○張慧

（廣東藥學(xué)院醫(yī)藥經(jīng)濟(jì)學(xué)院 廣東 廣州 510006）

技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)、成因及作用機(jī)理探析

○張慧

（廣東藥學(xué)院醫(yī)藥經(jīng)濟(jì)學(xué)院 廣東 廣州 510006）

本文從技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘的含義入手，詳細(xì)闡述了技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘的存在形式，并得出技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘不同于一般技術(shù)性貨物貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)，最后探討了其成因和作用機(jī)理。

技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 作用機(jī)理

一、技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘的含義

技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘主要是在國(guó)際服務(wù)貿(mào)易中，服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口國(guó)在實(shí)施貿(mào)易進(jìn)口管制時(shí)，通過頒布法律、法令、條例、規(guī)定，建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度、檢驗(yàn)制度等方式，對(duì)外國(guó)進(jìn)口的服務(wù)貿(mào)易制定過分嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等從而提高進(jìn)口服務(wù)貿(mào)易的技術(shù)要求，增加進(jìn)口難度，最終達(dá)到限制進(jìn)口的目的。

總的來說，技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘是指強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性確定服務(wù)類商品的某些特性的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，以及在檢驗(yàn)服務(wù)是否符合這些技術(shù)法規(guī)和確定其服務(wù)質(zhì)量及其適應(yīng)性能的認(rèn)證、審批和實(shí)驗(yàn)程序所形成的貿(mào)易障礙。技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘的目的是保護(hù)本國(guó)服務(wù)市場(chǎng)、扶植本國(guó)服務(wù)產(chǎn)業(yè)、增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)抵御外國(guó)服務(wù)進(jìn)入，削弱外國(guó)服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘達(dá)2000余種。

二、技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘的主要內(nèi)容

技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式十分廣泛，既涉及到國(guó)際或區(qū)域性協(xié)議、國(guó)家法律、法令、規(guī)定、要求、指南、準(zhǔn)則、程序等強(qiáng)制性措施，也包括非政府組織等制定的自愿性規(guī)則。

在多種形式的技術(shù)性貿(mào)易壁壘中，可能用于服務(wù)領(lǐng)域的主要有技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序和信息技術(shù)方面的壁壘。例如，在金融服務(wù)中，一些發(fā)達(dá)國(guó)家采取一系列法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)限制外商進(jìn)入：在商務(wù)服務(wù)中，一些發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外國(guó)專業(yè)服務(wù)人員的資格認(rèn)證、教育學(xué)歷證書等設(shè)置不合理要求；在運(yùn)輸服務(wù)中，一些國(guó)家對(duì)運(yùn)輸工具及相關(guān)設(shè)備設(shè)置技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；在通信服務(wù)中，由于通信領(lǐng)域存在規(guī)模、效率、安全等技術(shù)，一些國(guó)家對(duì)增值電信服務(wù)提供者設(shè)置較高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以有效地消除負(fù)外部效應(yīng)。

表1 技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘的存在形式

技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘按標(biāo)準(zhǔn)分類可以分為兼容性標(biāo)準(zhǔn)壁壘和最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)壁壘。兼容性標(biāo)準(zhǔn)主要涉及中間投入的生產(chǎn)者服務(wù)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)相關(guān)的依托于高新技術(shù)存在的相關(guān)服務(wù)。最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)引起技術(shù)性壁壘的情況比較普遍，主要是對(duì)規(guī)格要求的一致性，服務(wù)設(shè)備，基礎(chǔ)設(shè)施提供的標(biāo)準(zhǔn)化。

服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定中列出的l2項(xiàng)服務(wù)，即商務(wù)服務(wù)、通訊服務(wù)、建筑和相關(guān)丁程服務(wù)、銷售服務(wù)、教育服務(wù)、環(huán)境服務(wù)、金融服務(wù)、與健康有關(guān)的服務(wù)和社會(huì)服務(wù)、旅游和與旅游有關(guān)的服務(wù)、娛樂及文化和體育服務(wù)、運(yùn)輸服務(wù)、其它未包括的服務(wù)，我們針對(duì)上述服務(wù)項(xiàng)目，將服務(wù)領(lǐng)域的技術(shù)性貿(mào)易壁壘具體的表現(xiàn)形式列出如表1。

