè)動(dòng)態(tài)均衡點(diǎn)對(duì)應(yīng)的行列式和跡的值，如表2所示。分析發(fā)現(xiàn)，該系統(tǒng)有兩個(gè)穩(wěn)定均衡點(diǎn)（ESS）。圖1描述了政府和企業(yè)行為交互的動(dòng)態(tài)過(guò)程。由兩個(gè)不穩(wěn)定的均衡點(diǎn)A（1，0）和B（0，1）及鞍點(diǎn)D（p*，q*）連成的折線為系統(tǒng)收斂于不同狀態(tài)的臨界線，即在折現(xiàn)的右上方（ 部分）系統(tǒng)收斂于（S1，V1）模式，在折線的左下方（即ADBO部分）系統(tǒng)收斂于（S2，V2）模式?？紤]到系統(tǒng)的演化是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，在很長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)系統(tǒng)保持一種（S1，V1）模式與（S2，V2）模式共存的局面。endprint

（二）參數(shù)分析及調(diào)控

可以根據(jù)鞍點(diǎn)D（p*，q*）的表達(dá)式，調(diào)整參數(shù)，使折線上方的區(qū)域面積變大，從而使系統(tǒng)收斂到優(yōu)良模式的概率變大。

1.企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)在期初進(jìn)行一次性專屬資本投資變化對(duì)演化結(jié)果的影響。由鞍點(diǎn)的表達(dá)式可知，p*/B>0，q*/B=0。當(dāng)B增加時(shí)，鞍點(diǎn)水平向右移動(dòng)，從而使得折線上方的區(qū)域面積變小。說(shuō)明要降低發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的費(fèi)用，意味著政府需采取一系列優(yōu)惠措施鼓勵(lì)企業(yè)采取新工藝、新技術(shù)，加大科技經(jīng)費(fèi)投入以降低發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的成本，吸引更多的企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)。

2.未發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)企業(yè)的偽裝費(fèi)用變化對(duì)演化結(jié)果的影響。在鞍點(diǎn)處，有p*/W>0，q*/W=0。當(dāng)W增加時(shí)，鞍點(diǎn)水平向左移動(dòng)，從而使得折線上方的區(qū)域面積變大。說(shuō)明政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的監(jiān)管力度，從而使偽裝變得更加困難，使偽裝費(fèi)用增加。

3.企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)后使企業(yè)節(jié)約成本的變化對(duì)演化結(jié)果的影響。根據(jù)鞍點(diǎn)D的表達(dá)式，易知p*/N<0，q*/N。當(dāng)N增加時(shí)，鞍點(diǎn)水平向左移動(dòng)，使得折線上方的區(qū)域面積變大，系統(tǒng)更有可能進(jìn)化到良好狀態(tài)。說(shuō)明當(dāng)企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)能獲得更多收益或能采用減少成本的新技術(shù)時(shí)，企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)策略的收益增加，能使系統(tǒng)向良好狀態(tài)演化的可能性增加。

數(shù)值實(shí)驗(yàn)

從上述分析可知，系統(tǒng)有兩種演化穩(wěn)定策略，不同的參數(shù)會(huì)對(duì)演化結(jié)果產(chǎn)生很大的影響。采用數(shù)值實(shí)驗(yàn)方法，通過(guò)圖形直觀地分析各種參數(shù)的變化對(duì)演化結(jié)果的影響。

選擇某種策略的初始人群比例變化對(duì)演化結(jié)果的影響。數(shù)值實(shí)驗(yàn)結(jié)果如圖2所示，其中p0和q0分別表示政府群體中選擇管制策略和企業(yè)群體中選擇發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)策略占群體的初始比例。參數(shù)取值為：U=2.2，V=2.5，R=0.8，A=0.2，I=0.2，B=1，C=0.5，N=0.7，W=0.4，Q=0.7，r=0.6，W1=0.5。對(duì)比圖2中兩子圖可以看出，政府群體行為的演化結(jié)果和收斂狀態(tài)不僅受本群體中選擇S1策略的初始比例的影響，還受企業(yè)群體中選擇V1策略的初始比例的影響。從圖2（a）還可以發(fā)現(xiàn)一個(gè)有趣的現(xiàn)象，當(dāng)政府選擇監(jiān)管的初始比例為0.7時(shí)，雖然前一段時(shí)期內(nèi)政府選擇管制的比例降低到了稍低的水平（接近0.6），但在隨后的時(shí)期內(nèi)，這一比例逐步上升，收斂于1。

