北方工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院 吳永林 王 貞 香山英峰

委托開發(fā)和項目合作技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)積累式漸進成長的作用研究*

北方工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院 吳永林 王 貞 香山英峰

一、理論回顧

正如March(1991)所指出的，企業(yè)技術(shù)開發(fā)能力包括從事提高效率、復(fù)制、選擇和實施等活動的能力。技術(shù)開發(fā)能力促進細(xì)化和擴展現(xiàn)有的能力，涉及資源投入、細(xì)化和拓展現(xiàn)有產(chǎn)品創(chuàng)新知識、技能和流程。Soosay(2008)認(rèn)為提升技術(shù)開發(fā)能力的目的是使得現(xiàn)有的創(chuàng)新活動效率更高和更可靠。Sethi(2009)指出，技術(shù)開發(fā)能力往往會比探索能力產(chǎn)生更直接和更具有特點的收益。技術(shù)開發(fā)能力具有動態(tài)性質(zhì)，注重使用和發(fā)展現(xiàn)有的能力，促進改善現(xiàn)有的組件和建立在現(xiàn)有的技術(shù)元素上，并且技術(shù)開發(fā)能力的目的是為了將現(xiàn)有資源改造成具有新功的能力，并可以給企業(yè)提供一個更好的環(huán)境。因此，技術(shù)開發(fā)能力通過技術(shù)創(chuàng)新促進企業(yè)成長。

技術(shù)開發(fā)能力對于企業(yè)持續(xù)成長至關(guān)重要，越來越多的企業(yè)意識到單靠一己之力面對技術(shù)變革及動態(tài)環(huán)境顯得乏力且風(fēng)險很高，協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新不失為一種現(xiàn)實的選擇。徐莉和楊晨露(2012)對企業(yè)主導(dǎo)型、大學(xué)或科研院所主導(dǎo)型及政府主導(dǎo)型三種產(chǎn)學(xué)研協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新的組織模式進行了橫向比較分析，并且重點闡述了以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新的運行機制。劉小斌等(2008)探討了協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新主體間的相互關(guān)系，從技術(shù)供給者技術(shù)成熟度和技術(shù)需求者需求期望的維度，研究了實時條件下可用的四種組織模式。王娟茹等(2002)和張千帆等(2007)從微觀層次上探討了產(chǎn)學(xué)研的直接合作模式，將合作模式歸為3類:技術(shù)協(xié)作型、契約型和一體化型。實際上，協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新模式是為企業(yè)提升技術(shù)開發(fā)能力提供一種途徑。在這里，我們集中討論委托開發(fā)和項目合作開發(fā)兩種比較常見的協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新模式。

關(guān)于企業(yè)成長方式，Brush(2009)等認(rèn)為企業(yè)成長方式的影響因素有企業(yè)的管理、市場、資金，并且在這三種因素的相互作用下，將企業(yè)的成長方式分為快速成長型、積累式成長型、短暫成長模式、高原成長方式四種成長方式?；谄髽I(yè)技術(shù)開發(fā)能力，Lee(2010)提出了企業(yè)的三種成長方式，分別為收斂型、持續(xù)成長型、惡性成長型。基于知識資本與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的匹配，趙馳等將企業(yè)的成長方式分為積累式漸變和跳躍式突變。我們認(rèn)為積累式漸變的成長方式是企業(yè)在自身的核心能力或者說是核心競爭力之上，對現(xiàn)有技術(shù)進行改良和拓展，憑借企業(yè)技術(shù)開發(fā)能力提升企業(yè)主流產(chǎn)品的性能，維持和強化企業(yè)現(xiàn)有的市場秩序、競爭格局，實現(xiàn)企業(yè)的連續(xù)的、相對平穩(wěn)的成長。

二、研究假設(shè)

(一)兩種協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新模式與技術(shù)開發(fā)能力的關(guān)系。