三、技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)

盡管從本質(zhì)上來說，服務(wù)領(lǐng)域技術(shù)性貿(mào)易壁壘與貨物領(lǐng)域的基本一致，但由于服務(wù)本身不同于狹義“產(chǎn)品”的特殊性，使得該領(lǐng)域技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘有著一些不同于普通技術(shù)性貨物貿(mào)易壁壘的特征。

1、具有相對(duì)隱蔽性和多樣性

服務(wù)業(yè)具有其特殊性，使得服務(wù)提供商很難進(jìn)行事前技術(shù)規(guī)范的檢測(cè)和控制。并且服務(wù)領(lǐng)域的規(guī)范很少是直接針對(duì)服務(wù)產(chǎn)品和結(jié)果本身的，更多的是借助其它特定服務(wù)條件，比如提供的服務(wù)設(shè)備、專業(yè)人員資格、服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施與環(huán)境、服務(wù)程序提出技術(shù)性限定標(biāo)準(zhǔn)。并且，在全球低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展下，對(duì)低碳化的要求越來越高。環(huán)境壁壘也越來越成為服務(wù)貿(mào)易技術(shù)性壁壘新趨勢(shì)。以保護(hù)國(guó)內(nèi)生態(tài)環(huán)境為理由，限定環(huán)境市場(chǎng)準(zhǔn)入，特別是在2010年聯(lián)合國(guó)氣候大會(huì)之后，各發(fā)達(dá)國(guó)家在服務(wù)貿(mào)易板塊施行的政策更加突顯了這一點(diǎn)。在標(biāo)準(zhǔn)的難以界定、難以事前防控以及環(huán)境緣由的狀況下，也使得貿(mào)易壁壘更加模糊化，隱蔽化。使服務(wù)領(lǐng)域的技術(shù)性貿(mào)易壁壘更加不易被察覺，影響更深刻。

2、服務(wù)領(lǐng)域技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的影響更廣更深

技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈現(xiàn)擴(kuò)大化。研究表明，TBT所涉及的范圍越來越廣，已從有形商品擴(kuò)展到金融，信息等服務(wù)貿(mào)易及投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和環(huán)境保護(hù)等各個(gè)領(lǐng)域，并在服務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行深化，對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)影響更為深遠(yuǎn)?，F(xiàn)代服務(wù)業(yè)中有很多技術(shù)、知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，是新技術(shù)的代表和方向，它們的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)往往決定著產(chǎn)業(yè)鏈甚至整個(gè)行業(yè)的發(fā)展能否被國(guó)際認(rèn)可，能否符合國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，影響到的不只是該國(guó)服務(wù)產(chǎn)品的出口，還包括該國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。甚至?xí)绊懙椒?wù)業(yè)這個(gè)行業(yè)本身，以及上下游生產(chǎn)、提供環(huán)節(jié)和輔助行業(yè)。

金融、信息、投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、航空服務(wù)、技術(shù)服務(wù)等方面不斷滲透著技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘，技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘的法律地位越來越高。對(duì)各個(gè)國(guó)家，特別是發(fā)展中國(guó)家的出口成本以及生產(chǎn)或提供服務(wù)的水平也要求越來越高。一方面限制了服務(wù)出口國(guó)該類行業(yè)的發(fā)展，另一方面會(huì)導(dǎo)致國(guó)際間競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展的更加不平衡，進(jìn)而可能會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易爭(zhēng)端或者更嚴(yán)重的后果。不過，技術(shù)性貿(mào)易壁壘也客觀地促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)和服務(wù)技術(shù)的革新，推動(dòng)服務(wù)出口國(guó)的技術(shù)改革，在這一層面也起著積極作用。當(dāng)前，發(fā)達(dá)國(guó)家仍然是設(shè)置技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘的主體，發(fā)展中國(guó)家也越來越重視服務(wù)領(lǐng)域技術(shù)性貿(mào)易壁壘的引進(jìn)和實(shí)施。

3、從發(fā)展趨勢(shì)來看，技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘的應(yīng)用可能會(huì)更加頻繁。

