□石 永 □李永清（貴州省水利投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司 安陽縣水務(wù)局）

水利水電工程EPC工程總承包風(fēng)險(xiǎn)控制管理

□石 永1□李永清2（1貴州省水利投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司 2安陽縣水務(wù)局）

在水利水電工程建設(shè)中，采用EPC工程總承包管理模式，可以保證總承包全過程中相關(guān)方的信息得到有效的實(shí)施傳遞，能夠?qū)Ω鞣浇M織的行為進(jìn)行有效的引導(dǎo)，從而保證與整體目標(biāo)的協(xié)調(diào)一致，能夠保證水利水電工程的管理控制在項(xiàng)目實(shí)施中按照既定模式有效完成。但是在水利水電EPC工程總承包管理中，必然會(huì)存在一些風(fēng)險(xiǎn)，為了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的規(guī)避和防控，必須加強(qiáng)對(duì)水利水電工程EPC工程總承包的風(fēng)險(xiǎn)控制管理。文章主要闡述了水利水電工程EPC工程總承包風(fēng)險(xiǎn)控制管理的相關(guān)內(nèi)容。

水利；工程；EPC；總承包；風(fēng)險(xiǎn)；控制；管理

0 引言

魚簡河水庫位于貴州省貴陽市息烽縣境內(nèi)的息烽河上，工程是以灌溉為主，兼顧解決人畜飲水和城鄉(xiāng)供水的綜合利用水利工程，工程等別為Ⅲ等。水庫正常蓄水位1057m、正常蓄水位以下庫容891萬m3，死水位1027m、死庫容133萬m3，興利庫容758萬m3，校核水位1060.89m、總庫容1050萬m3，設(shè)計(jì)灌溉面積1760hm2，為多年調(diào)節(jié)中型水庫。文章主要以該水庫工程為例闡述了水利水電工程EPC工程總承包風(fēng)險(xiǎn)控制管理。

1 EPC工程總承包模式

EPC模式的主要特點(diǎn)，是業(yè)主把工程的設(shè)計(jì)、采購、施工和開工服務(wù)工作全部托付給工程總承包商組織實(shí)施，業(yè)主只負(fù)責(zé)整體的、原則的、目標(biāo)的管理和控制。業(yè)主可以自行組建管理機(jī)構(gòu)，也可以委托專業(yè)的項(xiàng)目管理公司代表業(yè)主對(duì)工程進(jìn)行整體的、原則的、目標(biāo)的管理和控制。業(yè)主把管理風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給總承包商，因而，工程總承包商在經(jīng)濟(jì)和工期方面要承擔(dān)更多的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)承包商也擁有更多獲利的機(jī)會(huì)。如圖1為EPC模式組織結(jié)構(gòu)。

2 水利水電工程EPC工程總承包風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性

圖1 EPC模式組織結(jié)構(gòu)圖

魚簡河水庫工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、分析和實(shí)施的全過程都存在不能預(yù)先確定的內(nèi)部和外部因素，這種干擾因素統(tǒng)稱為工程風(fēng)險(xiǎn)。工程合同包含著多種難以界定的不確定因素，這些不確定因素都能構(gòu)成項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)是隨機(jī)的，魚簡河水庫工程項(xiàng)目經(jīng)理部作為專業(yè)總承包機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目經(jīng)理部在對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理過程中，對(duì)影響項(xiàng)目建設(shè)各個(gè)過程的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，風(fēng)險(xiǎn)控制是研究的熱點(diǎn)之一。在項(xiàng)目管理中，風(fēng)險(xiǎn)管理屬于一種高層次的綜合性管理，它是分析和處理由不確定性產(chǎn)生的各種問題的一整套方法，包括風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、估計(jì)及控制。

國際清算銀行擬定的《巴塞爾新協(xié)議》，要求各國從事國際業(yè)務(wù)的銀行對(duì)債務(wù)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，這意味著有效的風(fēng)險(xiǎn)管理方法會(huì)從銀行系統(tǒng)推廣到私有和公有行業(yè)。魚簡河水庫工程項(xiàng)目管理體制要積極地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，而不要依據(jù)傳統(tǒng)的方法如規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)以及其他被動(dòng)防御的策略。