1.委托開發(fā)與技術(shù)開發(fā)能力。委托開發(fā)，即委托方將所需某項特定技術(shù)委托給研究機構(gòu)進行研究開發(fā)，由委托企業(yè)提供資金，被委托方提供人力和設(shè)備進行合作知識生產(chǎn)，是合作研發(fā)的一種重要形式。通過這種途徑，企業(yè)可以在自身缺乏技術(shù)開發(fā)能力的條件下，實現(xiàn)技術(shù)和產(chǎn)品的創(chuàng)新;被委托方則通過接受委托開發(fā)的方式獲得相應(yīng)的收益，研發(fā)取得的成果直接流向企業(yè)。這種模式的特點是企業(yè)有明確的技術(shù)要求和目的。Balocco(2012)等認(rèn)為技術(shù)委托開發(fā)可以保證其有效性，同時還可以增強企業(yè)的動態(tài)能力，促進企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新。

在委托開發(fā)模式下，由于開發(fā)任務(wù)具有明確的目的性，一方面，委托企業(yè)往往會選擇短期內(nèi)能出成果的研發(fā)項目;另一方面，為了降低研發(fā)失敗所引致的企業(yè)損失，委托方會傾向于選擇風(fēng)險較小的項目立項，但如果委托研發(fā)的項目只是為了模仿創(chuàng)新，容易出現(xiàn)研發(fā)成果水平低、技術(shù)重復(fù)、創(chuàng)新效果低的問題。因此我們認(rèn)為，在這種模式下，企業(yè)委托研發(fā)的技術(shù)是基于自身核心技術(shù)的基礎(chǔ)之上的，是對現(xiàn)有技術(shù)的深化或橫向擴展。這有助于企業(yè)通過提煉和改善現(xiàn)有的知識結(jié)構(gòu)，促進企業(yè)本身技術(shù)開發(fā)能力的提升。由此，提出如下假設(shè):

H1:委托開發(fā)模式有助于企業(yè)技術(shù)開發(fā)能力的提升。

2.項目合作開發(fā)與技術(shù)開發(fā)能力。項目合作開發(fā)，是企業(yè)與合作方以合同、契約的形式，共同開展項目研究開發(fā)，企業(yè)與合作方共同提供資金、研發(fā)設(shè)備和研究人員的一種模式。這種模式要求企業(yè)已經(jīng)具備了一定研發(fā)實力，有較為完整的研發(fā)機構(gòu)和一定數(shù)量研發(fā)人員，聯(lián)合合作方對所需研究項目進行合作開發(fā)，共同完成研發(fā)任務(wù)。該模式的特點是以項目或課題的形式，以課題組為依托，由合作各方派出人員組成臨時性的研發(fā)團隊進行研究開發(fā)。

項目合作開發(fā)，是企業(yè)根據(jù)市場或客戶的需求進行的技術(shù)攻關(guān)，一方面該技術(shù)攻關(guān)往往與企業(yè)原有的技術(shù)相關(guān)，是對原有技術(shù)的深入或拓展，對企業(yè)增加技術(shù)積累，提升現(xiàn)有技術(shù)的運用效率或技術(shù)改進有明顯的幫助作用。另一方面，企業(yè)通過項目合作，進行技術(shù)的交流與知識的積累，使得研發(fā)人員對現(xiàn)有技術(shù)的理解更加深入與運用更加靈活，有利于企業(yè)開發(fā)活動的進行。使得企業(yè)增加原有技術(shù)的知識積累，深化技術(shù)知識層次，對現(xiàn)有技術(shù)的運用領(lǐng)域進行拓展，在行業(yè)內(nèi)保持技術(shù)的先進性。因此，提出如下假設(shè):