隨著技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)下的服務(wù)本身“可貿(mào)易性革命”深化，各國(guó)服務(wù)業(yè)私有化、自由化進(jìn)程加快，以及多邊和區(qū)域一體化組織關(guān)于擴(kuò)大服務(wù)市場(chǎng)開放的積極努力與協(xié)調(diào)，傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易壁壘，尤其是直接且明顯歧視性，直接但中性，或間接且明顯歧視性服務(wù)貿(mào)易壁壘將會(huì)逐漸被取消或削減，各國(guó)為保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，增強(qiáng)本國(guó)服務(wù)貿(mào)易國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，會(huì)更多地采用包括技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘在內(nèi)的間接且明顯中性的服務(wù)貿(mào)易壁壘。

四、技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的原因

服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域存在技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘的原因可能有以下方面。

第一，服務(wù)的可標(biāo)準(zhǔn)化。這是因?yàn)榧夹g(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘與標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化過程密切相關(guān)。盡管服務(wù)及服務(wù)貿(mào)易有著不同于貨物的種種特性，如服務(wù)貿(mào)易的無形性，不可觸摸、不可儲(chǔ)存和不易運(yùn)輸，以及生產(chǎn)和消費(fèi)同時(shí)發(fā)生等特性，但標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)化過程的形成顯示服務(wù)是可標(biāo)準(zhǔn)化的，尤其是服務(wù)的提供人員、服務(wù)提供的必要設(shè)施這兩個(gè)方面更是可以標(biāo)準(zhǔn)化，從而服務(wù)領(lǐng)域就存在著因標(biāo)準(zhǔn)所致的技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘問題。

第二，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易對(duì)象的技術(shù)含量越來越高。當(dāng)今國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展以高新技術(shù)為核心，以技術(shù)進(jìn)步為動(dòng)力。隨著許多新興服務(wù)業(yè)特別是技術(shù)、信息、知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)的興起，以及其它諸如金融、運(yùn)輸、管理咨詢等服務(wù)業(yè)通過運(yùn)用先進(jìn)的技術(shù)手段在世界范圍的迅速擴(kuò)大，使得服務(wù)貿(mào)易的科技含量越來越高，加上隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，服務(wù)及服務(wù)貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)地位越來越重要，以及服務(wù)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)變化而產(chǎn)生的技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘問題，可能比貨物領(lǐng)域更為突出。

第三，服務(wù)貿(mào)易重要性的日益提高。隨著國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的迅速發(fā)展及其多元化、國(guó)際化趨勢(shì)的加強(qiáng)，服務(wù)貿(mào)易對(duì)于世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要性在日益提高，同時(shí)，國(guó)際服務(wù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)也在日益加劇。這些因素都導(dǎo)致了各國(guó)出于對(duì)本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，而紛紛采取各種貿(mào)易保護(hù)措施。如各國(guó)普遍采用的電信技術(shù)（穿越國(guó)界的數(shù)據(jù)交流）限制、通貨限制和移民限制等。從服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展趨勢(shì)來看，像電信技術(shù)這種看似客觀、合理的技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘的使用，將會(huì)比其它服務(wù)貿(mào)易壁壘形式更加頻繁。

五、技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘的作用機(jī)理

服務(wù)進(jìn)口國(guó)的服務(wù)水平如果領(lǐng)先于出口國(guó)的平均服務(wù)水平或相對(duì)于出口國(guó)的服務(wù)具有網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)，或?yàn)榱思s束進(jìn)口服務(wù)在消費(fèi)過程中產(chǎn)生的外部性，從增進(jìn)本國(guó)福利和消費(fèi)者的消費(fèi)者剩余來衡量，那么進(jìn)口國(guó)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂會(huì)高于出口國(guó)所能達(dá)到的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，從而為出口國(guó)的出口制造了貿(mào)易壁壘。服務(wù)貿(mào)易中技術(shù)性貿(mào)易壁壘的產(chǎn)生即服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)向技術(shù)性貿(mào)易壁壘轉(zhuǎn)化主要有三種機(jī)理。

