◎中國航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院 滿璇 袁建華 蒲洪波

備選方案分析（Analysis of Alternatives）是美國采辦過程中普遍使用的一種方法，它通過對(duì)能滿足能力需求的采辦備選方案的使用有效性、合理性和壽命周期成本進(jìn)行比較分析，識(shí)別出最具合理性和成本–有效性的備選方案。備選方案分析要明確闡述的問題包括備選方案能提供的確定能力是什么，使用的備選方案是否合理、有效，備選方案能否被支持，每個(gè)備選方案的風(fēng)險(xiǎn)，每個(gè)備選方案的壽命周期成本，備選方案之間的對(duì)比情況。

系統(tǒng)工程國際委員會(huì)的《系統(tǒng)工程手冊(cè)》指出，系統(tǒng)全部成本的70%是在方案設(shè)計(jì)階段決定的。而美國政府問責(zé)辦公室（GAO）2009年的《很多備選方案分析未為武器系統(tǒng)提供充分的備選方案評(píng)估》報(bào)告顯示，在10 個(gè)未進(jìn)行備選方案分析的項(xiàng)目中，有3 個(gè)項(xiàng)目出現(xiàn)研制成本上漲25%或進(jìn)度拖延12 個(gè)月以上的情況；在13 個(gè)未充分進(jìn)行備選方案分析的項(xiàng)目中，有8 個(gè)項(xiàng)目出現(xiàn)研制成本上漲25%或進(jìn)度拖延12 個(gè)月以上的情況；在9 個(gè)充分進(jìn)行備選方案分析的項(xiàng)目中，只有1 個(gè)項(xiàng)目出現(xiàn)研制成本上漲25%或進(jìn)度拖延12 個(gè)月以上的情況。此外，美國有關(guān)文件要求國防采辦項(xiàng)目要執(zhí)行備選方案分析。2013年1月16日，美國國防部又發(fā)布指令型備忘錄，要求編制計(jì)劃，以支持裝備開發(fā)決策評(píng)審和保障備選方案的分析。

一、備選方案分析的作用

備選方案分析是采辦過程關(guān)鍵的第一步，在采辦壽命周期的裝備解決方案分析階段起到指導(dǎo)作用。依據(jù)美國相關(guān)防務(wù)采辦文件的規(guī)定，在作出裝備開發(fā)決定后，在滿足初始能力文檔需求的前提下，備選方案分析致力于選擇最優(yōu)的裝備解決方案。當(dāng)備選方案分析完成時(shí)，裝備解決方案分析階段也隨之結(jié)束。對(duì)備選方案分析的更新主要是持續(xù)完善之前建議的備選方案，并在考慮成本–有效性的前提下，為進(jìn)入正式的系統(tǒng)采辦過程作準(zhǔn)備。

備選方案分析不僅用來識(shí)別最優(yōu)的裝備解決方案，也在制定考慮成本–有效性的均衡采辦戰(zhàn)略中起到重要作用。備選方案分析所考慮的備選方案可能包括多條演變路徑，每條路徑都有很多節(jié)點(diǎn)構(gòu)成，備選方案分析有助于決定最好的路徑（見圖1）。路徑的選擇依賴于任務(wù)的緊急程度、有效資金、技術(shù)成熟度、經(jīng)濟(jì)可承受性等因素。

二、備選方案分析的步驟

在美國防務(wù)采辦過程中，成本評(píng)估和項(xiàng)目評(píng)價(jià)主任應(yīng)提出備選方案分析的研究指南，并由里程碑決策者批準(zhǔn)。在裝備開發(fā)決定評(píng)審前，成本評(píng)估和項(xiàng)目評(píng)價(jià)主任將研究指南提交給里程碑決策者指定的部門。國防部有關(guān)部門在收到研究指南后準(zhǔn)備備選方案分析研究計(jì)劃。該計(jì)劃描述了管理和執(zhí)行備選方案分析的方法，以便于評(píng)估初始的裝備解決方案、識(shí)別關(guān)鍵技術(shù)和估算壽命周期成本。同時(shí)，執(zhí)行備選方案分析的部門負(fù)責(zé)人擁有裝備解決方案的選擇權(quán)。最終的備選方案分析報(bào)告應(yīng)在決策評(píng)審會(huì)60 天前遞交給成本評(píng)估和項(xiàng)目評(píng)價(jià)主任。此外，還應(yīng)提交基于備選方案分析確定的方案成本估算。