H2:項目合作開發(fā)模式有助于企業(yè)技術(shù)開發(fā)能力的提升。

(二)技術(shù)開發(fā)能力與企業(yè)積累式漸進成長的關(guān)系。

從企業(yè)成長過程來看，積累式漸變成長方式的目的是為了滿足現(xiàn)有顧客或市場的需求。為此，進行積累式漸變成長的企業(yè)必須完善其現(xiàn)有的生產(chǎn)技能，充分利用當(dāng)前的知識存量，提高生產(chǎn)領(lǐng)域的效率和質(zhì)量。企業(yè)的技術(shù)開發(fā)能力就是基于現(xiàn)有知識存量，對其進行改進、復(fù)制、拓展、深入等并應(yīng)用到現(xiàn)有生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)的經(jīng)營活動能力。技術(shù)開發(fā)能力體現(xiàn)在將組織資源、注意力、行動集中在特定的流程上，并隨著這個流程經(jīng)驗的積累，對其認(rèn)識越來越深入和完善。比起探索性活動，開發(fā)活動獲得的經(jīng)營績效更為直觀。Molina-Castillo(2011)等研究了197家制造企業(yè)的技術(shù)開發(fā)能力對企業(yè)的市場反應(yīng)速度和市場績效的影響，研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)開發(fā)能力的提升提高了產(chǎn)品的實物質(zhì)量。多位學(xué)者進行實證研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)開發(fā)能力對整體財務(wù)績效有直接正向的影響。由此，提出如下假設(shè):

H3:技術(shù)開發(fā)能力有助于企業(yè)的積累式漸進成長。

綜合上述分析，本研究的理論模型以圖1表示。

圖1 理論模型

三、實證分析

(一)變量來源與測度。

對于委托開發(fā)和項目合作開發(fā)的測量，在參考Neyens(2010)、Balocco(2012)和Wu(2005)研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合前文對委托開發(fā)和項目合作開發(fā)特點的闡述，我們設(shè)計了10個題項測量這兩種模式。在綜合Gima(2005)、Yalcinkaya(2007)等和Molina-Castillo(2011)等人研究的基礎(chǔ)上，我們設(shè)計了5個題項對企業(yè)的技術(shù)開發(fā)能力進行測量。在趙馳(2011)、Gima(2005)、Brush(2009)和 Lee(2010)等人研究的基礎(chǔ)上，我們設(shè)計了4個題項測量企業(yè)積累式漸進成長。調(diào)研問卷以Likert5級量表的形式詢問受訪對象對于每個測量題項所認(rèn)同的程度。

(二)樣本選擇與數(shù)據(jù)收集。

本研究的分析對象是主要集中在北京、河北、深圳等地的高技術(shù)企業(yè)，共發(fā)放問卷230份，最終回收問卷213份，在剔除有明顯錯誤和回答不完整的問卷后，有效問卷共計169份，有效回收率為79.3%。

(三)信度和效度檢驗。

采用Cronbachc's α系數(shù)來判別問卷的內(nèi)部一致性。通過 SPSS信度檢驗，結(jié)果顯示本研究各個量表的Cronbachc's α系數(shù)值均大于0.7(最大值為0.943，最小值為0.791)，表明問卷整體具有較高的信度水平(表1)。

表1表明，所有題項在對其對應(yīng)的因子上的載荷值均大于0.5，AVE值均大于0.5，由此可以判定正式問卷的量表具有良好的收斂效度。問卷中各個變量的AVE值均大于該變量與其他測量變量間最高相關(guān)系數(shù)的平方，即問卷具有良好的區(qū)別效度。

(四)假設(shè)檢驗。

1.兩種模式與技術(shù)開發(fā)能力關(guān)系的檢驗。本研究采用分層回歸的方法對兩種協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新模式與技術(shù)開發(fā)能力的關(guān)系進行檢驗，通過殘差圖可知，3個回歸模型均不存在異方差性問題;另外，3個回歸模型的方差擴大化因子(VIF)均為1.039，不存在多重共線性問題。結(jié)果表明，委托開發(fā)對技術(shù)開發(fā)能力不存在顯著的積極影響(β1=0.703，P1=0.000＜0.01)，假設(shè) 1未獲得支持;項目合作開發(fā)對技術(shù)開發(fā)能力有顯著的正向影響(β2=0.753，P2=0.000＜0.01)，假設(shè) 2通過檢驗。

表1 信度和效度分析及檢驗

2.技術(shù)開發(fā)能力和企業(yè)成長關(guān)系的檢驗。采用回歸模型檢驗技術(shù)開發(fā)能力和企業(yè)積累式漸進成長之間的關(guān)系，通過殘差圖可知回歸模型不存在異方差性問題?；貧w模型的F檢驗值為51.848(P=0.000＜0.01)，說明整個回歸方程是顯著的，即技術(shù)開發(fā)能力和企業(yè)積累式漸進成長之間存在顯著的線性關(guān)系。技術(shù)開發(fā)能力變量的回歸系數(shù)為0.487(P=0.000＜0.01)，說明技術(shù)開發(fā)能力對企業(yè)積累式漸進成長有顯著的正向作用，假設(shè)3通過檢驗(表3)。