政府對(duì)企業(yè)罰款的變化對(duì)演化結(jié)果的影響。數(shù)值實(shí)驗(yàn)如圖3所示，除參數(shù)C外，其他參數(shù)取值如同圖2（a）。對(duì)比圖3和圖2（a），可知當(dāng)政府對(duì)企業(yè)的罰款增加時(shí)，可使系統(tǒng)收斂到良好狀態(tài)的可能性增大。但從圖3（b）中可以發(fā)現(xiàn)，要使系統(tǒng)完全演化至（S1，V1）這一模式，得大大提高對(duì)不發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)企業(yè)的罰款，罰款金額C從原來(lái)的0.5增大至7.3。筆者經(jīng)過(guò)試驗(yàn)，當(dāng)C增大至7.2時(shí)，系統(tǒng)還沒(méi)有完全進(jìn)化至（S1，V1）這一理想模式。可見(jiàn)，在現(xiàn)實(shí)中，若要采用提高對(duì)企業(yè)的罰款來(lái)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的話，罰款金額必須比原來(lái)提高很多，不然帶來(lái)的效果并不會(huì)很明顯。

政府對(duì)企業(yè)實(shí)施管制的成本對(duì)演化結(jié)果的影響。數(shù)值實(shí)驗(yàn)如圖4所示，除參數(shù)A外，其他參數(shù)取值同圖2（a）。對(duì)比圖4和圖2（a），可知當(dāng)政府對(duì)企業(yè)實(shí)施管制的成本較高時(shí)，并不會(huì)起到很好的效果，而且收斂到不良狀態(tài)（S2，V2）模式的可能性變大。對(duì)此，政府要提高監(jiān)管效率，降低監(jiān)管成本。

企業(yè)偽裝行為被發(fā)現(xiàn)后形象及信譽(yù)的損失對(duì)演化結(jié)果的影響。數(shù)值實(shí)驗(yàn)如圖5所示：對(duì)比圖5和圖2（a），可知若企業(yè)被發(fā)現(xiàn)后的損失W1較低時(shí)，收斂到不良狀態(tài)（S2，V2）模式的可能性變大；相反，若企業(yè)被發(fā)現(xiàn)后的損失 較高時(shí)，收斂到良好狀態(tài)（S1，V1）模式的可能性變大。但從圖5（b）中可以發(fā)現(xiàn)，要使系統(tǒng)完全演化至（S1，V1）這一模式，得使企業(yè)的形象及信譽(yù)的損失大大提高，即W1得從原來(lái)的0.5增大至16.9?？梢?jiàn)，在現(xiàn)實(shí)中，若要提高企業(yè)的形象及減少信譽(yù)的損失，需大大加強(qiáng)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任和對(duì)消費(fèi)者環(huán)境意識(shí)的提升，鼓勵(lì)消費(fèi)者積極購(gòu)買低碳產(chǎn)品。

同理可分析政府對(duì)企業(yè)的監(jiān)管強(qiáng)度、政府管制時(shí)為社會(huì)帶來(lái)的資源與環(huán)境方面的長(zhǎng)期受益、政府對(duì)企業(yè)的補(bǔ)貼與適當(dāng)?shù)拿舛愡M(jìn)行演化分析。

結(jié)論與建議

目前較少有文獻(xiàn)比較全方位的研究政府管制與企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的相互關(guān)系。本文構(gòu)建了演化博弈模型來(lái)刻畫政府群體與企業(yè)群體低碳行為的演化規(guī)律。根據(jù)相位圖（見(jiàn)圖1），可闡述為什么在一個(gè)具有不確定性的有限空間中，政府和企業(yè)的行為會(huì)自發(fā)演化成兩類模式。這在一定程度上可以解釋政府和企業(yè)低碳行為交互系統(tǒng)復(fù)雜性的形成機(jī)理。可以通過(guò)對(duì)以上變量進(jìn)行調(diào)控，使系統(tǒng)向良好狀態(tài)演化。結(jié)合仿真實(shí)驗(yàn)可以看出，要減少企業(yè)不發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)策略的概率，并不一定非采取“嚴(yán)厲制裁”（增大）的傳統(tǒng)方法。通過(guò)圖3我們發(fā)現(xiàn)，采取“嚴(yán)厲制裁”（增加）這種傳統(tǒng)做法時(shí)，需大幅度地提高罰款量（ 從0.3提到3.8），不然并不能促使系統(tǒng)向良好狀態(tài)演化，這說(shuō)明單純依靠嚴(yán)厲制裁這種做法的環(huán)境治理效果有限。