3 魚簡河水庫工程EPC工程總承包風(fēng)險(xiǎn)的分類及特點(diǎn)

3.1 風(fēng)險(xiǎn)的分類

魚簡河水庫工程風(fēng)險(xiǎn)的分類主要基于風(fēng)險(xiǎn)防范和風(fēng)險(xiǎn)處理。從性質(zhì)上分析，可計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)屬于技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)，是常規(guī)性的不可避免風(fēng)險(xiǎn)，包括地質(zhì)地基條件、材料供應(yīng)、設(shè)備供應(yīng)、工程變更、技術(shù)規(guī)范、設(shè)計(jì)與施工等造成的風(fēng)險(xiǎn)；非計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)屬于非技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生概率較小，但客觀存在，是非常規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，包括經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)等。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)

3.2.1 個(gè)別性

任何風(fēng)險(xiǎn)都有與其他風(fēng)險(xiǎn)不同之處，沒有兩個(gè)完全一致的風(fēng)險(xiǎn)。

3.2.2 主觀性

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別都是由人來完成的，由于個(gè)人的專業(yè)知識(shí)水平，包括風(fēng)險(xiǎn)管理方面的知識(shí)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等方面的差異，同一風(fēng)險(xiǎn)由不同的人識(shí)別的結(jié)果就會(huì)有較大的差異。

3.2.3 復(fù)雜性

建設(shè)工程所涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件均很多，而且關(guān)系復(fù)雜、相互影響。

3.2.4 不確定性

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別本身也是風(fēng)險(xiǎn)，因而避免和減少風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)也是風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容。

3.3 魚簡河水庫工程的風(fēng)險(xiǎn)分解

3.3.1 目標(biāo)維

以魚簡河水庫工程建設(shè)目標(biāo)為依據(jù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的分解，也就是在魚簡河水庫工程建設(shè)中需要考慮到對(duì)工程的安全、質(zhì)量、進(jìn)度、投資目標(biāo)影響的各種風(fēng)險(xiǎn)。

3.3.2 時(shí)間維

根據(jù)魚簡河水庫工程建設(shè)實(shí)施的階段進(jìn)行分解，也就是對(duì)魚簡河水庫工程實(shí)施的各個(gè)不同階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行考慮。

3.3.3 結(jié)構(gòu)維

根據(jù)魚簡河水庫工程的建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行分解，也就是對(duì)不同單項(xiàng)工程以及對(duì)單位工程的不同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行考慮。

3.3.4 因素維

根據(jù)魚簡河水庫工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分解，比如工程的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)以及政治風(fēng)險(xiǎn)，通常用的組合分解方式是根據(jù)時(shí)間維、目標(biāo)維和因素維三方面進(jìn)行建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分解。

4 水利水電工程EPC工程總承包風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策

4.1 做好合同管理

魚簡河水庫工程合同既是項(xiàng)目管理的法律文件，也是項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要依據(jù)。項(xiàng)目的管理者必須具有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，學(xué)會(huì)從風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理的角度研究合同的每一個(gè)條款，對(duì)項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素有全面深刻的了解。合同是合同主體各方應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一種界定，風(fēng)險(xiǎn)分配通常在合同與招標(biāo)文件中定義。

4.2 做好風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估分析

作為專業(yè)總承包機(jī)構(gòu)，魚簡河水庫工程項(xiàng)目經(jīng)理部在對(duì)項(xiàng)目管理中對(duì)項(xiàng)目建設(shè)各個(gè)過程影響的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，具體包括：項(xiàng)目核準(zhǔn)過程中，各利益相關(guān)者的潛在需求滿意程度；工程地質(zhì)上的變化對(duì)項(xiàng)目工期及投資上的影響；設(shè)計(jì)過程中，工程的各個(gè)子系統(tǒng)完整和準(zhǔn)確的項(xiàng)目功能定義（主要表現(xiàn)為工程規(guī)模和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)）；設(shè)計(jì)過程中，專業(yè)設(shè)計(jì)和細(xì)部設(shè)計(jì)的技術(shù)問題和經(jīng)濟(jì)問題；工程招標(biāo)過程中，選擇合適的施工單位；設(shè)計(jì)過程與工程招標(biāo)過程的協(xié)調(diào)。