1．分析目前的環(huán)境和需求

分析目前的能力水平，并與需求相對(duì)比，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)能力空白，這也能為每個(gè)備選方案自身現(xiàn)狀與未來的對(duì)比提供基線；分析目前的經(jīng)濟(jì)情況，了解潛在的投資對(duì)目前環(huán)境的影響，這對(duì)評(píng)價(jià)每個(gè)備選方案的投資回報(bào)率、期望的短期和長(zhǎng)期價(jià)值是非常必要的。

圖1 采辦戰(zhàn)略的選擇

2．識(shí)別未來的環(huán)境需求

對(duì)現(xiàn)狀作出分析評(píng)估后，可以將分析的結(jié)果與未來的目標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，識(shí)別出能夠滿足需求的備選方案。對(duì)環(huán)境的分析包括假設(shè)條件、威脅、物理環(huán)境、時(shí)間框架、限制等，而氣候、天氣、地形、安全以及職業(yè)健康等因素也都可能影響備選方案的使用。另外，也應(yīng)充分考慮與備選方案成本效益分析相關(guān)的關(guān)鍵因素。

3．識(shí)別可行的備選方案

由于某些備選方案無法滿足壽命周期成本或關(guān)鍵性能參數(shù)的需求，需要進(jìn)行排除。在實(shí)踐中，應(yīng)盡量避免相似備選方案的出現(xiàn)，以減少工作復(fù)雜性。某些在現(xiàn)行系統(tǒng)中正使用的方案，由于代表了目前能力的基準(zhǔn)，可以作為備選方案；某些在現(xiàn)行系統(tǒng)中使用并可以進(jìn)行重大升級(jí)改造的方案，也可以考慮作為備選方案。

由于對(duì)每個(gè)備選方案有效性的評(píng)估和壽命周期成本的估算，都需要充分了解其使用和保障情況。因此，備選方案應(yīng)該包括使用方案和保障方案。可行的備選方案不僅要符合性能和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，也要有可行的保障戰(zhàn)略。換句話說，對(duì)保障方案的成本–有效性分析也是備選方案分析的一部分。

4．備選方案的有效性度量和分析

備選方案應(yīng)該能夠滿足能力需求，填補(bǔ)現(xiàn)存的能力空白。相比備選方案的識(shí)別，備選方案有效性的度量應(yīng)該是更加精確的，并可以進(jìn)行定量的度量。備選方案有效性的度量通過性能度量體現(xiàn)。一般而言，性能的度量是對(duì)系統(tǒng)關(guān)鍵性能參數(shù)的度量，即對(duì)與試驗(yàn)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)具有直接聯(lián)系的參數(shù)的度量。

有效性分析是對(duì)影響系統(tǒng)性能的敏感性因素進(jìn)行分析。一些關(guān)鍵的假設(shè)條件直接影響有效性分析結(jié)果，那么了解這些假設(shè)條件中的變量如何影響系統(tǒng)性能是非常重要的。例如，在某些情況下，未來系統(tǒng)設(shè)想的性能是基于工程評(píng)估，但目前系統(tǒng)未經(jīng)過試驗(yàn)或驗(yàn)證，所以備選方案的有效性分析就要說明系統(tǒng)結(jié)果與工程評(píng)估的敏感程度。

5．備選方案的成本分析

備選方案的成本分析與有效性分析同時(shí)進(jìn)行，為以后的備選方案成本效益對(duì)比作準(zhǔn)備。成本分析是備選方案分析過程的重要組成部分，其要對(duì)每個(gè)備選方案的全部壽命周期成本進(jìn)行估算。壽命周期成本由整個(gè)壽命周期中所產(chǎn)生的研發(fā)成本、投資成本、使用和保障成本以及處置成本四部分構(gòu)成。如有必要，還要對(duì)不是由項(xiàng)目直接引起的基礎(chǔ)設(shè)施和商業(yè)過程成本進(jìn)行成本估算。