如何在低碳經(jīng)濟(jì)的背景下實(shí)現(xiàn)政企雙贏策略的研究是個(gè)跨學(xué)科的復(fù)雜問(wèn)題，而本文的分析討論主要是從方法論的角度，運(yùn)用演化博弈論和matlab在一系列抽象及假設(shè)條件下進(jìn)行分析的。模型采用的數(shù)據(jù)僅僅是一種示例說(shuō)明，與現(xiàn)實(shí)情況存在一定的偏差。但是關(guān)于演化博弈過(guò)程中，博弈者獲益動(dòng)態(tài)變化的假設(shè)、動(dòng)態(tài)懲罰策略和一些參數(shù)模型的引入對(duì)演化博弈穩(wěn)定性的影響所得的結(jié)論具有一定參考價(jià)值。同時(shí)說(shuō)明matlab與演化博弈論相結(jié)合，可以更好地詮釋仿真現(xiàn)實(shí)中的動(dòng)態(tài)博弈現(xiàn)象。

參考文獻(xiàn)：

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5.盛昭瀚，蔣德鵬.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海三聯(lián)書店，2002endprint

（二）參數(shù)分析及調(diào)控

可以根據(jù)鞍點(diǎn)D（p*，q*）的表達(dá)式，調(diào)整參數(shù)，使折線上方的區(qū)域面積變大，從而使系統(tǒng)收斂到優(yōu)良模式的概率變大。

1.企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)在期初進(jìn)行一次性專屬資本投資變化對(duì)演化結(jié)果的影響。由鞍點(diǎn)的表達(dá)式可知，p*/B>0，q*/B=0。當(dāng)B增加時(shí)，鞍點(diǎn)水平向右移動(dòng)，從而使得折線上方的區(qū)域面積變小。說(shuō)明要降低發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的費(fèi)用，意味著政府需采取一系列優(yōu)惠措施鼓勵(lì)企業(yè)采取新工藝、新技術(shù)，加大科技經(jīng)費(fèi)投入以降低發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的成本，吸引更多的企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)。

2.未發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)企業(yè)的偽裝費(fèi)用變化對(duì)演化結(jié)果的影響。在鞍點(diǎn)處，有p*/W>0，q*/W=0。當(dāng)W增加時(shí)，鞍點(diǎn)水平向左移動(dòng)，從而使得折線上方的區(qū)域面積變大。說(shuō)明政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的監(jiān)管力度，從而使偽裝變得更加困難，使偽裝費(fèi)用增加。

3.企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)后使企業(yè)節(jié)約成本的變化對(duì)演化結(jié)果的影響。根據(jù)鞍點(diǎn)D的表達(dá)式，易知p*/N<0，q*/N。當(dāng)N增加時(shí)，鞍點(diǎn)水平向左移動(dòng)，使得折線上方的區(qū)域面積變大，系統(tǒng)更有可能進(jìn)化到良好狀態(tài)。說(shuō)明當(dāng)企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)能獲得更多收益或能采用減少成本的新技術(shù)時(shí)，企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)策略的收益增加，能使系統(tǒng)向良好狀態(tài)演化的可能性增加。

數(shù)值實(shí)驗(yàn)

從上述分析可知，系統(tǒng)有兩種演化穩(wěn)定策略，不同的參數(shù)會(huì)對(duì)演化結(jié)果產(chǎn)生很大的影響。采用數(shù)值實(shí)驗(yàn)方法，通過(guò)圖形直觀地分析各種參數(shù)的變化對(duì)演化結(jié)果的影響。