4.3 風(fēng)險(xiǎn)的控制方案

如魚簡河水庫工程實(shí)施具有一次性、漸進(jìn)明晰性等特點(diǎn)，隨著項(xiàng)目的進(jìn)展，會(huì)暴露出許多意想不到的問題。將魚簡河水庫工程整個(gè)建設(shè)過程的目標(biāo)系統(tǒng)根據(jù)進(jìn)度、質(zhì)量和投資三方面在項(xiàng)目建設(shè)整個(gè)過程內(nèi)進(jìn)行系統(tǒng)化的分析，找出影響三大目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)存在的大小進(jìn)行分析，在工程進(jìn)展的各階段向業(yè)主提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告，并向業(yè)主提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的策劃方案。

4.3.1 風(fēng)險(xiǎn)1及應(yīng)對(duì)措施

風(fēng)險(xiǎn)1是指各分包商在項(xiàng)目實(shí)施過程中依仗與業(yè)主的關(guān)系不服從項(xiàng)目部管理，在工程投標(biāo)階段隨意抬高報(bào)價(jià)，致使項(xiàng)目存在較大的管理風(fēng)險(xiǎn)及資金風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能性高，影響嚴(yán)重。

應(yīng)對(duì)措施：應(yīng)充分與業(yè)主溝通，尋求業(yè)主的支持；合理利用雙方簽訂的合同約定及合同價(jià)款對(duì)分包商進(jìn)行管理；充分了解當(dāng)?shù)噩F(xiàn)場材料價(jià)格，做好各項(xiàng)目清單單價(jià)分析。

4.3.2 風(fēng)險(xiǎn)2及應(yīng)對(duì)措施

風(fēng)險(xiǎn)2是指當(dāng)?shù)匕傩諏?duì)工程征地不予配合，使工程施工工期嚴(yán)重滯后的風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)可能性高，影響嚴(yán)重。應(yīng)對(duì)措施：利用總包方與當(dāng)?shù)匕傩铡⑸霞?jí)政府及主管部門的良好關(guān)系積極協(xié)調(diào)。

4.3.3 風(fēng)險(xiǎn)3及應(yīng)對(duì)措施

風(fēng)險(xiǎn)3是指施工期遭遇超標(biāo)準(zhǔn)洪水的風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)可能性中，影響嚴(yán)重。應(yīng)對(duì)措施：加快施工進(jìn)度、制定防洪度汛措施計(jì)劃、與當(dāng)?shù)貧庀蟛块T發(fā)展良好合作關(guān)系。

4.3.4 風(fēng)險(xiǎn)4及應(yīng)對(duì)措施

風(fēng)險(xiǎn)4是指設(shè)備生產(chǎn)廠家供貨時(shí)間拖延帶來的風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)可能性高，影響嚴(yán)重。應(yīng)對(duì)措施：利用多次合作關(guān)系、提前訂貨、駐廠監(jiān)造等方法。

4.3.5 風(fēng)險(xiǎn)5及應(yīng)對(duì)措施

風(fēng)險(xiǎn)5是指遭遇施工期市場材料漲價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)可能性高，影響程度為中度。應(yīng)對(duì)措施：關(guān)注國家宏觀政策、與經(jīng)濟(jì)預(yù)測部門保持聯(lián)系、提前儲(chǔ)備材料等。

5 結(jié)語

綜上所述，EPC工程總承包模式在水利水電中的運(yùn)用比較廣泛，但是在該模式運(yùn)用建設(shè)中，還存在著風(fēng)險(xiǎn)。所以，必須根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的不同類別以及風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能性大小和影響的嚴(yán)重程度為主要依據(jù)，采取積極有效的防范措施。

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1673-8853(2014)18-0055-02

石 永（1973-），男,高級(jí)工程師,主要從事水利水電工程專業(yè)工程項(xiàng)目管理工作。

2014-08-17

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