1、服務(wù)業(yè)發(fā)展水平差距服務(wù)，技術(shù)水平差異和傳統(tǒng)習(xí)慣造成的轉(zhuǎn)化

各國(guó)服務(wù)、技術(shù)發(fā)展水平、風(fēng)俗習(xí)慣、文化制度差異使各國(guó)服務(wù)業(yè)的形式、內(nèi)容、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、習(xí)慣等方面存在巨大差異。如果服務(wù)進(jìn)口國(guó)所采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)高于或異于出口國(guó)服務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，出口國(guó)服務(wù)業(yè)一時(shí)達(dá)不到進(jìn)口國(guó)的水平或標(biāo)準(zhǔn)，這種由各國(guó)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)水平構(gòu)成的差異便在客觀為出口國(guó)出口帶來不便，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就轉(zhuǎn)化為技術(shù)性貿(mào)易壁壘。服務(wù)貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘不僅針對(duì)服務(wù)品質(zhì)本身，還可能表現(xiàn)為對(duì)服務(wù)提供者或過程的規(guī)范。如各國(guó)的會(huì)計(jì)服務(wù)準(zhǔn)則、規(guī)范、內(nèi)容和從業(yè)資格的差異成為會(huì)計(jì)服務(wù)貿(mào)易的壁壘。

2、消除服務(wù)消費(fèi)外部性造成的轉(zhuǎn)化

各國(guó)關(guān)于提供服務(wù)技術(shù)化程度的有關(guān)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，比如為限制各領(lǐng)域服務(wù)消費(fèi)導(dǎo)致的外部性而制訂的國(guó)內(nèi)法規(guī)，就是技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要表現(xiàn)形式。有些服務(wù)行業(yè)在消費(fèi)時(shí)具有噪音、污染、電磁輻射等負(fù)外部性，對(duì)于達(dá)不到進(jìn)口國(guó)相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家來說，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就轉(zhuǎn)化成技術(shù)性貿(mào)易壁壘。有些服務(wù)行業(yè)如電信、計(jì)算機(jī)和信息處理存在規(guī)模、效率、安全等技術(shù)門檻，較高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可以有效地消除負(fù)外部性，提高服務(wù)質(zhì)量、效率和安全，導(dǎo)致這些行業(yè)的服務(wù)技術(shù)化程度和對(duì)服務(wù)品質(zhì)要求越來越高。

3、以貿(mào)易保護(hù)為宗旨的轉(zhuǎn)化

有些服務(wù)行業(yè)存在不同程度的自然壟斷性質(zhì)，有些則可能影響整個(gè)社會(huì)，這需要政府進(jìn)行一定程度的干預(yù)。為了保護(hù)本國(guó)弱勢(shì)行業(yè)或者受到進(jìn)口威脅的重要行業(yè)，增加進(jìn)口商的生產(chǎn)、運(yùn)輸、管理等成本，超過所需最佳標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范服務(wù)市場(chǎng)而制訂的國(guó)內(nèi)法規(guī)可視為技術(shù)性貿(mào)易壁壘，這種技術(shù)性貿(mào)易壁壘實(shí)質(zhì)上是一種貿(mào)易保護(hù)。隨著服務(wù)貿(mào)易知識(shí)化和技術(shù)化程度的提高，以行業(yè)規(guī)范為目的的國(guó)內(nèi)法規(guī)越來越多地成為服務(wù)貿(mào)易中技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要源泉。

因此，技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘往往披著正面的外衣，其實(shí)對(duì)于服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展產(chǎn)生了阻礙作用。各國(guó)也都在研究如何應(yīng)對(duì)技術(shù)性服務(wù)貿(mào)易壁壘，從而更有效地推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易自由化。

[1]梁艷：技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的影響[J].金融和經(jīng)濟(jì)：經(jīng)濟(jì)論壇，2012（11）.

[2]王煥曦、孫炳娜：技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成機(jī)制與應(yīng)對(duì)策略[J].東北財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2010（1）.

[3]禹佳：技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的影響和對(duì)策研究[D].西北大學(xué)，2008.

[4]俞靈燕：服務(wù)領(lǐng)域技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題研究——一個(gè)基于CS、MQS／MS模型的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[D].復(fù)旦大學(xué)，2005.

（注：本文系廣東省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)“十二五”規(guī)劃2011年度學(xué)科共建項(xiàng)目成果內(nèi)容（編號(hào)：GD11XYJ15）。）