選擇某種策略的初始人群比例變化對(duì)演化結(jié)果的影響。數(shù)值實(shí)驗(yàn)結(jié)果如圖2所示，其中p0和q0分別表示政府群體中選擇管制策略和企業(yè)群體中選擇發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)策略占群體的初始比例。參數(shù)取值為：U=2.2，V=2.5，R=0.8，A=0.2，I=0.2，B=1，C=0.5，N=0.7，W=0.4，Q=0.7，r=0.6，W1=0.5。對(duì)比圖2中兩子圖可以看出，政府群體行為的演化結(jié)果和收斂狀態(tài)不僅受本群體中選擇S1策略的初始比例的影響，還受企業(yè)群體中選擇V1策略的初始比例的影響。從圖2（a）還可以發(fā)現(xiàn)一個(gè)有趣的現(xiàn)象，當(dāng)政府選擇監(jiān)管的初始比例為0.7時(shí)，雖然前一段時(shí)期內(nèi)政府選擇管制的比例降低到了稍低的水平（接近0.6），但在隨后的時(shí)期內(nèi)，這一比例逐步上升，收斂于1。

政府對(duì)企業(yè)罰款的變化對(duì)演化結(jié)果的影響。數(shù)值實(shí)驗(yàn)如圖3所示，除參數(shù)C外，其他參數(shù)取值如同圖2（a）。對(duì)比圖3和圖2（a），可知當(dāng)政府對(duì)企業(yè)的罰款增加時(shí)，可使系統(tǒng)收斂到良好狀態(tài)的可能性增大。但從圖3（b）中可以發(fā)現(xiàn)，要使系統(tǒng)完全演化至（S1，V1）這一模式，得大大提高對(duì)不發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)企業(yè)的罰款，罰款金額C從原來(lái)的0.5增大至7.3。筆者經(jīng)過(guò)試驗(yàn)，當(dāng)C增大至7.2時(shí)，系統(tǒng)還沒(méi)有完全進(jìn)化至（S1，V1）這一理想模式?？梢?jiàn)，在現(xiàn)實(shí)中，若要采用提高對(duì)企業(yè)的罰款來(lái)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的話，罰款金額必須比原來(lái)提高很多，不然帶來(lái)的效果并不會(huì)很明顯。

政府對(duì)企業(yè)實(shí)施管制的成本對(duì)演化結(jié)果的影響。數(shù)值實(shí)驗(yàn)如圖4所示，除參數(shù)A外，其他參數(shù)取值同圖2（a）。對(duì)比圖4和圖2（a），可知當(dāng)政府對(duì)企業(yè)實(shí)施管制的成本較高時(shí)，并不會(huì)起到很好的效果，而且收斂到不良狀態(tài)（S2，V2）模式的可能性變大。對(duì)此，政府要提高監(jiān)管效率，降低監(jiān)管成本。

企業(yè)偽裝行為被發(fā)現(xiàn)后形象及信譽(yù)的損失對(duì)演化結(jié)果的影響。數(shù)值實(shí)驗(yàn)如圖5所示：對(duì)比圖5和圖2（a），可知若企業(yè)被發(fā)現(xiàn)后的損失W1較低時(shí)，收斂到不良狀態(tài)（S2，V2）模式的可能性變大；相反，若企業(yè)被發(fā)現(xiàn)后的損失 較高時(shí)，收斂到良好狀態(tài)（S1，V1）模式的可能性變大。但從圖5（b）中可以發(fā)現(xiàn)，要使系統(tǒng)完全演化至（S1，V1）這一模式，得使企業(yè)的形象及信譽(yù)的損失大大提高，即W1得從原來(lái)的0.5增大至16.9?？梢?jiàn)，在現(xiàn)實(shí)中，若要提高企業(yè)的形象及減少信譽(yù)的損失，需大大加強(qiáng)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任和對(duì)消費(fèi)者環(huán)境意識(shí)的提升，鼓勵(lì)消費(fèi)者積極購(gòu)買低碳產(chǎn)品。

同理可分析政府對(duì)企業(yè)的監(jiān)管強(qiáng)度、政府管制時(shí)為社會(huì)帶來(lái)的資源與環(huán)境方面的長(zhǎng)期受益、政府對(duì)企業(yè)的補(bǔ)貼與適當(dāng)?shù)拿舛愡M(jìn)行演化分析。