經(jīng)濟(jì)分析原理也應(yīng)該應(yīng)用到成本分析中，如美國管理和預(yù)算辦公室為備選方案分析提供合適的折算利率。此外，成本估算還要考慮項(xiàng)目結(jié)束后固定資產(chǎn)的剩余價(jià)值。

6．備選方案的成本-有效性對(duì)比

在多數(shù)備選方案分析中，進(jìn)行對(duì)比的備選方案往往有效性和成本均不相同，這就引發(fā)一個(gè)問題，即如何判斷附加的性能與成本是否匹配。在理論上，成本–有效性對(duì)比的最佳狀態(tài)是，性能相同時(shí)，取最低成本的方案；成本相同時(shí)，取性能最高的方案。然而，由于備選方案分析的復(fù)雜性，實(shí)際情況是相同性能或相同成本的備選方案很難或不可能出現(xiàn)。處理這種情況的通常做法是利用成本–有效性的散點(diǎn)圖作判斷（見圖2）。

在圖2 中，每個(gè)點(diǎn)對(duì)應(yīng)一個(gè)備選方案的成本–有效性，點(diǎn)B、C、D 的選擇取決于成本的多少。點(diǎn)D、E、F 具有同等的性能，但點(diǎn)D 所需的成本最少。通過成本性能的對(duì)比分析，可以明顯地減少備選方案的數(shù)量。

7．備選方案分析的總結(jié)

依據(jù)備選方案分析的過程和結(jié)果，形成備選方案分析的最終報(bào)告。該報(bào)告除了說明以上各步驟的內(nèi)容外，還要闡明備選方案分析的組織機(jī)構(gòu)和管理情況。

三、備選方案分析的應(yīng)用

2013年2月11日，GAO 發(fā)布《SM –3 Block IIB 備選方案分析》報(bào)告。SM–3 Block IIB 是歐洲分階段適應(yīng)方案的一部分，其主要任務(wù)是在目前加利福尼亞和阿拉斯加已有的陸基攔截器的基礎(chǔ)上，多提供一層防御，以有助于美國整體的防御。該導(dǎo)彈項(xiàng)目始 于2010年6月， 計(jì) 劃2022年完成，目前處于方案論證階段。3 個(gè)主承包商正開發(fā)可能的導(dǎo)彈配置，以評(píng)價(jià)潛在的導(dǎo)彈性能和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。雖然該項(xiàng)目具有采辦彈性，里程碑決策者不必進(jìn)行備選方案分析，但備選方案分析能夠提供每個(gè)備選方案的技術(shù)可行性和成本信息，有助于決定某方案能否利用現(xiàn)有的資源實(shí)施。因此，備選方案分析是確保該項(xiàng)目合理采辦基礎(chǔ)的關(guān)鍵。

GAO 的評(píng)審發(fā)現(xiàn)，該項(xiàng)目備選方案的分析沒有考慮每個(gè)備選方案的壽命周期成本以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)一步說，雖然該項(xiàng)目的備選方案分析考慮了能夠提供有效能力的備選方案，但備選方案的范圍沒有包括其它也能為美國提供更多一層防御的導(dǎo)彈選擇。也就是說，該項(xiàng)目沒有進(jìn)行充分的備選方案分析。

隨著項(xiàng)目的不斷深入，里程碑決策者的分析結(jié)果改變了該項(xiàng)目最初的設(shè)想。GAO 認(rèn)為，從某種程度上講，這種情況的出現(xiàn)是由于前期不充分的備選方案分析造成的。SM–3 Block IIB 是一個(gè)可行的選擇，但并非最優(yōu)的方案，該項(xiàng)目可能會(huì)面臨成本和風(fēng)險(xiǎn)的增加、進(jìn)度的拖延或者技術(shù)成熟度的挑戰(zhàn)?！?/p>

圖2 成本-有效性散點(diǎn)圖