3.技術(shù)開發(fā)能力的中介作用檢驗。本文采用溫忠麟(2004)等提出的檢驗中介作用的程序和方法，現(xiàn)將技術(shù)開發(fā)能力在兩種協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新模式和企業(yè)積累式漸進成長之間的中介作用檢驗分析結(jié)果匯總于表4。

表2 兩種協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新模式與技術(shù)開發(fā)能力關(guān)系的分析及檢驗

表3 技術(shù)開發(fā)能力和企業(yè)成長關(guān)系的檢驗

表4 技術(shù)開發(fā)能力的中介作用分析

續(xù)表

表4的檢驗結(jié)果表明，步驟1中，委托開發(fā)和項目合作開發(fā)模式對積累式漸進成長均有顯著的正向影響。步驟2中，委托開發(fā)對技術(shù)開發(fā)能力不存在顯著的積極影響(β=-0.069，P＞0.01);項目合作開發(fā)對技術(shù)開發(fā)能力均有顯著的積極作用(β=0.569，P=0.000＜0.01)。在步驟3中，技術(shù)開發(fā)能力的回歸系數(shù)顯著(β=0.467，P=0.000＜0.01)，委托開發(fā)的回歸系數(shù)仍顯著(β=0.264，P=0.000＜0.01)，項目合作開發(fā)的回歸系數(shù)也是顯著的(β=0.226，P=0.000＜0.01)。由此可以認(rèn)為，技術(shù)開發(fā)能力對項目合作開發(fā)和企業(yè)的積累式漸進成長之間起部分中介作用，即積累式漸進不僅能夠通過技術(shù)開發(fā)能力對企業(yè)的積累式漸進成長產(chǎn)生積極影響，其本身對企業(yè)的成長也有積極作用;另一方面，由于步驟2中委托開發(fā)的回歸系數(shù)不顯著，需要做Sobel檢驗，檢驗Z值為=-0.526，P＞0.05，所以技術(shù)開發(fā)能力在委托開發(fā)和企業(yè)的積累式漸進成長之間的中介作用不顯著。

四、研究結(jié)論

本研究以高技術(shù)企業(yè)為研究對象，通過回歸分析驗證了兩種不同類型的協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新通過技術(shù)開發(fā)能力對企業(yè)成長的影響及作用。研究結(jié)果表明，委托開發(fā)對技術(shù)開發(fā)能力的正向影響假設(shè)沒有通過檢驗。實際上，單就企業(yè)自身開發(fā)能力的培育和提升的角度來看，委托開發(fā)的作用不大。企業(yè)之所以采用委托開發(fā)模式，一方面表明企業(yè)在追求市場效率，另一方面也在一定程度上說明企業(yè)自身的開發(fā)能力不是很強。因此，單就開發(fā)能力的角度對企業(yè)積累式漸進成長的影響，委托開發(fā)的作用甚微。

與委托開發(fā)相比，項目合作開發(fā)對企業(yè)積累式漸進成長呈現(xiàn)出顯著的正向影響，而且項目開發(fā)對企業(yè)的技術(shù)開發(fā)能力有積極的影響。在企業(yè)與他方進行項目合作開發(fā)創(chuàng)新時，注重企業(yè)技術(shù)開發(fā)能力的培養(yǎng)、提升和鍛煉，有利于發(fā)揮技術(shù)開發(fā)能力對于企業(yè)的積累式漸進成長的積極影響。同時說明，在采取項目合作開發(fā)的協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新模式下，選擇積累式漸進成長的方式是明智的。

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教育部人文社會科學(xué)規(guī)劃基金項目“突破性創(chuàng)新、互補性資產(chǎn)與企業(yè)技術(shù)路徑選擇:基于中國高技術(shù)企業(yè)的實證研究”(10YJA630173)。