結(jié)論與建議

目前較少有文獻(xiàn)比較全方位的研究政府管制與企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的相互關(guān)系。本文構(gòu)建了演化博弈模型來(lái)刻畫政府群體與企業(yè)群體低碳行為的演化規(guī)律。根據(jù)相位圖（見(jiàn)圖1），可闡述為什么在一個(gè)具有不確定性的有限空間中，政府和企業(yè)的行為會(huì)自發(fā)演化成兩類模式。這在一定程度上可以解釋政府和企業(yè)低碳行為交互系統(tǒng)復(fù)雜性的形成機(jī)理?？梢酝ㄟ^(guò)對(duì)以上變量進(jìn)行調(diào)控，使系統(tǒng)向良好狀態(tài)演化。結(jié)合仿真實(shí)驗(yàn)可以看出，要減少企業(yè)不發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)策略的概率，并不一定非采取“嚴(yán)厲制裁”（增大）的傳統(tǒng)方法。通過(guò)圖3我們發(fā)現(xiàn)，采取“嚴(yán)厲制裁”（增加）這種傳統(tǒng)做法時(shí)，需大幅度地提高罰款量（ 從0.3提到3.8），不然并不能促使系統(tǒng)向良好狀態(tài)演化，這說(shuō)明單純依靠嚴(yán)厲制裁這種做法的環(huán)境治理效果有限。

如何在低碳經(jīng)濟(jì)的背景下實(shí)現(xiàn)政企雙贏策略的研究是個(gè)跨學(xué)科的復(fù)雜問(wèn)題，而本文的分析討論主要是從方法論的角度，運(yùn)用演化博弈論和matlab在一系列抽象及假設(shè)條件下進(jìn)行分析的。模型采用的數(shù)據(jù)僅僅是一種示例說(shuō)明，與現(xiàn)實(shí)情況存在一定的偏差。但是關(guān)于演化博弈過(guò)程中，博弈者獲益動(dòng)態(tài)變化的假設(shè)、動(dòng)態(tài)懲罰策略和一些參數(shù)模型的引入對(duì)演化博弈穩(wěn)定性的影響所得的結(jié)論具有一定參考價(jià)值。同時(shí)說(shuō)明matlab與演化博弈論相結(jié)合，可以更好地詮釋仿真現(xiàn)實(shí)中的動(dòng)態(tài)博弈現(xiàn)象。

參考文獻(xiàn)：

1.胡靜峰.建設(shè)低碳經(jīng)濟(jì)的演化博弈分析—地方政府和企業(yè)雙方互動(dòng)視角[J].經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，2011（4）

2.周建鵬，聶華林，張國(guó)興等.低碳經(jīng)濟(jì)背景下企業(yè)生產(chǎn)策略的演化博弈分析—基于機(jī)制設(shè)計(jì)理論的視角[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2011，28（24）

3.李國(guó)政，楊明洪.低碳經(jīng)濟(jì)視野下企業(yè)碳排放的博弈分析[J].生態(tài)經(jīng)濟(jì)，2012（4）

4.李晶，熊源，袁晟.我國(guó)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的路徑依賴與制度保障[J].學(xué)術(shù)論壇，2012（8）

5.盛昭瀚，蔣德鵬.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海三聯(lián)書店，2002endprint

（二）參數(shù)分析及調(diào)控

可以根據(jù)鞍點(diǎn)D（p*，q*）的表達(dá)式，調(diào)整參數(shù)，使折線上方的區(qū)域面積變大，從而使系統(tǒng)收斂到優(yōu)良模式的概率變大。

1.企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)在期初進(jìn)行一次性專屬資本投資變化對(duì)演化結(jié)果的影響。由鞍點(diǎn)的表達(dá)式可知，p*/B>0，q*/B=0。當(dāng)B增加時(shí)，鞍點(diǎn)水平向右移動(dòng)，從而使得折線上方的區(qū)域面積變小。說(shuō)明要降低發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的費(fèi)用，意味著政府需采取一系列優(yōu)惠措施鼓勵(lì)企業(yè)采取新工藝、新技術(shù)，加大科技經(jīng)費(fèi)投入以降低發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的成本，吸引更多的企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)。

2.未發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)企業(yè)的偽裝費(fèi)用變化對(duì)演化結(jié)果的影響。在鞍點(diǎn)處，有p*/W>0，q*/W=0。當(dāng)W增加時(shí)，鞍點(diǎn)水平向左移動(dòng)，從而使得折線上方的區(qū)域面積變大。說(shuō)明政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的監(jiān)管力度，從而使偽裝變得更加困難，使偽裝費(fèi)用增加。

3.企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)后使企業(yè)節(jié)約成本的變化對(duì)演化結(jié)果的影響。根據(jù)鞍點(diǎn)D的表達(dá)式，易知p*/N<0，q*/N。當(dāng)N增加時(shí)，鞍點(diǎn)水平向左移動(dòng)，使得折線上方的區(qū)域面積變大，系統(tǒng)更有可能進(jìn)化到良好狀態(tài)。說(shuō)明當(dāng)企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)能獲得更多收益或能采用減少成本的新技術(shù)時(shí)，企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)策略的收益增加，能使系統(tǒng)向良好狀態(tài)演化的可能性增加。

數(shù)值實(shí)驗(yàn)

從上述分析可知，系統(tǒng)有兩種演化穩(wěn)定策略，不同的參數(shù)會(huì)對(duì)演化結(jié)果產(chǎn)生很大的影響。采用數(shù)值實(shí)驗(yàn)方法，通過(guò)圖形直觀地分析各種參數(shù)的變化對(duì)演化結(jié)果的影響。

選擇某種策略的初始人群比例變化對(duì)演化結(jié)果的影響。數(shù)值實(shí)驗(yàn)結(jié)果如圖2所示，其中p0和q0分別表示政府群體中選擇管制策略和企業(yè)群體中選擇發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)策略占群體的初始比例。參數(shù)取值為：U=2.2，V=2.5，R=0.8，A=0.2，I=0.2，B=1，C=0.5，N=0.7，W=0.4，Q=0.7，r=0.6，W1=0.5。對(duì)比圖2中兩子圖可以看出，政府群體行為的演化結(jié)果和收斂狀態(tài)不僅受本群體中選擇S1策略的初始比例的影響，還受企業(yè)群體中選擇V1策略的初始比例的影響。從圖2（a）還可以發(fā)現(xiàn)一個(gè)有趣的現(xiàn)象，當(dāng)政府選擇監(jiān)管的初始比例為0.7時(shí)，雖然前一段時(shí)期內(nèi)政府選擇管制的比例降低到了稍低的水平（接近0.6），但在隨后的時(shí)期內(nèi)，這一比例逐步上升，收斂于1。

政府對(duì)企業(yè)罰款的變化對(duì)演化結(jié)果的影響。數(shù)值實(shí)驗(yàn)如圖3所示，除參數(shù)C外，其他參數(shù)取值如同圖2（a）。對(duì)比圖3和圖2（a），可知當(dāng)政府對(duì)企業(yè)的罰款增加時(shí)，可使系統(tǒng)收斂到良好狀態(tài)的可能性增大。但從圖3（b）中可以發(fā)現(xiàn)，要使系統(tǒng)完全演化至（S1，V1）這一模式，得大大提高對(duì)不發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)企業(yè)的罰款，罰款金額C從原來(lái)的0.5增大至7.3。筆者經(jīng)過(guò)試驗(yàn)，當(dāng)C增大至7.2時(shí)，系統(tǒng)還沒(méi)有完全進(jìn)化至（S1，V1）這一理想模式?？梢?jiàn)，在現(xiàn)實(shí)中，若要采用提高對(duì)企業(yè)的罰款來(lái)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的話，罰款金額必須比原來(lái)提高很多，不然帶來(lái)的效果并不會(huì)很明顯。

政府對(duì)企業(yè)實(shí)施管制的成本對(duì)演化結(jié)果的影響。數(shù)值實(shí)驗(yàn)如圖4所示，除參數(shù)A外，其他參數(shù)取值同圖2（a）。對(duì)比圖4和圖2（a），可知當(dāng)政府對(duì)企業(yè)實(shí)施管制的成本較高時(shí)，并不會(huì)起到很好的效果，而且收斂到不良狀態(tài)（S2，V2）模式的可能性變大。對(duì)此，政府要提高監(jiān)管效率，降低監(jiān)管成本。

企業(yè)偽裝行為被發(fā)現(xiàn)后形象及信譽(yù)的損失對(duì)演化結(jié)果的影響。數(shù)值實(shí)驗(yàn)如圖5所示：對(duì)比圖5和圖2（a），可知若企業(yè)被發(fā)現(xiàn)后的損失W1較低時(shí)，收斂到不良狀態(tài)（S2，V2）模式的可能性變大；相反，若企業(yè)被發(fā)現(xiàn)后的損失 較高時(shí)，收斂到良好狀態(tài)（S1，V1）模式的可能性變大。但從圖5（b）中可以發(fā)現(xiàn)，要使系統(tǒng)完全演化至（S1，V1）這一模式，得使企業(yè)的形象及信譽(yù)的損失大大提高，即W1得從原來(lái)的0.5增大至16.9?？梢?jiàn)，在現(xiàn)實(shí)中，若要提高企業(yè)的形象及減少信譽(yù)的損失，需大大加強(qiáng)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任和對(duì)消費(fèi)者環(huán)境意識(shí)的提升，鼓勵(lì)消費(fèi)者積極購(gòu)買低碳產(chǎn)品。

同理可分析政府對(duì)企業(yè)的監(jiān)管強(qiáng)度、政府管制時(shí)為社會(huì)帶來(lái)的資源與環(huán)境方面的長(zhǎng)期受益、政府對(duì)企業(yè)的補(bǔ)貼與適當(dāng)?shù)拿舛愡M(jìn)行演化分析。

結(jié)論與建議

目前較少有文獻(xiàn)比較全方位的研究政府管制與企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的相互關(guān)系。本文構(gòu)建了演化博弈模型來(lái)刻畫政府群體與企業(yè)群體低碳行為的演化規(guī)律。根據(jù)相位圖（見(jiàn)圖1），可闡述為什么在一個(gè)具有不確定性的有限空間中，政府和企業(yè)的行為會(huì)自發(fā)演化成兩類模式。這在一定程度上可以解釋政府和企業(yè)低碳行為交互系統(tǒng)復(fù)雜性的形成機(jī)理。可以通過(guò)對(duì)以上變量進(jìn)行調(diào)控，使系統(tǒng)向良好狀態(tài)演化。結(jié)合仿真實(shí)驗(yàn)可以看出，要減少企業(yè)不發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)策略的概率，并不一定非采取“嚴(yán)厲制裁”（增大）的傳統(tǒng)方法。通過(guò)圖3我們發(fā)現(xiàn)，采取“嚴(yán)厲制裁”（增加）這種傳統(tǒng)做法時(shí)，需大幅度地提高罰款量（ 從0.3提到3.8），不然并不能促使系統(tǒng)向良好狀態(tài)演化，這說(shuō)明單純依靠嚴(yán)厲制裁這種做法的環(huán)境治理效果有限。

如何在低碳經(jīng)濟(jì)的背景下實(shí)現(xiàn)政企雙贏策略的研究是個(gè)跨學(xué)科的復(fù)雜問(wèn)題，而本文的分析討論主要是從方法論的角度，運(yùn)用演化博弈論和matlab在一系列抽象及假設(shè)條件下進(jìn)行分析的。模型采用的數(shù)據(jù)僅僅是一種示例說(shuō)明，與現(xiàn)實(shí)情況存在一定的偏差。但是關(guān)于演化博弈過(guò)程中，博弈者獲益動(dòng)態(tài)變化的假設(shè)、動(dòng)態(tài)懲罰策略和一些參數(shù)模型的引入對(duì)演化博弈穩(wěn)定性的影響所得的結(jié)論具有一定參考價(jià)值。同時(shí)說(shuō)明matlab與演化博弈論相結(jié)合，可以更好地詮釋仿真現(xiàn)實(shí)中的動(dòng)態(tài)博弈現(xiàn)象。

參考文獻(xiàn)：

1.胡靜峰.建設(shè)低碳經(jīng)濟(jì)的演化博弈分析—地方政府和企業(yè)雙方互動(dòng)視角[J].經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，2011（4）

2.周建鵬，聶華林，張國(guó)興等.低碳經(jīng)濟(jì)背景下企業(yè)生產(chǎn)策略的演化博弈分析—基于機(jī)制設(shè)計(jì)理論的視角[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2011，28（24）

3.李國(guó)政，楊明洪.低碳經(jīng)濟(jì)視野下企業(yè)碳排放的博弈分析[J].生態(tài)經(jīng)濟(jì)，2012（4）

4.李晶，熊源，袁晟.我國(guó)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的路徑依賴與制度保障[J].學(xué)術(shù)論壇，2012（8）

5.盛昭瀚，蔣德鵬.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海三聯(lián)書店，2002endprint